2023年上半年河南省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨糾紛案件中舉證責(zé)任考試試題

2023年上半年河南省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨糾紛案件中舉證責(zé)任考試試題一、單項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意〕1、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日〔〕該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。A．前一交易日B．當(dāng)日C．下一交易日D．次日2、關(guān)于大連商品交易所的黃大豆1號期貨合約，以下表述正確的有__。A．每日價格最大波動限制為上一交易日結(jié)算價的±4%B．最后交易日為合約月份第15個交易日C．最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節(jié)假日順延)D．交易手續(xù)費為3元/手3、某機(jī)構(gòu)打算用3個月后到期的1000萬資金購置等金額的A、B、C三種股票，現(xiàn)在這三種股票的價格分別為20元、25元、60元，由于擔(dān)憂股價上漲。那么該機(jī)構(gòu)采取買進(jìn)股指期貨合約的方式鎖定本錢。假定相應(yīng)的期指為2500點，每點乘數(shù)為100元，A、B、C三種股票的β系數(shù)分別為0.9、1.1和1.3。那么該機(jī)構(gòu)需要買進(jìn)期指合約__份。A．44B．36C．40D．524、下述對系統(tǒng)風(fēng)險的描述正確的是__。A．這種風(fēng)險對投資者來說是不可抗拒的B．系統(tǒng)地作用于整個市場C．可通過投資組合策略加以控制D．是根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的普遍程度劃分的5、以下哪一項不屬于金融期貨期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)?A：股票期貨B：金屬期貨C：股指期貨D：外匯期貨6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起〔〕內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A．1年B．2年C．3年D．5年7、以下不屬于會員制期貨交易所會員的根本權(quán)利的是〔〕A．設(shè)計期貨合約B．行使表決權(quán)、申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開臨時會員大會D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格8、在美國中長期國債期貨報價中，報價由三局部組成，如“①118’②22③7〞。其中，“7〞代表。A：1／32點B：0.25／32點C：0.5／32點D：0.75／32點9、金融期貨的套期保值者有金融市場的__。A．投資者(或債權(quán)人)B．融資者(或債務(wù)人)C．生產(chǎn)商D．進(jìn)出口商10、某投機(jī)者于當(dāng)日在上海期貨交易所買入20手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結(jié)，那么該投機(jī)者屬于〔〕。A．長線交易者B．短線交易者C．當(dāng)日交易者D．搶帽子者11、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前〔〕個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A．3B．5C．10D．2012、COT持倉報告由____每周發(fā)布。A：USDAB：CFTCC：CTFCD：OCT13、某日，銅合約的收盤價是17210元/噸，結(jié)算價為17240元/噸，該合約的每日最大波動幅度為3%，最小變動價位為10元/噸，那么該期貨合約下一個交易日漲停價格是______元/噸，跌停價格是______元/噸。__A．16757；16520B．17760；16720C．17822；17050D．18020；1756014、會員制期貨交易所理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事〔〕以上表決通過。A．1/3B．1/2C．2/3D．3/415、以下對期權(quán)交易的描述正確的是__。A．期權(quán)的賣方可能的虧損是有限的B．期權(quán)的買方可能的虧損是有限的C．期權(quán)買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的D．期權(quán)賣方最大的收益就是權(quán)利金16、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用〔〕，不得挪用。A．交易保證金B(yǎng)．存款準(zhǔn)備金C．風(fēng)險準(zhǔn)備金D．注冊資本金17、以下選項中，不是期貨市場風(fēng)險的成因的是______。A．價格波動B．杠桿效應(yīng)C．理性投資D．市場機(jī)制不健全18、客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具〔〕等證件。A．中國公民身份證明B．中國法人資格合法證件C．中國某大學(xué)的學(xué)生身份證明D．中國其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件19、____的交易對象主要是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約。A：期貨交易B：現(xiàn)貨交易C：遠(yuǎn)期交易D：期權(quán)交易20、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起__內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．15日B．30日C．3個月D．6個月21、以下有關(guān)?中國金融期貨交易所風(fēng)險控制管理方法?(2007年6月27日公布)熔斷機(jī)制具體規(guī)定的說法，錯誤的是。A：每日開市后，股指期貨合約申報價觸及熔斷價格且持續(xù)5分鐘的，該合約啟動熔斷機(jī)制B：熔斷機(jī)制啟動后的連續(xù)5分鐘內(nèi)，該合約買賣申報在熔斷價格區(qū)間內(nèi)繼續(xù)撮合成交。5分鐘后，熔斷機(jī)制終止，漲跌停板幅度生效C：股指期貨合約申報價觸及熔斷價格未持續(xù)5分鐘，第一節(jié)交易結(jié)算的，第二節(jié)交易開始后重新進(jìn)行熔斷檢查D：收市前15分鐘內(nèi)，不設(shè)熔斷機(jī)制。