國(guó)際貨物貿(mào)易法律風(fēng)險(xiǎn)與防范

國(guó)際貨物貿(mào)易法律風(fēng)險(xiǎn)與防范判例精解蔣琪2014年7月深圳上篇：貿(mào)易形態(tài)代理進(jìn)口業(yè)務(wù)中的控貨問(wèn)題代理出口業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范加工貿(mào)易中的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范轉(zhuǎn)口貿(mào)易中的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范下篇：國(guó)際金融跟單信用證的基本原則及軟條款問(wèn)題備用信用證在國(guó)際貿(mào)易應(yīng)用中的風(fēng)險(xiǎn)與防范獨(dú)立保函在國(guó)際貿(mào)易應(yīng)用中的風(fēng)險(xiǎn)與防范進(jìn)出口押匯業(yè)務(wù)中的法律問(wèn)題

北京B公司（委托方）

寧波C物流公司（倉(cāng)儲(chǔ)監(jiān)管單位）中國(guó)A外貿(mào)公司

（代理方）A公司收到北京B公司貨款后出具出庫(kù)單簽訂《委托報(bào)關(guān)及倉(cāng)儲(chǔ)監(jiān)管協(xié)議》，C公司收貨后出具入庫(kù)單北京B公司向中國(guó)A外貿(mào)公司推薦寧波C物流公司代理進(jìn)口聚乙烯北京B公司在信用證到期前向A外貿(mào)公司支付貨款1、代理進(jìn)口業(yè)務(wù)中的控貨問(wèn)題案例一：深圳E公司（委托方）

深圳E公司自己的倉(cāng)庫(kù)（倉(cāng)儲(chǔ)監(jiān)管單位）中國(guó)D貿(mào)易公司

（代理方）D公司收到E公司貨款后出具出庫(kù)單簽訂《委托報(bào)關(guān)及倉(cāng)儲(chǔ)監(jiān)管協(xié)議》以及《質(zhì)押監(jiān)管協(xié)議》，E公司收貨后出具入庫(kù)單深圳E公司向D公司推薦用E公司自己的倉(cāng)庫(kù)代理進(jìn)口苯乙烯深圳E公司在信用證到期前向D貿(mào)易公司支付貨款案例二：

上海P公司（委托方）

南通F公司（倉(cāng)儲(chǔ)監(jiān)管單位）中國(guó)H貿(mào)易公司（代理方）F公司收到H公司放貨指令單正本后，需回傳給H公司再次簽字蓋章確認(rèn)才能放貨簽訂《倉(cāng)儲(chǔ)監(jiān)管協(xié)議》，F(xiàn)公司收貨后出具入庫(kù)單代理進(jìn)口鋼材上海P公司在信用證到期前向中國(guó)H公司支付貨款案例三：民事侵權(quán)訴訟民事侵權(quán)訴訟行政處罰（沒(méi)收侵權(quán)貨物并處罰款）代理出口運(yùn)動(dòng)鞋為侵權(quán)產(chǎn)品代理出口運(yùn)動(dòng)鞋C公司A公司某海關(guān)B公司（馳名商標(biāo)持有人）案例一：2、代理出口業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范民事侵權(quán)訴訟行政處罰（沒(méi)收侵權(quán)貨物并處罰款）代理出口花生為侵權(quán)產(chǎn)品代理出口花生Z公司X公司某海關(guān)Y公司（馳名商標(biāo)持有人）案例二：張某CPU供貨商香港進(jìn)口商聯(lián)絡(luò)聯(lián)絡(luò)E公司簽訂供貨（CPU）協(xié)議貨物（CPU）出口裝運(yùn)前將貨款T/T到E公司帳戶支付貨款（將收到香港客戶貨款扣除代理費(fèi)、公司墊付退稅款的利息及相關(guān)手續(xù)費(fèi)，再墊付上退稅款）委托代理協(xié)議出口貨物（CPU）案例三：支付貨款及F公司代理、墊付稅款利息支付貨款、墊付稅款辦理出口手續(xù)及退稅出口鋁棒委托代理收貨后發(fā)貨F公司H公司J公司簽訂供貨合同（采購(gòu)鋁棒）簽訂供貨合同（出口鋁棒）案例四：M外貿(mào)公司英國(guó)V船東M外貿(mào)公司、Y船廠與英國(guó)V船東簽訂船舶建造合同Y船廠商業(yè)銀行Y船廠以在建船舶向商業(yè)銀行提供抵押擔(dān)保M外貿(mào)公司申請(qǐng)銀行向英國(guó)V船東開(kāi)具預(yù)付款退款保函M外貿(mào)公司、Y船廠與英國(guó)V船東簽訂船舶建造合同銀行向英國(guó)V船東開(kāi)具預(yù)付款退款保函

