行政執(zhí)法案卷若干問題

行政執(zhí)法案卷若干問題省政府法制辦執(zhí)法監(jiān)督處陸廣文一、行政執(zhí)法案卷的基本內(nèi)涵1、概念行政執(zhí)法案卷是指具有法定職能的行政執(zhí)法機關(guān)，在行政執(zhí)法過程中形成并經(jīng)過分類整理、按序排列、統(tǒng)一編號、立卷歸檔的與案件有關(guān)的法律文書和證據(jù)材料的總和。2、特點一是客觀性：真實情況的記錄二是交互性：（當事人簽字蓋章）三是封閉性：不得添加、篩減、修改、偽造四是唯一性：一案一卷五是排他性：卷宗排他性原則六是調(diào)卷令：嚴格的調(diào)卷程序二、行政執(zhí)法案卷的組成和結(jié)構(gòu)1.案卷的組成★從案卷的實質(zhì)性內(nèi)容來看，案卷主要由以下幾個方面的材料組成：（1）行政機關(guān)做出具體行政行為所依據(jù)的事實性證據(jù)材料，如調(diào)查筆錄、詢問筆錄、現(xiàn)場照片、鑒定文書等。（2）行政機關(guān)做出具體行政行為所依據(jù)的程序性材料，比如處罰事先告知書、聽證告知書、聽證筆錄等等。（3）行政機關(guān)做出具體行政行為的決定性材料，比如處罰決定、許可決定、扣押通知書等。（4）反映行政機關(guān)具體行政行為決定的執(zhí)行情況的有關(guān)材料，比如罰沒票據(jù)?！飶陌妇淼耐庠谛问絹砜?，案卷主要由以下幾個部分組成：（1）案卷的封面，主要顯示案件的基本信息，比如案由、處罰結(jié)果、執(zhí)行情況等；（2）案卷目錄，反映了所有案卷材料的名稱、排列順序等；（3）案卷的核心部分的材料，這也是案卷的實質(zhì)性內(nèi)容，包括證據(jù)材料、程序性材料、決定性材料等；（4）案卷的歸檔方面的材料。

2、案卷的結(jié)構(gòu)?！侵赴妇砗诵牟牧系牟煌M成部分之間的布局和關(guān)聯(lián)關(guān)系。案卷核心材料的各個組成部分以具體行政行為的決定書為界分成前后三個部分：一是案卷的基礎(chǔ)材料部分。二是案件的決定材料部分。三是案件的決定執(zhí)行部分。三、行政執(zhí)法案卷的整理與入檔（一）案卷整理的步驟

第一步：清理資料。第二步：制作卷內(nèi)目錄。注意：（1）順序號，（2）文件上原有字號，（3）文件日期，（4）標題，（5）文件所在頁號，（6）備考。第三步：制作案卷制作案卷的內(nèi)容：（1）案由。（2）處理結(jié)果。（3）辦案日期。（4）保存年限。（5）件、頁數(shù)。（6）歸檔號。（7）收案日期。（8）裝訂。第四步：歸檔保存。

（二）執(zhí)法案卷入檔的要求一是文書排列的規(guī)則。①決定文書在前，依據(jù)材料在后；②正件在前，附件在后；③批復在前，請示在后；④原件在前，更正、補充在后；⑤印件在前，定稿在后。簽發(fā)稿和送達回證應當作為該文書材料的附件隨卷裝訂。二是頁碼編寫的規(guī)則。三是書寫的要求。四是入檔紙張要求。五是聲像材料的歸檔要求。六是裝訂的要求。四、存在的主要問題（一）執(zhí)法案卷管理中的問題一是案卷歸檔不夠及時。二是案卷裝訂不規(guī)范。三是歸檔順序顛倒。四是內(nèi)容材料缺失。（二）案卷存在的問題1案卷名稱規(guī)范2告知執(zhí)法身份3立案審批程序4執(zhí)法文書差異5鑒定單位資質(zhì)6集體審案記錄7適用法律問題8處罰告知事項9卷內(nèi)頁碼編排10保管期限設(shè)定五、行政執(zhí)法案卷評查

1、概念行政執(zhí)法案卷評查是指上級人民政府對下級人民政府，上級行政執(zhí)法部門對下級行政執(zhí)法部門，行政執(zhí)法部門對所屬執(zhí)法機構(gòu)，對其在行政執(zhí)法活動中制作、收集、整理歸檔而形成的行政執(zhí)法案卷進行審查、評議并實施監(jiān)督的活動。

