關于證券工作年度計劃2000字

第關于證券工作年度計劃2000字關于證券工作年度計劃篇1

1、15年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求?？傊谌藛T緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數據，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它_one、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

關于證券工作年度計劃篇2

市場部為了樹立品牌形象，建設規(guī)模的、高質量的營銷團隊，開拓市場，逐步擴大營業(yè)部在當地的影響力，展現(xiàn)營銷團隊的潛在活力，開拓并鞏固營銷渠道，發(fā)展客戶，創(chuàng)造營銷奇跡特制定以下營銷方案。

第一部分市場戰(zhàn)略定位

一、市場的范圍

以長沙市區(qū)為中心，輻射到周邊城鎮(zhèn)，為中高端客戶提供股票基金等投資產品和保守的理財咨詢服務。

二、客戶服務方式

1、基礎服務主要包括：及時解決現(xiàn)場及非現(xiàn)場客戶交易過程中的問題;

客戶提出的有關業(yè)務及證券知識方面的問題，及時給予清晰和全面的解答;積極同客戶溝通，促進客戶能夠及時和細致了解公司新業(yè)務種類和服務產品;為客戶提供多種交易方式;收集了解客戶需求，及時反饋業(yè)務部門，促進完善客戶服務內容。

2、親情服務主要包括：法定節(jié)日或特殊節(jié)日營業(yè)機構管理人員通過廣播或到客戶群體中恭賀或者有能力的也可給客戶舉辦一些活動;客戶及家人的特殊日子發(fā)賀電、發(fā)賀卡、打電話、拜訪、送鮮花等形式表示祝賀。這類服務三種客戶的區(qū)別也不大，只是一般客戶通常不進行客戶及家人的特殊問候。

3、咨詢服務主要包括：根據客戶需求選擇性的將各類研究咨詢張貼或轉發(fā)客戶;

定期提供客戶持倉個股分析報告;及時向客戶提供高質量的資訊產品和信息，并根據客戶需要為其度身定制資產配置方案;定期將研究機構的投資策略報告發(fā)送給客戶;通過網絡服務平臺，對客戶提供一對一咨詢服務;客戶專用電子信箱服務，為客戶提供個股門診單、周評報告、月度投資計劃以及模擬投資組合等;通過短信提供咨詢建議;提供個股答疑、推薦以及跟蹤個股服務;現(xiàn)場客戶和非現(xiàn)場客戶定期溝通。這類服務三種客戶的區(qū)別就比較大，一般客戶只提供基本的咨詢服務，接受公共的咨詢，而重要客戶和核心客戶一般都有一一對應的客戶經理服務，核心客戶的個性化咨詢服務比重要客戶更好。

4、增值服務主要包括：根據其需要提供各類研究報告，包括內部研究成果和外購報告;

以短信營銷和客戶服務為信息平臺，為高端投資者提供實時行情、股市資訊和在線交易同時提供自選股等個性化管理功能。提供及時、全面、權威的財經資訊，短信營銷信息和客戶服務平臺作為補充可提供及時的公告信息、個股預警、個股資訊、成交回報、資金變動、中簽通知服務;根據客戶需求，編撰投資分析報告，如果客戶資產量達到相當規(guī)模，可根據其需要提供全方位私戶理財計劃。這類服務三種客戶的區(qū)別就更大了，一般客戶基本不享受增值服務，重要客戶享受及時的服務，核心客戶則享受全面及時的服務。

第二部分客戶開發(fā)

進入居民家中，挖掘潛在的客戶資源，為他們講解理財知識，宣傳世紀證券理財工作室以及為其辦理證券開戶等投資咨詢業(yè)務。

1、執(zhí)行時間(12月中旬——12月底)

2、主要活動對象：桔園小區(qū)全體居民

3、活動地點：桔園小區(qū)

具體地點：A區(qū)(1—6棟)

B區(qū)(1—6棟)

C區(qū)(1—6棟)