案例五：中國(guó)A公司簽訂倉(cāng)儲(chǔ)監(jiān)管協(xié)議將進(jìn)口原料存儲(chǔ)在加工廠委托加工水產(chǎn)品C加工廠香港B公司收貨后T/T付款銷(xiāo)售成品水產(chǎn)品C加工廠法人在香港設(shè)立的離岸公司案例一：3、加工貿(mào)易中的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范中國(guó)F公司合作鱈魚(yú)進(jìn)料加工香港K公司某銀行申請(qǐng)開(kāi)立六個(gè)月遠(yuǎn)期信用證提供履約擔(dān)保實(shí)際控制原料供應(yīng)商國(guó)內(nèi)加工企業(yè)成品購(gòu)買(mǎi)商信用證到期前支付全部成品貨款支付10%的成品貨款作為履約保證金開(kāi)出六個(gè)月遠(yuǎn)期信用證案例二：支付貨款出口鉛筆采購(gòu)國(guó)產(chǎn)料件采購(gòu)原料國(guó)外國(guó)內(nèi)中國(guó)H公司美國(guó)J公司采購(gòu)提供原材料支付加工費(fèi)支付貨款出口鉛筆來(lái)料加工合同香港設(shè)立加工鉛筆中國(guó)H公司離岸公司美國(guó)J公司

案例三：申請(qǐng)開(kāi)證出口燒堿香港B公司、（中間商、第一受益人）中國(guó)A公司（出口商、第二受益人）意大利C公司（進(jìn)口商、開(kāi)證人）可轉(zhuǎn)讓信用證開(kāi)立可轉(zhuǎn)讓信用證國(guó)內(nèi)D銀行（轉(zhuǎn)讓行）香港E銀行（轉(zhuǎn)讓行）意大利G銀行（開(kāi)證行）申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓通知信用證交單付款出口燒堿發(fā)運(yùn)貨物案例一：4、轉(zhuǎn)口貿(mào)易中的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范出口花生香港B公司（中間商）中國(guó)A公司（進(jìn)口商）美國(guó)C公司（出口商）開(kāi)立可轉(zhuǎn)讓信用證出口花生CIF寧波交貨案例二：1申請(qǐng)開(kāi)證11償付中間商（第一受益人）進(jìn)口商（開(kāi)證申請(qǐng)人）2開(kāi)立可轉(zhuǎn)讓信用證開(kāi)證行通知行/轉(zhuǎn)讓行10寄單索付實(shí)際供貨人（第二受益人）12通知付款贖單13付款14單據(jù)9換單8通知換單4申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓3通知信用證7換單6單據(jù)5已轉(zhuǎn)讓信用證1申請(qǐng)開(kāi)證11償付中間商（第一受益人）進(jìn)口商（開(kāi)證申請(qǐng)人）2開(kāi)立信用證開(kāi)證行第一通知行10寄單索付實(shí)際供貨人（第二受益人）12通知付款贖單13付款14單據(jù)9換單8通知換單4原證為抵押申請(qǐng)開(kāi)證3通知信用證7換單6單據(jù)5開(kāi)立信用證第二開(kāi)證行可轉(zhuǎn)讓信用證基本程序背對(duì)背信用證基本程序中國(guó)A鋼鐵公司（賣(mài)方）韓國(guó)B公司（買(mǎi)方）韓國(guó)C銀行（開(kāi)證銀行）鋼鐵買(mǎi)賣(mài)合同開(kāi)立信用證申請(qǐng)

