第三講國(guó)際船舶和港口設(shè)施保安1

第一講《國(guó)際船舶和港口設(shè)施保安規(guī)則》概述主講人：楊林家第一部分ISPS規(guī)則出臺(tái)背景

9·11后的美國(guó)911后美國(guó)軍事戰(zhàn)略調(diào)整：內(nèi)外并重,國(guó)內(nèi)優(yōu)先1.美國(guó)從理念上開始把本土安全置于軍事安全戰(zhàn)略的首要地位。（成立“國(guó)土安全辦公室”）2.美國(guó)加快部署國(guó)家導(dǎo)彈防御系統(tǒng)的步伐，逐步實(shí)施太空軍事戰(zhàn)略。（NationalMissileDefense——NMD）3.911事件使美國(guó)與俄羅斯的關(guān)系得到改善，這種變化加快了美國(guó)軍事戰(zhàn)略重點(diǎn)的轉(zhuǎn)移。

9·11后的大國(guó)關(guān)系1.911恐怖襲擊是對(duì)整個(gè)國(guó)際社會(huì)的打擊和威脅，從而緩解了大國(guó)之間的矛盾，使大國(guó)的合作有所加強(qiáng)；2.911以后在大國(guó)之間出現(xiàn)了對(duì)美國(guó)的普遍順從，這是大國(guó)關(guān)系緩和的主要原因。3.從未來發(fā)展看，大國(guó)關(guān)系緩和甚至加強(qiáng)可能是主要趨勢(shì)。一、美國(guó)采取的措施1.集裝箱安全倡議(CSI)ContainerSecurityInitiative2.美國(guó)海關(guān)裝船前24小時(shí)申報(bào)艙單規(guī)則(

MANIFEST24)USCustoms24HourAdvanceCargoManifestDeclarationRule.3.

海關(guān)—貿(mào)易伙伴反恐方案(C-TPAT)Customs-TradePartnershipAgainstTerrorism集裝箱安全倡議2001年911事件引發(fā)的效應(yīng)全球國(guó)際貿(mào)易90%的貨物運(yùn)送靠集裝箱(海運(yùn))每年約有六百萬個(gè)集裝箱進(jìn)入美國(guó)美國(guó)的進(jìn)口50%依賴海運(yùn)集裝箱安全倡議“集裝箱安全倡議”(CSI)是美國(guó)海關(guān)在911恐怖襲擊后制定的一項(xiàng)倡議。CSI現(xiàn)屬美國(guó)國(guó)土安全部(DHS)的海關(guān)與邊境保護(hù)局(CBP)正繼續(xù)在世界各主要港口執(zhí)行“集裝箱安全倡議”。集裝箱安全倡議1.CSI的主要目的防止集裝箱貨運(yùn)被恐怖主義分子利用2.CSI的主導(dǎo)原則

把甄別貨物安全風(fēng)險(xiǎn)和查驗(yàn)的環(huán)節(jié)前置在海運(yùn)集裝箱的出口港和裝運(yùn)港，使美國(guó)的邊境或港口由第一道防線變?yōu)樽詈笠坏婪谰€。

集裝箱安全倡議美國(guó)海關(guān)檢查貿(mào)易貿(mào)易集裝箱安全倡議3.CSI的主要內(nèi)容①以對(duì)預(yù)先獲得信息的風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)分析為基礎(chǔ)制定高風(fēng)險(xiǎn)集裝箱的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)；②在集裝箱運(yùn)往美國(guó)之前進(jìn)行預(yù)先甄別；

③運(yùn)用科學(xué)手段預(yù)先檢查高風(fēng)險(xiǎn)的集裝箱；

④設(shè)計(jì)和使用智能化的安全集裝箱。

集裝箱安全倡議4.全球20大港口“入網(wǎng)”CSI計(jì)劃輸美前20大海運(yùn)集裝箱港口依次是：香港；上海；新加坡；高雄；鹿特丹；釜山；不萊梅港（德國(guó)）；東京；熱那亞（意大利）；鹽田港；安特衛(wèi)普（比利時(shí)）；名古屋；勒阿弗爾（法國(guó)）；漢堡（德國(guó)）；斯塔西亞（意大利）；費(fèi)利克斯托（英國(guó)）；阿爾赫西拉斯（西班牙）；神戶；橫濱；拉加班（泰國(guó)）。

集裝箱安全倡議5.為確保CSI的有效實(shí)施，美國(guó)已經(jīng)或即將采取一系列相關(guān)及配套措施：①出臺(tái)規(guī)定承運(yùn)人須在海運(yùn)集裝箱裝船前24小時(shí)向美國(guó)海關(guān)申報(bào)貨運(yùn)艙單的新法規(guī)（簡(jiǎn)稱“24小時(shí)規(guī)定”）。②實(shí)施“海關(guān)-商界反恐伙伴計(jì)劃”（C-TPAT）和海關(guān)與企業(yè)的合作伙伴計(jì)劃。③與CSI結(jié)合確定通關(guān)便利的適用對(duì)象。集裝箱安全倡議④海關(guān)增配高技術(shù)檢查設(shè)備。⑤建立海關(guān)與港務(wù)部門的伙伴關(guān)系。⑥取得國(guó)際海事組織的支持配合，著手建立相關(guān)管理制度和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。⑦在WCO框架下建立保證國(guó)際貿(mào)易供應(yīng)鏈安全與便利的多邊合作機(jī)制。集裝箱安全倡議6.CSI計(jì)劃對(duì)上海的影響

①積極影響合格集裝箱內(nèi)的貨物在運(yùn)抵美國(guó)的時(shí)候，將獲得美國(guó)海關(guān)充分的通關(guān)便利，迅速進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)；高度的安全措施為國(guó)際航運(yùn)增加安全保障，進(jìn)而帶來上海港進(jìn)出集裝箱數(shù)量的增長(zhǎng)；優(yōu)化上海的投資環(huán)境，吸引國(guó)際物流公司、集裝箱運(yùn)輸公司在滬投資；在發(fā)生利用貨物集裝箱進(jìn)行恐怖襲擊的時(shí)候，參加CSI的港口由于擁有合格的安全體系仍將保持高效運(yùn)轉(zhuǎn)。集裝箱安全倡議②消極影響在一定程度上增加對(duì)出口貨物的查驗(yàn)量，可能會(huì)造成部分出口貨物延遲出運(yùn)；增加出口企業(yè)的商業(yè)成本。

