2023年秋季經(jīng)濟(jì)類《投資銀行學(xué)》期末復(fù)習(xí)提綱

2023年秋季學(xué)期經(jīng)濟(jì)類?投資銀行學(xué)?期末復(fù)習(xí)提綱復(fù)習(xí)方法指導(dǎo)和總體要求同學(xué)們?cè)谶M(jìn)行?投資銀行學(xué)?課程期末復(fù)習(xí)時(shí)，應(yīng)該以本復(fù)習(xí)提綱為引領(lǐng)，對(duì)照課本和課件中的知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行復(fù)習(xí)。本課程涉及到的知識(shí)點(diǎn)分“了解〞、“掌握〞、“重點(diǎn)〞三個(gè)層次。這三個(gè)層次的知識(shí)點(diǎn)覆蓋了期末考試將會(huì)涉及的全部?jī)?nèi)容。對(duì)于標(biāo)有“掌握〞、“重點(diǎn)〞這兩個(gè)層次的知識(shí)點(diǎn)，大家在復(fù)習(xí)時(shí)一定要格外用心，熟練地掌握其概念、原理、內(nèi)容，并能聯(lián)系實(shí)際加以運(yùn)用，對(duì)于相關(guān)的知識(shí)點(diǎn)大家還需要掌握其區(qū)別與聯(lián)系?！傲私猕晫哟蔚闹R(shí)點(diǎn)大家也需要熟悉，至少需要知道其主要內(nèi)容，考試中也可能會(huì)涉及到。參考資料本課程復(fù)習(xí)的參考資料主要分為以下幾種：1、復(fù)習(xí)提綱。根據(jù)老師提供的復(fù)習(xí)提綱對(duì)整體要考察的知識(shí)點(diǎn)有個(gè)明確的認(rèn)識(shí)，以防止走彎路。原那么而言，期末考試的范圍不會(huì)超出復(fù)習(xí)提綱。期末復(fù)習(xí)串講是根據(jù)復(fù)習(xí)提綱的內(nèi)容進(jìn)行的，具體講解其中的重點(diǎn)和難點(diǎn)。2、課件和教材。教材是中國(guó)開展出版社的?投資銀行學(xué)?〔何小鋒、黃嵩著，?投資銀行學(xué)?，中國(guó)開展出版社，2023年第二版〕。復(fù)習(xí)提綱對(duì)大家需要掌握的內(nèi)容進(jìn)行了羅列，具體內(nèi)容大家需要參照課件和教材認(rèn)真復(fù)習(xí)。相對(duì)而言，課件的內(nèi)容比教材的內(nèi)容更偏重實(shí)際案例分析，難度也更大?？荚嚨碾y度要求和內(nèi)容體系要求均以教材為準(zhǔn)。因此，大家應(yīng)以教材為主要復(fù)習(xí)資料，課件為輔助復(fù)習(xí)資料。3、平時(shí)作業(yè)題。4、課程論壇“每周跟我學(xué)〞。5、語(yǔ)音答疑及其的串講稿。請(qǐng)大家一定參加語(yǔ)音答疑。語(yǔ)音答疑的時(shí)候，老師會(huì)把教材的重要知識(shí)點(diǎn)都串一遍，對(duì)于大家進(jìn)行期末復(fù)習(xí)至關(guān)重要，因此希望同學(xué)們能抓住這一次的學(xué)習(xí)時(shí)機(jī)?？傊越滩臑橹?，充分利用復(fù)習(xí)提綱和語(yǔ)音答疑資料，把重要知識(shí)點(diǎn)掌握透徹。試卷結(jié)構(gòu)單項(xiàng)選擇題判斷題3、簡(jiǎn)答題4、論述題各章節(jié)知識(shí)點(diǎn)以下是各章節(jié)知識(shí)點(diǎn)，希望同學(xué)們循序漸近的推進(jìn)期末復(fù)習(xí)。關(guān)于以下知識(shí)點(diǎn)有不明白的地方，歡送在課程論壇上提問(wèn)討論。本書的重點(diǎn)章節(jié)是教材第1-8章。其他章節(jié)做一般了解即可，下面詳細(xì)介紹第1-8章的重要知識(shí)點(diǎn)。