中國(guó)大唐集團(tuán)公司小型基建管理辦法

－－10－－－11－附件：中國(guó)大唐集團(tuán)公司小型根本建設(shè)治理方法第一章總則為加強(qiáng)中國(guó)大唐集團(tuán)公司〔以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司〕系統(tǒng)小型根本建設(shè)〔以下簡(jiǎn)稱小型基建〕的治理，標(biāo)準(zhǔn)小型基建投資行為，提高企業(yè)綜合效益，依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際，制定本方法。本方法所稱小型基建是指為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效勞又不直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的非經(jīng)營(yíng)性基建工程，如為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效勞的關(guān)心設(shè)施、職工生活福利設(shè)施、文化教育與衛(wèi)生體育設(shè)施、科研和培訓(xùn)類建筑物等，包括建、改建、購(gòu)置等各種方式取得的小型基建工程。小型基建治理應(yīng)遵循以下原則：〔一〕統(tǒng)一規(guī)劃、量力而行的原則；〔二〕統(tǒng)籌安排、分級(jí)實(shí)施的原則；〔三〕標(biāo)準(zhǔn)治理、有效監(jiān)視的原則。第四條本方法適用于集團(tuán)公司系統(tǒng)各企業(yè)的小型基建活動(dòng)。其次章投資決策權(quán)限和治理機(jī)構(gòu)第五條集團(tuán)公司小型基建工程實(shí)行分級(jí)決策和分級(jí)治理?！惨弧秤杉瘓F(tuán)公司決策的工程上市公司、分公司、省發(fā)電公司、專業(yè)公司、直屬企業(yè)投資權(quán)限以上小型基建工程；集團(tuán)公司直接出資的工程；上市公司、分公司、省發(fā)電公司、專業(yè)公司、直屬企業(yè)小型基建投資打算?！捕掣髌髽I(yè)工程決策權(quán)限上市公司決策權(quán)限為單項(xiàng)投資1000萬(wàn)元以下工程；分公司、省發(fā)電公司決策權(quán)限為單項(xiàng)投資300工程；專業(yè)公司決策權(quán)限為單項(xiàng)投資100萬(wàn)元以下工程；基層企業(yè)決策權(quán)限為單項(xiàng)投資50萬(wàn)元以下工程?！踩掣髌髽I(yè)不得將單個(gè)小型基建工程分拆后自行決策。〔四〕上市公司、分公司、省發(fā)電公司、專業(yè)公司、直屬企業(yè)的小型基建工程均須納入年度小型基建打算，經(jīng)集團(tuán)公司批復(fù)前方可實(shí)施。超過(guò)年度小型基建打算的，應(yīng)重報(bào)批。第七條各級(jí)治理機(jī)構(gòu)〔一〕集團(tuán)公司為小型基建一級(jí)治理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)全系統(tǒng)小型基建全面治理，負(fù)責(zé)本部直接投資工程治理，負(fù)責(zé)上市公司、分公司、省發(fā)電公司、專業(yè)公司、直屬企業(yè)投資權(quán)限以上小型基建工程的決策；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司系統(tǒng)小型基建打算的編制、審批和下達(dá)。〔二〕上市公司、分公司、省發(fā)電公司、專業(yè)公司為小型基建二級(jí)治理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)所屬和所治理企業(yè)小型基建全面治理，負(fù)責(zé)直接投資工程治理，在權(quán)限內(nèi)負(fù)責(zé)所屬和所治理企業(yè)投資權(quán)限以上的小型基建工程的決策；負(fù)責(zé)匯總編制本公司小型基建投資打算，負(fù)責(zé)執(zhí)行集團(tuán)公司下達(dá)的小型基建打算。〔三〕基層企業(yè)為小型基建三級(jí)治理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)其投資的小型基建日常治理；負(fù)責(zé)編制本企業(yè)小型基建投資打算，執(zhí)行上級(jí)單位下達(dá)的小型基建打算。〔四〕對(duì)于上市公司、股份、有限責(zé)任公司依據(jù)公司章程的規(guī)定，須由董事會(huì)爭(zhēng)論決策的小型基建，按投資決策權(quán)限報(bào)上一級(jí)治理機(jī)構(gòu)審核同意后，方可提交董事會(huì)審議。