中國(guó)簽署對(duì)運(yùn)往美國(guó)的貨物進(jìn)行預(yù)檢的“集裝箱安全倡議”原則聲明

美國(guó)海關(guān)與邊境保護(hù)局(CBP)將在上海港和深圳港派駐一小隊(duì)官員對(duì)運(yùn)往美國(guó)的集裝箱進(jìn)行檢查。與美國(guó)海關(guān)與邊境保護(hù)局官員(CBP)一起工作的上海和深圳的海關(guān)官員將負(fù)責(zé)對(duì)任何已識(shí)別有可能構(gòu)成恐怖主義威脅的集裝箱進(jìn)行檢測(cè)。中美原則聲明要點(diǎn)中方支持CSI倡議；CSI合作應(yīng)最大限度地促進(jìn)雙邊和國(guó)際貿(mào)易；作為試點(diǎn)，美國(guó)將在中國(guó)上海和深圳派駐海關(guān)人員，兩國(guó)共同制定工作計(jì)劃；美方人員尊重中方主權(quán)，遵守中國(guó)法律和法規(guī)；中國(guó)海關(guān)根據(jù)對(duì)等原則可以在美港口派駐人員。美國(guó)海關(guān)裝船前24小時(shí)申報(bào)艙單規(guī)則1.新規(guī)則的執(zhí)行日是2003年2月2日2.在2003年2月2日海關(guān)的強(qiáng)制策略警告承運(yùn)人和NVOCC海關(guān)不能容忍被提供不完全和晚到信息

海港將開始發(fā)出“不可裝船指示”給那些對(duì)沒有及時(shí)提供或提供信息不正確給海關(guān)的責(zé)任方。

海關(guān)將利用其權(quán)威拒絕卸貨和期待承運(yùn)人的合作在國(guó)外港口即使拒絕裝船。

美國(guó)海關(guān)裝船前24小時(shí)申報(bào)艙單規(guī)則美國(guó)海關(guān)要求輸往美國(guó)的海運(yùn)貨物于國(guó)外裝運(yùn)24小時(shí)前向其申報(bào)載貨艙單資料美國(guó)海關(guān)建議海運(yùn)業(yè)者使用電子申報(bào)艙單資料系統(tǒng)與其海關(guān)連線若申報(bào)不實(shí)將處以5000美元罰款在所有運(yùn)往美國(guó)的貨柜上必須加掛具有偵測(cè)破壞且附加必要的裝載咨訊(RBI)的電子封條。限制沒有提供美國(guó)政府要求的貨柜必要裝載咨訊

(RBI)的船只進(jìn)入美國(guó)港口設(shè)施。海關(guān)24小時(shí)艙單給航貿(mào)企業(yè)帶來巨大沖擊

1.班輪公司單位運(yùn)營(yíng)成本升高，客戶服務(wù)彈性也受到嚴(yán)格的限制。2.貨代企業(yè)單證準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)更大。

3.作為托運(yùn)人的貨主，新規(guī)則的實(shí)施帶來更加保守的交貨期、更多的庫存和更高的單證制作人力資源投入等。

4.新規(guī)則把無船承運(yùn)人和班輪公司一起推起CSI計(jì)劃的前沿。海關(guān)—貿(mào)易伙伴反恐方案1.2002年4月16日由美國(guó)海關(guān)署長(zhǎng)伯納宣布實(shí)施2.C-TPAT計(jì)劃的目標(biāo)是美國(guó)海關(guān)和商界聯(lián)合實(shí)施的一項(xiàng)合作計(jì)劃，旨在加快物流速度的同時(shí)，保證進(jìn)入美國(guó)的貨物的安全。促使私人機(jī)構(gòu)發(fā)展有效的供應(yīng)鏈管理，從而提高全球供應(yīng)鏈安全。3.C-TPAT計(jì)劃宗旨快捷通道

海關(guān)—貿(mào)易伙伴反恐方案4.C-TPAT計(jì)劃的重要意義在加強(qiáng)邊境安全保障的同時(shí)，沒有一味強(qiáng)調(diào)監(jiān)管，而是以安全為前提，充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮商界在反恐斗爭(zhēng)中的積極作用，加快合法物流的速度。海關(guān)—貿(mào)易伙伴反恐方案5.C-TPAT合作雙方的權(quán)利和義務(wù)利用海關(guān)和商界共同開發(fā)的C-TPAT安全指南進(jìn)行供應(yīng)鏈安全的全面自我評(píng)估。按照海關(guān)提供的問題單，向海關(guān)呈報(bào)其安全措施自我評(píng)估情況。

根據(jù)C-TPAT安全指南開發(fā)并實(shí)施一個(gè)項(xiàng)目以加強(qiáng)整個(gè)供應(yīng)鏈的安全。

向供應(yīng)鏈中的其他公司通報(bào)C-TPAT安全指南，并努力將該指南運(yùn)用到與有關(guān)公司的業(yè)務(wù)往來中。

海關(guān)—貿(mào)易伙伴反恐方案6.C-TPAT的進(jìn)展情況第一階段：2002年4月到7月初，已有230多家進(jìn)口商同意加入該計(jì)劃。第二階段：7月中旬，向全球運(yùn)輸行業(yè)開放。第三階段：從8月26日開始，接受報(bào)關(guān)行、代運(yùn)人等的加盟申請(qǐng)。二、國(guó)際海事組織采取的措施國(guó)際海事組織的迅速反應(yīng)：2001年11月 國(guó)際海事組織第22屆大會(huì) 第A.924(22)號(hào)大會(huì)決議2002年2月 第1次海上保安會(huì)間工作組會(huì)議2002年5月 海上安全委員會(huì)第75屆會(huì)議2002年9月 第2次海上保安會(huì)間工作組會(huì)議2002年12月 海上安全委員會(huì)第76屆會(huì)議2002年12月 海上保安外交大會(huì)二、國(guó)際海事組織采取的措施1.IMO內(nèi)部改組2.出臺(tái)一系列海上保安強(qiáng)化措施(1)《1974年SOLAS公約》附則修正案第V章航行安全第XI-1章加強(qiáng)海上安全的特別措施第XI-2章加強(qiáng)海上保安的特別措施(2)《國(guó)際船舶保安和港口設(shè)施保安規(guī)則》A部分(強(qiáng)制性規(guī)則)B部分(建議性指導(dǎo))第二部分

