煤礦安全風險預控管理

煤礦安全風險預控管理

一、風險預控管理常用術語和定義

二、風險預控管理的含義三、危險源辨識與風險評估四、制定風險管理標準和管理措施五、危險源監(jiān)測與風險預警一、風險預控管理常用術語和定義

1.危險源

可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

2.事故隱患是指在生產經營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

3.事故指造成人員死亡、傷害、職業(yè)相關病癥、財產損失或其他損失的意外事件。4.危險源辨識認識危險源的存在并確定其特性的過程。危險源隱患事故失控失控風險預控管理隱患排查治理事故處理

5.風險：某一危險情況發(fā)生的可能性和后果的乘積。6.風險評估：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。

7.風險預控在危險源辨識和風險評估的基礎上，預先采取措施消除或控制風險的過程。8.危險源監(jiān)測

通過管理與技術手段檢查、測量危險源存在的狀態(tài)及其變化的過程。

9.風險預警通過一定的方式，對存在的風險進行信息警示。

11.風險管理標準

針對管理對象所制定的以消除或控制風險的準則。

12.風險管理措施

是指達到風險管理標準的具體方法、手段。二、風險預控管理的含義

所謂煤礦安全風險預控管理就是在煤礦全生命周期中對系統(tǒng)中危險源進行預先辨識和風險評估，進而對其進行消除或控制，實現煤礦人-機-環(huán)-管系統(tǒng)的最佳匹配，使風險降低到組織可容許程度的管理過程。

開始危險源辨識風險評估制定風險控制標準和措施執(zhí)行標準和措施危險源監(jiān)測風險是否可承受風險預警NOYES結束保障機制風險預控流程圖風險預控管理流程三、危險源辨識與風險評估（一）危險源辨識與風險評估的目的危險源辨識——明確管控對象；風險評估——明確管控重點（二）危險辨識和風險評估準備1.危險辨識和風險評估范圍的確定全面的風險評估應覆蓋企業(yè)所轄區(qū)域和生產運營的全過程，包括人、機、環(huán)、管四方面。