第三章工程立項(xiàng)小型基建在立項(xiàng)前，應(yīng)由工程所屬單位組織開展可〔一〕建設(shè)目的和必要性；〔二〕建設(shè)條件，包括占地面積、建設(shè)地點(diǎn)及水、電、路、〔三〕建設(shè)內(nèi)容，包括主體工程建筑面積及功能，附屬工程建筑面積及功能，城市規(guī)劃的要求，工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、裝修標(biāo)準(zhǔn)及主要設(shè)備材料選型等；〔四〕建設(shè)工期；〔五〕投資估算；〔六〕資金來(lái)源；〔七〕其他需要說(shuō)明的問題。治理機(jī)構(gòu)依據(jù)工程建設(shè)的必要性和可行性在決策權(quán)限內(nèi)予以立項(xiàng)審批，系統(tǒng)各企業(yè)須報(bào)上一級(jí)治理機(jī)構(gòu)備案。批復(fù)文件中應(yīng)包含總投資、資金來(lái)源、建設(shè)規(guī)模、構(gòu)造形式、裝修標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。需要時(shí)由建設(shè)單位依據(jù)國(guó)家規(guī)定報(bào)請(qǐng)政府有關(guān)部門辦理相關(guān)手續(xù)。第四章工程的初步設(shè)計(jì)和開工批復(fù)經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)的小型基建工程，由工程所屬單位依據(jù)國(guó)家有關(guān)基建程序和標(biāo)準(zhǔn)組織相應(yīng)的初步〔施工圖〕設(shè)計(jì)，編制投資概算、工程實(shí)施打算和開工報(bào)告，治理機(jī)構(gòu)在決策權(quán)限內(nèi)予以審批，系統(tǒng)各企業(yè)須報(bào)上一級(jí)治理機(jī)構(gòu)備案。全部小型工程在批準(zhǔn)前方可開工建設(shè)，并納入當(dāng)年小型基建投資打算。第十二條工程所屬單位要貫徹統(tǒng)籌安排、量力而行的原則，合理確定設(shè)計(jì)方案，嚴(yán)格掌握材料和設(shè)備選型、功能設(shè)定等建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。工程所屬單位須托付有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位開展工程設(shè)計(jì)工作。經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)立項(xiàng)的小型基建，如在一年內(nèi)不能開工建設(shè)，應(yīng)重申報(bào)工程立項(xiàng)手續(xù)。如在設(shè)計(jì)過(guò)程中工程具體方案和原立項(xiàng)批復(fù)有重大修改和變更〔涉及到工程的質(zhì)量、安全、環(huán)保和公眾利益等國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的變化工程投資變化幅度超過(guò)2％等，須按審批權(quán)限由原立項(xiàng)審批單位重進(jìn)展立項(xiàng)審批。第十六條單項(xiàng)投資300萬(wàn)元以下的小型基建立項(xiàng)報(bào)告、初步設(shè)計(jì)和開工申請(qǐng)可一并編制，治理機(jī)構(gòu)可一并批復(fù)。第五章打算治理集團(tuán)公司系統(tǒng)的小型基建依據(jù)年度投資打算進(jìn)展治理，集團(tuán)公司直接治理的小型基建工程依據(jù)年度投資打算、季度投資和資金使用打算進(jìn)展治理。集團(tuán)公司系統(tǒng)的年度小型基建投資打算由上市公11月底前上報(bào)集團(tuán)公司，集團(tuán)公司綜合平衡后，于年初下達(dá)小型基建建設(shè)規(guī)模和年度投資打算。小型基建工程年度投資打算包括結(jié)轉(zhuǎn)工程年度投資打算和打算開工工程年度投資打算，年度投資打算應(yīng)包括以下內(nèi)容：〔一〕工程名稱：立項(xiàng)審查確定的工程名稱；〔二〕工程建設(shè)性質(zhì)：分為結(jié)轉(zhuǎn)工程和打算開工工程；〔三〕工程建設(shè)規(guī)模：初步設(shè)計(jì)審批或規(guī)劃建設(shè)的總投資和建筑面積等；〔四〕累計(jì)完成投資：至年底累計(jì)完成的投資；〔五〕年度投資打算：估量完成建設(shè)內(nèi)容相應(yīng)的投資金額；〔六〕資金來(lái)源；〔七〕工程主要建設(shè)內(nèi)容；〔八〕其他需要說(shuō)明的問題。季度投資和資金使用打算由工程所屬單位于上季度末2周前編制完成并報(bào)集團(tuán)公司，集團(tuán)公司審查后下達(dá)季度投資和資金使用打算，工程單位據(jù)此作為安排季度投資和資金到位的依據(jù)。