《1974年國(guó)際海上人命安全公約》

修正案

第V章修正案

對(duì)第V章的修訂過去對(duì)現(xiàn)有貨船(不包括液貨船)配備船舶自動(dòng)識(shí)別系統(tǒng)(AIS)的要求：10000-50000總噸，2005年7月1日3000-10000總噸，2006年7月1日300-3000總噸，2007年7月1日修正案的新要求：300-50000總噸，不晚于2004年7月1日以后的第一次安全設(shè)備檢驗(yàn)，但不晚于12月31日第XI-1章修正案對(duì)第XI章的修訂將第XI章改為第XI-1章第3條 船舶識(shí)別號(hào)新船于2004年7月1日，2004年7月1日以前建造的船舶應(yīng)在不遲于2004年7月1日以后的第一次計(jì)劃干塢檢驗(yàn)之日永久性標(biāo)注國(guó)際海事組織編號(hào)在船體上的明顯位置在機(jī)器處所/泵艙/滾裝處所的艙壁上清晰可見、形成對(duì)比第XI-1章修正案第5條連續(xù)概要記錄(ContinuousSynopsisRecord)從2004年7月1日起，所有船舶均需備有《連續(xù)概要記錄》記錄由船旗國(guó)簽發(fā)記錄項(xiàng)目船旗國(guó)、登記日期、船舶識(shí)別號(hào)、船名、船籍港、注冊(cè)船東及其地址、光租人姓名及地址、公司名稱及地址、入級(jí)船級(jí)社、ISM證書簽發(fā)機(jī)關(guān)、保安證書簽發(fā)機(jī)關(guān)、終止登記日期有關(guān)上述內(nèi)容（4-12項(xiàng)）的任何變化均需予以記錄第XI-1章修正案發(fā)生變化3個(gè)月內(nèi)主管機(jī)關(guān)要簽發(fā)修訂文件在主管機(jī)關(guān)簽發(fā)修訂文件之前，應(yīng)授權(quán)公司或船長(zhǎng)進(jìn)行修改，并隨即通知主管機(jī)關(guān)記錄應(yīng)使用英文、法文或西班牙文，還可以另外譯成主管機(jī)關(guān)的官方語言記錄要用標(biāo)準(zhǔn)格式，不得修改、刪除變更船旗時(shí)要留在船上連續(xù)概要記錄將受到港口國(guó)的檢查新第XI-2章新第XI-2章第1條定義(1)船港界面活動(dòng)(ship/portinterface)船到船活動(dòng)(ship-to-shipactivity)港口設(shè)施(portfacility)保安事件(securityincident)保安等級(jí)(securitylevel)指定當(dāng)局(DesignatedAuthority)認(rèn)可保安組織(RSO)保安聲明(DeclarationofSecurity)第1條定義(2)國(guó)際船舶和港口設(shè)施保安(ISPS)規(guī)則A部分為強(qiáng)制性規(guī)定，其修正案將按公約第Ⅷ條通過、生效和發(fā)生效力B部分為建議性導(dǎo)則，其修正案將由海安會(huì)按照其議事規(guī)則通過第2條適用范圍國(guó)際航行船舶客船，包括速客船500總噸以上的貨船，包括高速貨船移動(dòng)式海上鉆井裝置為上述船舶服務(wù)的港口設(shè)施對(duì)于偶爾才為國(guó)際航行船舶服務(wù)的港口，主管機(jī)關(guān)需要在港口設(shè)施保安評(píng)估后確定其適用程度。第3條政府關(guān)于保安的責(zé)任締約國(guó)政府/主管機(jī)關(guān)：為本國(guó)船舶規(guī)定保安等級(jí)向船舶提供保安等級(jí)方面的信息締約國(guó)政府/指定當(dāng)局：為本國(guó)港口設(shè)施規(guī)定保安等級(jí)為來港船舶規(guī)定保安等級(jí)向有關(guān)方面提供保安等級(jí)方面的信息保安等級(jí)發(fā)生變化時(shí)及時(shí)更新信息第4條對(duì)公司和船舶的要求公司和船舶均須符合《公約》和《ISPS規(guī)則》的要求船舶須接受核驗(yàn)并取得《國(guó)際船舶保安證書》船舶須符合主管機(jī)關(guān)的保安等級(jí)要求船舶須符合所在港口的保安等級(jí)要求并在保安等級(jí)發(fā)生變化時(shí)作出迅速反應(yīng)如果不能符合要求，要在進(jìn)港前通知港口的主管當(dāng)局第5條公司的具體責(zé)任為船舶提供最新信息，使締約國(guó)正式授權(quán)的官員能夠根據(jù)這些信息確定：誰負(fù)責(zé)船上人員的指派誰負(fù)責(zé)船舶的使用誰是簽署租船合同的各方第6條船舶保安警報(bào)系統(tǒng)安裝要求：系統(tǒng)要求：船舶的主管機(jī)關(guān)其他締約國(guó)第7條對(duì)船舶的威脅作為沿岸國(guó)的締約國(guó)：提供一個(gè)聯(lián)絡(luò)點(diǎn)，船舶可向其求助并報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的保安問題在存在對(duì)船舶的威脅時(shí)，通知船舶及其主管機(jī)關(guān)：當(dāng)前的保安等級(jí)船舶應(yīng)采取的防范措施（保安措施）主管機(jī)關(guān)決定采取的措施第8條船長(zhǎng)對(duì)船舶安全和保安的決定權(quán)船長(zhǎng)為船舶安全和保安所作出的決定不受公司、承租人和任何其他人員的限制拒絕裝貨拒絕人員上船如果安全和保安要求發(fā)生沖突：應(yīng)先滿足安全要求，但要采取臨時(shí)性保安措施并應(yīng)通知主管機(jī)關(guān)和港口國(guó)主管當(dāng)局要避免類似情況再度發(fā)生第9條監(jiān)督和符合措施(1)對(duì)于到港船舶—傳統(tǒng)PSC檢查有效證書，如果有效則予以接受不能出示有效證書，或有明確理由相信船舶不符合要求，則采取監(jiān)督措施：檢查船舶延誤滯留 