標(biāo)準(zhǔn)解讀

GB/T 21076-2007 是一項(xiàng)由中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)頒布的標(biāo)準(zhǔn)，全稱(chēng)為《證券及相關(guān)金融工具 國(guó)際證券識(shí)別編碼體系》。該標(biāo)準(zhǔn)旨在為中國(guó)的證券市場(chǎng)引入并實(shí)施國(guó)際通用的證券識(shí)別編碼規(guī)則，以促進(jìn)國(guó)內(nèi)外金融市場(chǎng)信息的交流與整合，提高市場(chǎng)透明度和效率。

標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容包括：

  1. 國(guó)際證券識(shí)別編碼（ISIN）定義：ISIN是一種全球通用的、獨(dú)一無(wú)二的12位字母數(shù)字代碼，用于識(shí)別特定的證券，包括股票、債券、基金單位等。這12位代碼結(jié)構(gòu)中，前兩位表示發(fā)行國(guó)家或地區(qū)，接下來(lái)的9位是本地編碼，最后一位是校驗(yàn)位，用于驗(yàn)證編碼的正確性。

  2. 編碼原則與結(jié)構(gòu)：標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)說(shuō)明了ISIN編碼的構(gòu)成規(guī)則，確保每個(gè)證券都能被唯一且準(zhǔn)確地標(biāo)識(shí)。它強(qiáng)調(diào)了編碼生成應(yīng)遵循的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保與國(guó)際接軌。

  3. 應(yīng)用范圍：明確了ISIN的應(yīng)用范圍不僅限于傳統(tǒng)證券，還包括各類(lèi)金融衍生工具和結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品，適應(yīng)了金融市場(chǎng)多元化發(fā)展的需要。

  4. 編碼分配與管理：規(guī)定了ISIN編碼的分配機(jī)構(gòu)及其職責(zé)，通常由各國(guó)的中央證券存管機(jī)構(gòu)或指定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。這些機(jī)構(gòu)需遵循既定流程，確保編碼的準(zhǔn)確分配與維護(hù)。

  5. 數(shù)據(jù)交換與信息共享：標(biāo)準(zhǔn)提倡使用ISIN進(jìn)行跨境證券交易的數(shù)據(jù)交換，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化的信息格式促進(jìn)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的信息互聯(lián)互通，減少交易錯(cuò)誤和成本。

  6. 與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)：強(qiáng)調(diào)了該標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際證券識(shí)別編碼體系的兼容性，便于中國(guó)金融市場(chǎng)更好地融入全球資本市場(chǎng)，提升國(guó)際參與度和競(jìng)爭(zhēng)力。

實(shí)施意義：

  • 提升市場(chǎng)效率：統(tǒng)一的證券識(shí)別編碼有助于簡(jiǎn)化交易流程，加快信息傳遞速度，降低操作風(fēng)險(xiǎn)。
  • 增強(qiáng)透明度：ISIN的廣泛應(yīng)用提高了市場(chǎng)透明度，便于投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及市場(chǎng)參與者獲取準(zhǔn)確及時(shí)的證券信息。
  • 促進(jìn)國(guó)際化：與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的接軌有利于吸引外資，推動(dòng)中國(guó)金融市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程，加強(qiáng)與全球資本市場(chǎng)的融合。

該標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施是中國(guó)金融市場(chǎng)現(xiàn)代化、國(guó)際化進(jìn)程中的重要一步，對(duì)提升市場(chǎng)運(yùn)行效率、加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管、促進(jìn)金融創(chuàng)新等方面具有重要意義。


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  • 2007-09-05 頒布
  • 2007-12-01 實(shí)施
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文檔簡(jiǎn)介

犐犆犛０３．０６０

犃１１

中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

犌犅／犜２１０７６—２００７

證券及相關(guān)金融工具

國(guó)際證券識(shí)別編碼體系

犛犲犮狌狉犻狋犻犲狊犪狀犱狉犲犾犪狋犲犱犳犻狀犪狀犮犻犪犾犻狀狊狋狉狌犿犲狀狋狊—

犐狀狋犲狉狀犪狋犻狅狀犪犾狊犲犮狌狉犻狋犻犲狊犻犱犲狀狋犻犳犻犮犪狋犻狅狀狀狌犿犫犲狉犻狀犵狊狔狊狋犲犿

（ＩＳＯ６１６６：２００１，ＭＯＤ）

２００７０９０５發(fā)布２００７１２０１實(shí)施

中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局

發(fā)布

中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)

書(shū)

犌犅／犜２１０７６—２００７

前言

本標(biāo)準(zhǔn)修改采用ＩＳＯ６１６６：２００１《證券及相關(guān)金融工具———國(guó)際證券識(shí)別編碼體系》。

本標(biāo)準(zhǔn)與ＩＳＯ６１６６：２００１的主要差異如下：

———增加了標(biāo)準(zhǔn)在中國(guó)境內(nèi)的應(yīng)用范圍；

———增加了引用文件ＩＳＯ１０９６２金融工具分類(lèi)；

———補(bǔ)充了部分術(shù)語(yǔ)；

———補(bǔ)充了基本編碼部分的規(guī)則；

———補(bǔ)充了中國(guó)的編碼機(jī)構(gòu)，修改了對(duì)于已有的ＩＳＩＮ編碼部分內(nèi)容，刪除未有編碼機(jī)構(gòu)的國(guó)家；