季度投資和資金使用打算應(yīng)包括以下內(nèi)容：〔一〕工程名稱；〔二〕工程總投資；〔三〕本年投資打算和資金打算；〔四〕本年完成投資和資金到位狀況；〔五〕下季度投資和資金打算；〔六〕主要形象進(jìn)度安排；〔七〕其他需要說(shuō)明的問題。其次十一條小型基建年度投資打算優(yōu)先安排當(dāng)年收尾工程。未列入年度打算的工程原則上擔(dān)憂排小型基建投資。第六章建設(shè)治理小型基建招標(biāo)活動(dòng)要嚴(yán)格依據(jù)《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法招標(biāo)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公正、公正和誠(chéng)信原則。其次十五條須招標(biāo)的工程〔一〕施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在200〔二〕重要設(shè)備、材料等貨物的選購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)50萬(wàn)元人民幣以上的；〔三〕單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬(wàn)元人民幣以上的勘察、設(shè)計(jì)托付；〔四〕單項(xiàng)合同估算價(jià)低于〔一〔二〔三、項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但工程總投資額在1000〔五〕工程所屬單位有關(guān)治理方法規(guī)定的招投標(biāo)工程。集團(tuán)公司對(duì)小型基建工程招標(biāo)活動(dòng)進(jìn)展監(jiān)視治理，由集團(tuán)公司總經(jīng)理工作部牽頭，由打算與投融資部、安全生產(chǎn)部、監(jiān)察局、審計(jì)部和財(cái)務(wù)與產(chǎn)權(quán)治理部等有關(guān)部門人員參與監(jiān)視治理工作。集團(tuán)公司審批限額以上工程的招標(biāo)資格預(yù)審結(jié)果、評(píng)標(biāo)報(bào)告。上市公司、分公司、省發(fā)電公司、專業(yè)公司、直屬企業(yè)組織成立招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，監(jiān)視檢查工程工程的招標(biāo)治理工作，負(fù)責(zé)審查所屬工程招標(biāo)打算、招標(biāo)文件并匯總報(bào)集團(tuán)公司備案，審批限額以下工程的招標(biāo)資格預(yù)審結(jié)果、評(píng)標(biāo)報(bào)告。評(píng)標(biāo)結(jié)果經(jīng)審批前方可在當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)機(jī)構(gòu)公布。招標(biāo)活動(dòng)由工程所屬單位組織進(jìn)展，工程所屬單位可依據(jù)需要托付招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)開展招標(biāo)活動(dòng)。托付代理機(jī)構(gòu)進(jìn)展招標(biāo)的，所選代理機(jī)構(gòu)必需是依法設(shè)立、具有獨(dú)立法人資格和相應(yīng)招標(biāo)代理資格、從事招標(biāo)代理業(yè)務(wù)并供給相關(guān)效勞、資信優(yōu)良、業(yè)績(jī)優(yōu)良的中介組織。招標(biāo)活動(dòng)中的有效投標(biāo)單位不得少于三家，少于三家的須重組織招標(biāo)。進(jìn)展招標(biāo)的工程，工程所屬單位應(yīng)按要求編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件和工程標(biāo)底可自行編制或托付有相應(yīng)資格的工程詢問機(jī)構(gòu)編制。工程標(biāo)底編制要以批準(zhǔn)的工程概〔預(yù)〕算、現(xiàn)行規(guī)定的概預(yù)算定額、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)規(guī)定為依據(jù)。工程所屬單位要按規(guī)定通過(guò)招標(biāo)擇優(yōu)選擇施工單位、材料和設(shè)備供給商。工程所屬單位應(yīng)將工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的施工單位，不得將建設(shè)工程肢解發(fā)包，不得迫使承包方以低于本錢的價(jià)格競(jìng)標(biāo)，不得任意壓縮合理工期。