2、案卷評查的重要性國務(wù)院全面推進依法行政實施綱要：健全行政執(zhí)法案卷評查制度。行政機關(guān)應當建立有關(guān)行政處罰、行政許可、行政強制等行政執(zhí)法的案卷。對公民、法人和其他組織的有關(guān)監(jiān)督檢查記錄、證據(jù)材料、執(zhí)法文書應當立卷歸檔。國務(wù)院關(guān)于加強市縣政府依法行政的決定：完善行政處罰、行政許可、行政強制、行政征收或者征用等行政執(zhí)法案卷的評查制度。市縣政府及其部門每年要組織一次行政執(zhí)法案卷評查，促進行政執(zhí)法機關(guān)規(guī)范執(zhí)法。國務(wù)院關(guān)于加強法治政府建設(shè)的意見：充分利用信息化手段開展執(zhí)法案卷評查、質(zhì)量考核、滿意度測評等工作。第一，有利于促進合法行政，樹立正當程序的觀念。第二，有利于促進合理行政，貫徹比例原則。第三，有利于促進行政公開，深化行政相對人對行政執(zhí)法的理解，加強廉政建設(shè)。第四，有利于建立科學的行政執(zhí)法評價標準和科學獎勵機制，完善評議考核制度和公務(wù)員的選拔、培訓和晉升機制。第五，有利于在一定程度上規(guī)制行政執(zhí)法不作為。3、行政執(zhí)法案卷評查的原則

公平、公開、效率原則；實體程序和案卷規(guī)范相結(jié)合原則；糾正違法和激勵先進相結(jié)合原則；堅持糾正違法與預防違法相結(jié)合原則；實體規(guī)范和程序規(guī)范相結(jié)合原則；評查結(jié)果與落實執(zhí)法責任相結(jié)合原則；層級監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)督相結(jié)合原則。

4、行政執(zhí)法案卷評查標準

基本標準、一般標準和立卷歸檔標準。所謂基本標準是指反應行政執(zhí)法案卷合法性的基本要素，包括主體、事實、適用法律依據(jù)和程序等方面。所謂一般標準是指在行政執(zhí)法活動中，反映各種法律文書的制作和使用規(guī)范的一般要求。所謂立卷歸檔標準主要指的是案卷管理方面的程式和規(guī)范。5、評查方法和程序方法：定期評查、不定期評查定期評查程序：（1）制定評查工作計劃，確定組織案卷評查的安排；（2）培訓并選拔評查員，組成評查小組；（3）書面通知評查的有關(guān)事項，告知評查的步驟、范圍、形式、時限、標準、調(diào)閱案卷的數(shù)量和工作要求等；（4）評查組織者在行政執(zhí)法機關(guān)報送的案卷目錄內(nèi)隨機抽取規(guī)定數(shù)量的案卷；（5）評查人員對照案卷標準審查案卷，并制作案卷評查表；（6）評查小組集體討論案卷初評結(jié)果和主要問題，并在評查單上注明復核意見；（7）組織聽取行政執(zhí)法部門對案卷評查結(jié)果的意見；（8）對案卷進行復核，對確認有誤的誤判予以修正，并最終確認案卷成績；（9）通報案卷評查結(jié)果。不定期評查程序：（1）通知行政執(zhí)法部門評查的時間和要求；（2）在行政執(zhí)法部門隨機抽取行政處罰案卷；（3）評查人員現(xiàn)場或者異地審查案卷；（4）評查組織者于審查結(jié)束后及時將案卷評查情況反饋行政執(zhí)法部門，行政執(zhí)法部門及時反饋；（5）案卷評查組織者針對反饋，對案卷進行復核，并最終確認案卷成績；（6）向被查部門通報案卷評查結(jié)果。

6、行政執(zhí)法案卷評查發(fā)現(xiàn)的問題

第一，一些部門對行政執(zhí)法案卷評查制度的重要性認識不強。第二，行政執(zhí)法案卷評查工作開展不平衡。第三，行政執(zhí)法文書制作、填寫不規(guī)范，行政執(zhí)法文書不統(tǒng)一，行政執(zhí)法案卷仍然存在很多不規(guī)范的問題。第四，評查人員水平不齊。第五，有極少數(shù)部門不愿提供案卷。第六，由于人力、物力等條件所限，評查實行抽查制，案卷數(shù)量過少。7、進一步完善行政執(zhí)法案卷評查制度的建議（1）進一步提高行政執(zhí)法案卷評查對規(guī)范行政執(zhí)法行為重要性的認識。（2）開拓創(chuàng)新，完善、實踐行政執(zhí)法案卷評查制度的方式、方法。一是評查標準從粗放向精確發(fā)展二是將評查范圍擴展到對行政執(zhí)法責任制的落實三是評查主體從單一制向多元化調(diào)整