以及/或其他行政或糾正措施限制操作驅(qū)逐出港第9條監(jiān)督和符合措施(2)對(duì)于意圖進(jìn)入港口的船舶—新要求進(jìn)港前向港口國(guó)提供信息證書及簽發(fā)機(jī)關(guān)船舶的保安等級(jí)以前掛靠港口的保安等級(jí)(前10個(gè))以前掛靠港口時(shí)采取的特別和附加保安措施(前10個(gè))以前進(jìn)行船到船活動(dòng)期間維持了適當(dāng)保安程序其他實(shí)用保安信息如要求，公司和船舶還要對(duì)上述信息加以確認(rèn)第9條監(jiān)督和符合措施(3)船長(zhǎng)可以拒絕提供上述信息(要注意后果)港口國(guó)如果有明確理由相信船舶不符合公約的要求，要與船舶溝通，要求其糾正，如仍未能解決，或存在其他明確理由，則：要求船舶采取糾正措施要求船舶開往指定地點(diǎn)如果位于領(lǐng)海，對(duì)船舶進(jìn)行檢查拒絕船舶進(jìn)入港口船長(zhǎng)可以取消進(jìn)港意圖(公約將不再適用)第9條監(jiān)督和符合措施(4)采取措施/步驟的港口國(guó)要通知主管機(jī)關(guān)、認(rèn)可保安組織和IMO禁止入港和驅(qū)逐出港要通知船舶下一港口和相關(guān)沿岸國(guó)只有在構(gòu)成緊迫威脅且無適當(dāng)辦法消除時(shí)才能拒絕船舶入港或驅(qū)逐船舶出港各種措施和步驟須在不符合的情況得到糾正并使主管機(jī)關(guān)滿意時(shí)停止第9條監(jiān)督和符合措施(5)在采取有關(guān)措施時(shí)要盡力避免使船舶受到不當(dāng)滯留或延誤，受到不當(dāng)滯留或延誤的船舶有權(quán)要求賠償不得阻止出于人道主義原因和出于保安目的而在必要時(shí)進(jìn)出船舶第10條對(duì)港口設(shè)施的要求締約國(guó)政府對(duì)境內(nèi)港口開展港口設(shè)施保安評(píng)估，并予審查和批準(zhǔn)制訂、審查、批準(zhǔn)和實(shí)施港口設(shè)施保安計(jì)劃指定并通報(bào)計(jì)劃所涉及的對(duì)應(yīng)于各保安等級(jí)所要求的措施，包括在何時(shí)要求提交保安聲明第11條替代保安協(xié)議締約國(guó)之間可達(dá)成雙邊或多邊協(xié)議，對(duì)其港口間固定航線上的短程國(guó)際航行作出替代保安安排協(xié)議不得降低協(xié)議以外的其他船舶和港口設(shè)施的保安水平協(xié)議中所包括的船舶不得與協(xié)議外的船舶進(jìn)行船到船活動(dòng)對(duì)協(xié)議應(yīng)定期復(fù)審第12條等效保安安排主管機(jī)關(guān)可以對(duì)某一特定船舶或一組船舶實(shí)施等效保安措施締約國(guó)政府可以對(duì)某一特定港口或一組港口實(shí)施等效保安措施至少要與公約和ISPS規(guī)則同樣有效有關(guān)細(xì)節(jié)須通知國(guó)際海事組織第13條信息交流(1)2004年7月1日前將以下信息送IMO：應(yīng)使公司和船舶可得到的信息負(fù)責(zé)船舶和港口設(shè)施保安的部門和聯(lián)系細(xì)節(jié)已批準(zhǔn)的港口設(shè)施保安計(jì)劃的覆蓋地點(diǎn)保安警報(bào)接收部門和聯(lián)系細(xì)節(jié)接收船舶入港前保安信息的部門和聯(lián)系細(xì)節(jié)向船舶提供援助和接收保安問題報(bào)告的部門和聯(lián)系細(xì)節(jié)第13條信息交流(2)認(rèn)可保安組織的信息名稱和聯(lián)系細(xì)節(jié)具體職責(zé)和授權(quán)條件港口設(shè)施保安計(jì)劃的相關(guān)信息關(guān)于港口設(shè)施保安計(jì)劃及其覆蓋地點(diǎn)和批準(zhǔn)日期的清單在覆蓋地點(diǎn)變化、計(jì)劃被撤消、對(duì)計(jì)劃進(jìn)行增補(bǔ)時(shí)通報(bào)進(jìn)一步信息以后每隔5年提交一份全部更新的清單第13條信息交流(3)關(guān)于替代保安協(xié)議的信息締結(jié)協(xié)議的締約國(guó)政府名稱協(xié)議所覆蓋的港口設(shè)施和固定航線定期復(fù)審協(xié)議的間隔期協(xié)議生效的日期與其他締約國(guó)政府協(xié)商的信息等效保安安排的細(xì)節(jié)如有請(qǐng)求，IMO要向各國(guó)提供港口信息第三部分

《國(guó)際船舶和港口設(shè)施保安(ISPS)規(guī)則》介紹

ISPS規(guī)則的基本結(jié)構(gòu)