4、活動安排：

4月底召集全體工作室成員在定點時間進行專業(yè)的“掃樓”培訓(由世紀證券的專業(yè)培訓講師進行市場營銷培訓);12月10日已展開。

第一次培訓活動選出培訓中優(yōu)秀成員編入“掃樓”團隊(暫定大一大二學生相互配合)。

5、具體活動時間：每天17：30——20：00

6、具體人員安排：

附注：每三位同學為一組，大一大二相互配合，每一組選出一位小組長。每一棟宿舍由三個小組負責，每個小組負責兩層樓。要做好具體信息登記以及客戶回訪工作。

7、費用預算：

A、世紀證券提供戶外營銷所必須的宣傳折頁;

B、配備的宋老師的小禮品;

C、其他預算在華民理財工作室制定的規(guī)劃書里面。

第三部分團隊的組建和管理

一、團隊的組建

通過與其他證券公司優(yōu)秀客戶經理接觸，了解營銷員在原來券商的情況，引進有經驗的證券營銷員

1、聯(lián)系部分高校，建立校企實習培訓基地，能夠充分的挖掘有潛質的營銷員

2、團隊的建設、團隊的管理與執(zhí)行

制定一個有利于團隊發(fā)展的工作目標是團隊合作精神完成最終目標的必要條件。要盡快樹立起營銷員的業(yè)務信心，由于營銷員換了一個新的工作網點，網點業(yè)務還不夠熟悉，需要區(qū)域經理和他們一起營銷、一起開戶這樣不但讓營銷掌握業(yè)務技巧，而且也增強了他們開展業(yè)務的信心。

第四部分營銷措施

一、銀行駐點營銷

幾年前，銀行駐點營銷是市場一種創(chuàng)新，讓券商從營業(yè)部的坐商走向了市場，讓單一的營業(yè)部場地，擴張到全市所有的銀行網點，因當時的銀證通模式，銀行直接可以開立券商資金賬戶，客戶可以在銀行進行一站式的手續(xù)辦理。讓券商拓展了極大的一一部分離營業(yè)部很遠很遠的客戶，券商投入小，產出高。銀行開發(fā)的客戶質量也相對比較好。

為此，我市場部與銀行關系須注意以下五點：

1、要建立雙方長期合作關系。

2、一般企業(yè)在銀行都有個企業(yè)帳戶，可以通過銀行工作人員的推薦來幫本營業(yè)部實現(xiàn)。

他們和企業(yè)有個很好的交流合作關系。對他們比較信任。這點要求銀行和本營業(yè)部的合作關系處理好。

3、管理層要對銀行公關關系的重視。

每隔半月或新人報到之時都工有上級對銀行關系的回訪。

4、在重要節(jié)日會送上些禮品。

通常情況下，禮物費用控制在1000元左右。

5、對于重點駐點網點公關，需營業(yè)部利用資產的資源為網點注入一定量的存款，為營銷員提供更好的業(yè)務開展空間。

綜上所述，營業(yè)部門高管應重視商業(yè)銀行負責人的公關行動。

二、與大通訊機構的合作營銷

要與電信、移動、聯(lián)通、鐵通、網通等機構合作。合作模式應有所不同，例如移動、聯(lián)通，僅對券商開放系統(tǒng)的合作是不夠的。可在其營業(yè)廳布點，發(fā)展其內部員工。其余的中大型的通訊機構，合作的內容包括，通訊商的資源共享，通訊商入駐小區(qū)營銷活動時，雙方共同營銷。券商負擔部分通訊機構的產品贈送、通訊商的營銷人員兼職券商的營銷，實現(xiàn)雙贏。

三、低傭金的促銷

長沙市場的傭金，應該是目前以來最低的階段。從華泰證券__年開始就以所有客戶的傭金打至0·8，南寧市場進入了傭金價格戰(zhàn)，各券商紛紛跟進，愈演愈烈，現(xiàn)在的光大證券開展傭金年費制，打出一天一元，輕松一年口號，但是實行傭金年費制的這一時期，光大證券一直莫名其妙的沒有得到多大的擴張，其主要原因是缺少一支強有力的營銷隊伍。目前，營銷團隊人數多，且人員相對穩(wěn)定的券商開始對低傭招攬客戶的方式有所收斂，實行按資產多少來規(guī)定傭金比率，并隨著咨詢方面優(yōu)勢的提高逐漸取消降傭制度。目前新進的券商，都是以低傭來招攬客戶，新進來的安信證券的傭金比例是整個南寧市場最低的，10萬左右都可以給0·3?？紤]到目前整個市場競爭狀況以及公司未來的發(fā)展，對一般客戶，本團隊開發(fā)客戶時，給予非現(xiàn)場交易的手續(xù)費為0·5到2·0的政策是合適的，給予營銷員一定底限的自己做主的傭金調節(jié)，對特殊客戶再另行申請。而對于本營業(yè)部也可以科學地對成交量較大的客戶做出更大調節(jié)。