應考慮三個所有所有人員所有活動所有設施作業(yè)員工訪問者承包商生產設備檢測設備廠房流水線公司內部公司外部相關方活動生產活動辦公活動后勤活動

劃分作業(yè)活動是充分辨識危險源的基礎，必須要覆蓋本單位的全部生產、經營管理活動。

人員方面危險源的風險評估

（1）操作不安全性（誤操作、不規(guī)范操作、違章操作）；

（2）現場指揮的不安全性（指揮失誤、違章指揮）；

（3）失職（不認真履行本職工作任務）；

（4）決策失誤；

（5）身體狀況不佳(帶病工作、酒后工作、疲勞工作等)；

（6）心理異常（過度興奮或緊張、焦慮、冒險心理等）。（7）其他。

機方面危險源的風險評估

（1）沒有按規(guī)定配備必需的機器、設備、裝置、工具等；

（2）機器、設備、裝置、工具的選型不符合實際需求；

（3）機器、設備、裝置、工具的安裝不符合規(guī)定或實際要求；

（4）機器、設備、裝置維護(修)不到位；（5）機器、設備、裝置、工具安全標識不齊全或不規(guī)范；

（6）機器、設備空間不滿足作業(yè)條件。（7）其他。

環(huán)境方面危險源的風險評估（1）礦區(qū)及其周邊地表水和地下水域的威脅；

（2）煤層巖層構造威脅；

（3）地熱威脅；

（4）煤塵爆炸威脅；

（5）煤層自燃威脅；

（6）瓦斯突出威脅；

（7）其它自然地質威脅；

（8）工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規(guī)定；

（9）工作地點風量(風速)不符合規(guī)定；

（10）工作地點照明不足；

（11）井下巷道布局不合理，巷道質量不合格；

（12）工作面布置、規(guī)格尺寸不合理；

（13）施工質量不滿足要求；（14）其他。

管理方面危險源的風險評估

（1）組織結構不合理；

（2）組織機構不完備，機構職責不明晰；

（3）本質安全管理規(guī)章制度制定程序不合理、不符合實際情況；

（4）本質安管理規(guī)章制度不完善；

（5）文件、各類記錄、操作規(guī)程不齊全，管理混亂；

（6）安全措施、應急預案不完善、不合理。

（7）崗位設置不齊全、不合理。

（8）崗位職責不明確。

（9）崗位工作人員配備不足。

（10）職工安全教育、崗位培訓不到位。

（11）其他管理的不安全因素。2.確定危險辨識和風險評估方法

1）危險源辨識方法（1）經驗對照分析法經驗對照分析方法是一種通過對照有關標準、法規(guī)、檢查表或依靠分析人員的觀察分析能力，借助經驗和判斷能力直觀地評價對象危險性和危害性的方法。目前實踐中常用的直接經驗分析法主要包括：工作任務分析法；直接詢問法；現場觀察法；查閱記錄法等。

（2）系統(tǒng)安全分析方法系統(tǒng)安全分析方法常用與復雜系統(tǒng)、沒有經驗的新開發(fā)系統(tǒng)。如：預先危險分析、事故樹分析、事件樹分析等。2）風險評估方法風險矩陣評價法風險矩陣評價法就是將發(fā)生事故的可能性（L）的大小和后果的嚴重程度（S）分別用表明相對差距的數值來表示，然后用兩者的乘積反映風險程度（R）的大小。即：R=L×S

3.制定風險辨識和分析評估計劃

案例

關于井下單位開展危險源辨識工作的通知4.成立風險辨識和風險評估小組。5.風險辨識和風險評估知識培訓。

6.資料收集（1）相關法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、條例、標準和其他要求；（2）煤礦內部的管理標準、技術標準、作業(yè)標準及相關安全技術措施；（3）相關的事故案例、統(tǒng)計分析資料；（4）職業(yè)安全健康監(jiān)測數據及統(tǒng)計資料；（5）本單位活動區(qū)域的平面布置圖；（6）生產工藝和系統(tǒng)的資料和圖紙；（7）設備檔案和技術資料；（8）其他相關資料。（三）危險源辨識與風險評估標準要求4.3.1危險源辨識煤礦應組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識和風險評估，并確保：a）危險源辨識前要進行相關知識的培訓；

b）辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；c）對所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識和風險評估，并對危險源辨識和風險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔；——危險源辨識、風險評估應采用適宜的方法和程序，且與現場實際相符；——危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現在和將來三種時態(tài)；

三種狀態(tài)：正常---正常運行和操作。異常---停機、檢修、故障。緊急---事故、突發(fā)的重大事故。三種時態(tài)：過去---以往遺留的危險和有害因素。現在---目前可能發(fā)生的危險和有害因素。將來---生產活動中可能帶來的危險和有害因素。

——采用事故樹分析法對系統(tǒng)（采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)）中存在的危險源進行辨識；（見風險預控管理手冊）d）工作程序或標準改變、生產工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設備和設施有重大改變時，能及時進行危險源辨識和風險評估；e）發(fā)生事故（包括未遂)、出現重大不符合項時能及時進行危險源辨識和風險評估。

4.3.2風險評估煤礦應組織員工對辨識出的危險源進行風險評估，并確保：a）對所有辨識出的危險源逐一進行風險評估，并對風險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔:——風險評估應采用適宜的方法和程序，且與現場實際相符?！鶕L險評估結果對辨識出的危險源進行分級分類。

b）在以下情況時執(zhí)行持續(xù)風險評估，并保留評估記錄：——新改擴項目前；——新設備、設施、工藝和技術應用前或有重大改變時；——為特定項目（采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過構造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷，排放瓦斯、井下電氣焊、大型設備安裝與維修等）制定安全措施前；危險源辨識與風險評估程序

