2016年下半年北京證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述考試試卷

2016年下半年北京證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、下列影響股票投資價(jià)值的因素中，屬于外部因素的是__。A.公司凈資產(chǎn)B.公司的股利政策C.股份分割D.市場(chǎng)因素2、從__形態(tài)看，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是所有常住居民在一定時(shí)期內(nèi)最終使用的貨物和服務(wù)價(jià)值與貨物和服務(wù)凈出口價(jià)值之和。A.價(jià)值B.產(chǎn)品C.收入D.實(shí)物3、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在于（）。A.收費(fèi)不同B.收益不同C.交易方式不同D.交易者權(quán)利和義務(wù)的對(duì)稱性不同4、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，下列不屬于股權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約的是（）。A.單個(gè)股票B.一攬子股票C.股票價(jià)格指數(shù)D.定期存款單5、著名的有效市場(chǎng)假說理論是由__提出的。A.沃倫?巴菲特B.尤金?法瑪C.凱恩斯D.本杰明?格雷厄姆6、投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔(dān)心建倉(cāng)期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉(cāng)成本過高，這時(shí)可采取的措施是（）。A.多頭套期保值B.股票指數(shù)期貨投機(jī)C.空頭套期保值D.套利7、從__形態(tài)看，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是所有常住居民在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)的全部貨物和服務(wù)價(jià)值超過同期中間投入的全部非固定資產(chǎn)貨物和服務(wù)價(jià)值的差額。A.價(jià)值B.產(chǎn)品C.收入D.實(shí)物8、（）負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券銀行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司9、《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司共分成__個(gè)門類。A.3C.13D.2010、《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)每筆咨詢服務(wù)收入按__的比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.3%C.8%D.10%11、1959年提出的__，指出市場(chǎng)價(jià)格是市場(chǎng)對(duì)隨機(jī)到來的事件信息作出的反應(yīng)，投資者的意志并不能主導(dǎo)事態(tài)的發(fā)展，從而建立了投資者“整體理性”這一經(jīng)典假設(shè)。A.有效市場(chǎng)理論B.隨機(jī)漫步理論C.切線理論D.現(xiàn)代證券投資組合理論12、研究投資者在投資過程中產(chǎn)生的心理障礙以及如何保證正確的觀察視角的證券投資分析流派是__。A.學(xué)術(shù)分析流派B.心理分析流派C.技術(shù)分析流派D.基本分析流派13、__反映消費(fèi)者為購(gòu)買消費(fèi)品而付出的價(jià)格的變動(dòng)情況。A.零售物價(jià)指數(shù)B.生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)C.國(guó)民生產(chǎn)總值物價(jià)平減指數(shù)D.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值物價(jià)指數(shù)14、以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是（）。A.股價(jià)指數(shù)B.債券C.外匯D.商業(yè)票據(jù)15、我國(guó)股票市場(chǎng)作為一個(gè)新興市場(chǎng)，股價(jià)在很大程度上由__決定。A.市盈率B.股票的內(nèi)在價(jià)值C資本收益率水平D.股票的供求關(guān)系16、依上題，則投資者的期貨頭寸盈虧是（）元人民幣。A．-2280000B．-5280000C．-8280000D．-1128000017、按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是（）。A.上市交易的股票B.期貨C.上市交易的國(guó)債D.上市交易的企業(yè)債券18、下列選項(xiàng)中可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員的是（）。A.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬B.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員C.持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人D.從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上19、在過去的幾十年內(nèi)，計(jì)算機(jī)和復(fù)印機(jī)行業(yè)表現(xiàn)了__行業(yè)的形態(tài)。A.增長(zhǎng)型B.周期型C.防守型D.幼稚型20、債券交易中，報(bào)價(jià)是指每__元面值債券的價(jià)格。A．10B．100C．1000D．10000二、多項(xiàng)選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）21、以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的是__。A.以營(yíng)利為目的B.不以營(yíng)利為目的C為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人D.交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心22、非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是__。A.股息分派以年度為界B.股息分派以固定股息率為上限C股東收入的穩(wěn)定性高D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕23、關(guān)于人民幣債券交易的敘述，正確的是__。A.交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券B.債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行C清算速度為T+2或T+1D.實(shí)行“見券付款”、“見款付券”和“券款對(duì)付”三種清算方式24、證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在__。A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段C為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化25、由于大多數(shù)股票價(jià)格的變動(dòng)與股價(jià)指數(shù)同方向，所以在股票現(xiàn)貨市場(chǎng)和股票指數(shù)期貨市場(chǎng)__。A.做同方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.做反方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C做同方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.做反方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)26、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A.60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于20人B.上年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬C依法成立3年以上D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于500萬27、下列關(guān)于債券的敘述，說法錯(cuò)誤的是__。A.流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的B.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)C.債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本D.由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率28、場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所共同組成了證券交易市場(chǎng)，場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要功能是__。A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)“開放”的市場(chǎng)，投資者可以與證券商當(dāng)面直接成交29、在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有__。A.證券承銷與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.自營(yíng)性買賣D.投資咨詢業(yè)務(wù)30、某上市公司2008年利潤(rùn)總額為6800萬元，年末股本總數(shù)為13000萬股，所得稅率為33%，上年滾存利潤(rùn)為7100萬元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金，10%任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配，則__。A.每股收益（攤?。?.35元/股B.提取法定盈余公積金為455.6萬元C.提取任意盈余公積金為227.8萬元D.共最多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額10744.8萬元31、股息的分配可以采用__。A.現(xiàn)金的形式B.股票的形式C.現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式32、關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述，錯(cuò)誤的是__。A.我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期B．1993年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券C．1985年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開端D.新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年，中國(guó)開發(fā)銀行在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國(guó)金融債券33、下面敘述錯(cuò)誤的是__。A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷B.外國(guó)債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷C.歐洲債券在法律上所受的限制比外