ISPS規(guī)則由三個(gè)部分構(gòu)成：第一部分是序言第二部分是關(guān)于經(jīng)修訂的SOLAS公約第XI-2章規(guī)定的強(qiáng)制性要求（A部分）第三部分是關(guān)于經(jīng)修訂的SOLAS公約第XI-2章和本規(guī)則A部分規(guī)定的指導(dǎo)（B部分）。ISPS規(guī)則的強(qiáng)制性要求(A部分)公司保安員船舶保安員船舶保安培訓(xùn)、演練和演習(xí)港口設(shè)施保安港口設(shè)施保安評(píng)估港口設(shè)施保安計(jì)劃港口設(shè)施保安員港口設(shè)施保安培訓(xùn)、演練和演習(xí)船舶核驗(yàn)和發(fā)證總則定義適用范圍締約國(guó)政府的責(zé)任保安聲明公司的責(zé)任船舶保安船舶保安評(píng)估船舶保安計(jì)劃記錄1、目標(biāo)和功能要求(1)目標(biāo)建立一個(gè)締約國(guó)政府/政府部門/地方行政機(jī)關(guān)/航運(yùn)業(yè)/港口業(yè)的保安國(guó)際合作框架確立各方在國(guó)內(nèi)和國(guó)際層面上在保證海上保安方面的作用和責(zé)任確保及早和有效收集并交流保安信息提供一套用于保安評(píng)估的方法，確定對(duì)保安等級(jí)發(fā)生變化作出反應(yīng)的計(jì)劃和程序樹立對(duì)具備海上保安措施的信心1、目標(biāo)和功能要求(2)功能要求搜集、評(píng)估、交流與保安威脅有關(guān)的信息要求保持船舶和港口設(shè)施的通信渠道防止擅入船舶、港口設(shè)施及其限制區(qū)域防止擅自將武器、燃燒裝置或爆炸物帶入船舶或港口設(shè)施提供保安警報(bào)裝置在評(píng)估基礎(chǔ)上建立船舶和港口設(shè)施保安計(jì)劃進(jìn)行培訓(xùn)和演習(xí)確保熟悉保安計(jì)劃和程序2、定義《船舶保安計(jì)劃》(SSP)《港口設(shè)施保安計(jì)劃》(PFSP)船舶保安員(SSO)公司保安員(CSO)港口設(shè)施保安員(PFSO)保安等級(jí)1，普通保安狀態(tài)保安等級(jí)2，加強(qiáng)保安狀態(tài)保安等級(jí)3，特殊保安狀態(tài)3、適用范圍國(guó)際航行船舶客船，包括速客船500總噸以上的貨船，包括高速客船移動(dòng)式海上鉆井裝置為上述船舶服務(wù)的港口設(shè)施對(duì)于偶爾才為國(guó)際航行船舶服務(wù)的港口，主管機(jī)關(guān)需要在港口設(shè)施保安評(píng)估后確定其適用程度。第5-13、19節(jié)適用于公司和船舶第5、14-18節(jié)適用于港口設(shè)施4、締約國(guó)政府的責(zé)任(1)規(guī)定保安等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素威脅信息的可信程度威脅信息得以佐證的程度威脅信息的具體或緊迫程度保安事件的潛在后果如果規(guī)定保安等級(jí)3，應(yīng)發(fā)出適當(dāng)指令并向可能受到影響的港口和船舶提供信息締約國(guó)政府的責(zé)任(2)政府不能將以下職責(zé)授權(quán)RSO規(guī)定保安等級(jí)批準(zhǔn)港口設(shè)施保安評(píng)估及其修訂確定須指定保安員的港口設(shè)施批準(zhǔn)《港口設(shè)施保安計(jì)劃》及其修訂采取監(jiān)督和符合措施規(guī)定關(guān)于《保安聲明》的要求政府應(yīng)適當(dāng)測(cè)試《保安計(jì)劃》的有效性5、保安聲明(1)保安聲明為明確各自責(zé)任的雙方協(xié)議政府應(yīng)規(guī)定何時(shí)要求保安聲明船舶要求簽署保安聲明的具體情況本船保安等級(jí)高于港口設(shè)施和另一船舶政府之間有關(guān)于保安聲明的協(xié)議該船或該港口設(shè)施曾發(fā)生過保安事件該船位于不要求保安計(jì)劃的港口另一艘船舶不要求保安計(jì)劃5、保安聲明(2)如果收到關(guān)于DOS的要求，應(yīng)予回復(fù)保安聲明的簽署人船舶：船長(zhǎng)或船舶保安員港口設(shè)施：港口設(shè)施保安員或其他岸上機(jī)構(gòu)DOS的保存期限港口設(shè)施：由締約國(guó)或指定當(dāng)局規(guī)定船舶：由主管機(jī)關(guān)規(guī)定6、公司的責(zé)任確保在《船舶保安計(jì)劃》中確立船長(zhǎng)的權(quán)威，明確船長(zhǎng)在船舶保安方面的最高權(quán)威和責(zé)任向公司保安員、船長(zhǎng)和船舶保安員提供必要的支持7、船舶保安(1)船舶應(yīng)服從締約國(guó)政府規(guī)定的保安等級(jí)在保安等級(jí)1：確保履行所有保安職責(zé)對(duì)進(jìn)入船舶予以控制對(duì)人員和物品上船予以控制監(jiān)控限制區(qū)域監(jiān)控甲板和船舶周圍區(qū)域監(jiān)督貨物和船舶備品裝卸確保保安通信隨時(shí)可用7、船舶保安(2)在保安等級(jí)2：實(shí)施《船舶保安計(jì)劃》中規(guī)定的附加措施在保安等級(jí)3：實(shí)施《船舶保安計(jì)劃》中規(guī)定的特殊措施在保安等級(jí)2和3，船舶應(yīng)確認(rèn)知曉船舶如有實(shí)施困難須及時(shí)與港口聯(lián)絡(luò)如果船舶等級(jí)高于港口，須立即通知港口如果港口規(guī)定較高保安等級(jí)，還應(yīng)向船舶提供建議保安措施8、船舶保安評(píng)估(1)制訂《船舶保安計