內(nèi)控體系文件管理規(guī)定

公司制度文件內(nèi)控體系文件管理規(guī)定PAGE109文件編號(hào)內(nèi)控體系文件管理規(guī)定版本1.2頁(yè)次1/9生效日期主管部門(mén)內(nèi)部控制部目的適用范圍（子理。主要職責(zé)審核。（子（流程文件管理規(guī)范的內(nèi)容文件范圍與管理責(zé)任文件級(jí)別業(yè)務(wù)流程文件級(jí)別業(yè)務(wù)流程制度一級(jí)流程手冊(cè)，流程規(guī)劃，流程地圖制度框架，風(fēng)險(xiǎn)矩陣二級(jí)主業(yè)務(wù)流程管理制度三級(jí)主業(yè)務(wù)流程的分支流程或子流程管理辦法，管理規(guī)定四級(jí)具有操作指引性的操作標(biāo)準(zhǔn)，作業(yè)規(guī)范，表格，報(bào)告等模板文件成文。文件編號(hào)內(nèi)控體系文件管理規(guī)定版本1.2頁(yè)次2/9生效日期主管部門(mén)內(nèi)部控制部發(fā)放、使用、更改、報(bào)廢、保存等各項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行控制，確保相關(guān)文件的有效性與完整性。分（子）（子）文件類(lèi)型編制初審審核審批一級(jí)文件流程手冊(cè)業(yè)務(wù)域流程負(fù)責(zé)人分管領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部控制部經(jīng)理內(nèi)控建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組CEO流程制度結(jié)構(gòu)流程地圖內(nèi)部控制部經(jīng)理分管領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組CEO風(fēng)險(xiǎn)矩陣內(nèi)部控制部經(jīng)理分管領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組CEO二級(jí)文件管理制度主管部門(mén)經(jīng)理分管領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部控制部經(jīng)理內(nèi)控建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組CEO集團(tuán)主流程流程負(fù)責(zé)人內(nèi)部控制部經(jīng)理中心負(fù)責(zé)人分管領(lǐng)導(dǎo)分（子）公司主流程流程負(fù)責(zé)人主管部門(mén)經(jīng)理或副總分（子）公司領(lǐng)導(dǎo)三級(jí)文件集團(tuán)管理規(guī)定主管部門(mén)負(fù)責(zé)人內(nèi)部控制部經(jīng)理中心負(fù)責(zé)人分管領(lǐng)導(dǎo)分（子）公司管理規(guī)定主管部門(mén)負(fù)責(zé)人主管部門(mén)經(jīng)理或副總分（子）公司領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)子流程業(yè)務(wù)主辦流程負(fù)責(zé)人內(nèi)部控制部經(jīng)理中心負(fù)責(zé)人分（子）公司子流程業(yè)務(wù)主辦流程負(fù)責(zé)人分（子）公司領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)明：12內(nèi)控體系文件分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)的內(nèi)部控制體系遵循結(jié)構(gòu)化管理模式，將內(nèi)控體系文件按照級(jí)別進(jìn)行劃分，配套組織結(jié)構(gòu)和職文件編號(hào)內(nèi)控體系文件管理規(guī)定版本1.2頁(yè)次3/9生效日期主管部門(mén)內(nèi)部控制部能體系進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)管理。（（evel0Level1（Level（Level3（Level集團(tuán)業(yè)務(wù)流程按照業(yè)務(wù)性質(zhì)和邊界分為三類(lèi)：戰(zhàn)略流程，核心流程、支持流程。IT。