1.辨識單元劃分及工作任務確定。

案例

綜采隊工作任務及工序表

2.能量物質或能量載體單元的識別。

案例

設備調查登記表

3.確定事故類型

煤礦事故可分為八大事故：頂板事故；瓦斯事故；機電事故；運輸事故；爆破事故；火災事故；水災事故；其他事故。

煤礦危險源辨識結果匯總參考。

案例

煤礦綜采隊危險源辨識結果匯總表4.風險評估：在危險源辨識基礎上，對辨識出的所有危險源逐一進行風險評估。

案例

某煤礦綜采隊危險源辨風險評估表在對煤礦危險源辨識和風險評估基礎上，可進一步對其進行分級和歸類總結。

案例

某煤礦綜采隊工作任務風險等級表

如通過對煤礦綜采隊危險源辨識和風險評估結果的分析總結可以看出：綜采隊共有39項工作任務，223道工序。39項工作任務中存在重大風險的任務8項、中等風險的任務29項、一般風險的任務2項，存在特別重大風險和低風險的任務0項。39項任務中共有危險源341個，人方面235個、機（物）方面79個、環(huán)境方面27個。

平煤股份一礦960項工作任務中可能出現的危險源共有6793個，利用“風險矩陣法”（風險矩陣表如下）從人－機－環(huán)－管四個方面對風險進行分級分類和排序，其中重大風險任務54項、中等風險任務627項、一般風險任務240項、低風險任務39項；重大風險危險源71個，中等風險危險源3928個，一般風險危險源2415個，低風險危險源379個。人員方面的危險源有4958個，機器設備方面的危險源有1322個，環(huán)境方面的危險源有298個,管理方面的危險源有215個。

四、制定風險管理標準和管理措施（一）制定標準和措施的目的制定標準和措施的目的是為了明確管控依據、落實管控責任。即：通過制定管理標準確定做到什么程度，通過制定管理措施確定如何做、如何管才能達到標準的要求，通過明確責任確定如何落實。（二）標準要求4.3.3風險管理對象、管理標準和管理措施在對危險源進行辨識、分析的基礎上，應提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：a）風險管理對象的提煉要具體、明確，一般應按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定；b）針對風險管理對象應制定相應的管理標準和措施并形成程序；c）管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則；d）管理標準和措施的制定應符合相關法律法規(guī)、技術標準和管理制度的要求；e）煤礦應組織相關專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。

（三）風險管理標準和管理措施的制定1.管理對象提煉。2.風險管理標準和管理措施的制定。3.管理標準和措施審核。4.管理標準和措施實施。

案例某煤礦綜采隊的危險源風險管理標準與管理措施

五、危險源監(jiān)測與風險預警（一）危險源監(jiān)測與風險預警的目的

危險源監(jiān)測監(jiān)控——實施過程控制、動態(tài)隱患排查。風險預警——推動隱患治理，預防事故發(fā)生。（二）標準要求4.3.4危險源監(jiān)測煤礦應采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：a）危險源監(jiān)測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確；b）危險源監(jiān)測設備靈敏、可靠；c）危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統(tǒng)。4.3.5風險預警煤礦應采取措施對危險源產生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應：a）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法；b）建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。

4.3.6風險控制

煤礦應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現對風險的控制。并符合：

a）對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；

b）危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式；

c）制定年度生產作業(yè)計劃時應以上年度風險評估報告為依據，充分考慮本年度計劃實施時潛在風險；

d）根據危險源辨識、風險評估結果和相關規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術措施；

e）在進行重大以上風險任務時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。

（三）危險源監(jiān)測方式

1．監(jiān)控系統(tǒng)在工作場所或生產系統(tǒng)安裝監(jiān)控系統(tǒng)，實時監(jiān)測礦井系統(tǒng)危險源狀態(tài)、現場設施設備狀態(tài)、工作環(huán)境狀態(tài)和人員工作行為。