投資銀行概述〔課件第1講〕投資銀行的含義〔了解〕投資銀行的類型〔掌握〕要求掌握三種類型的投資銀行之間的區(qū)別投資銀行的內(nèi)部管理組織形式〔重點(diǎn)〕風(fēng)險(xiǎn)管理〔掌握〕投資銀行的外部監(jiān)督〔了解〕股票發(fā)行與上市〔課件第6至10講〕股票股票的概念〔重點(diǎn)〕：要求掌握股票的定義和特征股票的種類〔重點(diǎn)〕：要求區(qū)分普通股和優(yōu)先股；區(qū)分A股、B股、H股；了解N股、S股、藍(lán)籌股、紅籌股概念。發(fā)行上市發(fā)行上市概述：要求了解上市的內(nèi)容，掌握發(fā)行上市的程序聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)：要求了解選擇中介機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)，掌握主要的中介機(jī)構(gòu)類別改制重組〔了解〕輔導(dǎo)〔了解〕申報(bào)與核準(zhǔn)〔了解〕發(fā)行與上市〔掌握〕：要求了解發(fā)行定價(jià)的內(nèi)容，掌握路演的概念，掌握發(fā)行的三種方式。三、間接上市間接上市概述〔掌握〕：要求區(qū)分直接上市、間接上市概念；買殼上市和借殼上市概念2、買殼上市的流程〔了解〕債券發(fā)行〔這一章內(nèi)容課件上沒有專門列出〕債券1、債券的定義和特征〔重點(diǎn)〕2、債券的分類〔掌握〕：要求掌握付息債券和貼現(xiàn)債券，掌握公募債券和私募債券，掌握上市債券和非上市債券；了解其他債券分類。二、國(guó)債1、國(guó)債的概念〔重點(diǎn)〕2、國(guó)債的主要功能〔重點(diǎn)〕3、中國(guó)的國(guó)債發(fā)行〔了解〕三、市政債券1、市政債券的概念〔掌握〕四、企業(yè)債券1、企業(yè)債券的概念〔掌握〕2、企業(yè)債券的種類〔掌握〕3、債券的信用評(píng)級(jí)〔掌握〕資產(chǎn)證券化〔課件第25講至26講〕資產(chǎn)證券化概述資產(chǎn)證券化的定義〔掌握〕被證券化資產(chǎn)〔掌握〕結(jié)構(gòu)性重組〔了解〕資產(chǎn)支持證券〔掌握〕資產(chǎn)證券化運(yùn)作參與主體〔了解〕一般流程〔了解〕資產(chǎn)證券化的特征和意義資產(chǎn)證券化的特征〔掌握〕資產(chǎn)證券化的意義〔重點(diǎn)〕四、資產(chǎn)證券化的核心1、破產(chǎn)隔離是資產(chǎn)證券化的核心〔重點(diǎn)〕2、真實(shí)出售的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移〔了解〕五、住房抵押貸款證券化1、住房抵押貸款證券化和資產(chǎn)支持證券化〔掌握二者的區(qū)別〕六、資產(chǎn)支持證券化〔了解〕第五章證券交易〔課件第14講至第16講〕一、證券交易的一般理論1、證券交易市場(chǎng)〔重點(diǎn)〕2、證券交易的方式〔掌握〕3、投資銀行在證券交易中的作用〔重點(diǎn)〕二、投資銀行的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)1、開設(shè)賬戶〔了解〕2、委托買賣〔重點(diǎn)〕3、競(jìng)價(jià)成交〔了解〕4、證券結(jié)算〔了解〕三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)〔掌握〕要求區(qū)別自營(yíng)商的投機(jī)交易和自營(yíng)商的套利交易四、證券做市商業(yè)務(wù)做市商制度的特點(diǎn)、形式和優(yōu)缺點(diǎn)〔掌握〕第六章兼并收購(gòu)〔課件第23至第24講講授企業(yè)重組知識(shí)點(diǎn)，涉及一些企業(yè)兼并收購(gòu)的知識(shí)點(diǎn)，可以作為參考。