流程分級(jí)集團(tuán)業(yè)務(wù)流程按價(jià)值鏈逐級(jí)細(xì)化，分為五個(gè)層級(jí)：價(jià)值鏈業(yè)務(wù)域文件編號(hào)內(nèi)控體系文件管理規(guī)定版本1.2頁(yè)次4/9生效日期主管部門(mén)內(nèi)部控制部主流程子流程流程模板集團(tuán)制度分類(lèi)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)采用業(yè)務(wù)域分類(lèi)和三級(jí)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：整。內(nèi)控體系文件的描述規(guī)則流程名稱流程名稱由流程責(zé)任部門(mén)擬定，擬定時(shí)避免與已有的流程名稱重復(fù)流程目的流程名稱流程名稱由流程責(zé)任部門(mén)擬定，擬定時(shí)避免與已有的流程名稱重復(fù)流程目的流程存在的意義，即流程帶來(lái)的價(jià)值或能夠解決的問(wèn)題適用范圍流程所涉及的部門(mén)或業(yè)務(wù)定義對(duì)流程內(nèi)容描述中的相關(guān)專有名詞進(jìn)行解釋主要職責(zé)流程責(zé)任部門(mén)和執(zhí)行部門(mén)在整個(gè)流程過(guò)程中的主要工作內(nèi)容流程圖用微軟VISIO制作的表示流程活動(dòng)的圖形流程標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明主要通過(guò)流程環(huán)節(jié)、流程參與崗位、相關(guān)記錄（流程中輸入或輸出文檔）、工作要求和準(zhǔn)則（各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)應(yīng)崗位工作內(nèi)容描述）等幾個(gè)方面對(duì)流程工作流進(jìn)行描述流程控制點(diǎn)流程中的重要環(huán)節(jié)，其工作質(zhì)量的好壞直接影響整個(gè)流程的輸出成果補(bǔ)充說(shuō)明對(duì)流程描述未盡事宜進(jìn)行補(bǔ)充相關(guān)文件與表格流程引用文件、相關(guān)文檔、表格記錄文件編號(hào)內(nèi)控體系文件管理規(guī)定版本1.2頁(yè)次5/9生效日期主管部門(mén)內(nèi)部控制部制度文件的描述規(guī)則具體如下：制度名稱制度名稱由制度責(zé)任部門(mén)擬定，由內(nèi)部控制部統(tǒng)一備案制度目的制度存在的意義，即制度要解決的問(wèn)題適用范圍制度規(guī)范所涉及的部門(mén)或業(yè)務(wù)定義對(duì)制度內(nèi)容描述中的相關(guān)專有名詞進(jìn)行解釋主要職責(zé)責(zé)任部門(mén)和執(zhí)行部門(mén)主要工作職責(zé)內(nèi)容指導(dǎo)性或規(guī)范性條款文件的編制為保證集團(tuán)文件管理的有效性和持續(xù)適宜性，公司流程制度文件的編制需按規(guī)定的格式和編號(hào)方法進(jìn)XXCY-□□Х流水號(hào)，用Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ表示,用以分區(qū)文件類(lèi)型代表業(yè)務(wù)域，如：市場(chǎng)管理MK代表集團(tuán)或分（子）公司，如：集團(tuán)CYJT，開(kāi)封KFCY-□□XXCY-□□01二級(jí)文件流水號(hào)，用01，02序列號(hào)表示（公司,管理文件編號(hào)內(nèi)控體系文件管理規(guī)定版本1.2頁(yè)次6/9生效日期主管部門(mén)內(nèi)部控制部 XXCY-□□01-001 三級(jí)文件流水號(hào)，用001，002序列號(hào)表示代表集團(tuán)或分（子）公司；業(yè)務(wù)域；二級(jí)文件流水號(hào)XXCY-□□01-001-1四級(jí)文件流水號(hào)，用1，2序列號(hào)表示代表集團(tuán)或分（子）公司；業(yè)務(wù)域；二級(jí)文件流水號(hào)；三級(jí)文件流水號(hào)如果四級(jí)文件是不依存于某流程或制度的獨(dú)立表單，則可將其劃歸到某個(gè)業(yè)務(wù)域，編號(hào)規(guī)則：XXCY-□□-1，即“一級(jí)文件編號(hào)”+“序列號(hào)”。