(jì)劃》前必須進(jìn)行船舶保安評(píng)估公司保安員應(yīng)確保船舶保安評(píng)估由合格人員根據(jù)規(guī)則來開展RSO可承擔(dān)保安評(píng)估工作，但不能由自己審查和批準(zhǔn)保安評(píng)估應(yīng)由公司形成文件、加以審查、接受并保存8、船舶保安評(píng)估(2)保安評(píng)估應(yīng)包括現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)和以下要素：確定現(xiàn)有保安措施、程序和操作確定和評(píng)價(jià)應(yīng)予重點(diǎn)保護(hù)的關(guān)鍵操作確定關(guān)鍵操作受到威脅的可能性，排出保安措施的優(yōu)先次序發(fā)現(xiàn)設(shè)施、方針和程序的弱點(diǎn)，其中包括人為因素9、船舶保安計(jì)劃(1)船舶必須攜帶《船舶保安計(jì)劃》RSO可承擔(dān)編制《船舶保安計(jì)劃》工作，但不能由自己審查和批準(zhǔn)《船舶保安計(jì)劃》的審查和批準(zhǔn)工作可以授權(quán)RSO承擔(dān)，但應(yīng)未曾參與相關(guān)的保安評(píng)估和計(jì)劃的制訂《計(jì)劃》提交批準(zhǔn)時(shí)應(yīng)附保安評(píng)估《計(jì)劃》的語言要有英、法、西文之一9、船舶保安計(jì)劃(2)《船舶保安計(jì)劃》要對(duì)三個(gè)等級(jí)作出規(guī)定，并涉及以下內(nèi)容1、防止擅自攜帶武器、危險(xiǎn)物品和裝置上船2、防止擅自進(jìn)入限制區(qū)域3、防止擅自上船4、對(duì)保安威脅的反應(yīng)程序，包括維持關(guān)鍵操作5、對(duì)保安等級(jí)3指令作出反應(yīng)的程序6、發(fā)生保安威脅或破壞時(shí)的撤離程序7、有關(guān)人員的保安職責(zé)8、保安活動(dòng)審核程序9、船舶保安計(jì)劃(3)9、培訓(xùn)、演練和演習(xí)程序10、與港口設(shè)施進(jìn)行配合的程序11、計(jì)劃的定期審查更新程序12、保安事件報(bào)告程序13、明確船舶保安員14、明確公司保安員及聯(lián)絡(luò)細(xì)節(jié)15、保安設(shè)備檢查、測(cè)試、校準(zhǔn)和保養(yǎng)程序16、保安設(shè)備測(cè)試和校準(zhǔn)的頻度17、保安警報(bào)系統(tǒng)觸發(fā)點(diǎn)的位置18、保安警報(bào)系統(tǒng)的使用程序、說明和指導(dǎo)9、船舶保安計(jì)劃(4)保安活動(dòng)的內(nèi)審和評(píng)估人員應(yīng)獨(dú)立于所審活動(dòng)保安計(jì)劃的某些內(nèi)容的變動(dòng)非經(jīng)批準(zhǔn)不得實(shí)施計(jì)劃可用電子格式保存，但須加以保護(hù)計(jì)劃為保密文件，要防止擅自接觸或泄露計(jì)劃一般不受港口國(guó)的檢查在港口國(guó)有明確理由相信船舶不符要求時(shí)，經(jīng)征得締約國(guó)政府和船長(zhǎng)同意，可以檢查部分相關(guān)內(nèi)容；但若檢查其中的2、4、5、7、15、17和18項(xiàng)，必須取得締約國(guó)的專門同意10、記錄(1)《船舶保安計(jì)劃》涉及的以下活動(dòng)應(yīng)予記錄并留存在船上培訓(xùn)、演練和演習(xí)保安威脅和保安事件保安狀況受到破壞保安通信內(nèi)審或?qū)彶閷?duì)保安評(píng)估和保安計(jì)劃的定期審查保安計(jì)劃修訂內(nèi)容的實(shí)施保安設(shè)備的保養(yǎng)、校準(zhǔn)和測(cè)試10、記錄(2)使用船上工作語言進(jìn)行記錄，如非英、法、西文之一，還應(yīng)包括譯文記錄可用電子格式，但須加以保護(hù)防止擅自接觸或泄露11、公司保安員(1)公司必須制定一名公司保安員，并明確其所負(fù)責(zé)的船舶公司保安員的職責(zé)和責(zé)任包括對(duì)船舶可能受到威脅情況提出建議確保開展船舶保安評(píng)估確?！洞氨０灿?jì)劃》的制訂、批準(zhǔn)、實(shí)施和維護(hù)確?！洞氨０灿?jì)劃》進(jìn)行修改，糾正缺陷安排保安活動(dòng)的內(nèi)審和審查11、公司保安員(2)迅速處理內(nèi)審、定期審查、保安檢查、符合檢驗(yàn)期間發(fā)現(xiàn)的缺陷和不符合項(xiàng)加強(qiáng)保安意識(shí)和警惕性確保人員得到適當(dāng)培訓(xùn)確保船舶保安員和港口設(shè)施保安員間的有效溝通與合作取保保安要求和安全要求的一致性確保保安計(jì)劃反映本船的具體信息確保替代和等效安排得以實(shí)施和保持12、船舶保安員(1)每艘船上要指定一名船舶保安員船舶保安員的職責(zé)和責(zé)任包括：定期保安檢查，確保維持保安措施保持和監(jiān)督《船舶保安計(jì)劃》的實(shí)施與船上人員和港口設(shè)施保安員協(xié)調(diào)裝卸期間保安對(duì)《船舶保安計(jì)劃》提出修改建議向公司報(bào)告內(nèi)審、定期審查、保安檢查和符合檢驗(yàn)期間確定的缺陷和不符合項(xiàng)，采取糾正措施12、船舶保安員(2)加強(qiáng)船上保安意識(shí)和警惕性確保船上人員得到適當(dāng)培訓(xùn)報(bào)告保安事件與公司保安員和港口設(shè)施保安員協(xié)調(diào)實(shí)施《船舶保安計(jì)劃》確保正確操作、測(cè)試、校準(zhǔn)和保養(yǎng)保安設(shè)備13、船舶