〕一、兼并收購(gòu)概述1、兼并收購(gòu)的含義〔重點(diǎn)〕2、并購(gòu)的動(dòng)因〔了解〕二、并購(gòu)的操作流程〔了解〕三、杠桿收購(gòu)1、杠桿收購(gòu)的含義〔掌握〕2、杠桿收購(gòu)的運(yùn)作流程〔了解〕四、反收購(gòu)1、反收購(gòu)的含義〔重點(diǎn)〕2、反收購(gòu)的措施〔掌握〕第七章工程融資〔課件第21講至第22講〕一、工程融資概述1、工程融資的定義〔了解〕2、工程融資的根本特點(diǎn)〔重點(diǎn)〕3、工程融資的一般程序〔了解〕二、工程可行性分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)1、工程可行性分析〔掌握〕2、工程風(fēng)險(xiǎn)的鑒別〔了解〕3、工程投資結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)〔了解〕三、工程的融資結(jié)構(gòu)模式設(shè)計(jì)〔掌握〕重點(diǎn)掌握BOT工程融資模式，了解其他工程融資模式四、工程融資的資金選擇1、確定資金結(jié)構(gòu)時(shí)需要考慮的因素〔重點(diǎn)〕2、股本資金與準(zhǔn)股本資金〔了解〕3、債務(wù)資金〔了解〕五、工程擔(dān)保的安排1、工程擔(dān)保的兩種根本形式〔重點(diǎn)〕2、工程擔(dān)保的類型〔掌握〕第八章投資基金〔課件第17至19講〕一、證券投資基金1、證券投資基金的概念〔掌握〕2、證券投資基金的種類〔重點(diǎn)〕3、證券投資基金的當(dāng)事人〔重點(diǎn)〕4、證券投資基金的運(yùn)作〔了解〕二、對(duì)沖基金1、對(duì)沖基金的定義〔了解〕2、對(duì)沖基金的結(jié)構(gòu)〔重點(diǎn)〕三、私人股權(quán)投資基金〔了解〕例題注：以下是單項(xiàng)選擇題、判斷題簡(jiǎn)答題和論述題的出題模式和例題。對(duì)于作答的要求，簡(jiǎn)答題和論述題不同。簡(jiǎn)答題，顧名思義，只需要把要點(diǎn)答出〔列出〕即可，而論述題必須對(duì)每一個(gè)要點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)的解釋。因此，希望同學(xué)們?cè)趶?fù)習(xí)準(zhǔn)備時(shí)，對(duì)于重要知識(shí)點(diǎn)的掌握，不但要知其然，還要知其所以然，能對(duì)知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行解釋，這樣應(yīng)對(duì)論述題，才會(huì)有備無(wú)患。單項(xiàng)選擇題例題：專注于某個(gè)特定行業(yè)提供投資銀行效勞的投資銀行是哪種類型的投資銀行？大型金融控股公司全能型投資銀行行業(yè)型投資銀行專業(yè)型投資銀行答案：D說(shuō)明：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題只有一個(gè)正確答案，多項(xiàng)選擇、錯(cuò)選均不得分。判斷題例題：基金管理人是為基金資產(chǎn)提供平安保管及清算交割等效勞的機(jī)構(gòu)。〔〕答案：錯(cuò)說(shuō)明：判斷題只有“對(duì)〞或“錯(cuò)〞兩種可能的答案，答復(fù)“半對(duì)〞、“半錯(cuò)〞等模棱兩可的答案均不得分。簡(jiǎn)答題例題：股票具有哪些特點(diǎn)？答案：1、不可歸還性，2、參與性，3、收益性，4、