王佳榮證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識習(xí)題班

10證券從業(yè)資格金融市場根底學(xué)問習(xí)題班233其次章 證券市場主體一、選擇題〔以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求〕1．資金供給者與資金需求者相互之間融通資金，假設(shè)借助金融市場直接進(jìn)展，則屬于〔 。A．直接融資B．上市融資C．發(fā)債融資D．間接融資233網(wǎng)校答案：A233網(wǎng)校解析：直接融資，是指在沒有金融中介機(jī)構(gòu)介入的狀況下，以股票、債券為主要金融工具進(jìn)展資金融通的方式。資金供給者與資金需求者通過股票、債券等金融工具直接融通資金的場所，即為直接融資市場，也稱為證券市場。假設(shè)以〔〕為主，則證券市場居于一國金融市場體系的核心地位，以美國和英國為代表。銀行貸款B．境外融資C．間接融資D．直接融資233網(wǎng)校答案：D233網(wǎng)校解析：假設(shè)以直接融資為主，則證券市場居于一國金融市場體系的核心地位；假設(shè)以間接融資為主，則中長期信貸市場居于核心地位。3．以下債券信用風(fēng)險最小的是〔 。A．長期金融債券短期公司債券C．短期金融債券D．國庫券233D233網(wǎng)校解析：政府債券的信用風(fēng)險最低，一般認(rèn)為中心政府債券幾乎沒有信用風(fēng)險，其他債券的信用風(fēng)險從低到高依次排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。國庫券屬于政府債券的一種。4．用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金特地進(jìn)展有價證券投資活動的法人機(jī)構(gòu)是〔 。A．機(jī)構(gòu)投資者B．投資銀行C．投資公司D．證券公司233網(wǎng)校答案：A233網(wǎng)校解析：一般來講，機(jī)構(gòu)投資者是指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在中國合法注冊登記并存續(xù)券投資活動的法人機(jī)構(gòu)。5．國內(nèi)基金治理公司通過募集基金投資國外證券的稱為〔 。A．QDIIB．QFIIC．OTCD．FICC233A3網(wǎng)校解析：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是指符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資治理試行方法》規(guī)定經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)在中華人民共和國境內(nèi)募集資金運(yùn)用所募集的局部或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)展境外證券投資治理的境內(nèi)基金治理公司和證券公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。6．政府機(jī)構(gòu)進(jìn)展證券投資的主要目的是進(jìn)展宏觀調(diào)控和〔 。A．獵取利息B．獵取資本收益C．調(diào)劑資金余缺D．獵取投資回報233網(wǎng)校答案：C233網(wǎng)校解析：機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)展宏觀調(diào)控。各級政府及政府機(jī)構(gòu)消滅資金剩余時，可通過購置政府債券、金融債券投資于證券市場。7．目前，中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險基金實(shí)行社會統(tǒng)籌與個人賬戶相結(jié)合的制度，個人和企業(yè)分別按職工本人上年度工資總和的〔 〕繳納保險費(fèi)。A．8％和20％B．5％和25％C．5％和20％D．10％和20％233網(wǎng)校答案：A233網(wǎng)校解析：職工根本養(yǎng)老保險是社會保險中的一個險種。職工根本養(yǎng)老保險的繳納比例是：職工所在企業(yè)繳納208％。8．對于證券公司與客戶之間的資金清算交收，當(dāng)客戶取出證券交易結(jié)算資金時，以下闡述正確的選項(xiàng)是〔 。A．如校驗(yàn)通過，指定商業(yè)銀行削減客戶治理賬戶余額，證券公司增加客戶交易結(jié)算資金B(yǎng)．指定商業(yè)銀行系統(tǒng)依據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易C．客戶可以通過匯款的方式轉(zhuǎn)入其在指定商業(yè)銀行開立的同名銀行結(jié)算賬戶D．客戶可以通過指定商業(yè)銀行與證券公司聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)獵取交易所對客戶取出資金的校驗(yàn)結(jié)果233B233網(wǎng)校解析：客戶證券交易結(jié)算資金的取出，只能通過轉(zhuǎn)賬的方式轉(zhuǎn)入其在存管銀行開立的同名銀行結(jié)算賬戶，再通過銀行結(jié)算賬戶辦理資金的提取或劃轉(zhuǎn)。存管銀行系統(tǒng)依據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易，通過存管銀行與證券公司聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)獵取證券公司對客戶取出資金的校驗(yàn)結(jié)果。如雙方校驗(yàn)通過，存管銀行將削減客戶治理賬戶余額和證券公司客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶余額，相應(yīng)增加客戶銀行結(jié)算賬戶余額，證券公司同步更客戶治理賬戶對應(yīng)的資金賬戶余額。9．2023年12月16日，中國證監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯治理局聯(lián)合公布《基金治理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)方法，開啟了〔 〕的試點(diǎn)。A．RQFIIB．QFIIC．QDIID．ETF233A233網(wǎng)校解析：2023年12月16日，中國證監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯治理局聯(lián)合公布《基金治理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)方法〔RQFII〕的試點(diǎn)。經(jīng)審批的境內(nèi)基金治理公司、證券公司的香港子公司，可以運(yùn)用在香港募集的人民幣資金投資境內(nèi)證券市場。日本《金融商品法》規(guī)定，制止中介機(jī)構(gòu)勸誘〔〕歲以上的人士從事期貨交易。A．70B．65C．75D．60233C233網(wǎng)校解析：出于保護(hù)投資者尤其是中小投資者的利益，大多數(shù)國家和地區(qū)的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織以及金融企業(yè)不同程度地對投資者適當(dāng)性問題作出了硬性規(guī)定或者原則性指引。例如日本的《金融商品法》規(guī)定，制止75在證券市場上，資金的供給者和證券的需求者是〔。A．證券投資者B．證券中介機(jī)構(gòu)C．監(jiān)管部門D．證券發(fā)行人233網(wǎng)校答案：A233網(wǎng)校解析：證券投資者既是證券市場上資金的供給方，也是證券的需求方，他們通過短期或長期的證券投資行為，到達(dá)獵取肯定股息和利息的目的。以下各類機(jī)構(gòu)中〔 〕可以通過公開市場操作方式進(jìn)展宏觀調(diào)控。A．中心銀行B．商業(yè)銀行C．保險公司D．證券公司233網(wǎng)校答案：A233網(wǎng)校解析：中心銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供給量或利率水平，進(jìn)展宏觀調(diào)控。〔股票投資比例高于30％〕〔。A．30％B．20％C．40％D．10％233A233網(wǎng)校解析：依據(jù)《關(guān)于擴(kuò)大企業(yè)年金基金投資范圍的通知產(chǎn)品〔股票投資比例高于％、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計不得高于投資組合托付投資資產(chǎn)凈值的％。14.證券投資者可分為〔〕兩大類。A．政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)B．機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者C．合格境外投資者和合格境內(nèi)投資者D．