2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考試題庫精選

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考試題庫(精選）單選題（共100題）1、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】D2、《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由（）制定。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.期貨公司【答案】A3、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.協(xié)助開戶B.風(fēng)險監(jiān)測C.業(yè)務(wù)隔離D.宣傳評價【答案】A4、以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。A.3～10B.1～5C.1～10D.3～5【答案】B5、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.2B.3C.6D.12【答案】C6、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。A.5B.20C.15D.10【答案】D7、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100萬元【答案】C8、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當承擔主要舉證責任。A.投訴人B.調(diào)查人員C.當事人D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C9、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.完全由甲承擔B.完全由期貨公司承擔C.甲、期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A10、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)（）。A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A11、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向全體董事提交書面報告，不必須做的是（）。A.詳細說明對公司的影響B(tài).詳細說明解決問題的具體措施和期限C.同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.當日向全體股東書面報告【答案】D12、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。A.當事人選擇的訴由B.侵權(quán)C.違約D.合約履行地【答案】A13、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營機構(gòu)私要資產(chǎn)營理業(yè)務(wù)管理力法》。以下關(guān)于資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的說法，錯誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)C.資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔D.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定【答案】A14、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（）統(tǒng)一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營業(yè)部C.期貨公司總部及各營業(yè)部D.期貨公司總部或者各營業(yè)部【答案】C15、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。A.10，8B.8，10C.8，8D.10，10【答案】A16、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員C.特別結(jié)算會員和交易會員D.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員【答案】D17、營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.中國證監(jiān)會B.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C18、會員制期貨交易所理事會由（）組成。A.會員理事和非會員理事B.會員理事C.會員理事和獨立理事D.獨立理事【答案】A19、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.30％B.25％C.20％D.10％【答案】A20、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向（）報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B21、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.30％B.25％C.20％D.10％【答案】A22、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一管理B.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立【答案】B23、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)向（）負責。A.股東大會B.監(jiān)事會C.董事會D.中國證監(jiān)會【答案】C24、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是()。A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派D.會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生【答案】C25、中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實，提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D26、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年【答案】B27、期貨公司應(yīng)當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及監(jiān)控中心報告。A.7B.5C.3D.2【答案】B28、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結(jié)算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結(jié)算編碼【答案】C29、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查，給予（）。A.紀律懲戒B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A30、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準的是（）。A.單個股東的持股比例增加到3％B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到6％C.單個股東的持股比例增加到1％D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3％【答案】B31、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。A.一般業(yè)務(wù)人員B.風(fēng)險控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經(jīng)理層【答案】D32、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當承擔主要舉證責任。A.投訴人B.調(diào)查人員C.當事人D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C33、期貨公司應(yīng)當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)（）簽字確認。A.期貨公司法定代表人B.期貨公司財務(wù)負責人C.期貨公司結(jié)算負責人D.全體股東【答案】A34、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。A.B商定的方案處理B.由C期貨交易所繼承C.根據(jù)D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案【答案】B35、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關(guān)于責任的表述中，正確的是（）。A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A36、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B37、申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格需要通過（）認可的資質(zhì)測試。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.財政部D.中國人民銀行【答案】A38、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員適當人選由（）認定。A.期貨交易所B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】B39、（）為客戶開立賬戶，應(yīng)當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。A.證券公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B40、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A.1個B.2個C.3個D.4個【答案】C41、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】D42、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，（）。