2023年銀行審計(jì)個(gè)人工作總結(jié)

第3頁共3頁2023年?銀行審計(jì)個(gè)?人工作總結(jié)?根據(jù)中支?內(nèi)審工作部?署，__年?__月份和?__月份分?別在全行范?圍內(nèi)開展對(duì)?內(nèi)部控制管?理風(fēng)險(xiǎn)的分?析評(píng)價(jià)活動(dòng)?。依照內(nèi)控?評(píng)價(jià)方案，?分“內(nèi)部控?制環(huán)境”、?“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別?與評(píng)估”、?“控制活動(dòng)?”、“信息?交流與反饋?”、“監(jiān)督?評(píng)審”五個(gè)?方面內(nèi)容對(duì)?支行內(nèi)控制?度進(jìn)行評(píng)審?，將定期風(fēng)?險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)?工作滲透到?全行每一個(gè)?職能股室、?每一個(gè)工作?環(huán)節(jié)和每一?個(gè)崗位。我?們將評(píng)價(jià)的?監(jiān)督對(duì)象確?定為一線營?業(yè)人員和各?級(jí)管理人員?;以重點(diǎn)股?室、關(guān)鍵崗?位、薄弱環(huán)?節(jié)的審計(jì)為?主;有針對(duì)?性地檢查監(jiān)?督各職能部?門建立的各?項(xiàng)制度，注?意內(nèi)控制度?和管理上的?漏洞和缺陷?。拓展了評(píng)?價(jià)范圍，提?升了評(píng)價(jià)層?次。通過審?計(jì)評(píng)價(jià)，共?發(fā)現(xiàn)重要崗?位尚存在十?多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱?患和薄弱環(huán)?節(jié)，一一列?出，分析存?在問題的原?因，提出合?理的防范措?施和建議，?并書面報(bào)告?市中支和支?行領(lǐng)導(dǎo)，督?促各項(xiàng)內(nèi)部?控制制度在?全行得到嚴(yán)?格落實(shí)?，F(xiàn)?將工作總結(jié)?如下:(?一積極開展?內(nèi)部審計(jì)調(diào)?查工作我?們根據(jù)本行?的重點(diǎn)工作?、簿弱環(huán)節(jié)?及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確?定審計(jì)調(diào)查?項(xiàng)目二項(xiàng)。?分別是《對(duì)?瑞安支行集?中采購管理?情況的調(diào)查?》、《對(duì)瑞?安支行外匯?法規(guī)、內(nèi)控?制度和業(yè)務(wù)?操作規(guī)程執(zhí)?行情況的調(diào)?查》。今?年__月份?對(duì)支行集中?采購管理情?況進(jìn)行了調(diào)?查，發(fā)現(xiàn)一?些管理上的?欠缺和不規(guī)?范的操作，?提出了整改?意見和建議?。今年_?_月份對(duì)支?行外匯法規(guī)?、內(nèi)控制度?和業(yè)務(wù)操作?規(guī)程執(zhí)行情?況進(jìn)行了調(diào)?查，通過現(xiàn)?場(chǎng)詢問、調(diào)?閱部分檔案?資料和觀察?臨柜操作情?況，基本了?解和掌握了?瑞安支局外?匯管理工作?情況;從調(diào)?查情況來看?，瑞安支局?能夠較好地?執(zhí)行外匯法?規(guī)，及時(shí)貫?徹落實(shí)外匯?政策，建立?了比較健全?的內(nèi)控管理?制度，業(yè)務(wù)?授權(quán)分責(zé)明?確。并能根?據(jù)上級(jí)局的?內(nèi)控要求，?結(jié)合自身特?點(diǎn)，對(duì)各項(xiàng)?內(nèi)控制度予?以細(xì)化補(bǔ)充?，及時(shí)修訂?完善了各項(xiàng)?外匯業(yè)務(wù)操?作流程、外?管股各崗位?工作職責(zé)、?外管股人員?考核辦法，?建立了《內(nèi)?控督導(dǎo)檢查?辦法》。但?也發(fā)現(xiàn)了不?少一問題，?根據(jù)問題的?不同性質(zhì)提?出整改建議?，基本得到?整改落實(shí)。?促進(jìn)了外匯?管理部門更?好地貫徹和?執(zhí)行外匯法?規(guī)政策，嚴(yán)?格內(nèi)部管理?制度，規(guī)范?業(yè)務(wù)操作。?今年我們?通過審計(jì)調(diào)?查，共發(fā)現(xiàn)?了違規(guī)現(xiàn)象?___余項(xiàng)?，提出整改?建議___?條，大部分?已得到整改?落實(shí)，分別?撰寫的調(diào)查?報(bào)告已呈報(bào)?給支行行長(zhǎng)?和中支內(nèi)審?科。(二?積極開展審?計(jì)發(fā)現(xiàn)問題?“回頭看”?活動(dòng)在行?長(zhǎng)親自督導(dǎo)?下,我支行?由內(nèi)審牽頭?，認(rèn)真__?_開展了對(duì)?__年度以?來審計(jì)查出?問題整改情?況的檢查，?做足做細(xì)“?亡羊補(bǔ)牢”?工作，強(qiáng)化?了整改落實(shí)?，鞏固了審?計(jì)監(jiān)督成效?。1、領(lǐng)?導(dǎo)重視，強(qiáng)?化整改意識(shí)?。布置安排?對(duì)__年度?以來審計(jì)發(fā)?現(xiàn)問題和整?改情況進(jìn)行?檢查事宜。?要求有關(guān)部?門進(jìn)一步落?實(shí)責(zé)任，制?定切實(shí)可行?的措施;強(qiáng)?化整改意識(shí)?，主動(dòng)查找?風(fēng)險(xiǎn)隱患，?堅(jiān)決杜絕同?類問題的再?次發(fā)生。?2、精心_?__，確保?整改實(shí)效。?安排專人對(duì)?所有審計(jì)項(xiàng)?目進(jìn)行逐一?梳理，認(rèn)真?排查問題整?改情況;并?要求各部門?將自查情況?、未整改原?因及下一步?具體整改措?施報(bào)內(nèi)審部?門。內(nèi)審在?各部門自查?的基礎(chǔ)上，?___人員?進(jìn)行了再檢?查。3、?強(qiáng)化責(zé)任，?落實(shí)整改措?施。制定了?瑞安支行內(nèi)?審整改責(zé)任?追究制度，?對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)?的問題經(jīng)過?直接責(zé)任人?、部門負(fù)責(zé)?人認(rèn)定后，?根據(jù)問題的?原因、性質(zhì)?和情節(jié)等采?取相應(yīng)的責(zé)?任追究措施?,并給予經(jīng)?濟(jì)處罰。?4、嚴(yán)格督?促，實(shí)現(xiàn)整?改目標(biāo)。針?對(duì)個(gè)別未整?改到位的問?題，督促,?制定下一步?具體整改措?施。通過開?展審計(jì)發(fā)現(xiàn)?問題整改情?況的“回頭?看”活動(dòng)，?真正實(shí)現(xiàn)了?“整改促完?善、整改促?提高、整改?促進(jìn)步”的?目標(biāo)。(?三積極參加?市中支內(nèi)審?項(xiàng)目檢查?根據(jù)中支內(nèi)?審科的統(tǒng)一?安排，今年?主要參加