上海2016年證券從業(yè)《證券交易》之證券登記的種類試題

上海2016年證券從業(yè)《證券交易》之證券登記的種類試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、計(jì)算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù)__。A.是指扣除運(yùn)輸費(fèi)用后的銷售凈額B.是指扣除已收回款后的銷售凈額C.是指扣除折扣和折讓后的銷售凈額口.來自資產(chǎn)負(fù)債表2、__不屬于可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書的內(nèi)容。A.償還方法B.公司章程C.申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的程序D.贖回條款及回售條款3、我國基金業(yè)已經(jīng)初步形成一套以__為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A.《基金管理公司管理辦法》B.《基金運(yùn)作管理辦法》C.《證券投資基金法》D.《基金信息披露管理辦法》4、下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。A.有利于投資者的價(jià)值判斷B.有利于消除證券市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.有利于防止利益輸送D.有利于提高證券市場(chǎng)的效率5、全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容__。A.由正回購方?jīng)Q定B.由中國人民銀行統(tǒng)一制定C.由逆回購方?jīng)Q定D.由回購雙方約定6、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人（SPV）在資產(chǎn)證券化中的作用不包括_。A.接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)B.以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品C.具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響D.負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)7、經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程中證券經(jīng)紀(jì)商要向客戶提供一份《客戶須知》，以便客戶了解相關(guān)的事項(xiàng)。下列不屬于該須知事項(xiàng)的是__。A.全權(quán)委托投資B.客戶與代理人之間的關(guān)系C.公司客戶投訴電話D.委托買賣方式的選擇8、定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)采取其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值__萬元。A．20B．30C．40D．509、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的__。A．30%B．50%C．100%D．200%10、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是__。A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公司名稱一各方托管機(jī)構(gòu)名稱B.證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱C.證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱D.各方托管機(jī)構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱11、基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)__。A.受托資產(chǎn)管理B.基金資產(chǎn)清算和會(huì)計(jì)復(fù)核C.基金資產(chǎn)的保管D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作12、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的__應(yīng)按投資者出資比例分配。A.基金總資產(chǎn)B.基金資本C.未分配收益D.基金凈資產(chǎn)13、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于__。A.互聯(lián)網(wǎng)B.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)C.深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)D.上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)14、在要約收購中，收購人以現(xiàn)金進(jìn)行支付的，應(yīng)當(dāng)在作出提示性公告的同時(shí)，將不少于收購總金額__的履約保證金存放在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行賬戶，并辦理凍結(jié)手續(xù)。A．10%B．15%C．20%D．25%15、發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于__。A.發(fā)行費(fèi)用B.承銷費(fèi)用C.發(fā)行手續(xù)費(fèi)用D.評(píng)估費(fèi)用16、我國《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為__以上。A．5%B．10%C．15%D．20%17、證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過__。A.營業(yè)部電腦系統(tǒng)B.交易所電腦主機(jī)C.營業(yè)部終端處理機(jī)D.場(chǎng)內(nèi)交易員18、（）在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.開放式基金D.封閉式基金19、違約風(fēng)險(xiǎn)模型考察的是__受到公司特定違約風(fēng)險(xiǎn)影響的后果。違約風(fēng)險(xiǎn)模型一般適用于債券的風(fēng)險(xiǎn)收益分析。A.債券收益B.投資收益C.實(shí)際收益D.預(yù)期收益20、根據(jù)《第1號(hào)準(zhǔn)則》的規(guī)定，在招股說明書中發(fā)行人應(yīng)披露經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告期間的財(cái)務(wù)指標(biāo)不包括__。A.速動(dòng)比率B.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.銷售凈利率21、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于__A.內(nèi)置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用創(chuàng)造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具22、證券交易所質(zhì)押式回購的申報(bào)要求之一是以債券回購交易資金的__進(jìn)行報(bào)價(jià)。A.月收益率B.季度收益率C.年收益率D.加權(quán)平均收益率23、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式也可以稱為__。A.招標(biāo)購買方式B.承銷購買方式C.同一價(jià)購買方式D.支付購買方式24、（）原則即內(nèi)部控制應(yīng)包括基金銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售部門、涉及基金銷售的分支機(jī)構(gòu)及網(wǎng)點(diǎn)、人員，并涵蓋到基金銷售的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，避免管理漏洞的存在。A.健全性B.有效性C.獨(dú)立性D.