行政執(zhí)法案卷若干問題

行政執(zhí)法案卷若干問題省政府法制辦執(zhí)法監(jiān)督處陸廣文一、行政執(zhí)法案卷的基本內(nèi)涵1、概念行政執(zhí)法案卷是指具有法定職能的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，在行政執(zhí)法過程中形成并經(jīng)過分類整理、按序排列、統(tǒng)一編號(hào)、立卷歸檔的與案件有關(guān)的法律文書和證據(jù)材料的總和。2、特點(diǎn)一是客觀性：真實(shí)情況的記錄二是交互性：（當(dāng)事人簽字蓋章）三是封閉性：不得添加、篩減、修改、偽造四是唯一性：一案一卷五是排他性：卷宗排他性原則六是調(diào)卷令：嚴(yán)格的調(diào)卷程序二、行政執(zhí)法案卷的組成和結(jié)構(gòu)1.案卷的組成★從案卷的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容來看，案卷主要由以下幾個(gè)方面的材料組成：（1）行政機(jī)關(guān)做出具體行政行為所依據(jù)的事實(shí)性證據(jù)材料，如調(diào)查筆錄、詢問筆錄、現(xiàn)場(chǎng)照片、鑒定文書等。（2）行政機(jī)關(guān)做出具體行政行為所依據(jù)的程序性材料，比如處罰事先告知書、聽證告知書、聽證筆錄等等。（3）行政機(jī)關(guān)做出具體行政行為的決定性材料，比如處罰決定、許可決定、扣押通知書等。（4）反映行政機(jī)關(guān)具體行政行為決定的執(zhí)行情況的有關(guān)材料，比如罰沒票據(jù)。★從案卷的外在形式來看，案卷主要由以下幾個(gè)部分組成：（1）案卷的封面，主要顯示案件的基本信息，比如案由、處罰結(jié)果、執(zhí)行情況等；（2）案卷目錄，反映了所有案卷材料的名稱、排列順序等；（3）案卷的核心部分的材料，這也是案卷的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，包括證據(jù)材料、程序性材料、決定性材料等；（4）案卷的歸檔方面的材料。

2、案卷的結(jié)構(gòu)。——是指案卷核心材料的不同組成部分之間的布局和關(guān)聯(lián)關(guān)系。案卷核心材料的各個(gè)組成部分以具體行政行為的決定書為界分成前后三個(gè)部分：一是案卷的基礎(chǔ)材料部分。二是案件的決定材料部分。三是案件的決定執(zhí)行部分。三、行政執(zhí)法案卷的整理與入檔（一）案卷整理的步驟

第一步：清理資料。第二步：制作卷內(nèi)目錄。注意：（1）順序號(hào)，（2）文件上原有字號(hào)，（3）文件日期，（4）標(biāo)題，（5）文件所在頁(yè)號(hào)，（6）備考。第三步：制作案卷制作案卷的內(nèi)容：（1）案由。（2）處理結(jié)果。（3）辦案日期。（4）保存年限。（5）件、頁(yè)數(shù)。（6）歸檔號(hào)。（7）收案日期。（8）裝訂。第四步：歸檔保存。

（二）執(zhí)法案卷入檔的要求一是文書排列的規(guī)則。①?zèng)Q定文書在前，依據(jù)材料在后；②正件在前，附件在后；③批復(fù)在前，請(qǐng)示在后；④原件在前，更正、補(bǔ)充在后；⑤印件在前，定稿在后。簽發(fā)稿和送達(dá)回證應(yīng)當(dāng)作為該文書材料的附件隨卷裝訂。二是頁(yè)碼編寫的規(guī)則。三是書寫的要求。四是入檔紙張要求。五是聲像材料的歸檔要求。六是裝訂的要求。四、存在的主要問題（一）執(zhí)法案卷管理中的問題一是案卷歸檔不夠及時(shí)。二是案卷裝訂不規(guī)范。三是歸檔順序顛倒。四是內(nèi)容材料缺失。（二）案卷存在的問題1案卷名稱規(guī)范2告知執(zhí)法身份3立案審批程序4執(zhí)法文書差異5鑒定單位資質(zhì)6集體審案記錄7適用法律問題8處罰告知事項(xiàng)9卷內(nèi)頁(yè)碼編排10保管期限設(shè)定五、行政執(zhí)法案卷評(píng)查

1、概念行政執(zhí)法案卷評(píng)查是指上級(jí)人民政府對(duì)下級(jí)人民政府，上級(jí)行政執(zhí)法部門對(duì)下級(jí)行政執(zhí)法部門，行政執(zhí)法部門對(duì)所屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)，對(duì)其在行政執(zhí)法活動(dòng)中制作、收集、整理歸檔而形成的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行審查、評(píng)議并實(shí)施監(jiān)督的活動(dòng)。