———補(bǔ)充了中國(guó)的注冊(cè)機(jī)構(gòu)；

———增加了附錄Ａ“產(chǎn)品類(lèi)別的編碼方式”，增加了附錄Ｂ“順序碼”的編碼方式；

———ＩＳＯ６１６６：２００１第七章“信息及查詢(xún)”調(diào)整為本標(biāo)準(zhǔn)的附錄Ｆ，補(bǔ)充了中國(guó)境內(nèi)本標(biāo)準(zhǔn)注冊(cè)機(jī)構(gòu)

的信息。

本標(biāo)準(zhǔn)的附錄Ａ、附錄Ｂ、附錄Ｃ和附錄Ｄ為規(guī)范性附錄，附錄Ｅ和附錄Ｆ為資料性附錄。

本標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出。

本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息中心、深圳證券交易所、上海證券交易所、上海期貨交易所、中國(guó)

證券登記結(jié)算公司、中央國(guó)債登記結(jié)算公司。

本標(biāo)準(zhǔn)的主要起草人：楊淑琴、白碩、李大鵬、高斌、宋其章、鄒勝、王毛路、曾海泉、何曉雷。

本標(biāo)準(zhǔn)首次發(fā)布。

Ⅰ

書(shū)

犌犅／犜２１０７６—２００７

引言

隨著國(guó)際證券業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，市場(chǎng)日漸需要一種能在全球范圍內(nèi)廣泛使用的國(guó)際證券識(shí)別編碼。

實(shí)施ＩＳＩＮ編碼有助于統(tǒng)一各國(guó)現(xiàn)有的證券編碼，支持國(guó)際化證券的識(shí)別和證券信息交換，支持各種跨

境交易和結(jié)算的國(guó)際證券業(yè)務(wù)。

Ⅱ

犌犅／犜２１０７６—２００７

證券及相關(guān)金融工具

國(guó)際證券識(shí)別編碼體系

１范圍

本標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容為國(guó)際證券識(shí)別編碼提供了統(tǒng)一結(jié)構(gòu)。它應(yīng)用于所有證券及相關(guān)金融工具的交易和

管理。

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)發(fā)行的證券及相關(guān)金融工具的國(guó)際識(shí)別碼（ＩＳＩＮ），規(guī)定了中國(guó)ＩＳＩＮ

碼的編碼規(guī)則、編碼分配、編碼注冊(cè)機(jī)構(gòu)、信息及查詢(xún)等內(nèi)容。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于發(fā)行人注冊(cè)地在中國(guó)境內(nèi)，并在中國(guó)證券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)、銀行間市場(chǎng)、場(chǎng)外市場(chǎng)以及

境外資本市場(chǎng)掛牌交易的證券及相關(guān)金融工具；適用于發(fā)行人注冊(cè)地在中國(guó)境內(nèi)，并且在本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施前

已經(jīng)分配了ＩＳＩＮ識(shí)別碼的證券及相關(guān)金融工具。

本標(biāo)準(zhǔn)不適用于發(fā)行人注冊(cè)地在中國(guó)境外，并在中國(guó)境內(nèi)的證券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)、銀行間市場(chǎng)、場(chǎng)外

市場(chǎng)掛牌交易的證券及相關(guān)金融工具。

２規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有

的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究

是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

ＧＢ／Ｔ２６５９世界各國(guó)和地區(qū)名稱(chēng)代碼（ＧＢ／Ｔ２６５９—２０００，ｅｑｖＩＳＯ３１６６１：１９９７）

ＧＢ／Ｔ１２４０６表示貨幣和資金的代碼（ＧＢ／Ｔ１２４０６—１９９６，ｉｄｔＩＳＯ４２１７：１９９０）

ＩＳＯ１０９６２金融工具分類(lèi)

３術(shù)語(yǔ)和定義

本標(biāo)準(zhǔn)采用下列術(shù)語(yǔ)和定義。

３．１

國(guó)際證券識(shí)別編碼犐狀狋犲狉狀犪狋犻狅狀犪犾犛犲犮狌狉犻狋犻犲狊犐犱犲狀狋犻犳犻犮犪狋犻狅狀犖狌犿犫犲狉；犐犛犐犖

唯一地識(shí)別給定證券或其他金融工具的代碼。

３．２

交易業(yè)務(wù)犜狉犪犱犻狀犵犅?tīng)鯛鬆闋顮鍫鬆鬆袪驙餇銧鍫鬆?/p>

利用交易報(bào)盤(pán)設(shè)施進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的市場(chǎng)業(yè)務(wù)，如買(mǎi)入、賣(mài)出、修改和撤銷(xiāo)等業(yè)務(wù)。

３．３

非交易業(yè)務(wù)犖狅狀犜狉犪犱犲犱犅?tīng)鯛鬆闋顮鍫鬆鬆袪驙餇銧鍫鬆?/p>

利用交易報(bào)盤(pán)設(shè)施進(jìn)行非證券買(mǎi)賣(mài)的市場(chǎng)業(yè)務(wù)，如網(wǎng)絡(luò)投票、新股申購(gòu)、配股認(rèn)購(gòu)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股等

業(yè)務(wù)。

３．４

溫馨提示

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