審慎性25、基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是__。A.定期公告B.中期公告C.臨時(shí)公告D.季度公告二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查，如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)后第__日刊登補(bǔ)充公告。A.2B.3C.4D.52、現(xiàn)在人們所說的道-瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有_。A.工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B.以65家公司股票為編制對(duì)象的股價(jià)綜合平均數(shù)C.公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)D.運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)3、關(guān)于基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件，下列說法錯(cuò)誤的是__。A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣B.在最近1個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)C.管理證券投資基金5年以上D.最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改4、2004年6月1日《證券投資基金法》的正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了（）在資本市場(chǎng)以及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金發(fā)展歷史上的又一個(gè)重要里程碑。A.證券投資B.基金業(yè)C.股票業(yè)D.債券5、國債買斷式回購的交易主體限于__。A賬戶B賬戶C賬戶D賬戶6、如果一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來的，則該項(xiàng)損失應(yīng)在__上反映。A.評(píng)估報(bào)告B.附注C.法律意見書D.會(huì)計(jì)報(bào)表7、基金管理公司內(nèi)部控制的基本要求包括__。A.嚴(yán)格授權(quán)控制B.強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制C.建立完善的崗位責(zé)任制度D.建立完善的信息披露制度8、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的收益分配，說法錯(cuò)誤的有__。A.投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益B.每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配C.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益9、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為__。A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B.私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品C.非收益保證型產(chǎn)品D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品10、在以下__主板市場(chǎng)中，中小企業(yè)板塊是其設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、檢察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.深圳和上海證券交易所D.期貨交易所11、證券代銷包銷最長不得超過。20日一個(gè)月40日90日12、某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為12天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%。則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為__。400000元18182元13333元2000000元13、貨幣市場(chǎng)工具通常指到期日不足__的短期金融工具。A.3個(gè)月B.半年1年2年14、向中國證監(jiān)會(huì)提出可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易申請(qǐng)時(shí)，無須提交__。A.上市報(bào)告書（申請(qǐng)書）B.公司章程C.申請(qǐng)上市的董事會(huì)決議D.保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書15、我國基金托管人由__擔(dān)任。A.政策性銀行B.中國人民銀行C.投資銀行D.商業(yè)銀行16、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點(diǎn)。A.專用性B.集中性C高利性D.流動(dòng)性17、通常情況下，判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱的依據(jù)有__。A.市場(chǎng)深度B.報(bào)價(jià)緊密度C.政策的穩(wěn)定性D.股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力18、針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場(chǎng)的特別安排有__。A.改進(jìn)開盤集合競(jìng)價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為B.完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動(dòng)股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性C.完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響D.實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度19、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少應(yīng)公告（）次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A．1B．2C．3D．420、對(duì)企業(yè)股份制改造與股份有限公司設(shè)立的法律審查包括（）。A.發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性B.企業(yè)重大變更的合法性和有效性C.企業(yè)申請(qǐng)進(jìn)行股份制改造的可行性和合法性D.發(fā)起人投資行為的合法性21、某股價(jià)平均數(shù)，選擇A、B、C三種股票為樣本股，這三種樣本股的發(fā)行股數(shù)，某日收盤價(jià)如表1所示，則該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)為__元。22、關(guān)于社會(huì)公益基金，下列說法不正確的是__。A.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金B(yǎng).福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金C.我國的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值D.社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者23、一般說來，技術(shù)分析認(rèn)為買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過成交量的大小得到確認(rèn)。具體表現(xiàn)有__。A.認(rèn)同程度小，成