A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任D.由從業(yè)人員承擔責任【答案】D43、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與（）相互獨立、分別管理。A.非結(jié)算會員保證金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.特別結(jié)算會員保證金賬戶D.其自有資金賬戶【答案】D44、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】B45、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益B.保護投資者滿意C.維護投資者的合法權(quán)益D.最大限度維護投資者利益【答案】C46、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之問可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循（）的原則予以處理。A.公平對待B.公司利益優(yōu)先C.過錯責任D.客戶利益優(yōu)先【答案】D47、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。A.50％B.70％C.120％D.150％【答案】D48、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約【答案】D49、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上5倍以下D.2倍以上5倍以下【答案】C50、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能。以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。并（）。A.維護投資者的合法權(quán)益B.滿足投資者的各項要求C.量大限度維護投資者利益D.為投資者創(chuàng)造最大收益【答案】A51、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該公司采取以下監(jiān)管措施()。A.責令限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D.責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】A52、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A.期貨投資者保證基金管理機構(gòu)B.中國證監(jiān)會會同財政部C.中國證監(jiān)會D.財政部【答案】C53、()負責期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會和財政部C.中國證監(jiān)會D.財政部【答案】D54、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C55、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)不包括（）。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)B.期貨投資咨詢機構(gòu)C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D56、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》．經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的頻次要求是（）．A.每半年開展一次B.每兩年開展一次C.每三個月開展一次D.每一年開展一次【答案】A57、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國家工商總局D.中國銀監(jiān)會【答案】A58、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.期貨協(xié)會C.期貨交易所D.以上都是【答案】A59、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計劃類別的表述，正確的是（）。A.投資于存款.債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類D.投資于債權(quán)類.股權(quán)類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到固定收益類.權(quán)益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標準的，為特別類【答案】B60、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責,不能采取的措施是（）。A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證B.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查C.限制違法行為人的人身自由D.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料【答案】C61、非結(jié)算會員應(yīng)當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。A.全面結(jié)算會員期貨公司B.結(jié)算協(xié)議約定C.期貨交易所規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】B62、下列構(gòu)成交割違約的情形是()。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單B.在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標準倉單C.在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】A63、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.10日D.1個月【答案】A64、公司制期貨交易所獨立董事由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。A.會員大會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】D65、對銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)資格的批準機構(gòu)是（）。A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】A66、首席風(fēng)險官向（）負責。A.期貨公司股東大會B.期貨公司監(jiān)事會C.期貨公司董事會D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】C67、小張委托A期貨公司進行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是()。A.由期貨交易所承擔B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應(yīng)當免除期貨公司的責任D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責任【答案】C68、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B69、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格的前2個月，公司應(yīng)當慎重考慮的實質(zhì)性因素是（）。A.公司的交易規(guī)模B.公司風(fēng)險監(jiān)管指標C.公司的客戶數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】B70、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當經(jīng)（）批準。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.銀監(jiān)會D.所在地法院【答案】A71、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C72、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導(dǎo)致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說法中正確的是（）。A.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某800萬元B.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某600萬元C.王某承擔主要責任。自行承擔800萬元D.期貨公司沒有盡到責任，應(yīng)承擔全部損失責任【答案】A73、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】D74、依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。A.期貨交易所所在地人民政府B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】C75、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險控制C.協(xié)助開戶D.業(yè)務(wù)隔離【答案】C76、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹慎C.公開、公平、公正D.適當性【答案】A77、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.國家外匯管理局D.商務(wù)部【答案】B78、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔。A.經(jīng)營機構(gòu)B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同【答案】B79、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當統(tǒng)一通過（）辦理。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司B.證券公司C.期貨交易所D.客戶【答案】A80、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.