第12章 邊際學派：先驅者

1第10章邊際學派的先驅邊際學派的開端可以追溯到1871年，杰文斯和門格爾分別出版額關于邊際效用理論的居于重要影響的著作古諾杜普伊特屠能戈森丁長發(fā)博士副教授cfding@邊際效用學派是19世紀末20世紀初資產階級經濟學中影響最大的一個學派，是這一時期以邊際分析為核心的經濟理論或經濟流派的統稱。緩和各階級之間尤其是勞資之間的矛盾和沖突，成為當時經濟生活的主題，邊際革命就是適應這一要求而發(fā)生的。1871年是邊際革命的發(fā)端。奧地利的門格爾、英國的杰文斯分別發(fā)表了《國民經濟學原理》和《政治經濟學原理》。邊際革命出現后，迅速風靡資本主義世界，成為經濟理論領域的寵物。邊際革命1、西方經濟學史上三次轉折點的演變

按照西方經濟學界的一般意見，在最近200多年西方經濟學史上，出現過三次較重要的“轉折點的演變”，或者說“較重要的變革過程”。①亞當?斯密革命即自由放任革命；②杰文斯革命即效用革命或邊際革命；③凱恩斯革命即宏觀經濟學革命。所謂革命就是對過去的傳統的反叛。2、什么是邊際革命從19世紀70年代開始，西方經濟學界發(fā)生了重大變化，“邊際革命”興起。19世紀70年代初期，英國的杰文斯（1871）、奧地利的門格爾（1871）、瑞士的瓦爾拉斯（1874）,他們三個人生長在不同的國家，居住在不同的地方，但幾乎同時而又獨立地提出了效用價值論或邊際效用價值論，即提出商品的價值不是取決于勞動的耗費量，而是取決于人對效用的主觀評價。以此為標志，19世紀70年代到20世紀20年代期間，西方資產階級經濟學領域發(fā)生了一場廣泛而深刻的變革，它在西方經濟學史上占有極其重要的地位，對后世經濟學產生了深遠的影響，史稱邊際革命。邊際效用學派的發(fā)展歷程邊際效用學派是19世紀70年代到20世紀20年代，參與創(chuàng)建、發(fā)展、宣揚邊際效用價值論，并以此為基礎的為數眾多的人物和學派的統稱，也包括運用邊際分析工具和方法的經濟學家。該學派以不同于傳統經濟學的面目出現，并很快得到傳播，最后成為正統經濟學的組成部分。1、邊際學派的先驅邊際學派之前的幾個世紀，邊際效用理論或邊際效用價值論的若干思想已在思想家們的論著中有所反映。17世紀英國的巴爾本、18世紀中葉瑞士的數學家伯努里、18世紀50年代意大利著名思想家加利安尼都提出了邊際效用概念和進行了一定的邊際分析。以上稱傳統的效用價值論。18世紀中葉到19世紀30年代，以勞動價值論為基礎的古典經濟學占支配地位，效用價值論發(fā)展緩慢。19世紀30年代以后，古典經濟學衰落，為邊際效用價值論的發(fā)展提出了機會和刺激，傳統的效用價值論開始發(fā)展成為邊際效用價值論。英國的勞埃德（1795-1852）被認為是明確以邊際效用來說明商品價值決定的第一人。他對斯密的價值論提出置疑，比較早地提出了邊際效用價值論的某些基本思想。愛爾蘭經濟學家朗菲爾德（1802-1884），提出了邊際成本和邊際需求概念。法國數學家古爾諾（1801～1877），也是邊際主義的主要先驅者。德國的杜能（1783～1850）是邊際生產力論的先驅者，提出了相當完整的邊際生產力理論。法國工程師杜比特（1804～1866），在研究實際經濟問題和政策選擇中運用了邊際效用原理與方法。實際上，馬爾薩斯、李嘉圖等人也進行了邊際分析。最值得一提的是德國經濟學家戈森（1810～1858），他被認為是邊際效用學派的直接奠基人。他在1854年發(fā)表的《人類關系法則及人類行為規(guī)范》中提出了戈森定律，奠定了邊際效用學派的基礎。戈森第一定律被稱為效用遞減規(guī)律。即人們對某種物品的需要，隨著需要的不斷被滿足，所感受到的享樂程度逐漸遞減，直至最后達到飽和狀態(tài)。戈森第二定律被稱為邊際效用相等規(guī)律。是指在效用遞減規(guī)律作用下，達到最大限度享樂的方式。