現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)

東海證券股份有限公司現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)目錄東海證券股份有限公司一、開戶業(yè)務(wù)的發(fā)展二、開戶前準(zhǔn)備三、開戶流程及注意事項(xiàng)五、互動(dòng)問答四、開戶后注意事項(xiàng)東海證券股份有限公司一、開戶業(yè)務(wù)的發(fā)展1、2007年8月起全面實(shí)施第三方存管制度2、2014年10月進(jìn)入“一碼通”時(shí)代

3、2015年4月取消A股“一人一戶”限制，允許“一人多戶”東海證券股份有限公司1、“三方存管”的概念及意義“三方存管”是指證券公司客戶證券交易結(jié)算資金交由銀行存管，由存管銀行負(fù)責(zé)客戶資金的存取與資金交收，即遵循“券商管證券，銀行管資金”的原則，將投資者的證券賬戶與證券保證金賬戶嚴(yán)格進(jìn)行分離管理。從制度上避免了券商挪用客戶保證金，保證客戶交易結(jié)算資金的安全，有效的控制行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。三方存管東海證券股份有限公司投資者營(yíng)業(yè)部開戶直接指定預(yù)指定銀行銀證轉(zhuǎn)賬-銀行轉(zhuǎn)證券證券交易開通并激活三方存管三方存管2、三方存管下交易流程?hào)|海證券股份有限公司

3、A股三方存管問題柜臺(tái)可以直接綁定的銀行有：興業(yè)、農(nóng)業(yè)、上海、光大、中信、華夏、廣發(fā)、南京民生（查詢密碼）、中行（電話銀行密碼）、招行和浦發(fā)（第一筆需要銀行轉(zhuǎn)賬激活）柜臺(tái)預(yù)指定的銀行：建行（信用客戶可以直接指定）、工行、交通網(wǎng)上開戶直接綁定銀行：興業(yè)、農(nóng)業(yè)、上海、光大、中信、華夏、交通民生（查詢密碼）、中行（電話銀行密碼）、招行、浦發(fā)、廣發(fā)（第一筆需要銀行轉(zhuǎn)賬激活）網(wǎng)上預(yù)指定的銀行：建行、工行預(yù)指定異地卡不支持全國(guó)確認(rèn)（需至開戶行）：中行、招商不支持同一家銀行對(duì)多家券商：招商、南京不支持同一銀行卡對(duì)同一券商不同系統(tǒng)(普通三方、融資融券、個(gè)股期權(quán))：華夏、南京東海證券股份有限公司1、什么是“一碼通”？“一碼通”是指在中國(guó)登記結(jié)算公司為所有持有證券賬戶的投資者配發(fā)的“一套賬戶”，關(guān)聯(lián)滬深A(yù)、B股等各類證券賬戶?！耙淮a通”業(yè)務(wù)東海證券股份有限公司2、“一碼通”賬戶如何獲??？“一碼通”業(yè)務(wù)東海證券股份有限公司3、“一碼通”的意義對(duì)投資者：1、取消紙質(zhì)賬戶卡，投資者辦理業(yè)務(wù)只需出示有效身份證件；2、開戶收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一并大幅度降低。對(duì)券商：1、券商系統(tǒng)由原先的三套合為一套，大幅降低券商的運(yùn)行成本；2、有利于證券賬戶管理業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)流程的統(tǒng)一。對(duì)監(jiān)管部門：1、能夠準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)投資者數(shù)量，為監(jiān)管部門提供有效的大數(shù)據(jù)支持；2、投資者的投資過程將透明化，加強(qiáng)對(duì)異常的個(gè)人賬戶進(jìn)行有效跟蹤分析?！耙淮a通”業(yè)務(wù)東海證券股份有限公司4、“一碼通”的發(fā)展階段“一碼通”業(yè)務(wù)東海證券股份有限公司5、“一碼通”業(yè)務(wù)辦理注意事項(xiàng)：（1）柜臺(tái)涉及“一碼通”的業(yè)務(wù)有：賬戶的開立和注銷，包括新開戶、開通創(chuàng)業(yè)板、融資融券開戶等（2）系統(tǒng)受理時(shí)間：9:00-16:00，需提示客戶提前來辦理（3）原則：保證中登里只有一個(gè)一碼通且對(duì)應(yīng)18位身份證，關(guān)聯(lián)關(guān)系均為已確認(rèn)

（4）證券賬戶生效時(shí)間開立：T+1注銷：T+0“一碼通”業(yè)務(wù)東海證券股份有限公司6、統(tǒng)一賬戶業(yè)務(wù)場(chǎng)景解決方案序號(hào)業(yè)務(wù)場(chǎng)景解決方案?jìng)渥?只有15位滬A，且指定在其他券商去指定券商辦理升位后方能開戶215位滬A深A(yù)均休眠注銷滬A深A(yù)15位休眠賬戶，注銷一碼通需收開戶費(fèi)315位滬A深A(yù)均休眠，有深市15位基金賬戶（或深市B股）正常且與休眠滬A深A(yù)關(guān)聯(lián)同一個(gè)一碼通注銷滬A深A(yù)15位休眠賬戶，深市15位基金賬戶（或深市B股）申報(bào)使用信息新增，然后升位無需收開戶費(fèi)418位滬A深A(yù)均休眠注銷滬A深A(yù)18位休眠賬戶，注銷一碼通無需收開戶費(fèi)“一碼通”業(yè)務(wù)東海證券股份有限公司1、什么是“一人多戶”？自然人與機(jī)構(gòu)投資者均可以根據(jù)實(shí)際需要開立多個(gè)滬、深A(yù)股賬戶及場(chǎng)內(nèi)封閉式基金賬戶，同一投資者最多可以申請(qǐng)開立20個(gè)賬戶。*注意：B股、融資融券信用賬戶均只能開立一個(gè)創(chuàng)業(yè)板如果投資者在之前的證券公司開通過，可以選擇當(dāng)日即時(shí)開通新三板如果投資者在之前的證券公司開通過，提供開通證明后，也可在我部直接開通有些銀行卡不支持在多家證券公司使用（招商銀行、南京銀行）