2、案卷評(píng)查的重要性國(guó)務(wù)院全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要：健全行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法的案卷。對(duì)公民、法人和其他組織的有關(guān)監(jiān)督檢查記錄、證據(jù)材料、執(zhí)法文書應(yīng)當(dāng)立卷歸檔。國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)市縣政府依法行政的決定：完善行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制、行政征收或者征用等行政執(zhí)法案卷的評(píng)查制度。市縣政府及其部門每年要組織一次行政執(zhí)法案卷評(píng)查，促進(jìn)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)規(guī)范執(zhí)法。國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)法治政府建設(shè)的意見：充分利用信息化手段開展執(zhí)法案卷評(píng)查、質(zhì)量考核、滿意度測(cè)評(píng)等工作。第一，有利于促進(jìn)合法行政，樹立正當(dāng)程序的觀念。第二，有利于促進(jìn)合理行政，貫徹比例原則。第三，有利于促進(jìn)行政公開，深化行政相對(duì)人對(duì)行政執(zhí)法的理解，加強(qiáng)廉政建設(shè)。第四，有利于建立科學(xué)的行政執(zhí)法評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，完善評(píng)議考核制度和公務(wù)員的選拔、培訓(xùn)和晉升機(jī)制。第五，有利于在一定程度上規(guī)制行政執(zhí)法不作為。3、行政執(zhí)法案卷評(píng)查的原則

公平、公開、效率原則；實(shí)體程序和案卷規(guī)范相結(jié)合原則；糾正違法和激勵(lì)先進(jìn)相結(jié)合原則；堅(jiān)持糾正違法與預(yù)防違法相結(jié)合原則；實(shí)體規(guī)范和程序規(guī)范相結(jié)合原則；評(píng)查結(jié)果與落實(shí)執(zhí)法責(zé)任相結(jié)合原則；層級(jí)監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)督相結(jié)合原則。

4、行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

基本標(biāo)準(zhǔn)、一般標(biāo)準(zhǔn)和立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)。所謂基本標(biāo)準(zhǔn)是指反應(yīng)行政執(zhí)法案卷合法性的基本要素，包括主體、事實(shí)、適用法律依據(jù)和程序等方面。所謂一般標(biāo)準(zhǔn)是指在行政執(zhí)法活動(dòng)中，反映各種法律文書的制作和使用規(guī)范的一般要求。所謂立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)主要指的是案卷管理方面的程式和規(guī)范。5、評(píng)查方法和程序方法：定期評(píng)查、不定期評(píng)查定期評(píng)查程序：（1）制定評(píng)查工作計(jì)劃，確定組織案卷評(píng)查的安排；（2）培訓(xùn)并選拔評(píng)查員，組成評(píng)查小組；（3）書面通知評(píng)查的有關(guān)事項(xiàng)，告知評(píng)查的步驟、范圍、形式、時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)閱案卷的數(shù)量和工作要求等；（4）評(píng)查組織者在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)報(bào)送的案卷目錄內(nèi)隨機(jī)抽取規(guī)定數(shù)量的案卷；（5）評(píng)查人員對(duì)照案卷標(biāo)準(zhǔn)審查案卷，并制作案卷評(píng)查表；（6）評(píng)查小組集體討論案卷初評(píng)結(jié)果和主要問題，并在評(píng)查單上注明復(fù)核意見；（7）組織聽取行政執(zhí)法部門對(duì)案卷評(píng)查結(jié)果的意見；（8）對(duì)案卷進(jìn)行復(fù)核，對(duì)確認(rèn)有誤的誤判予以修正，并最終確認(rèn)案卷成績(jī)；（9）通報(bào)案卷評(píng)查結(jié)果。不定期評(píng)查程序：（1）通知行政執(zhí)法部門評(píng)查的時(shí)間和要求；（2）在行政執(zhí)法部門隨機(jī)抽取行政處罰案卷；（3）評(píng)查人員現(xiàn)場(chǎng)或者異地審查案卷；（4）評(píng)查組織者于審查結(jié)束后及時(shí)將案卷評(píng)查情況反饋行政執(zhí)法部門，行政執(zhí)法部門及時(shí)反饋；（5）案卷評(píng)查組織者針對(duì)反饋，對(duì)案卷進(jìn)行復(fù)核，并最終確認(rèn)案卷成績(jī)；（6）向被查部門通報(bào)案卷評(píng)查結(jié)果。

6、行政執(zhí)法案卷評(píng)查發(fā)現(xiàn)的問題

第一，一些部門對(duì)行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度的重要性認(rèn)識(shí)不強(qiáng)。第二，行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作開展不平衡。第三，行政執(zhí)法文書制作、填寫不規(guī)范，行政執(zhí)法文書不統(tǒng)一，行政執(zhí)法案卷仍然存在很多不規(guī)范的問題。第四，評(píng)查人員水平不齊。第五，有極少數(shù)部門不愿提供案卷。第六，由于人力、物力等條件所限，評(píng)查實(shí)行抽查制，案卷數(shù)量過少。7、進(jìn)一步完善行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度的建議（1）進(jìn)一步提高行政執(zhí)法案卷評(píng)查對(duì)規(guī)范行政執(zhí)法行為重要性的認(rèn)識(shí)。（2）開拓創(chuàng)新，完善、實(shí)踐行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度的方式、方法。一是評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)從粗放向精確發(fā)展二是將評(píng)查范圍擴(kuò)展到對(duì)行政執(zhí)法責(zé)任制的落實(shí)三是評(píng)查主體從單一制向多元化調(diào)整