開(kāi)立信用證5、跟單信用證的基本原則及軟條款問(wèn)題案例一：韓國(guó)D公司（新買(mǎi)方）轉(zhuǎn)賣(mài)開(kāi)立信用證HS編碼為：7228.3000HS編碼為：7214.20.1000德國(guó)E公司（賣(mài)方）中國(guó)D貿(mào)易公司（買(mǎi)方）開(kāi)證銀行申請(qǐng)

開(kāi)立信用證開(kāi)立信用證鋼材買(mǎi)賣(mài)合同案例二：人民法院以摻雜廢鋼和垃圾為由申請(qǐng)止付以信用證糾紛獨(dú)立于基礎(chǔ)交易糾紛為由駁回香港G公司（賣(mài)方）中國(guó)F公司（買(mǎi)方）議付行罐頭買(mǎi)賣(mài)合同申請(qǐng)開(kāi)立信用證開(kāi)立信用證案例三：開(kāi)證銀行議付寄單索償人民法院以受益人提交記載內(nèi)容虛假的單據(jù)為由申請(qǐng)止付終止止付信用證項(xiàng)下的款項(xiàng)韓國(guó)H公司（買(mǎi)方）中國(guó)G公司（賣(mài)方）韓國(guó)I銀行（開(kāi)證行）中國(guó)K銀行(寄單行)買(mǎi)賣(mài)合同關(guān)系申請(qǐng)開(kāi)立信用證開(kāi)立信用證交單寄單索償案例四：以受益人倒簽提單為由拒付退單人民法院起訴調(diào)取航海日志，認(rèn)為原告有履行合同的誠(chéng)意、不存在欺詐的主觀惡意、買(mǎi)有造成實(shí)質(zhì)損害，支持原告訴訟請(qǐng)求。天津M公司（買(mǎi)方）伊朗N公司（賣(mài)方）中國(guó)L銀行（開(kāi)證行）議付行開(kāi)立信用證硫磺買(mǎi)賣(mài)合同申請(qǐng)議付寄單索償申請(qǐng)開(kāi)立信用證案例五：議付提供擔(dān)保拒絕人民法院申請(qǐng)止付以議付行已經(jīng)善意議付為由駁回申請(qǐng)韓國(guó)P公司（買(mǎi)方）中國(guó)Q公司（賣(mài)方）韓國(guó)R銀行（開(kāi)證行）中國(guó)S銀行（議付行）開(kāi)立信用證買(mǎi)賣(mài)合同關(guān)系議付寄單索償申請(qǐng)開(kāi)立信用證案例六：?jiǎn)螕?jù)之一：質(zhì)檢報(bào)告由韓國(guó)公司在中國(guó)的分理處指定的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具。中國(guó)A貿(mào)易公司（買(mǎi)方）英國(guó)B公司（賣(mài)方）C銀行（開(kāi)證行）

買(mǎi)賣(mài)合同關(guān)系申請(qǐng)開(kāi)立備用信用證開(kāi)立備用信用證6、備用信用證在國(guó)際貿(mào)易應(yīng)用中的風(fēng)險(xiǎn)與防范案例一：索賠條件：當(dāng)申請(qǐng)人違約時(shí)，已適當(dāng)履行的受益人需向開(kāi)證人提交申請(qǐng)違約聲明以索要賠償。外商E（定作方）中國(guó)D加工企業(yè)（加工方）F銀行（開(kāi)證行）