企事業(yè)法人和各類基金233B233網(wǎng)校解析：證券投資者主要分為機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者，前者主要包括證券公司、共同基金等金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體等。個人投資者是證券市場最廣泛的投資者。我國《證券法》正式公布的時間是〔 。A．19993B．19983C．19989D．199812233網(wǎng)校答案：D233網(wǎng)校解析：1998年12月，我國公布了《中華人民共和國證券法治理，分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司。在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中〔 〕向證券金融公司借入資金，供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。A．證券公司B．證券登記結(jié)算公司C．證券交易所D．證券市場投資者233A233網(wǎng)校解析：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司承受相關(guān)托付介紹客戶參與〔 買賣并供給相關(guān)效勞的業(yè)務(wù)活動。A．證券B．股票C．期貨D．基金233C233網(wǎng)校解析：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司承受期貨經(jīng)紀(jì)商的托付，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并供給其他相關(guān)效勞的業(yè)務(wù)活動。注冊會計師申請證券許可證，需要取得注冊會計師證件〔 〕年以上。A．4B．1C．3D．2233B2331在合規(guī)治理制度中〔 〕制度是防范洗錢活動的根底性工作。A．可疑交易報告B．客戶身份識別B．大額交易報告D．交易記錄保存233網(wǎng)校答案：B233網(wǎng)校解析：客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度是反洗錢工作的三項(xiàng)根本制度。其中，客戶身份識別制度是防范洗錢活動的根底性工作。20．資信評級機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)均屬于〔 〕機(jī)構(gòu)。證券效勞B．投資詢問C．資產(chǎn)治理D．證券代理233網(wǎng)校答案：A233投資詢問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、證券金融公司等。21．中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進(jìn)展〔〕治理。A．自律監(jiān)視C．備案D．審批233A233網(wǎng)校解析：中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進(jìn)展自律治理。證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起20Et內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。22．在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推舉業(yè)務(wù)的主辦券商，應(yīng)當(dāng)具備〔 。A．證券投資詢問業(yè)務(wù)資格B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格C．證券自營業(yè)務(wù)資格D．證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格233D233要具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；申請從事做市業(yè)務(wù)的，要具有證券自營、業(yè)務(wù)資格?！病衬?月，深圳證券交易所正式開業(yè)。A．1992B．1990C．1993D．1991233D233網(wǎng)校解析：1991年7月37深圳證券交易所上市的股票僅深安達(dá)A24．依據(jù)〔 〕的明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)展證券和資金清算交收的主體。AC233B233網(wǎng)校解析：依據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司依據(jù)投資者的托付，依據(jù)證券交易規(guī)章提出交易申報，參與證券交易所場內(nèi)的集中交易，并依據(jù)成交結(jié)果擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的清算交收責(zé)任；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)成交結(jié)果，依據(jù)清算交收規(guī)章，與證券公司進(jìn)展證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。．在證券結(jié)算中〔 〕是指交易雙方對所達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金余額進(jìn)展交付。差額結(jié)算凈額結(jié)算C．實(shí)時結(jié)算D．金額結(jié)算233網(wǎng)校答案：B233網(wǎng)校解析：證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。其中，凈額結(jié)算是指交易雙方對所達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金的凈額進(jìn)展交付。二、組合型選擇題〔以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求〕26．一般來說，參與證券投資的經(jīng)營性金融機(jī)構(gòu)有〔 〕等。I．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) Ⅱ．保險經(jīng)營機(jī)構(gòu)Ⅲ．中心銀行 Ⅳ．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)A．I、Ⅱ、Ⅲ B．I、Ⅲ、ⅣC．I、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ233網(wǎng)校答案：C233網(wǎng)校解析：參與證券投資的政府機(jī)構(gòu)主要指中心銀行，參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及其他金融機(jī)構(gòu)等?？梢栽谧C券交易所掛牌交易的證券、除了股票以外，還有〔 。I．基金 Ⅱ．國債 Ⅲ．公司債 Ⅳ．權(quán)證A．I、Ⅲ B．I、Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ233D233網(wǎng)校解析：在證券交易所掛牌交易的品種包括股票、基金、債券、權(quán)證和經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他交易品種。依據(jù)不同的投資者對風(fēng)險的不同態(tài)度，理論上可以將投資者分為以下類型〔 。I．風(fēng)險偏好型 Ⅱ．風(fēng)險中立型Ⅲ．風(fēng)險模糊型 Ⅳ．風(fēng)險回避型A．I、Ⅱ、ⅢB．I、Ⅲ、ⅣC．I、Ⅱ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ233網(wǎng)校答案：C233網(wǎng)校解析：不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不一樣，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險中立型和風(fēng)險回避型三種類型。實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常承受客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，依據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避開誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。29．證券公司是證券市場投資效勞的供給者，其中為證券發(fā)行人和投資者供給專業(yè)化的中介效勞有〔 。I．證券發(fā)行Ⅲ．代理證券買賣A．I、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ233網(wǎng)校答案：D