工程所屬單位在招標(biāo)過(guò)程中須嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及集團(tuán)公司招標(biāo)監(jiān)視治理的有關(guān)方法規(guī)定，嚴(yán)格自律,并承受上級(jí)主管部門的監(jiān)視。招投標(biāo)過(guò)程中，招標(biāo)人、評(píng)標(biāo)人應(yīng)遵守以下規(guī)定：〔一〕不得與任何投標(biāo)人或者與招標(biāo)結(jié)果有利害關(guān)系的人進(jìn)行私下接觸；〔二〕不得承受投標(biāo)人贈(zèng)送的禮物、禮金、有價(jià)證券和宴請(qǐng)等；〔三〕不得參與投標(biāo)人在文化、消遣和體育場(chǎng)所組織的消遣和體育健身活動(dòng)；〔四〕不得承受投標(biāo)人以各種名義邀請(qǐng)的旅游考察；〔五〕不得要求投標(biāo)人報(bào)銷各種費(fèi)用或索要錢、物等。集團(tuán)公司監(jiān)視檢查集團(tuán)公司系統(tǒng)小型基建工程合同〔勘察設(shè)計(jì)合同、監(jiān)理合同、施工合同、設(shè)備材料選購(gòu)合同等〕治理狀況，上市公司、分公司、省發(fā)電公司、專業(yè)公司、直屬企業(yè)負(fù)責(zé)所屬和所治理工程的工程合同監(jiān)視治理工作，各工程所屬單位是合同治理工作的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。工程合同應(yīng)在招投標(biāo)的根底上訂立。工程所屬單位應(yīng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起28日內(nèi)標(biāo)人簽訂合同，不得與中標(biāo)人另行訂立背離招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。合同經(jīng)簽字、蓋章后，按有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定必須辦理備案或簽證的，要由合同承辦部門辦理。重大合同須報(bào)集團(tuán)公司備案。承辦人須按工程所屬單位合同審查程序，經(jīng)有關(guān)部門審批后簽訂合同。合同資料作為工程所屬單位對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重副本及附件，合同文本的簽收記錄，合同分批履行的狀況記錄，〔書等，有關(guān)部門應(yīng)定期、按類別進(jìn)展整理，準(zhǔn)時(shí)交由指定部門歸檔保存，不得隨便處置、銷毀、遺失。第七章安全與文明施工治理小型基建工程建設(shè)須貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，應(yīng)按國(guó)家和行業(yè)有關(guān)安全、職業(yè)安康與環(huán)境保護(hù)的法律、法規(guī)及集團(tuán)公司安全生產(chǎn)的有關(guān)要求，堅(jiān)持安全生產(chǎn)、文明施工。集團(tuán)公司系統(tǒng)小型基建建設(shè)安全工作的總體目標(biāo)是：〔一〕爭(zhēng)創(chuàng)安全文明施工工地；〔二〕杜絕重大人身傷亡事故，確保不發(fā)生以下五種事故：人身死亡事故、重大施工機(jī)械和設(shè)備損壞事故、工程塌垮事故、重大火災(zāi)事故、特大交通事故。集團(tuán)公司負(fù)責(zé)監(jiān)視檢查集團(tuán)公司系統(tǒng)小型基建工程安全治理狀況，參與重大安全事故調(diào)查處理工作，組織安全評(píng)比工作。上市公司、分公司、省發(fā)電公司、專業(yè)公司、直屬企業(yè)負(fù)責(zé)所屬和所治理工程的工程安全監(jiān)視治理工作，對(duì)工程工程安全目標(biāo)完成狀況進(jìn)展檢查和考核。工程所屬單位負(fù)責(zé)工程建設(shè)的安全監(jiān)視治理工作，協(xié)作和支持地方安全監(jiān)視檢查部門工作，監(jiān)督檢查各參建單位安全治理體系的建立和實(shí)施工程所屬單位須制定建設(shè)工程的安全文明施工規(guī)劃，明確工程工程安全治理的方針、目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、組織機(jī)構(gòu)和保證措施。第四十二條工程所屬單位每月10狀況、安全活動(dòng)、安全工作重點(diǎn)、安全隱患及處理狀況、安全培訓(xùn)、安全檢查、安全會(huì)議及下一階段安全的重點(diǎn)工作等報(bào)集團(tuán)公司。