熔斷機(jī)制已經(jīng)啟動的，終止執(zhí)行22、期貨中介機(jī)構(gòu)為期貨投資者效勞，它連接__，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用。A．期貨投資者B．期貨交易所C．期貨結(jié)算組織D．期貨經(jīng)紀(jì)人23、期貨合約的價格形成方式有__。A．公開喊價方式B．配對交易方式C．連續(xù)競價方式D．計算機(jī)撮合成交方式24、設(shè)立期貨交易所，由〔〕審批。A．證券交易所B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)25、在我國，批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的機(jī)構(gòu)是__。A．期貨交易所B．期貨結(jié)算部門C．中國人民銀行D．中國證監(jiān)會二、多項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分〕1、期貨從業(yè)人員違反?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?，〔〕的，予以公開通報批評。A．情節(jié)嚴(yán)重B．情節(jié)較輕C．并造成嚴(yán)重后果D．未造成嚴(yán)重后果2、我國期貨交易所總經(jīng)理具有的權(quán)力不包括__。A．決定期貨交易所員工的工資和獎懲B．決定期貨交易所的變更事項C．審議批準(zhǔn)財務(wù)預(yù)算和決算方案D．決定專門委員會的設(shè)置3、期貨交易所對于以下__情形不需承擔(dān)責(zé)任。A．期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強(qiáng)行平倉時，強(qiáng)行平倉所造成的損失B．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的C．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的D．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度包括〔〕。A．保證金制度B．結(jié)算擔(dān)保金制度C．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度D．持倉限額和大戶持倉報告制度5、可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。A：期貨交易所B：會員大會C：中國證監(jiān)會D：財政部6、根據(jù)規(guī)定，以下主體中，〔〕應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。A．期貨公司B．期貨交易所C．非期貨公司結(jié)算會員D．中國期貨業(yè)協(xié)會7、會員制期貨交易所會員享有以下〔〕權(quán)利。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和效勞D．期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利8、積極的財政政策對股市的影響包括A：減少稅收，降低稅率，擴(kuò)大減免稅范圍B：擴(kuò)大財政支出，加大財政赤字C：增加財政補(bǔ)貼D：減少財政補(bǔ)貼9、當(dāng)成交指數(shù)為95.28時，1000000美元面值的國債期貨和3個月歐洲美元期貨的買方，將會獲得的實際收益率分別是__。A．1.18%，1.19%B．1.18%，1.18%C．1.19%，1.18%D．1.19%，1.19%10、在我國大連商品交易所交易的期貨合約有__。A．豆粕期貨合約B．鋅期貨合約C．黃大豆1號期貨合約D．PTA期貨合約11、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向__報告。A．期貨交易所B．期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D．中國期貨業(yè)協(xié)會12、國際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是__。A．經(jīng)濟(jì)全球化B．競爭日益劇烈C．場外交易開展迅猛D．業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移13、當(dāng)基差為負(fù)時，買期保值會有獲利之情況為____A：基差之絕對值放大，且符號不變B：基差之絕對值與符號均不變C：基差由負(fù)轉(zhuǎn)正D：與基差無關(guān)14、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有〔〕。A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D．主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄15、期貨公司會員的客戶管理和效勞制度的核心是__。A．了解客戶B．貼近客戶C．分類管理D．集中管理16、期貨市場的流動性風(fēng)險可分為__。A．資金量風(fēng)險B．流通量風(fēng)險C．匯率風(fēng)險D．利率風(fēng)險17、人民法院審理期貨糾紛案件應(yīng)當(dāng)遵循的原那么是〔〕。A．依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益原那么B．老實信用原那么C．維護(hù)期貨市場秩序原那么D．法律面前人人平等原那么18、依據(jù)對溫度要求不同，小麥可分為__。A．硬麥B．軟麥C．白麥D．紅麥19、關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的作用，以下說法正確的有__。A．期貨市場的主要功能是風(fēng)險定價和配置資源B．遠(yuǎn)期交易在一定程度上也能起到調(diào)節(jié)供求關(guān)系，減少價格波動的作用C．遠(yuǎn)期合同缺乏流動性，所以其價格的權(quán)威性和分散風(fēng)險作用大打折扣D．遠(yuǎn)期市場價格可以替代期貨市場價格20、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益．A：本公司客戶B：非結(jié)算會員期貨公司C：非結(jié)算會員期貨公司客戶D：特別結(jié)算會員期貨公司21、__的所有品種均采用集中交割的方式。A．大連商品交易所B．鄭州商品交易所C．上海期貨交易所D．中國金融期貨交易所22、假設(shè)一種不支付紅利股票目前的市價為10元，我們知道在3個月后，該股票價格要么是11元，要么是9元。如果無風(fēng)險年利率為10%，那么一份3個月期協(xié)議價格為10.5元的該股票歐式看漲期權(quán)的價值為____元。A：0.30B：0.31C：0.45D：0.4623、以下關(guān)于金融期貨說法正確的有。A：金融期貨經(jīng)歷了黃金期貨一利率期貨一股指期貨的開展歷程B：金融期貨品種最先上市的是外匯期貨C：國