四、社區(qū)營銷及技術服務站營銷

可以選擇些人流量比較大，商業(yè)性質比較強的地段進行布點。分工合作，兩人派單，兩人對有意想客戶進行營銷說明。在周圍的高

檔寫字樓張貼海報、設點促銷，利用上下班及午餐人流量大的時間段派發(fā)宣傳資料、意向溝通，周末在優(yōu)質社區(qū)、大型商場擺臺促銷，以登記電話送小禮品方式挖掘潛在客戶，日常電話跟進，開戶即送精美禮品一份?？梢圆欢ㄆ诘呐c企業(yè)合作：搞慶典聯(lián)誼活動或投資座談會股市沙龍等，免費開股東卡，送精美禮品，開發(fā)團體客戶及機構戶。

五、服務品牌的營銷

此營銷模式是本人比較推崇的、比較欣賞的一種模式。做我們這行的遲早是要做回服務的，只有打造自己的服務品牌，做好客戶的服務，你才能在這個市場是立于不敗之地。為客戶提供有效的資訊，能讓客戶在市場上掙到錢才是王道。而本營業(yè)部在公司沒有特別的支持下要堅持自己組織語言，堅持每日一到兩條對大盤的分析，個股的推薦等信息。當然這個還依賴與個人專業(yè)知識掌握的多少而論。充分利用金穗金融軟件下載按資產量的多少來給予使用作為賣點，從而使客戶對軟件的存在一定的依賴性。提高公司在南寧的競爭力，應盡量避免通過價格競爭來實現(xiàn);通過差異化的服務，增加顧客的滿意度和忠誠度，提高公司的品牌形象和知名度。對于差異化服務和公司品牌的樹立和擴展，我認為可以通過幾個措施來實現(xiàn)。

關于證券工作年度計劃篇3

一、營銷組織架構為確保本次集合資產管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。二、代銷活動組織安排

一組織安排本集合資產管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，__證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產管理計劃代銷業(yè)務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導工作。

銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見?？蛻舴战M負責為代銷機構的客戶提供全方位、優(yōu)質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。

二協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《__證券“____”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《__證券“____”集合資產管理計劃銷售代理協(xié)議》

以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。三銷售活動安排

1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業(yè)務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業(yè)務培訓，培訓內容包括本公司__證券“____”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業(yè)網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。

4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。

5、發(fā)行結束后，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。

三、直銷活動組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：

1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調工作。

2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下：

1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍;2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負責上海、蘇、安徽、浙、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。二銷售活動安排

1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調一致，合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;3在各

地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

3、本集合資產管理計劃發(fā)行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源;2對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務;3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;4向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息;5路演推介領導小組根據各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調配公司資源。

一、帶著一顆“愛心”去工作

1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確方案的引導。2、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作。司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。身素質。3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公

二、自身素質方面在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自

不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務水平。學習專業(yè)知識。1、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經驗，

2、多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。在以后的日子中。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得

更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。我認為最重要的一點就是激勵制度：那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差___認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則，在經濟學里，就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產什么”和“怎么生產”的問題，體現(xiàn)財富生產的效率規(guī)則。激勵制度的核心是調動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動起的干勁科學化、高效率。

沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學，企業(yè)也很難成功。激勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成大好人。在管住壞人的同時，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務。一.為主要的工作來做：

1)建立一支熟悉業(yè)務，比較穩(wěn)定的銷售團隊。人才是企業(yè)最寶貴的資源，一切銷售業(yè)績都起源于有1個好的銷售人員。沒錯，先制定出銷售人員個人工作計劃并監(jiān)督完成。建立一支具有凝聚力，合作精神的銷售團隊是我們現(xiàn)在的1個重點。在工作中建立1個和諧，具有殺傷力的銷售團隊應作為一項主要的工作來抓。2)完善銷售制度，建立一套明確系統(tǒng)的業(yè)務管理辦法。