保安培訓(xùn)、演練和演習(xí)船舶保安員、公司保安員和適當(dāng)岸上人員應(yīng)具備知識(shí)并接受培訓(xùn)船上人員應(yīng)理解《船舶保安計(jì)劃》為其規(guī)定的保安職責(zé)，并具備履行職責(zé)的知識(shí)和能力船舶應(yīng)根據(jù)具體情況定期開展演練公司保安員應(yīng)通過參加演習(xí)來協(xié)調(diào)和實(shí)施《船舶保安計(jì)劃》14、港口設(shè)施保安(1)港口設(shè)施須遵從其所在領(lǐng)土的締約國(guó)政府規(guī)定的保安等級(jí)在執(zhí)行保安措施和程序時(shí)最大限度地減少對(duì)乘客、船舶、船上人員和來訪者、貨物和服務(wù)的干擾或延誤在保安等級(jí)1：確保履行所有保安職責(zé)對(duì)進(jìn)入港口設(shè)施予以控制監(jiān)控港口設(shè)施(包括錨泊和靠泊區(qū)域)14、港口設(shè)施保安(2)監(jiān)控限制區(qū)域，防止擅自進(jìn)入監(jiān)督貨物裝卸監(jiān)督船舶備品裝卸確保隨時(shí)可進(jìn)行保安通信在保安等級(jí)2：實(shí)施《港口設(shè)施保安計(jì)劃》中規(guī)定的附加措施在保安等級(jí)3：實(shí)施《港口設(shè)施保安計(jì)劃》中規(guī)定的特殊措施14、港口設(shè)施保安(3)當(dāng)處于保安等級(jí)3時(shí)，對(duì)其所在領(lǐng)土締約國(guó)政府規(guī)定的任何保安指令作出反應(yīng)并予實(shí)施當(dāng)?shù)弥霸趯?shí)施保安措施或程序方面遇到困難時(shí)，與船舶保安員應(yīng)進(jìn)行聯(lián)絡(luò)并協(xié)調(diào)適當(dāng)?shù)男袆?dòng)當(dāng)港口設(shè)施保安員被告知船舶所處的保安等級(jí)高于港口設(shè)施的保安等級(jí)時(shí)，應(yīng)將此事報(bào)告主管當(dāng)局，如有必要，應(yīng)與船舶保安員取得聯(lián)系并協(xié)調(diào)適當(dāng)?shù)男袆?dòng)15、港口設(shè)施保安評(píng)估(1)制訂《港口設(shè)施保安計(jì)劃》前必須進(jìn)行港口設(shè)施保安評(píng)估港口設(shè)施保安評(píng)估應(yīng)由港口設(shè)施所在領(lǐng)土的締約國(guó)政府開展締約國(guó)政府可以授權(quán)RSO承擔(dān)此項(xiàng)工作如果由RSO承擔(dān)，該保安評(píng)估應(yīng)由締約國(guó)就符合要求情況予以審查和批準(zhǔn)開展評(píng)估人員應(yīng)具備適當(dāng)專業(yè)技能15、港口設(shè)施保安評(píng)估(2)港口設(shè)施保安評(píng)估應(yīng)至少包括以下要素：確定和評(píng)估應(yīng)重點(diǎn)保護(hù)的重要財(cái)產(chǎn)和基礎(chǔ)設(shè)施確定財(cái)產(chǎn)和基礎(chǔ)設(shè)施可能受到的威脅及其發(fā)生的可能性，確定并排出保安措施的優(yōu)先順序確定、選擇并按優(yōu)先順序排定應(yīng)對(duì)措施和程序改變及其對(duì)減少脆弱性的有效程度確定設(shè)施、方針和程序中的弱點(diǎn)，包括人為因素對(duì)評(píng)估應(yīng)予定期審查和更新15、港口設(shè)施保安評(píng)估(3)如果經(jīng)營(yíng)者、位置、運(yùn)營(yíng)、設(shè)備和設(shè)計(jì)類似，可允許一份港口設(shè)施保安評(píng)估覆蓋一個(gè)以上此類港口設(shè)施。此種替代安排須向IMO通報(bào)港口設(shè)施保安評(píng)估完成后，應(yīng)編寫一份報(bào)告，其內(nèi)容包括對(duì)評(píng)估開展情況的簡(jiǎn)介、對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的每一薄弱環(huán)節(jié)的說明和對(duì)可用于處理每一薄弱環(huán)節(jié)的應(yīng)對(duì)措施的說明對(duì)報(bào)告應(yīng)予以保護(hù)，防止擅自接觸或泄露16、港口設(shè)施保安計(jì)劃(1)港口設(shè)施應(yīng)制訂《港口設(shè)施保安計(jì)劃》《港口設(shè)施保安計(jì)劃》應(yīng)經(jīng)港口設(shè)施所在領(lǐng)土的締約國(guó)政府批準(zhǔn)《港口設(shè)施保安計(jì)劃》的制訂可由RSO承擔(dān)計(jì)劃應(yīng)使用港口設(shè)施的工作語言編寫《港口設(shè)施保安計(jì)劃》應(yīng)對(duì)三個(gè)保安等級(jí)作出規(guī)定，并至少涉及以下內(nèi)容防止擅自將武器或任何其他危險(xiǎn)物質(zhì)和裝置帶入港口設(shè)施或擅自帶上船的措施16、港口設(shè)施保安計(jì)劃(2)防止擅自進(jìn)入港口設(shè)施、停泊于該設(shè)施的船舶和該設(shè)施內(nèi)的限制區(qū)域的措施對(duì)保安威脅或保安狀況破壞作出反應(yīng)的程序，包括維持港口設(shè)施或船/港界面的關(guān)鍵操作的規(guī)定對(duì)港口設(shè)施所在領(lǐng)土的締約國(guó)政府在保安等級(jí)3時(shí)可能發(fā)出的任何指令作出反應(yīng)的程序在保安狀況受到威脅或破壞的情況下的撤