2015年貴州證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述考試試題

2015年貴州證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試試

題一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、股票價(jià)格水平現(xiàn)在已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的（）。A.先導(dǎo)性指標(biāo)B.投資指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.同步性指標(biāo)2、__可以近似看作無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。A.短期政府債券B.短期金融債券C.短期企業(yè)債券D.長(zhǎng)期政府債券3、（）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。A.資本證券B.要式證券C.證權(quán)證券D.有價(jià)證券4、公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的（）。A．20%B．30%C．40%D．50%5、證券投資基金在美國(guó)被稱(chēng)為（）。A.單位信托基金B(yǎng).證券投資信托基金C.共同基金D.信托基金6、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于__億元人民幣。A．1B．2C．3D．57、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，下列不屬于股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約的是（）。A.單個(gè)股票B.一攬子股票C.股票價(jià)格指數(shù)D.定期存款單8、所謂“小QFII”是指_。A.外國(guó)專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)到境內(nèi)投資的資格認(rèn)定制度B.本國(guó)專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)到境外投資的資格認(rèn)定制度C.境外人民幣通過(guò)在港中資證券及基金公司投資A股市場(chǎng)D.放寬境外人民幣或外匯經(jīng)由此類(lèi)機(jī)構(gòu)去境外投資A股等市場(chǎng)9、金融期貨的標(biāo)的物不包括__。A.股票B.利率C.外匯D.小麥10、直投基金采用非公開(kāi)方式募集，對(duì)象僅限于機(jī)構(gòu)投資者但不得超過(guò)（）人。A．20B．30C．40D．5011、技術(shù)高度密集型行業(yè)一般屬于__市場(chǎng)。A.完全競(jìng)爭(zhēng)型B.壟斷競(jìng)爭(zhēng)型C.寡頭壟斷型D.完全壟斷型12、下列選項(xiàng)中，不屬于債券基本性質(zhì)的是（）。A.債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本13、行業(yè)特征及上市公司的基本財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行投資分析的分析方法稱(chēng)為_(kāi)_。A.定量分析B.基本分析C.定性分析D.技術(shù)分析14、《會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)每筆咨詢(xún)服務(wù)收入按__的比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A．3%B．5%C．8%D．10%15、下列選項(xiàng)中可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員的是（）。A.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬B.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員C.持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人D.從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上16、證券市場(chǎng)線方程表明：?jiǎn)蝹€(gè)證券的期望收益率與__存在著線性關(guān)系。A.標(biāo)準(zhǔn)差B.方差C.pD.相關(guān)系數(shù)17、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。A.上海證券交易所B.上海眾業(yè)公所C.上海華商證券交易所D.北平證券交易所18、工業(yè)總產(chǎn)值采用“工廠法”計(jì)算，即以工業(yè)企業(yè)作為一個(gè)整體，按企業(yè)工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的最終成果來(lái)計(jì)算，__不允許重復(fù)計(jì)算。A.企業(yè)內(nèi)部B.地區(qū)之間C.行業(yè)之間D.企業(yè)之間19、引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是（）。A.公司的經(jīng)營(yíng)情況B.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況C.證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況D.供求關(guān)系的變化20、對(duì)于停止經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般采用__來(lái)計(jì)算其資產(chǎn)價(jià)值。A.重置成本法B.市場(chǎng)決定法C.清算價(jià)值法D.回歸分析法二、多項(xiàng)選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）21、證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)在于__。A.保護(hù)投資者利益B.維持市場(chǎng)正常秩序C.保持市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定D.發(fā)揮市場(chǎng)的積極作用22、金融期貨一經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在__。A.期貨投資者數(shù)量的急速增加B.金融期貨種類(lèi)的發(fā)展C.金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展D.金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展23、某上市公司2008年利潤(rùn)總額為6800萬(wàn)元，年末股本總數(shù)為13000萬(wàn)股，所得稅率為33%，上年滾存利潤(rùn)為7100萬(wàn)元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金，10%任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配，則__。A.每股收益（攤薄）為0.35元/股B.提取法定盈余公積金為455.6萬(wàn)元C.提取任意盈余公積金為227.8萬(wàn)元D.共最多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額10744.8萬(wàn)元24、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，宏觀經(jīng)濟(jì)影響股價(jià)的特點(diǎn)包括__。A.波及范圍廣B.干擾程度深C.作用機(jī)制復(fù)雜D.股價(jià)波動(dòng)幅度較大25、與證券市場(chǎng)的形成相聯(lián)系的有__。A.社會(huì)化大生產(chǎn)B.小生產(chǎn)方式C.股份公司D.信用制度26、新《公司法》規(guī)定__。A.明確了關(guān)聯(lián)交易的概念B.明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管事人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益C.利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任D.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)27、對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)，錯(cuò)誤的是__。A.中國(guó)還沒(méi)有中外合資基金B(yǎng).基金起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用，因而加大了證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)C.基金為中小投資者拓寬了投資渠道D.與國(guó)外機(jī)構(gòu)合作組建基金管理公司，有利于監(jiān)管當(dāng)局控制利用外資的規(guī)模和市場(chǎng)開(kāi)放風(fēng)險(xiǎn)28、有價(jià)證券是__的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。A.財(cái)產(chǎn)價(jià)值B.財(cái)產(chǎn)權(quán)利C.財(cái)產(chǎn)證明D.財(cái)產(chǎn)要求29、股息的分配可以采用__。A.現(xiàn)金的形式B.股票的形式C.現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式30、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下__行為。A.不得墊付資金B(yǎng).不得自行決定證券買(mǎi)賣(mài)，選擇證券種類(lèi)，決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格C.不能受理全權(quán)委托D.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托31、2000年3月18日，__簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。A.阿姆斯特丹交易所B.布魯塞爾交易所C.巴黎交易所D.倫敦交易所32、關(guān)于非流通國(guó)債的論述，錯(cuò)誤的是__。A.非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債B.非流通國(guó)債必須記名C.非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓D.非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象只是個(gè)人33、債券的區(qū)別的是__。A.所籌集資金的投向不同B.投資主體不同C.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同34、公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括__。A.公司債券的期限為1年以上B.公司債