銷售管理是企業(yè)的老大難問題，銷售人員出差，見客戶處于放任自流的狀態(tài)。完善銷售管理制度的目的是讓銷售人員在工作中發(fā)揮主觀能動性，對工作有較強的責任心，提高銷售人員的主人公意識。

3)培養(yǎng)銷售人員發(fā)現(xiàn)問題，總結問題,不斷自我提高的習慣。

培養(yǎng)銷售人員發(fā)現(xiàn)問題，總結問題目的在于提高銷售人員綜合素質，在工作中能發(fā)現(xiàn)問題總結問題并能提出自己的看法和建議，業(yè)務能力提高到1個成熟業(yè)務員的檔次。4)市場分析。

也就是根據我們所了解到的市場情況，對我們公司產品的賣點，消費體，銷量等進行適當的定位。5)銷售方式。6)銷售目標就是找出適合我們公司產品銷售的模式和方法。

根據公司下達的銷售任務，把任務根據具體情況分解到每月，每周，每日;以每月，每周，每日的銷售目標分解到各個銷售人員身上，完成各個時間段的銷售任務。并在完成銷售任務的基礎上提高銷售業(yè)績。如出()現(xiàn)未完成時應及時找出原因并改正!7)客戶管理。

就是對一開發(fā)的客戶如何進行服務和怎樣促使他們提高銷售或購買;對潛在客戶怎樣進行跟進?？偨Y:根據我以往的銷售過程中遇到的一些問題，約好的客戶突然改變行程，毀約,使計劃好的行程被打亂，不能完成出差的目的。造成時間，資金上的浪費.我希望領導能多注意這方面的工作!

關于證券工作年度計劃篇4

一、新三板掛牌—力爭20__年內掛牌

(新三板：證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓系統(tǒng)，主要為高新園區(qū)內規(guī)模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術企業(yè))提供股權轉讓和融資平臺，同時為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進行融資，進行高市盈率、高溢價的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會吸引眾多關注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量擴大規(guī)模、做大做強、規(guī)范經營，實現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)

1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價轉讓協(xié)議)

2、公司按掛牌要求進行改制

(1)聘請證券公司擔任改制財務顧問

(2)注冊會計師對公司財務情況進行審計

(3)公司現(xiàn)有股東作為新設股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》

(4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核準

(5)配合券商制作設立股份公司的申報材料

(6)出具驗資報告、評估報告

(7)召開創(chuàng)立大會、選舉董事會和監(jiān)事會成員、通過公司章程，由董事會向工商管理部門申請變更登記

(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立

3、內部規(guī)范運作----賬務、管理

4、證券公司內核驗收、申請掛牌

(1)向園區(qū)管委會申請股份報價轉讓試點企業(yè)資格;

(2)配合會計師事務所和律師事務所(如有)進行審計和盡職調查;

(3)配合推薦主辦報價券商盡職調查;

(4)推薦主辦報價券商的內核小組按照協(xié)會要求對盡職調查工作底稿

(5)和盡職調查報告進行審核，并出具內核報告;

(6)配合推薦主辦報價券商制作申報材料，向協(xié)會報送推薦掛牌備案

文件;

(7)協(xié)會備案確認;

(8)股份集中登記;

(9)披露股份報價轉讓說明書;

(10)在深圳證券交易所正式掛牌。

二、網絡管理—更加規(guī)范和完善

1、網站的基礎建設—繼續(xù)功能擴展，前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心

2、網頁內容的充實—原創(chuàng)軟文、站內外錨文本、頁面布局、大量的信息發(fā)布

3、網絡推廣—預選關鍵詞、通過百度網盟和外鏈擴大推廣，搜索量及競爭性分析

4、網絡招商---擴容第三方阿里平臺，完善網上客戶檔案，網絡及計算機維護

5、激勵方案—網文激勵及招商激勵

目標：6-8個月內，網絡權重與排名達到與目前企業(yè)規(guī)模相適應的水平，年底力爭超越公司網絡各項參數水平。

三、行政工作—突破傳統(tǒng)，開創(chuàng)新局面

1、日常工作—環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復印、傳真機的維修…….