Ⅱ．上市保薦Ⅳ．資金存取B．I、ⅡD．I、Ⅱ、Ⅲ233網(wǎng)校解析：證券公司是證券市場重要的中介機(jī)構(gòu)，在證券市場的運(yùn)作中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場投融資效勞的供給者，為證券發(fā)行人和投資者供給專業(yè)化的中介效勞，如證券發(fā)行和上市保薦、承銷、代理證券買賣等；另一方面，證券公司也是 證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者。證券效勞機(jī)構(gòu)包括〔 〕等從事證券效勞業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。I．資信評級機(jī)構(gòu) Ⅱ．投資評級機(jī)構(gòu)Ⅲ．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu) Ⅳ．財務(wù)評估機(jī)構(gòu)I、IIIⅡ、IIIC．I、ⅡD．Ⅱ、IV233A233網(wǎng)校解析：證券效勞機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券效勞業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券效勞機(jī)構(gòu)包括投資詢問機(jī)構(gòu)、財務(wù)參謀機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、證券金融公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券效勞業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。依據(jù)《證券公司合規(guī)治理試行規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)包括〔 。I．組織合規(guī)培訓(xùn)Ⅱ．處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報Ⅲ．組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度Ⅳ．負(fù)責(zé)公司的法律訴訟A．I、Ⅱ、ⅢC．I、Ⅱ、Ⅳ233網(wǎng)校答案：A

B．I、Ⅲ、IVD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ233網(wǎng)校解析：合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度，依據(jù)公司規(guī)定為高級治理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)供給合規(guī)詢問、組織合規(guī)培訓(xùn)，處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報。32．設(shè)立證券公司需要符合的條件有〔 。I．有與公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊資本Ⅱ．主要股東具有持續(xù)盈利力量，信譽(yù)良好Ⅲ．有完善的風(fēng)險治理和內(nèi)部掌握制度Ⅳ．董事、監(jiān)事、高級治理人員具備任職資格A．I、ⅢC．Ⅱ、Ⅲ233網(wǎng)校答案：D