2．監(jiān)測儀器利用儀器監(jiān)測礦井系統(tǒng)危險源狀態(tài)、現場設施設備狀態(tài)、工作環(huán)境。

3．安全檢查建立安全檢查機制，明確檢查方法，由生產技術人員和現場工作人員對照標準要求對礦井系統(tǒng)危險源狀態(tài)、現場設施設備狀態(tài)、工作環(huán)境狀態(tài)和人員工作行為實施監(jiān)測。

4．工作觀察或安全監(jiān)護建立工作安全觀察機制，明確觀察人員和對象，對作業(yè)過程中工作人員執(zhí)行規(guī)劃、措施情況實施監(jiān)測、監(jiān)護。

5．安全舉報建立安全舉報管理機制，明確舉報的方法，通過員工、相關方向煤礦舉報不符合信息。

6．安全評價建立安全評價機制，并根據礦井建設、生產情況，組織安全管理和技術專家對煤礦開展綜合安全評價或專項評價。

（四）風險預警

1．風險等級劃分為便于管理且讓工作人員清楚相關風險的嚴重度，風險預警等級的確定建立在對危險源辨識和風險評估基礎上。煤礦應根據實際情況預先確定各類風險的等級。如下表所示，將風險預警等級設置為5級，并用不同的顏色加以表示。檢查出的危險源初始預警等級與風險管理辨識對應的風險等級一致（發(fā)現一次低風險預輕警、一般風險預低警、中等風險預中警、重大風險預重警、特別重大風險預巨警）。預警警報周期為30天，并自動檢查前30天之內所有同一問題的警報記錄。當同一問題出現的預警次數在一個周期內出現2次時，自動升一級。未按整改時限進行整改，每超一天預警等級升高一級。

根據風險等級的劃分將預警等級設置為5級進行預警、考核，落實責任處罰。各類預警級別與各單位月度考核掛鉤，每出現一次輕警從月度考核總分中扣0.5分，低警扣1分，中警扣2分，重警扣4分，巨警扣8分。個人安全行為基礎總分10分。發(fā)現一次低風險不安全行為扣1分，一般風險不安全行為扣2分，中等風險不安全行為扣3分，重大風險不安全行為扣4分，特別重大風險不安全行為扣5分。累計扣分1－2分，預輕警；累計扣分3－5分，預低警；累計扣6－7分，預中警；累計扣分8－9分，預重警；累計扣分超過10分（包括10分），預巨警。礦員工不安全行為統(tǒng)計臺帳及風險預警表單位姓名違章時間不安全行為描述風險等級本次扣分累計扣分預警等級處罰標準檢查人

說明:不安全行為描述、本次扣分、處罰辦法通過編碼自動檢索。礦機電設備風險預警序號不符合的內容風險等級預警等級責任單位/責任人123456礦現場檢查環(huán)境風險預警表序號危險源描述風險等級預警等級備注1

2

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礦環(huán)境監(jiān)測設備實時監(jiān)測風險預警序號危險源描述/預警標準預警等級備注1工作面大于26℃；機房硐室大于30℃重警

工作面達到26℃；機房硐室達到30℃中警

工作面低于26℃；機房硐室低30℃無警

2低于0.25m/s巨警

低于0.5/s重警

低于0.5/s中警

3報警點CO：＞200PPm，CH4：＞1.5％，CO2：＞1.5％，O2＜18%巨警

報警點CO：≥150PPm，CH4：≥1％，CO2：≥1％，O2＝18%重警

報警點CO：≥100PPm，CH4：≥0.8％，CO2：=1％，O2＝18%中警

4風機停機超過60分巨警

風機停機超過30分重警

風機停機超過10分中警

5主扇停機10分巨警

2．風險預警管理煤礦應建立完備的信息流通渠道，保證危險源預警信息傳遞暢通和及時。風險預警信息