2、商標—馳名商標和201_年商標

3、專利及知識產權—繼續(xù)申報20__年度專利

4、法律維護----依托法律顧問，減少和避免糾紛，維護企業(yè)權益

5、審核認證—各類審核的保持及第九期環(huán)境標志產品政府采購清單申報

6、各類項目申報--高新技術產品(外墻)及其他項目

7、已獲得項目的維護、進展情況申報

8、其他

方法及措施：多學習、多積累、多動腦、多接觸、多提高;多寫多做、誠懇敬業(yè)

關于證券工作年度計劃篇5

1.學習業(yè)務知識及掌握的業(yè)務技能：堅持每天看書，看新聞，了解股票相關的知識，多和經理以及老員工溝通，了解一些業(yè)務技巧和溝通的方式。多總結，慢慢的把別人的優(yōu)點融入自己的營銷模式。

2.對于業(yè)務創(chuàng)新和服務創(chuàng)新的工作：要堅持每天給客戶打電話溝通，了解客戶做股票的情況，與客戶溝通感情，讓客戶相信自己，與自己成為朋友，幫客戶解決問題

3.工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時，及時向上級部門匯報，經上級部門同意后再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經理溝通經同意后在解決。多和經理溝通，在部門會上多注意大家提出的問題，有則改之無則加勉。

4.工作中的不足之處：增加自己的專業(yè)知識，熟悉掌握公司產品的特征以及營銷的知識。多引導客戶辦理我們的錦龍產品。

5.對新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項任務。早日做一名合格的客戶經理。

6在明年的工作中，我的目標是用自己的所學，多幫助自己的客戶解決問題，爭取在明年中新增資產800萬，新增有效戶50個。

隨著公司不斷擴大，規(guī)范，完善，可以預料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識需更廣，為此，我將更加勤奮學習，提高自身各項素質和技能，適應公司發(fā)展要求。

上市證券公司工作計劃

一、新三板掛牌—力爭20_年內掛牌

(新三板：證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓系統(tǒng)，主要為高新園區(qū)內規(guī)模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術企業(yè))提供股權轉讓和融資平臺，同時為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進行融資，進行高市盈率、高溢價的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會吸引眾多關注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量擴大規(guī)模、做大做強、規(guī)范經營，實現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)

1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價轉讓協(xié)議)

2、公司按掛牌要求進行改制

(1)聘請證券公司擔任改制財務顧問

(2)注冊會計師對公司財務情況進行審計

(3)公司現(xiàn)有股東作為新設股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》

(4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核準

(5)配合券商制作設立股份公司的申報材料

(6)出具驗資報告、評估報告

(7)召開創(chuàng)立大會、選舉董事會和監(jiān)事會成員、通過公司章程，由董事會向工商管理部門申請變更登記

(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立

3、內部規(guī)范運作----賬務、管理

4、證券公司內核驗收、申請掛牌

(1)向園區(qū)管委會申請股份報價轉讓試點企業(yè)資格;

(2)配合會計師事務所和律師事務所(如有)進行審計和盡職調查;

(3)配合推薦主辦報價券商盡職調查;

(4)推薦主辦報價券商的內核小組按照協(xié)會要求對盡職調查工作底稿

(5)和盡職調查報告進行審核，并出具內核報告;

(6)配合推薦主辦報價券商制作申報材料，向協(xié)會報送推薦掛牌備案

文件;

(7)協(xié)會備案確認;

(8)股份集中登記;

(9)披露股份報價轉讓說明書;

(10)在深圳證券交易所正式掛牌。

二、網絡管理—更加規(guī)范和完善

1、網站的基礎建設—繼續(xù)功能擴展，前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心

2、網頁內容的充實—原創(chuàng)軟文、站內外錨文本、頁面布局、大量的信息發(fā)布

3、網絡推廣—預選關鍵詞、通過百度網盟和外鏈擴大推廣，搜索量及競爭性分析

4、網絡招商---擴容第三方阿里平臺，完善網上客戶檔案，網絡及計算機維護

5、激勵方案—網文激勵及招商激勵

目標：6-8個月內，網絡權重與排名達到與目前企業(yè)規(guī)模相適應的水平，年底力爭超越公司網絡各項參數水平。

三、行政工作—突破傳統(tǒng)，開創(chuàng)新局面

1、日常工作—環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復印、傳真機的維修…….