B．I、Ⅱ、IVD．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ233網(wǎng)校解析：設(shè)立證券公司需要符合以下條件：①對公司章程的要求；②對證券公司主要股東持續(xù)經(jīng)營力量和凈資產(chǎn)的要求；③與公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊資本；④公司的董事、監(jiān)事和高級治理人員具有證券從業(yè)資格和勝任力量；⑤公司具有完善的風(fēng)險治理與 內(nèi)部掌握制度以及其他要求。33．我國《證券法》規(guī)定，證券公司的自營業(yè)務(wù)必需使用〔 。I．自有資金 Ⅱ．客戶交易結(jié)算資金Ⅲ．客戶保證金 Ⅳ．依法籌集的資金A．I、ⅣB．Ⅱ、ⅢC．I、ⅡD．Ⅱ、Ⅳ233A233以獵取盈利的行為。以下說法中，錯誤的有〔 。I．證券公司削減注冊資本，必需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)Ⅱ．證券公司變更持有3％以上股權(quán)的股東，必需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)Ⅲ．證券公司停業(yè)、解散，必需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)Ⅳ．證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，不需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)A．I、ⅣC．I、Ⅱ233網(wǎng)校答案：D

B．Ⅱ、ⅢD．Ⅱ、Ⅳ233網(wǎng)校解析：Ⅱ項(xiàng)，證券公司變更持有5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際掌握人，必需經(jīng)證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；Ⅳ項(xiàng)，證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必需經(jīng)證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券交易所的組織形式大致可以分為〔 。I．公司制 Ⅱ．會員制Ⅲ．經(jīng)紀(jì)制 Ⅳ．混合制Ⅲ、ⅣI、ⅡC．Ⅱ、III、IVD．I、Ⅳ233B233網(wǎng)校解析：證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會員制。公司制的證券交易所是以股份形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體；會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體。以下有關(guān)證券交易所特征的表述，正確的有〔 。I．一般投資者可以直接進(jìn)入交易所買賣證券Ⅱ．有固定的交易場所和交易時間Ⅲ．通過公開競價的方式打算交易價格Ⅳ．交易的對象限于符合肯定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券A．I、Ⅱ、ⅢC．I、Ⅱ、IV233網(wǎng)校答案：D

B．I、Ⅲ、ⅣD．II、III、IV233網(wǎng)校解析：I項(xiàng)，參與交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易實(shí)行經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能托付會員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)展交易。關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，以下說法中正確的有〔 。I．證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶Ⅱ．結(jié)算系統(tǒng)參與人停頓資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請撤銷結(jié)算賬戶Ⅲ．結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶，清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時，需重開立的結(jié)算賬戶Ⅳ．結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開立兩個結(jié)算賬戶，一個資金交收賬戶，一個指定收款賬戶A．I、Ⅱ、ⅢC．I、Ⅱ、Ⅳ233網(wǎng)校答案：C

B．I、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ233網(wǎng)校解析：Ⅲ項(xiàng)，結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時，需準(zhǔn)時在中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)，結(jié)算系統(tǒng)參與人停頓資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)向中國結(jié)算公司提出撤銷其結(jié)算賬戶的申請。38.證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員〔。I．不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益Ⅱ．不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中承受客戶的全權(quán)托付Ⅲ．不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)Ⅳ．不得對外透露自營買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券A．I、Ⅲ B．Ⅱ、IIIC．I、Ⅱ、Ⅳ D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ233網(wǎng)校答案：D233網(wǎng)校解析：I、Ⅲ兩項(xiàng)為從業(yè)人員一般性制止行為；II、IV兩項(xiàng)為證券公司的從業(yè)人員特定制止行為。證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于〔 〕等形式。I．購置國債 Ⅱ．銀行存款Ⅲ．購置中心銀行債券A．I、Ⅱ、ⅢB．I、Ⅲ、IVC．I、Ⅱ、IVD．II、III、IV233A

Ⅳ．購置股票233網(wǎng)校解析：保護(hù)基金公司應(yīng)依法合規(guī)運(yùn)作，依據(jù)安全、穩(wěn)健的原則運(yùn)用基金資產(chǎn)，并承受中國證監(jiān)會等相關(guān)部委的監(jiān)視?；鸬馁Y金運(yùn)用限于銀行存款、購置國債、中心銀行債券〔包括中心銀行票據(jù)〕和中心級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。中國證券登記結(jié)算公司為證券交易供給集中〔〕效勞。I．經(jīng)紀(jì)Ⅱ．存管Ⅲ．登記Ⅳ．結(jié)算A．I、Ⅱ、ⅢB．I、Ⅲ