“一人多戶”東海證券股份有限公司“一人多戶”2、“一人多戶”下開戶的類型（1）完全新開戶—上海新開、深圳新開（40元開戶費(fèi)）（2）有滬深股東賬戶，在我部新開—上海新開、深圳登記（20元開戶費(fèi)）（3）轉(zhuǎn)戶—上海登記、深圳登記（不收取開戶費(fèi)）

東海證券股份有限公司“一人多戶”3、“一人多戶”的影響一方面，A股開戶吸引力大大增加，開戶數(shù)大幅增長(zhǎng)。另一方面，投資者可以跳過轉(zhuǎn)戶銷戶的環(huán)節(jié)，直接選擇服務(wù)好、傭金低、符合自己需求的券商開戶，對(duì)券商的綜合實(shí)力，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型和發(fā)展也提出了新的挑戰(zhàn)。

1、開戶條件2、開戶證件3、開戶費(fèi)用4、現(xiàn)場(chǎng)開戶需攜帶資料東海證券股份有限公司二、開戶前準(zhǔn)備東海證券股份有限公司1、可開通A股的投資者（1）年滿十八周歲的中國(guó)公民（2）獲得中國(guó)永久居留資格的外國(guó)人（3）普通機(jī)構(gòu)投資者（4）在大陸生活的港澳臺(tái)2、不可開通A股的投資者（1）外國(guó)自然人，港澳臺(tái)自然人（2）外國(guó)機(jī)構(gòu)、港澳臺(tái)機(jī)構(gòu)開戶條件東海證券股份有限公司*特殊機(jī)構(gòu)包括證券公司、基金管理公司及其子公司、保險(xiǎn)公司、信托公司、銀行（含商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用社、農(nóng)村信用社等其他銀行類金融機(jī)構(gòu)）及外國(guó)戰(zhàn)略投資者等特殊機(jī)構(gòu)，以及證券投資基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、企業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老金產(chǎn)品、社會(huì)保障基金投資組合、全國(guó)及地方社?；?、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）等依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品等。

開戶條件東海證券股份有限公司開戶證件1、境內(nèi)自然人開戶須提供有效二代居民身份證2、臨時(shí)身份證可要求投資者提供居民戶口簿、護(hù)照、機(jī)動(dòng)車駕駛證、或其他補(bǔ)充身份證明材料（臨時(shí)身份證有效期三個(gè)月，所以還需提示客戶及時(shí)前來更新身份證）東海證券股份有限公司開戶費(fèi)用1、有效身份證件2、手機(jī)（需回復(fù)回訪短信）3、錢4、銀行卡（可無）東海證券股份有限公司現(xiàn)場(chǎng)開戶需攜帶資料東海證券股份有限公司三、開戶流程及注意事項(xiàng)

1、開戶流程

2、開戶中的注意事項(xiàng)

東海證券股份有限公司開戶流程1、身份識(shí)別2、中登查詢3、簽署開戶協(xié)議4、集中開戶，包括資料登記、客戶號(hào)開戶、資金賬戶開戶、股東賬戶開戶、基金賬戶開戶、三方存管開通等。5、開戶復(fù)核6、開戶資料整理，返回客戶聯(lián)7、新開戶客戶回訪1、了解客戶，如客戶來源、是否有歸屬、需要開通什么業(yè)務(wù)等2、確?？蛻袈?lián)系方式的完整準(zhǔn)確（固定電話、手機(jī)、聯(lián)系人及手機(jī)）3、做好客戶密碼安全提示4、指導(dǎo)客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，并做好投資者教育工作5、根據(jù)客戶交易方式、資產(chǎn)等情況設(shè)置交易傭金（0.02%--0.3%）6、客戶號(hào)開立成功后，客戶應(yīng)于30分鐘內(nèi)回復(fù)回訪短信，若超過時(shí)間，系統(tǒng)將回訪任務(wù)推送至客服中心回訪。開戶回復(fù)短信“1”,如有歸屬還需回復(fù)短信“3”東海證券股份有限公司開戶中的注意事項(xiàng)東海證券股份有限公司

密碼問題交易密碼：一天內(nèi)輸錯(cuò)五次，密碼鎖定，第二天自動(dòng)解鎖（采用電話委托方式，10天后自動(dòng)解鎖）如記得密碼，也可撥打95531解鎖資金密碼：不會(huì)鎖定認(rèn)證密碼：一天內(nèi)輸錯(cuò)五次，密碼鎖定，可撥打95531重置成888888東海證券股份有限公司四、開戶后注意事項(xiàng)1、下載交易軟件2、提供客戶服務(wù)卡3、交易費(fèi)用東海證券股份有限公司開戶后注意事項(xiàng)東海證券股份有限公司A股過戶費(fèi)成交金額的0.02‰（雙向）（深圳包含在傭金里面）傭金成交金額的0.02%-0.3%（雙向）最低5元經(jīng)手費(fèi)上海成交金額的0.00487%（雙向）深圳成交金額的0.0487‰（雙向）證管費(fèi)成交金額的0.002%（雙向）印花稅成交金額的0.1%（賣出單向）東海證券股份有限公司五、互動(dòng)問答東海證券股份有限公司Q&A

1、現(xiàn)場(chǎng)開戶可以直接綁定的銀行有()A、中信銀行B、招商銀行C、上海銀行D、建設(shè)銀行E、交通銀行

答：A、C