2、商標—馳名商標和201_年商標

3、專利及知識產權—繼續(xù)申報20_年度專利

4、法律維護----依托法律顧問，減少和避免糾紛，維護企業(yè)權益

5、審核認證—各類審核的保持及第九期環(huán)境標志產品政府采購清單申報

6、各類項目申報--高新技術產品(外墻)及其他項目

7、已獲得項目的維護、進展情況申報

8、其他

方法及措施：多學習、多積累、多動腦、多接觸、多提高;多寫多做、誠懇敬業(yè)

關于證券工作年度計劃篇6

昔年已過，新年伊始，回顧去年一年的工作內容，團隊管理工作有很多的不足。

__年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

（一）充分認識完成今年資產量的目標艱巨性。

去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經理都在為維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對于存款難度還是較大；對于銀行網點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷計劃的開展難度就增加了。

（二）充分認識推進優(yōu)化管理工作的重要性。

團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。

（三）充分認識招聘成員的重要性。

新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目標。

充分的認識形勢問題和任務的目標，完善__年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下6個方面的工作。

（一）營銷管理制度：

1、日常管理：

①分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。

②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。

③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：

1、千方百計完成區(qū)域銷售任務；

2、努力完成銷售中的各項要求；

3、負責嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；

4、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報；

5、嚴格遵守公司各項規(guī)章制度；

6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感；

7、完成領導交辦的其它工作。

建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便于后期團隊管理。

2、會議管理

團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。

①工作內容：通過會議中回顧和總結昨天的工作，進行業(yè)績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。（內容：新增資產，開戶數，客戶疑問）

②會議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式決定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。周一對大家工作進行鼓勵，調動起積極性，致使工作順利完成。

③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。

（二）人員招聘

銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個方面：

①網站招聘：通過助理在智聯(lián)網招聘，招募優(yōu)秀成員。

②人才市場招聘：結合人才大市場，進行招聘。

③校企合作：這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進行培訓，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術學院進行中）

（三）區(qū)域培訓

在公司的組織的培訓下，團隊內部進行新員工開戶培訓強化方案。

①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓（a股，b股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機構開戶）

②銷售技巧及話術培訓（swot分析教材，客戶面談溝通的技巧，銀行網點開發(fā)維護）

③從業(yè)資格考試培訓（證券基礎知識，證券交易知識）

（四）網點開發(fā)及維護

目前有崗廈交通銀行和網點，建業(yè)小區(qū)網點，通過網點巡查和銀行行長了解其客戶經理工作情況，加強其維護和業(yè)績促成。

（五）資產額及人員發(fā)展完成計劃

月份

新人人數

轉正人數

資產量

銀行網點開發(fā)

一月

二月

三月

四月

五月

六月

七月

通過完成上述工作，使我認識到一個優(yōu)秀團隊應當具有優(yōu)秀的管理能力，不斷強化的團隊服務意識，遇事養(yǎng)成個人經常換位思考的能力，良好的協(xié)調、溝通能力，及時發(fā)現(xiàn)、解決問題的能力，準確分析、判斷、預測市場的能力，對于管理者保持管理信息及時、對稱的能力，良好的語言表達能力，較強的創(chuàng)新能力。以提高團隊工作效率和工作質量為標準，這樣才能不斷增強團隊工作的號召力、凝聚力和戰(zhàn)斗力

關于證券工作年度計劃篇7

__年上半年證券公司工作計劃范文

導讀：

20__年，部門主要工作為三大塊：

一、新三板掛牌-力爭20__年內掛牌

(新三板：證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓系統(tǒng)，主要為高新園區(qū)內規(guī)模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術企業(yè))提供股權轉讓和融資平臺，同時為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進行融資，進行高市盈率、高溢價的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會吸引眾多關注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量擴大規(guī)模、做大做強、規(guī)范經營，實現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)