一個人如果要從一定量財貨中得到最大限度的滿足，就必須把他在不同用途間進行分配，而分配的方式必須使得每一種用途上的財貨的邊際效用相等。戈森定律是非常著名的，遺憾的是他的著作在他身前幾乎無人問津，直到他臨終前，他的書只銷售了幾本，他憤而停止發(fā)行，并予以銷毀。戈森定律實際奠定了邊際效用價值論以至后來西方經濟學微觀部分的基礎。2、邊際學派的產生（奠基）19世紀70年代，英國的杰文斯、奧地利的門格爾、瑞士的瓦爾拉斯幾乎同時而又彼此獨立地系統闡述了邊際效用價值論的思想，標志著邊際效用學派的正式誕生，也標志著邊際革命的興起。三部著作——（英）杰文斯《政治經濟學理論》1871年（奧）門格爾《國民經濟學原理》1871年（瑞士）瓦爾拉斯《純經濟學要義》1874年西方學者常把1871年稱為“邊際革命”年，通過邊際革命，直到馬歇爾，最后形成所謂“新古典學派”。3、邊際學派的發(fā)展19世紀80年代以后，邊際效用學派進入發(fā)展時期?？梢哉f，邊際革命浪潮席卷了整個歐美理論經濟學界。在三位邊際革命奠基人的祖國或學術活動基地，涌現出影響巨大的奧地利學派和瑞士洛桑學派。——兩個大支派。以門格爾為祖師爺的奧地利學派擁有一批以維塞爾和龐巴維克為突出代表的門徒；以瓦爾拉斯為主的洛桑學派也有帕累托這樣淵博和深邃的思想家。杰文斯雖然沒有創(chuàng)建出一個學派，但他的學說在英國同樣找到了大批熱心的追隨者。特別是邊際主義學說在大洋彼岸美國不僅得到了迅速的傳播，而且在克拉克等人手中還得到了極為重要的發(fā)展，這種發(fā)展終于使邊際革命在比較完全的意義上得以完成。從理論內容上來看，邊際革命的發(fā)展主要體現在：①對邊際效用價值論的深化和通俗化；②從基數效用論轉向序數效用論；③邊際生產力論的完成；④對包括邊際效用論和邊際生產力論在內的整個邊際主義的不同形式的綜合闡述。4、邊際學派的歸宿邊際主義學說在其發(fā)展過程中，逐步同它原本要反對的古典經濟學融合或合流，正是在這種合流的形式上，邊際主義思潮才似乎走向成熟穩(wěn)定。到20世紀初，邊際學派已從異端和支流成為近代西方經濟學中繼古典學派之后的新的主流學派，史稱“新古典學派”，其創(chuàng)始者和最大代表者就是劍橋學派的首領馬歇爾。邊際效用學派的方法論邊際效用學派在方法論上以反對德國歷史學派相標榜,主張抽象演繹法。其方法論具有以下特點：1、注重心理分析他們把人類社會的經濟生活歸結為人的無限欲望和資源的有限之間的關系。把人的欲望及其滿足規(guī)定為政治經濟學的研究對象和出發(fā)點。2、個人主義他們把社會看作個人的機械總和，認為獨立的個體是復雜的社會經濟的縮影。他們把魯賓遜式的追求最大滿足和利益的微觀個體經濟行為作為其理論分析的依據和典型模式。3、在具體分析方法上強調邊際分析和數學分析。邊際效用學派的兩個大支派——奧地利學派——以心理分析為基礎。數理學派——以數學為分析工具。理論基礎——邊際效用價值論基本觀點有——商品的價值是人對物品效用（滿足人的欲望的能力）的主觀評價；價值來源于效用，又以稀缺性為前提，其衡量尺度是邊際效用；不能滿足人的欲望的生產資料價值由其生產的最終消費品的邊際效用決定；物品的市場價格是供求雙方對物品效用的主觀評價達于均衡的結果（包括馬歇爾的局部均衡價格論和瓦爾拉斯的一般均衡價格論）。邊際效用價值論最初被用于反對古典學派的勞動價值論，后被用于反對馬克思的勞動價值論。12.1.1邊際學派產生的歷史背景工業(yè)革命后的一百年時間里，和生產力巨大發(fā)展相伴隨的是一系列新社會問題：財富和分配的不平等頻繁的經濟危機19世紀50、60年代勞資沖突日益嚴重古典經濟學自由主義思想對論證社會和諧無能為力；而古典經濟學家的勞動價值論有淪為無產階級革命的理論武器的傾向。