集團(tuán)及分（子）公司編碼為：農(nóng)牧集團(tuán)股份有限公司CYJT澠池特種養(yǎng)殖有限公司MCCY吉林農(nóng)牧有限公司JLCY鄭州養(yǎng)殖管理有限公司ZZCY三門(mén)峽農(nóng)牧有限公司SMXCY微客得（北京）信息科技有限公司W(wǎng)KD（新鄉(xiāng)）有限公司XXCY新鄭市普匯小額貸款有限公司PHDK農(nóng)牧集團(tuán)（西藏）有限公司XZCY河南泰元投資擔(dān)保有限公司TYDB開(kāi)封肉類(lèi)加工有限公司KFCY新融農(nóng)牧（北京）企業(yè)管理有限公司XRDM吉林凱創(chuàng)農(nóng)牧科技有限公司KCNM河南省福潤(rùn)德機(jī)械設(shè)備有限公司FRD鄭州進(jìn)出口貿(mào)易有限公司JCKCY農(nóng)牧集團(tuán)（內(nèi)蒙古）有限公司NMGCY浙江省東陽(yáng)市東元食品有限公司ZJDY?…文件編號(hào)內(nèi)控體系文件管理規(guī)定版本1.2頁(yè)次7/9生效日期主管部門(mén)內(nèi)部控制部業(yè)務(wù)域編碼為英文簡(jiǎn)寫(xiě)：戰(zhàn)略管理SM糧食貿(mào)易GT公司治理CG飼料加工FP風(fēng)險(xiǎn)控制RC生豬養(yǎng)殖PB內(nèi)部控制IC生豬屠宰PS營(yíng)銷(xiāo)管理MM肉制品加工MP品牌管理BM火腿加工FH渠道銷(xiāo)售CM設(shè)備制造FM電子商務(wù)EB進(jìn)出口IE客戶服務(wù)CS擔(dān)保業(yè)務(wù)GB種豬繁育BB小額貸款PL生豬營(yíng)養(yǎng)研發(fā)PN財(cái)務(wù)管理FM養(yǎng)殖技術(shù)BT人力資源管理HR疫病防治DP行政管理AM肉制品開(kāi)發(fā)MD質(zhì)量控制管理QC生產(chǎn)規(guī)劃PS信息系統(tǒng)管理IM生產(chǎn)計(jì)劃PP企業(yè)文化CC資材供應(yīng)MS管理改進(jìn)MI物流配送LD安全生產(chǎn)管理SH采購(gòu)管理PM1.0文件修訂次數(shù)，新版本為0，修訂一次為1，二次為2，以此類(lèi)推 1，2，31.0”01.1”0文件修訂超過(guò)5次或需進(jìn)行大幅度修訂時(shí)，應(yīng)進(jìn)行換版，即文件版本升級(jí)（如由“1.0”版升為“2.0”文件編號(hào)內(nèi)控體系文件管理規(guī)定版本1.2頁(yè)次8/9生效日期主管部門(mén)內(nèi)部控制部版文件模板文件的發(fā)布與培訓(xùn)OA（（文件的修訂與新增（子（）文件作廢OA文件編號(hào)內(nèi)控體系文件管理規(guī)定版本1.2頁(yè)次9/9生效日期主管部門(mén)內(nèi)部控制部受控文件的日常管理子）OA5相關(guān)附件附件一:《流程文件模板》附件二:《制度文件模板》附表一:《文件發(fā)放與回收登記表》（宋體、加粗、10（宋體、加粗、10）附件一:流程文件模板農(nóng)牧集團(tuán)股份有限公司流程文件××流程(宋體、一號(hào)、加粗)編號(hào)： 版本： 擬制： 日期： 審核： 日期： 批準(zhǔn)： 日期： （宋體、四號(hào)）2015年1月×日發(fā)布 2015年1月×日實(shí)施農(nóng)牧集團(tuán)股份有限公司農(nóng)牧集團(tuán)股份有限公司農(nóng)牧集團(tuán)內(nèi)部資料農(nóng)牧集團(tuán)內(nèi)部資料PAGE22××（階段）××（階段）××（階段）××（階段）文件編號(hào)XX流程版本頁(yè)次1/2生效日期主管部門(mén)目的（宋體、五號(hào)、加粗）（宋體、五號(hào)）適用范圍（宋體、五號(hào)、加粗）（宋體、五號(hào)）定義（宋體、五號(hào)、加粗）（宋體、五號(hào)）主要職責(zé)（宋體、五號(hào)、加粗）（）××流程××（角色）××（角色）××流程××（角色）××（角色）××（角色）××（角色）相關(guān)資料N××單審核Y是否異常YN××流程文件編號(hào)XX流程版本頁(yè)次2/2生效日期主管部門(mén)流程標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明（宋體、五號(hào)、加粗）步驟流程標(biāo)準(zhǔn)流程控制點(diǎn)（宋體、五號(hào)、加粗）（）補(bǔ)充說(shuō)明（）相關(guān)文件與表格（宋體、五號(hào)、加粗引用文件：附件一：附件二：附表三：附表四：附件二：制度文件模板農(nóng)牧集團(tuán)股份有限公司制度文件××制度(宋體、一號(hào)、加粗)編號(hào)： 版本： 擬制： 日期： 審核： 日期： 批準(zhǔn)： 日期： （宋體、四號(hào)）2015年1月×日發(fā)布 2015年1月×日實(shí)施農(nóng)牧集團(tuán)股份有限公