申請(qǐng)開(kāi)立備用信用證開(kāi)立備用信用證來(lái)料加工合同關(guān)系，來(lái)料加工后所有產(chǎn)品返銷(xiāo)案例二：索賠單據(jù)之一：外商E或其授權(quán)的人簽署的加工產(chǎn)品質(zhì)量合格的證明。申請(qǐng)人（買(mǎi)方）受益人（賣(mài)方）開(kāi)證行買(mǎi)賣(mài)合同關(guān)系申請(qǐng)開(kāi)立備用信用證開(kāi)立備用信用證案例三：索賠單據(jù)：1、以開(kāi)證行為付款人的即期匯票；2、未付款之商業(yè)發(fā)票的副本；3、受益人授權(quán)代表的聲明：聲明所附發(fā)票已過(guò)期至少30天且已向申請(qǐng)人要求過(guò)付款。中國(guó)H公司（出口商）印度尼西亞I公司（進(jìn)口商）中國(guó)J銀行（開(kāi)證行）鋼材買(mǎi)賣(mài)合同申請(qǐng)開(kāi)立備用信用證開(kāi)立備用信用證案例四：索賠并附違約聲明索賠單據(jù)：僅要求一份違約聲明中國(guó)K銀行（議付行）中國(guó)L外貿(mào)公司（受益人）印度尼西亞M銀行（開(kāi)證行）瑞典N(xiāo)銀行（保兌行）議付/通知委托

合同

關(guān)系開(kāi)立備用信用證保兌委托代理關(guān)系案例五：查無(wú)此銀行簽名無(wú)法核對(duì)中國(guó)A公司（賣(mài)方）美國(guó)B公司（買(mǎi)方）我國(guó)C銀行（反擔(dān)保行）美國(guó)D銀行（擔(dān)保行）

委托

合同

關(guān)系開(kāi)立反保函開(kāi)立獨(dú)立保函案例一：出口熱水器L/C付款不延期即索賠7、獨(dú)立保函在國(guó)際貿(mào)易應(yīng)用中的風(fēng)險(xiǎn)與防范同意延期中國(guó)H貿(mào)易公司（買(mǎi)方）澳大利亞I公司（賣(mài)方）

擔(dān)保行

出口氧化鋁委托

合同

關(guān)系開(kāi)立獨(dú)立保函案例二：開(kāi)立帶有軟條款的信用證索賠索賠條件：未在裝運(yùn)港受載期開(kāi)始之日起至少提前10天開(kāi)立信用證中國(guó)P公司（賣(mài)方）印度Q公司（買(mǎi)方）中國(guó)R銀行（擔(dān)保行）機(jī)械設(shè)備買(mǎi)賣(mài)合同委托

合同

關(guān)系開(kāi)立獨(dú)立保函案例三：索賠索賠條件：申請(qǐng)人違反《銷(xiāo)售合同》項(xiàng)下義務(wù)時(shí)，受益人可以索賠。保函指明基礎(chǔ)合同為《銷(xiāo)售合同》中國(guó)A公司中國(guó)建設(shè)銀行C分行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行D分行、中國(guó)銀行E分行（進(jìn)口押匯銀行）

北京B公司（進(jìn)口商）查封異議申請(qǐng)北京市某中級(jí)人民法院查封保全了B公司所有的復(fù)煉乳化油8、進(jìn)出口押匯業(yè)務(wù)中的法律問(wèn)題案例一：債權(quán)債務(wù)法律關(guān)系進(jìn)口押匯合同糾紛合同約定：在B公司未付清信用證項(xiàng)下全額款項(xiàng)前，B公司所有的復(fù)煉乳化油歸屬于銀行所有。案例二：G公司H銀行（進(jìn)口押匯銀行）F國(guó)際貿(mào)易公司（進(jìn)口商）查封異議債權(quán)債務(wù)法律關(guān)系申請(qǐng)上海市某中級(jí)人民法院查封保全了F公司所有的鋼材進(jìn)口押匯合同糾紛F公司在進(jìn)口該批鋼材時(shí)向H銀行申請(qǐng)開(kāi)立信用證，在信用證到期后，H銀行