1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價轉讓協(xié)議)2、公司按掛牌要求進行改制(1)聘請證券公司擔任改制財務顧問(2)注冊會計師對公司財務情況進行審計

(3)公司現(xiàn)有股東作為新設股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》

(4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核準

(5)配合券商制作設立股份公司的申報材料(6)出具驗資報告、評估報告

(7)召開創(chuàng)立大會、選舉董事會和監(jiān)事會成員、通過公司章程，由董事會向工商管理部門申請變更登記

(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立3、內部規(guī)范運作----賬務、管理4、證券公司內核驗收、申請掛牌

(1)向園區(qū)管委會申請股份報價轉讓試點企業(yè)資格;

(2)配合會計師事務所和律師事務所(如有)進行審計和盡職調查;(3)配合推薦主辦報價券商盡職調查;

(4)推薦主辦報價券商的內核小組按照協(xié)會要求對盡職調查工作底稿

(5)和盡職調查報告進行審核，并出具內核報告;

(6)配合推薦主辦報價券商制作申報材料，向協(xié)會報送推薦掛牌備案文件;

(7)協(xié)會備案確認;(8)股份集中登記;

(9)披露股份報價轉讓說明書;(10)在深圳證券交易所正式掛牌。二、網絡管理-更加規(guī)范和完善

1、網站的基礎建設-繼續(xù)功能擴展，前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心

2、網頁內容的充實-原創(chuàng)軟文、站內外錨文本、頁面布局、大量的信息發(fā)布

3、網絡推廣-預選關鍵詞、通過百度網盟和外鏈擴大推廣，搜索量及競爭性分析(11月份，百度收錄由12頁增82頁);

4、網絡招商---擴容第三方阿里平臺，完善網上客戶檔案，網絡及計算機維護

5、激勵方案-網文激勵及招商激勵

目標：6-8個月內，網絡權重與排名達到與目前企業(yè)規(guī)模相適應的水平，年底力爭超越公司網絡各項參數水平。三、行政工作-突破傳統(tǒng)，開創(chuàng)新局面

1、日常工作-環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復印、傳真機的維修.......2、商標-馳名商標和201_年商標

3、專利及知識產權-繼續(xù)申報20__年度專利

4、法律維護----依托法律顧問，減少和避免糾紛，維護企業(yè)權益

5、審核認證-各類審核的保持及第九期環(huán)境標志產品政府采購清單申報

6、各類項目申報--高新技術產品(外墻)及其他項目7、已獲得項目的維護、進展情況申報8、其他

方法及措施：多學習、多積累、多動腦、多接觸、多提高;多寫多做、誠懇敬業(yè)

上文是關于__年上半年證券公司工作計劃范文，感謝您的閱讀，希望對您有幫助，謝謝

關于證券工作年度計劃篇8

我叫___，于20__年畢業(yè)于_大學專業(yè)，曾經在證券任投資顧問一職。_年的投資顧問工作經歷，使我對理財的相關工作有著較深入的理解，也累積了不少屬于自己的客戶群，相信這對于我今后開展工作有一定的幫助。剛剛來到這個單位，領導和同事對我的關心和照顧讓我內心充滿了感激，同時，能夠接受理財經理的工作，也說明了領導對我的信任。我會在最短的時間內熟悉理財經理的工作，盡早進入工作狀態(tài)，憑借自身的專業(yè)知識、工作經驗和老的客戶群體為單位打開新局面，并以"為每一位客戶奉上最滿意的服務"為己任，踏踏實實將本職工作做好做實?，F(xiàn)就我進入單位之后的工作計劃匯報如下。

一、樹立正確的工作理念，早日進入角色

工作理念不同，工作的效果就會有差異。在日常工作中，我會主動做好各項工作，準確把握上級領導下達的工作方向和任務指標，明確自己"應該做什么，應該怎么做，怎樣能做好"，變被動完成任務為積極主動工作。我的工作是服務客戶，幫助每一位客戶了解自己的財務狀況，幫助每一位客戶找到最適合自己的理財產品，而不是單純對客戶推銷銀行的理財產品，在這個過程中，我享受到的是讓每位客戶都能夠高興而來、滿意而歸的成就感，是銀行與客戶皆大歡喜的成就感。