所在期貨公司【答案】B81、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會期貨部【答案】A82、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.5B.3C.2D.1【答案】A83、申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。A.3B.5C.7D.15【答案】A84、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。A.5B.15C.20D.10【答案】D85、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】D86、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，()。A.客戶不承擔責任B.應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】B87、普通投資者風(fēng)險承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)【答案】C88、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的是（）。A.單個股東的持股比例增加到3%B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%C.單個股東的持股比例增加到1%D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%【答案】B89、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。A.事前B.事后C.逐步D.無需【答案】A90、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當通過()及時與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以妥善解決。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C91、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應(yīng)當事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.營業(yè)執(zhí)照B.公司章程C.交易合同D.風(fēng)險說明書【答案】D92、（2018年真題）客戶甲某嚴重違反了《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，（）將宣布其為期貨市場禁止進入者。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.人民法院【答案】C93、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當通過()及時與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以妥善解決。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C94、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)予（）。A.市場禁入B.紀懲戒律C.行政處罰D.罰款【答案】B95、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證B.代理客戶從事期貨交易C.以本人或者他人名義從事期貨交易D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險【答案】D96、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)的表述中，錯誤的是（）。A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)統(tǒng)一管理B.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)C.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)【答案】A97、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由（）組成。A.全體會員B.控股10％的股東C.全體股東推舉的會員D.中國證監(jiān)會核準的會員【答案】A98、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案】D99、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級管理人員近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5【答案】B100、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.全體股東B.控股股東C.主要客戶D.全體客戶【答案】A多選題（共50題）1、下列主體中，應(yīng)當依法提取風(fēng)險準備金的有（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.非期貨公司結(jié)算會員C.期貨公司D.期貨交易所【答案】BCD2、經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金D.保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險【答案】BD3、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，下列關(guān)于王某開展工作的做法中，正確的是（）。A.參加.列席相關(guān)的會議B.與為期貨公司提供審計服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話C.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕。必要時，應(yīng)向股東會報告上述情況D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決【答案】AB4、中國期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，可以給予的紀律懲戒包括（）。A.撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請B.訓(xùn)誡C.公開譴責D.拘留【答案】ABC5、期貨公司的首席風(fēng)險官的職責包括（）。A.對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)管、檢查B.對期貨公司的風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查C.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告D.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當立即向公司監(jiān)事會報告【答案】ABC6、非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將（）反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。A.成交時間B.委托回報C.成交結(jié)果D.結(jié)算流程【答案】BC7、期貨從業(yè)人員必須（）。A.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定B.遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則C.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為【答案】ABCD8、甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當（）。A.及時告訴投資者這種情況B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待D.請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀人員，不得再從事該期貨合約【答案】AC9、期貨公司辦理（）事項時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.期貨公司破產(chǎn)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.期貨公司合并D.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)【答案】ABC10、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當事前了解客戶的（）情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A.身份B.投資經(jīng)驗C.工作能力D.財務(wù)狀況【答案】ABD11、關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔的民事責任，表述不正確的有（）。A.客戶有過錯的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的民事責任B.期貨公司不承擔責任C.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔責任D.營業(yè)部獨立承擔責任【答案】BD12、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動有（）。A.非自用不動產(chǎn)投資B.為期貨交易提供集中履約擔保C.股票投資D.信托投資【答案】ACD13、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的（）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。A.籌集B.管理C.審計D.使用【答案】ABD14、在期貨投資中，應(yīng)由投資者自擔的損失包括（）。A.投資者因投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失B.期貨市場波動導(dǎo)致的損失C.投資者因風(fēng)險控制不力導(dǎo)致的損失D.投資者因違法違規(guī)操作導(dǎo)致的損失【答案】ABCD15、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當采取有效措施強化內(nèi)部監(jiān)管制約和獎懲機制B.