2016年安徽證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述試題

2016年安徽省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述試題一、單項(xiàng)選擇題(共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意)1、在實(shí)際運(yùn)用中，股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算模型較為接近實(shí)際情況的是__。A.二元增長模型B.零增長模型C.不變增長模型D.以上全部都是2、我國股票市場作為一個(gè)新興市場，股價(jià)在很大程度上由__決定。A.市盈率B.股票的內(nèi)在價(jià)值C資本收益率水平D.股票的供求關(guān)系3、在計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值中，下列關(guān)于可變增長模型的說法中不正確的是__。A.與不變增長模型相比，其假設(shè)更符合現(xiàn)實(shí)情況B.可變增長模型包括二元增長模型和多元增長模型C.可變增長模型的計(jì)算較為復(fù)雜D.可變增長模型考慮了購買力風(fēng)險(xiǎn)4、關(guān)于關(guān)聯(lián)交易，下列說法錯(cuò)誤的是__。A.關(guān)聯(lián)交易主要作用是降低企業(yè)的交易成本，有利于實(shí)現(xiàn)利潤的最大化B.關(guān)聯(lián)交易容易成為企業(yè)調(diào)節(jié)利潤、避稅和為一些部門及個(gè)人獲利的途徑C.關(guān)聯(lián)交易往往使中小投資者利益受損D.在實(shí)際操作過程中，關(guān)聯(lián)交易具有某些經(jīng)濟(jì)特性5、按照證券發(fā)行的主體不同，有價(jià)證券可分為__。A.政府證券B.金融證券C.公司證券D.個(gè)人證券6、研究投資者在投資過程中產(chǎn)生的心理障礙以及如何保證正確的觀察視角的證券投資分析流派是__。A.學(xué)術(shù)分析流派B.心理分析流派C.技術(shù)分析流派D.基本分析流派7、()負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券銀行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司8、上市公司信息披露應(yīng)遵循（）原則。A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、權(quán)威B.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)C.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、審核9、對(duì)于停止經(jīng)營的企業(yè)一般采用__來計(jì)算其資產(chǎn)價(jià)值。A.重置成本法B.市場決定法C.清算價(jià)值法D.回歸分析法10、不同類別之間、在同一年度不同財(cái)務(wù)報(bào)表的有關(guān)項(xiàng)目之間，各會(huì)計(jì)要素的相互關(guān)系。A.財(cái)務(wù)指標(biāo)B.財(cái)務(wù)目標(biāo)C.財(cái)務(wù)比率D.財(cái)務(wù)分析11、滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為（）點(diǎn)。A．100B．500C．1000D．120012、著名的有效市場假說理論是由__提出的。A.沃倫?巴菲特B.尤金?法瑪C.凱恩斯D.本杰明?格雷厄姆13、證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的（）。A.對(duì)比關(guān)系B.比例關(guān)系C.量比關(guān)系D.組成關(guān)系14、一般來說，當(dāng)其他影響變量保持不變時(shí)，無風(fēng)險(xiǎn)利率的增加將導(dǎo)致__。A.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值不變B.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值減少C.認(rèn)沽權(quán)證的價(jià)值增加D.認(rèn)沽權(quán)證的價(jià)值減少15、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會(huì)公眾提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，屬于（）。A.欺詐發(fā)行股票、債券罪B.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪C.內(nèi)幕交易罪D.操縱市場罪16、證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是（）。A.即時(shí)交付B.分期交付C.貨銀對(duì)付D.貨銀交付17、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為（）。A.短期國債B.中期國債C.長期國債D.無期國債18、不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于（）。A.內(nèi)置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用創(chuàng)造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具19、如果市場是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會(huì)（）。A.大體上接近B.不會(huì)接近C.股票的平均收益率會(huì)較高D.債券的平均利率較高20、上市公司要設(shè)立（），負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)秘書D.董事會(huì)秘書二、多項(xiàng)選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）21、債券發(fā)行方式有__。A.定向發(fā)行B.承購包銷C.招標(biāo)發(fā)行D.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式22、債券的票面要素包括__。A.債券的票面價(jià)值B.債券的到期期限C.債券的票面利率D.債券發(fā)行者名稱23、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括__。A.選擇樣本股B.選定基期并計(jì)算基期平均股價(jià)C.計(jì)算基期平均股價(jià)并作必要修正D.指數(shù)化24、證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括__。A.審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議C.審定對(duì)會(huì)員的接納D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則25、我國目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以__。A.網(wǎng)絡(luò)公示制度B.發(fā)行審核制度C.保薦制度D.連帶責(zé)任制度26、關(guān)于利率變化引起證券價(jià)格變化，下列說法正確的有__。A.利率與證券價(jià)格呈反方向變化B.利率的提高會(huì)改變資金流向，使得債券需求降低，從而導(dǎo)致債券價(jià)格降低C.利率提高，公司融資成本提高，凈盈利下降，派發(fā)股息減少，引起股票價(jià)格下降D.利率提高，債券價(jià)格將先降低再升高到原來水平27、金融期權(quán)的種類主要有__。A.金融期貨合約期權(quán)B.外幣期權(quán)C.股票指數(shù)期權(quán)D.利率期權(quán)28、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，宏觀經(jīng)濟(jì)影響股價(jià)的特點(diǎn)包括__。A.波及范圍廣B.干擾程度深C.作用機(jī)制復(fù)雜D.股價(jià)波動(dòng)幅度較大29、在金融期貨交易中，限倉的形式有__。A.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額B.根據(jù)不同的會(huì)員規(guī)定不同的持倉量C.根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量D.根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉量30、股息的分配可以采用__。A.現(xiàn)金的形式B.股票的形式C.現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式31、公司公積金的來源有__。A.股票溢價(jià)發(fā)行超過股票面值的溢價(jià)部分B.法定公積金和任意公積金C.資產(chǎn)重估增值部分D.公司從外部取得的贈(zèng)與資產(chǎn)32、非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是__。A.股息分派以年度為界B.股息分派以固定股息率為上限C.股東收入的穩(wěn)定性高D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕33、政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要有__。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.購買力風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)34、