1312.1邊際學派概覽14可供選擇的解決方案：主張進行革命，用社會主義代替資本主義的馬克思主義思想；主張倒退回小生產的經濟浪漫主義思想；主張通過限制財產權利、進行收入再分配等措施對社會不平等進行修正的改良主義。15邊際主義者反對以上任何一種解決方案。他們的方法：新起爐灶，徹底推翻以勞動價值論、客觀價值論為基礎的古典經濟學理論體系，重新建立一套新的經濟學理論體系，繼續(xù)為資本主義的自由經濟制度辯護。因此，和古典經濟學相比，在指導思想上是繼承的；在理論和方法上是革命的。16基本立場：私有財產和自由競爭的資本主義制度優(yōu)越性在于：能夠保證每個社會成員的需要獲得最大程度的滿足，因而（財產私有制+自由競爭）是實現社會和諧與均衡的最佳制度。1712.1.2邊際學派的主要觀點采用邊際分析方法，關注經濟中的邊際量。邊際分析方法強調決策時最后一個經濟變量成本收益對比的重要性。（李嘉圖的地租理論中提出的邊際原理）理性人假設和最大化原則。經濟主體進行經濟決策時是理性的，追求個人快樂、享受、利益的最大化，避免痛苦。以微觀經濟為重點，分析單個消費者、廠商的經濟行為。采用抽象演繹法，反對歷史方法。強調完全競爭。邊際主義者往往把他們的分析建立在完全競爭的假設基礎上。根據這個假設，經濟主體是價格的接受者，根據市場價格做出決策。18強調需求在商品價格決定中的作用，和古典經濟學家強調供給（成本）形成鮮明對比。強調商品的主觀效用。均衡原則。邊際主義者認為，經濟力量一般會趨于均衡，一旦偏離，相反的作用力就會發(fā)生作用，向新的均衡趨近。將土地和資本合并，在分配理論中著重討論工資和利息的決定。將地租、利潤和利息都看成財產性收入。主張小政府，自由放任。19邊際主義者反對馬克思主義，反對各種社會主義，甚至也反對資產階級的政府干預經濟。因此對于當時處于強勢地位的資產階級和有產者是有利的，不利于無產者，也和主張國家干預的官僚對立。當然，邊際主義者力主配置資源最有效的市場自由競爭制度，一旦促進財富的增長和社會的進步，對所有的社會成員都將有利。有利于雇主、地主、富人12.1.3邊際學派對誰有利或為誰謀利12.1.4邊際學派在當時是如何有效、有用或正確的邊際學派提出了嶄新的、強有力的分析供給，特別是幾何圖表與數學技巧。邊際學派的局部均衡分析方法對從復雜的現實世界中進行抽象是非常有用的具體：①一國的人均收入和部分人的積聚貧困化；②對于一個打的汽車公司而言，經濟周期對其利潤率非常重要；對于小的便利店的老板而言，經濟周期還不如沿街的一家競爭的商店開業(yè)重要了；③總量分析和個案分析。202112.1.5邊際學派的理論貢獻邊際分析方法和數理經濟學邊際效用遞減規(guī)律理性消費者的選擇理論商品的需求法則邊際收益遞減規(guī)律規(guī)模收益基本的壟斷模型邊際生產力分配理論局限：只關注個人最大化和合成謬誤長期、靜態(tài)和完全競爭是非常嚴格的假設忽略了經濟周期理論和經濟增長問題現實中諸如工作日、工資率和消費者行為決策往往受到歷史和制度因素的影響最小的政府最好的觀點已經過時了2212.2安東尼·奧古斯丁·古諾古諾（1801~1877）是第一位把數學運用到經濟分析中的經濟學家，因而被看作是數理經濟學的鼻祖。1834年，古諾在里昂任數學教授次年在格里莫任某學院院長1838年被召回巴黎任教育總督察，同年被授予榮譽軍團騎士稱號1845年被晉升為軍官1854年任狄江某學院院長1862年退休，退休后積極著書立說23主要經濟著作：《財富理論的數學原理之研究》，1838《財富理論原理》，1863《經濟學說評論》，1876經濟分析的特點：生產方面的成本、收益分析完全壟斷理論和雙寡頭理論在微觀經濟分析中的貢獻：第一個在經濟學分析中運用微積分第一個提出邊際成本和邊際收益的概念第一位提出完全壟斷、雙寡頭壟斷和完全競爭的精確數學模型的經濟學家2412.2.1古諾的壟斷理論古諾運用“需求曲線”和“需求規(guī)律”討論了純粹壟斷條件下的價格決定。