二、做好渠道工作，圓滿完成任務

我單位是國有大型銀行，在__市擁有深厚的群眾基礎和良好的口碑，這為我今后開展工作提供了獨有的便利條件。一方面，我會主動與老客戶取得聯(lián)系，掌握他們目前的情況和對于曾經購買的理財產品的反饋，做到真正尊重客戶，真正了解客戶，想客戶所想，知客戶所需，將這一部分老客戶轉化為穩(wěn)定的消費力量。另一方面，我會利用原來在證券公司的客戶資源，開拓一片新的市場。在證券公司工作時，我憑借自身的業(yè)務能力和真誠態(tài)度，與這些客戶建立了良好的關系，也得到了這部分客戶的信任。這些客戶擁有十分巨大的消費潛力，相信通過我努力的講解，他們將會成為我單位的黃金白銀交易客戶，為單位帶來巨大的收益。

三、開拓新市場，發(fā)展新客戶

朱熹的《觀書有感》中曾經寫道：問渠那得清如許，為有源頭活水來，這句話也是我多年工作經歷的感悟。僅僅依靠原有的客戶群體，滿足于曾經的成績，是無法真正做好理財經理這份工作的。在今后的工作中，我還要積極地開拓市場，發(fā)展新朋友成為我單位的客戶。一是要依靠老客戶推薦新朋友，來自于親戚朋友之間推薦是最容易讓客戶放心的，這部分客戶因為有自己朋友的親身經歷會輕易地接受我們的產品，為此我要進一步鞏固與老客戶之間的良好合作關系與友誼。二是通過產品推薦會等開放的平臺來宣傳我們的產品和服務，使一些潛在的客戶主動走入我們的視野，繼而依靠我單位科學多樣的理財產品和優(yōu)質的服務使他們逐漸成為穩(wěn)定的客戶。這一次由我負責策劃的理財社區(qū)活動產品推薦會就是一次很好的互動平臺，相信這次活動的舉辦會為單位帶來新的客源和更大的效益。

以上就是我的工作計劃，相信憑借我工作中一貫的拼搏精神和永不言棄的信念，一定可以順利完成日均400萬的存款任務。在今后的工作中，我還將不斷學習，不斷努力，適時地調整自己的工作計劃，以更高的標準要求自己。

一般來說，建議從以下四個方面著手，先把最基本的結構規(guī)劃好。

1.應急備用金。建議準備應急備用金(至少3——6個月的支出)5000元左右，以現(xiàn)金或活期存款方式存放。如果你的月支出較少，每月的剩余較多，可拿出大部分資金進行投資，讓財富增值。

2.保險方面。即便你有社保，由于社保在健康和意外保障兩個方面有不足，可考慮購買側重這兩方面的商業(yè)保險，讓保障更全面，而且年齡越小，保險費率越低。年保險費支出建議為家庭年收入10%左右比較適宜，低收入者可以低于這一比例，高收入者可以適當超過。隨著以后你的月收入的增多，可加大保險額度。

3.基金投資?？稍诓挥绊懻５纳钕逻m當增加基金投資金額，這樣等3年或更長時間后，會有可觀的大額資金供支配(如結婚、生小孩、子女教育費用、換房、買車等)。理財產品也可以考慮。

4.房屋貸款。不知你是否有公積金，如果有，可選擇用公積金貸款買房，還款利息會低些，壓力也會小些;如沒有，可按正常的還款計劃執(zhí)行，越早還款越好，以減輕負債帶來的壓力。

以上是比較基礎的方面，最重的是你要自己學習理財知識，經常留意理財信息，在選擇投資理財產品時多對比。根據自身情況量力而行。

關于證券工作年度計劃篇9

20__年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

一、充分認識完成今年資產量的目標艱巨性。

去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃;銀行網點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經理都在為維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對于存款難度還是較大;對于銀行網點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷計劃的開展難度就增加了。

二、充分認識推進優(yōu)化管理工作的重要性。

團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。

三、充分認識招聘成員的重要性。

新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目標。

充分的認識形勢問題和任務的目標，完善20__年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下6個方面的工作。

(一)營銷管理制度：

1、日常管理

①分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。

②日常一對一管理：工作中，多與團隊