期貨公司應(yīng)當強化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守C.期貨公司應(yīng)當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度D.期貨公司應(yīng)當防范利益沖突和道德風(fēng)險【答案】ABCD16、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會理事和理事會的表述中，錯誤的有()。A.期貨業(yè)協(xié)會理事會成員由中國證監(jiān)會提名B.期貨業(yè)協(xié)會理事會由常任理事和非常任理事組成C.期貨業(yè)協(xié)會理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生D.期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)會員大會的決定設(shè)立理事會【答案】ABD17、期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的（）。A.工作能力B.財務(wù)狀況C.投資目標D.投資經(jīng)驗【答案】BCD18、期貨交易所辦理的下列事項中，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C.變更住所或者營業(yè)場所D.修改或者終止合約【答案】AB19、下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的法律責任的陳述，正確的有（）。A.對期貨公司，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款B.情節(jié)嚴重的，責令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證C.情節(jié)嚴重的，對直接責任人員暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格D.對直接責任人員，給予警告，并處罰款【答案】ABD20、國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)履行下列職責:（）A.建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制；B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記人；C.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；D.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；【答案】ABCD21、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取的措施包括（）A.進入違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證B.詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明C.拘留當事人D.查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件和資料【答案】ABD22、下列（）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價格的行為。A.愛農(nóng)公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆B.李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢，在一個交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大C.甲乙約定，甲于某月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的【答案】ABC23、根據(jù)《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)試行的辦法》，下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)的表述，正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程B.期貨公司應(yīng)當為客戶提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或培訓(xùn)C.期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要，適當夸大期貨的風(fēng)險管理功能D.期貨公司應(yīng)當定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進風(fēng)險管理服務(wù)能力【答案】ABD24、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A.行業(yè)自律標準B.市場平均標準C.經(jīng)營成本D.中國證監(jiān)會規(guī)定的標準【答案】AC25、下列說法中錯誤的有（）。A.共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當明確分工和協(xié)作B.期貨從業(yè)人員可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C.期貨從業(yè)人員不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)D.期貨從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)【答案】BD26、某投資公司選擇A期貨公司開立期貨賬戶，申請開立交易編碼。由于兩公司相距遙遠，該投資公司要求期貨公司將開戶文件以快遞方式郵寄過來。為了表示開戶的真實性，該投資公司將整個開戶過程全程錄像后，連同填寫好的開戶文件和錄像一并郵寄給期貨公司。A.單位客戶開戶代理人頭部正面照B.開戶代理人身份證正反面掃描件C.單位客戶有效身份證明文件掃描件D.公司開戶代理人的開戶錄音【答案】ABC27、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買賣（）。A.金融期貨合約B.商品C.基金D.商品期貨合約【答案】AD28、下列有關(guān)會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行義務(wù)的說法中，正確的有（）。A.遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則B.按規(guī)定繳納各種費用C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格【答案】ABC29、孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷?，F(xiàn)擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請該職位必須有兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下四個人，其中可以作為推薦人的是（）。A.張某是某期貨公司的監(jiān)事B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職11個月C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上【答案】CD30、在為客戶提供期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前，期貨公司應(yīng)當事前了解客戶的（）等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求。A.身份B.財務(wù)狀況C.投資經(jīng)驗D.家庭成員【答案】ABC31、明知是毒品犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，協(xié)助將資金匯往境外的，并且情節(jié)嚴重的，（）。A.處三年以上十年以下有期徒刑B.處五年以上十年以下有期徒刑C.并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之十以下罰金D.并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金【答案】BD32、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資者咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）。A.不得對期貨投資者咨詢服務(wù)能力進行虛假.誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶B.應(yīng)當保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益C.應(yīng)當采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利D.應(yīng)當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資者咨詢服務(wù)【答案】ABD33、普通投資者在（）等方面享有特別保護。A.信息告知B.風(fēng)險警示C.適當性匹配D.虧損承受度【答案】ABC34、期貨公司應(yīng)當執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的()，及時、妥善處理客戶投訴事項。A.方式B.內(nèi)容C.要求D.程序【答案】BCD35、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險提示和管理的表述中，正確的有（）。A.期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進行特別提示C.客戶應(yīng)在《期貨交易風(fēng)險說明書》上簽字D.《期貨交易風(fēng)險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定【答案】ABCD36、期貨公司應(yīng)當（）進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)備案。A.辭職的董事長B.辭職的監(jiān)事長C.被撤銷任職資格的人員D.被認定為不適當人選而被解除職務(wù)的人員【答案】ACD37、期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是（）。A.董事長B.副董事長C.獨立董事D.董事會秘書【答案】ABD38、某期貨公司因電網(wǎng)嚴重故障，無法正常營業(yè)，現(xiàn)需要申請停業(yè)。該公司申請停業(yè)需要提交的材