即“一種物品的生產掌握在一個人手中時”，壟斷者獲得最大收入的價格及其決定的條件。結論為：壟斷企業(yè)利潤最大化的條件是將價格定在邊際收益=邊際成本那一點上。25首先，假設總成本和邊際成本為0?！凹俣ㄒ粋€人發(fā)現他自己是一處礦泉水的所有者，而這處礦泉水又具有保健功能，這是其他人所擁有的礦泉水所不具備的。毫無疑問，他可以把每升水的價格確定在100法郎。但是他將很快看到需求是不足的。這顯然不是掙得大量財富的辦法。因此，接下來他將把每升水的價格降到能使他得到最大可能利潤的點上，如果F(P)代表需求量規(guī)律，他將在進行不同的試驗之后，最終采取能使產品P*F(P)最大的P值?！?6推導：∵R(P)=P*F(P)∴MR(P)=F(P)+P*F’(P)已知當MR(P)=0，R(P)最大，即

P=-F(P)/F’(P)

或F’(P)=-F(P)/P時總收益R(P)最大27PR(P)=PF(P)

MR(P)D=F(P)DR(P)P利潤最大化條件：F’(P)=-F(P)/P現代模型100656020028古諾的模型n點的價格oq將實現壟斷廠商利潤最大化此時F’(oq)=-F(oq)/oq=-nq/oqR=oq×nqPD=F(P)Danb0qt29結論：假設邊際成本為0時，利潤最大化的條件：MR(P)=0放松假設，在邊際成本為正的條件下，壟斷廠商利潤最大化的條件轉化為MR=MC。3012.2.2古諾的雙頭壟斷理論假設：市場上有兩個礦泉水供應者，他們的規(guī)模都較小，相互競爭。市場價格由消費者決定，單個企業(yè)是市場價格P的接受者。每個廠商都在估計產品的總需求的基礎上，根據另一個廠商的供應量調整自身的產量，以實現自身利潤的最大化。結論：在雙寡頭市場上競爭市場價格<市場價格<完全壟斷價格兩個邊際成本相同的廠商平分市場31所有者2的銷售量D2所有者1的銷售量D1m1n2m2n1反應曲線是實現所有者利潤最大化的曲線m1n1所有者1的反應曲線m2n2所有者2的反應曲線x1y1y2e：古諾均衡x232當兩個廠商擁有相同的生產技術時，反應曲線的形狀是相同的。此時，在均衡點e點x=y，兩個廠商平分市場e點是穩(wěn)定的均衡點，“如果任何一個生產者由于受到他的實際利益的誤導而暫時離開這一點，他還會通過一系列反應重新被帶回這一點，振幅不斷縮小”。33歷史借鑒12-1古諾雙寡頭壟斷理論的擴展古諾滯后，幾位經濟學家改變了古諾的假設，即檔企業(yè)設定其產量水平時，競爭對手的產量將會保持不變。在銷售、成本、產品質量和服務競爭的基礎上，這些學者提出了雙寡頭和寡頭壟斷者的幾種反應模式。343512.3朱爾·杜普伊特法國工程師朱爾·杜普伊特（1804~1866）。1843年被授予著名的法國榮譽軍團勛章1850年成為巴黎總工程師1855年當上了法國土木工程兵團的總監(jiān)察官首次在實際經濟問題研究中運用了邊際效用原理和方法，為他獲得了巨大的聲譽和地位。將邊際效用遞減規(guī)律同消費曲線聯系第一個用畫圖表的方式揭示價格和需求數量之間的反向關系發(fā)現消費者剩余壟斷價格歧視3612.3.1邊際效用與需求需求曲線：產品價格與需求量反向變動。水的數量mu消費曲線01851010價格被認為是第一批用圖表的方式揭示價格和需求數量之間反向關系的經濟學家之一，也是最早強調邊際效用是需求的基礎的經濟學家之一。杜普伊特以市政水利系統中的水的使用為例，闡述了效用和邊際效用遞減的原理，并且將這一原理直接地與需求概念聯系起來。杜普伊特指出，一個人從一個特定單位的水中所獲得的滿足程度（即效用），取決于那個特定單位的水是如何被使用的。這個人最初會把水用于價值最高的用途上，但隨著水的儲備或供給不斷增加，他之后會將水用于價值較低的用途上。比如，他最初會把水用來飲用，其次用于澆灌花園，再次用于洗滌，如此等等，最后會用于裝飾性目的（比如噴泉）。