離程序負(fù)有保安責(zé)任的港口設(shè)施人員和設(shè)施內(nèi)參與保安事務(wù)的其他人員的職責(zé)與船舶保安活動(dòng)進(jìn)行配合的程序16、港口設(shè)施保安計(jì)劃(3)定期審查和更新計(jì)劃的程序；報(bào)告保安事件的程序；明確港口設(shè)施保安員，包括聯(lián)絡(luò)細(xì)節(jié)保證該計(jì)劃內(nèi)所含信息的安全性的措施在港口設(shè)施內(nèi)確保有效保護(hù)貨物和貨物裝卸設(shè)備的措施審核《港口設(shè)施保安計(jì)劃》的程序針對(duì)位于港口設(shè)施船舶的保安警報(bào)作出反應(yīng)的程序便利船上人員登岸假或船員更換以及包括海員福利和勞工組織的代表在內(nèi)的來訪者上船的程序16、港口設(shè)施保安計(jì)劃(4)對(duì)計(jì)劃中規(guī)定的保安活動(dòng)開展內(nèi)部審核或?qū)?shí)施進(jìn)行評(píng)估的人員，應(yīng)獨(dú)立于所審核的活動(dòng)《港口設(shè)施保安計(jì)劃》可與港口保安計(jì)劃或任何其他港口應(yīng)急計(jì)劃結(jié)合或成為其一部分締約國(guó)政府應(yīng)決定，對(duì)《港口設(shè)施保安計(jì)劃》的哪些改變?cè)谄渑鷾?zhǔn)前不得實(shí)施計(jì)劃可用電子格式保存，但應(yīng)加以保護(hù)防止擅自接觸或泄露該計(jì)劃16、港口設(shè)施保安計(jì)劃(5)如果某些港口設(shè)施的經(jīng)營(yíng)者、位置、運(yùn)營(yíng)、設(shè)備和設(shè)計(jì)相類似，締約國(guó)政府可允許一份《港口設(shè)施保安計(jì)劃》覆蓋一個(gè)以上此類港口設(shè)施允許這種替代安排的任何締約國(guó)政府應(yīng)向本組織通報(bào)安排的詳情17、港口設(shè)施保安員(1)港口設(shè)施應(yīng)指定一名港口設(shè)施保安員港口設(shè)施保安員的職責(zé)和責(zé)任包括：對(duì)港口設(shè)施進(jìn)行初次全面保安檢驗(yàn)確?！陡劭谠O(shè)施保安計(jì)劃》得以制訂和維護(hù)實(shí)施和執(zhí)行《港口設(shè)施保安計(jì)劃》對(duì)港口設(shè)施進(jìn)行定期保安檢查就《港口設(shè)施保安計(jì)劃》的修改提出建議并進(jìn)行修改，以糾正缺陷并對(duì)該計(jì)劃進(jìn)行更新增強(qiáng)港口設(shè)施人員的保安意識(shí)和警惕性17、港口設(shè)施保安員(2)確保負(fù)責(zé)港口設(shè)施保安的人員獲得充分的培訓(xùn)報(bào)告危及港口設(shè)施保安的事件并保持記錄與公司和船舶保安員協(xié)調(diào)實(shí)施《港口設(shè)施保安計(jì)劃》在適當(dāng)時(shí)與提供保安服務(wù)的機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)確保負(fù)責(zé)港口設(shè)施保安的人員符合標(biāo)準(zhǔn)確保正確操作、測(cè)試、校準(zhǔn)和保養(yǎng)保安設(shè)備協(xié)助船舶保安員確認(rèn)要求登船人員的身份應(yīng)為港口設(shè)施保安員提供必要的支持，以便履行其承擔(dān)的職責(zé)和責(zé)任18、港口設(shè)施保安培訓(xùn)、演練和演習(xí)港口設(shè)施保安員和適當(dāng)?shù)母劭谠O(shè)施保安人員應(yīng)具備知識(shí)并接受培訓(xùn)承擔(dān)保安職責(zé)人員應(yīng)理解《港口設(shè)施保安計(jì)劃》為其規(guī)定的保安職責(zé)，并具備履行職責(zé)的知識(shí)和能力港口設(shè)施應(yīng)根據(jù)具體情況定期開展演練港口設(shè)施保安員應(yīng)通過參加演習(xí)來有效協(xié)調(diào)和實(shí)施《港口設(shè)施保安計(jì)劃》19、船舶核驗(yàn)和發(fā)證(1)船舶核驗(yàn)初次核驗(yàn)，在船舶投入運(yùn)營(yíng)前或第一次簽發(fā)證書前進(jìn)行換新核驗(yàn)，間隔期不超過5年中期核驗(yàn)，至少一次附加核驗(yàn)確保船舶的保安系統(tǒng)和任何保安設(shè)備完全符合修正案和保安規(guī)則的適用要求19、船舶核驗(yàn)和發(fā)證(2)核驗(yàn)可由主管機(jī)關(guān)的官員來進(jìn)行，也可委托給經(jīng)認(rèn)可的保安組織，但主管機(jī)關(guān)在任何情況下均應(yīng)充分保證核驗(yàn)的完整性和有效性，并應(yīng)承擔(dān)責(zé)任確保做出必要的安排來履行此義務(wù)核驗(yàn)后，船舶保安系統(tǒng)和任何相關(guān)保安設(shè)備應(yīng)保持符合第XI-2/4.2和XI-2/6條、規(guī)則A部分和經(jīng)批準(zhǔn)的《船舶保安計(jì)劃》的規(guī)定。核驗(yàn)完成之后，非經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)不得對(duì)保安系統(tǒng)和任何相關(guān)保安設(shè)備或經(jīng)批準(zhǔn)的《船舶保安計(jì)劃》作任何變動(dòng)19、船舶核驗(yàn)和發(fā)證(3)初次或換新核驗(yàn)完成后應(yīng)簽發(fā)《國(guó)際船舶保安證書》該證書應(yīng)