如發(fā)生重大安全事故，事故責(zé)任單位應(yīng)馬上用或按治理關(guān)系向工程所在地的政府安全監(jiān)視部門報(bào)告，死亡事故還應(yīng)向公安部門、檢察部門及工會(huì)報(bào)告；同時(shí)用向24小時(shí)之內(nèi)以書面形式向所在公司、集團(tuán)公司報(bào)告。第八章質(zhì)量治理小型基建工程建設(shè)必需堅(jiān)決貫徹“百年大計(jì)，質(zhì)量第一”的方針，當(dāng)質(zhì)量與工期、質(zhì)量與本錢、質(zhì)量與效益發(fā)生沖突時(shí)，必需把質(zhì)量放在首位。第四十五條集團(tuán)公司系統(tǒng)小型基建工程質(zhì)量治理的總目100%。集團(tuán)公司負(fù)責(zé)監(jiān)視檢查全系統(tǒng)小型基建工程質(zhì)量治理狀況，參與工程質(zhì)量檢查和重大質(zhì)量事故調(diào)查工作，組織質(zhì)量評(píng)比工作。上市公司、分公司、省發(fā)電公司、專業(yè)公司、直屬企業(yè)負(fù)責(zé)所屬和所治理工程的工程質(zhì)量監(jiān)視治理工作，組織工程質(zhì)量檢查和質(zhì)量事故調(diào)查，對(duì)工程工程質(zhì)量目標(biāo)完成狀況進(jìn)展檢查和考核。工程所屬單位負(fù)責(zé)工程建設(shè)質(zhì)量監(jiān)視治理工作，依據(jù)集團(tuán)公司的質(zhì)量總目標(biāo)，制定所屬建設(shè)工程工程的質(zhì)量目標(biāo)及工程所屬單位應(yīng)承受工程所在地工程建設(shè)質(zhì)量監(jiān)視部門的質(zhì)量監(jiān)視，對(duì)覺察的問題，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)組織整改前方可進(jìn)行下道供需施工。第四十八條工程所屬單位每月10日之前將工程工程的質(zhì)量狀況、質(zhì)量治理狀況等報(bào)集團(tuán)公司。第九章進(jìn)度治理集團(tuán)公司負(fù)責(zé)監(jiān)視檢查全系統(tǒng)小型基建工程進(jìn)度治理狀況，負(fù)責(zé)重大工程進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)打算審批。上市公司、分公司、省發(fā)電公司、專業(yè)公司、直屬企業(yè)負(fù)責(zé)所屬和所治理工程的工程進(jìn)度監(jiān)視治理工作，對(duì)工程工程進(jìn)度打算完成狀況進(jìn)展檢查和考核。工程所屬單位負(fù)責(zé)工程建設(shè)的進(jìn)度治理工作。在工程開工前工程所屬單位應(yīng)組織編制工程工程網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度打算及保證措施，做到工期科學(xué)合理。第五十一條工程所屬單位每月10日之前應(yīng)盤點(diǎn)進(jìn)度打算，出具進(jìn)度盤點(diǎn)報(bào)告，分析存在的問題，并提出相應(yīng)的對(duì)策；將進(jìn)度盤點(diǎn)報(bào)告報(bào)集團(tuán)公司。進(jìn)度打算重大調(diào)整須報(bào)原審批部門審核，并報(bào)集團(tuán)公司備案。第十章造價(jià)治理集團(tuán)公司監(jiān)視檢查全系統(tǒng)小型基建工程造價(jià)的掌握狀況，上市公司、分公司、省發(fā)電公司、專業(yè)公司、直屬企業(yè)和工程單位負(fù)責(zé)所屬和所治理工程的工程造價(jià)掌握治理工作。經(jīng)過(guò)審批的概〔預(yù)〕算在建設(shè)過(guò)程中原則上不得調(diào)整，特別狀況卻需調(diào)整的，須按原程序報(bào)審批機(jī)構(gòu)審批。上市公司、分公司、省發(fā)電公司、專業(yè)公司、直屬企業(yè)和工程所屬單位應(yīng)強(qiáng)化招標(biāo)文件編制和審查的組織工作，通過(guò)招標(biāo)擇優(yōu)確定承包商和供貨商，以降低工程造價(jià)。工程所屬單位應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)合同治理，信守并履行合同條件，分析不同類型合同的履約風(fēng)險(xiǎn)，并針對(duì)具體狀況制定控制措施。工程所屬單位應(yīng)加強(qiáng)資金使用打算治理，依據(jù)施工進(jìn)度和合同商定編制付款打算，合理安排資金，削減建設(shè)期財(cái)務(wù)費(fèi)用。工程所屬單位應(yīng)充分發(fā)揮監(jiān)理單位在掌握工程造價(jià)方面的作用，明確其造價(jià)掌握工作的責(zé)任。第五十九條工程所屬單位應(yīng)在工程驗(yàn)收后60專業(yè)公司審核匯總報(bào)集團(tuán)公司備案。第十一章竣工驗(yàn)收單位工程完工后，施工單位應(yīng)組織有