實際上，杜普伊特在這里闡述了關于邊際效用遞減的原理。373812.3.2.消費者剩余價格為10時，消費者剩余是c；價格為5時，消費者剩余是b+c+e。水的數量價格：mua消費曲線01018510dcbef3912.3.3壟斷價格歧視在價格為0時，總效用達到最大。但是生產總是要有成本的，此時，如何實現效用最大化呢？40方案一：價格=生產成本假設成本為5，則政府定價5,銷量為18。此時，成本得到補償，效用損失為f。水的數量價格：mua消費曲線01018510dcbef41方案二：實行價格歧視對效用水平高于5的顧客索要高于5的單位價格超額利潤將用于對邊際效用小于5的顧客進行補貼，顯然這會使總銷售額超過18，進而使得總效用損失小于f。水的數量價格：mua消費曲線01018510dcbef382.54212.4約翰·海因里希·馮·屠能屠能（1783~1850）出生于德國西北部沿海城鎮(zhèn)的一個地主家庭，早年曾研習農業(yè)經營技術，從戈廷根大學肄業(yè)后，購置并經營農場，同時從事農業(yè)經濟研究。43其代表作為《孤立國》（1826年第一卷，1850年第二卷第一章，1863年由海爾曼·舒馬赫根據其遺囑出版了第二卷第二章和第三卷）。在《孤立國》第一卷中他提出了農產品運輸成本同生產區(qū)劃之間關系的理論，被看作是區(qū)位理論的奠基人之一。在第二卷中他又擴展了自己的分析，建立了邊際生產力工資理論和邊際生產力資本理論，成為邊際學派一般理論和克拉克的邊際生產力分配理論的先驅者。44假設：存在一個很大的孤立城鎮(zhèn)，位于一個附近沒有通航河流和運河的肥沃平原的中心；該城鎮(zhèn)和周圍的鄉(xiāng)村地區(qū)互相交換：中心城鎮(zhèn)向鄉(xiāng)村地區(qū)提供制造品，從鄉(xiāng)村地區(qū)獲得農產品；土地沒有優(yōu)劣之分。問題：在此條件之下，各產業(yè)的區(qū)位應當如何安排？12.4.1屠能的區(qū)位理論45答案：“一般來說，很顯然，鄰近城市的地區(qū)應當生產那些重量大而且占地多的農作物，或者生產那些運費高而不易從邊遠地區(qū)運往城市的農產品，還包括那些易腐爛而必須趁鮮使用者。離城越遠的土地則應生產運費越少的產品?！蓖滥軗嗽瓌t劃出若干個以城鎮(zhèn)為中心的同心圓：中心是城鎮(zhèn)，往外依次是自由經濟（包括蔬菜、奶牛業(yè)等）、谷物輪作制、三田輪作制、最遠為畜牧業(yè)。46屠能的區(qū)位理論4712.4.2屠能的邊際生產力理論他對各種類型農業(yè)位置的認真思考使他提出了一種勞動力使用的邊際生產力理論。不斷增加單位勞動將導致農產品的總量增加越來越少。在上述制度下的分配原則是什么呢？地租理論：“一個田莊的地租是由于它的位置和土地比最劣的、但為了滿足城市需要又不得不從事生產的田莊優(yōu)越而產生的?！?8利息理論：“全部資本在出借時提供的租金是由最后投入的那部分資本的效益決定的。這是利息學說要義之一”。工資理論：“最后雇傭的那個工人的勞動的價值也就是他的勞動報酬”。此工人的生產率應能至少補償其工資，而生產率較高勞動者卻為雇主提供了超過工資的剩余，因此，最后生產率法則，就是剝奪勞動的法則。49歷史借鑒12.2赫爾曼·海因里?！じ晟晟?810~1858）是邊際分析直接和最主要的先驅者。1829~1833曾先后兩次在波恩大學攻讀法律和公共管理課程。1834~1841任六年律師。后任地方政府稅務官多年。辭去工作后花費四年時間專門寫作《人類交換規(guī)律與人類行為準則的發(fā)展》一書，于1854年出版。1858年因肺病去世。50戈森對該書寄予厚望，希望它能流傳于全世界。在書的序言中，他寫道：“我認為，哥白尼為解釋宇宙天體之間相互關系成功地提出的見解，也可以用來解釋地球上人類之間的相互關系。我相信，我成功地解釋了使人類能夠相互發(fā)生關系并不斷使