第一章建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法律制度

工程建設(shè)監(jiān)理概論主講教師：高興元機械工業(yè)出版社2/3/20231機械工業(yè)出版社高興元第一章建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法律制度2/3/20232機械工業(yè)出版社高興元第一節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理概述

2/3/20233機械工業(yè)出版社高興元一、建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景

1、傳統(tǒng)管理體制的不適應(yīng)

1）自籌自管方式特點：籌建辦或籌建處，行政命令式、臨時性、非專業(yè)性

2）工程指揮部特點：權(quán)威性，但政企不分、有權(quán)無責(zé)、臨時性、非專業(yè)性

2/3/20234機械工業(yè)出版社高興元一、建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景

1、傳統(tǒng)管理體制的不適應(yīng) 共同特點： 機構(gòu)是臨時性的，人員缺乏安定性和歸屬感； 非專業(yè)化的人員多； 只有教訓(xùn)，而沒有經(jīng)驗積累造成后果：建設(shè)項目有效性下降；投資“三超”(概算超估算、預(yù)算超概算、結(jié)算超預(yù)算)、進度失控、質(zhì)量失控、安全失控！2/3/20235機械工業(yè)出版社高興元2、社會主義市場經(jīng)濟體制的建立市場經(jīng)濟是建設(shè)監(jiān)理存在和發(fā)展的最基本條件投資主體的多元化；投資有償使用；法制環(huán)境的形成3、對外開放外資的大量進入；對外承包的擴大；國際慣例的推行。2/3/20236機械工業(yè)出版社高興元

4、改革傳統(tǒng)的建設(shè)工程管理形式，已經(jīng)勢在必行 建設(shè)部于1988年發(fā)布了“關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設(shè)監(jiān)理制度，并開始試點，5年后逐步推開，1997年建筑法》以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度，從而使建設(shè)工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進入全面推行階段。2/3/20237機械工業(yè)出版社高興元

5、工程建設(shè)項目管理的必要性及類型

1)項目管理---就是為使項目實現(xiàn)所要求的質(zhì)量、所規(guī)定的時限和投資額所進行的全過程、全方位的規(guī)劃、組織、控制與協(xié)調(diào)。2/3/20238機械工業(yè)出版社高興元二、工程建設(shè)項目管理的必要性及類型

2)工程建設(shè)項目管理的必要性←建筑市場特點+建筑商品的生產(chǎn)過程特點建筑市場特點:A、建筑商品生產(chǎn)和交易的同時性。B、交易的社會性:并非投資者有錢就可以上項目，承包商有本事就可以施工項目。2/3/20239機械工業(yè)出版社高興元建筑商品的生產(chǎn)過程特點:1）建筑商品的生產(chǎn)周期比較長，資金投放量比較大，地理位置的影響也較大；2）生產(chǎn)過程中存在許多不可預(yù)見的因素，如各種不利的自然條件和人為因素3）生產(chǎn)過程是一次性的，不可逆轉(zhuǎn)的，建筑商品形成后，不好更換；4）生產(chǎn)工藝是單向性的，一個產(chǎn)品一個樣，不能批量生產(chǎn)，同一圖紙，建在不同的地方，不同的隊伍施工，產(chǎn)品都不一樣；5）局限性大。2/3/202310機械工業(yè)出版社高興元3、工程建設(shè)項目管理的類型宏觀管理----政府部門對工程建設(shè)的管理是宏觀上的，即主要對建筑市場的秩序、市場主體的行為進行規(guī)范和監(jiān)督。微觀管理----對一個具體的工程建設(shè)項目的管理2/3/202311機械工業(yè)出版社高興元1）．建筑市場的三大主體---

業(yè)主、承包商和咨詢顧問

業(yè)主（項目法人）----是工程項目的買方。集責(zé)、權(quán)、利于一身。

工程項目建設(shè)實行的是項目法人（業(yè)主）責(zé)任制----業(yè)主要對工程項目的策劃、資金籌措、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值、增值等方面，實行全過程負(fù)責(zé)。2/3/202312機械工業(yè)出版社高興元

承包商----是工程項目的賣方。他們負(fù)責(zé)按照與業(yè)主簽訂的工程承包合同完成工程項目建設(shè)，并從中獲得收益。

咨詢顧問（又稱咨詢工程師，建筑師）---是在工程建設(shè)項目中為業(yè)主或承包商提供有償專業(yè)服務(wù)的單位（或個人）。2/3/202313機械工業(yè)出版社高興元2）工程建設(shè)項目管理的類型

建設(shè)項目管理---業(yè)主對建設(shè)項目的管理，由業(yè)主進行工程項目的總管理，即全過程的管理，該管理包括從編制項目建議書至項目竣工驗收使用的全過程

施工（設(shè)計）項目管理----由承包商進行的對作為施工（設(shè)計）對象的工程項目進行的管理2/3/202314機械工業(yè)出版社高興元3）業(yè)主的項目管理

A.業(yè)主項目管理的的出發(fā)點----“經(jīng)濟”和“效率”工程項目的業(yè)主在工程建設(shè)過程中擁有項目的決策權(quán)、經(jīng)營權(quán)和管理權(quán)。 B.業(yè)主項目管理的最佳方法----是求助于第三方，即委托職業(yè)化的咨詢顧問為其提供專業(yè)化的項目管理服務(wù)，以彌補他們在項目管理中的不足，這也是工程建設(shè)監(jiān)理的基本思想。2/3/202315機械工業(yè)出版社高興元建設(shè)項目管理---業(yè)主對建設(shè)項目的管理

由業(yè)主進行工程項目的總管理，即全過程的管理，該管理包括從編制項目建議書至項目竣工驗收使用的全過程

施工（設(shè)計）項目管理----由承包商進行的對作為施工（設(shè)計）對象的工程項目進行的管理2/3/202316機械工業(yè)出版社高興元二、建設(shè)工程監(jiān)理的概念

1、監(jiān)理執(zhí)行者根據(jù)一定的準(zhǔn)則或標(biāo)準(zhǔn)對某些行為主體的某些行為進行監(jiān)督管理

2、建設(shè)工程監(jiān)理針對工程項目建設(shè)，由社會化、專業(yè)化的工程建設(shè)咨詢單位接受業(yè)主的委托和授權(quán)，根據(jù)國家批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和建設(shè)工程監(jiān)理合同以及該工程建設(shè)的其他合同所進行的旨在實現(xiàn)項目投資目的的微觀監(jiān)督管理活動。2/3/202317機械工業(yè)出版社高興元二、建設(shè)工程監(jiān)理的概念建設(shè)單位----也稱為業(yè)主、項目法人，是委托監(jiān)理的一方。建設(shè)單位在工程建設(shè)中擁有確定建設(shè)工程規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、功能以及選擇勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位等工程建設(shè)中重大問題的決定權(quán)。工程監(jiān)理企業(yè)-----指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、具有監(jiān)理資質(zhì)證書的依法從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)活動的經(jīng)濟組織。2/3/202318機械工業(yè)出版社高興元3、概念要點1）監(jiān)理主體是建設(shè)監(jiān)理單位(必須是有資質(zhì)的監(jiān)理單位)2）受委托而監(jiān)理（監(jiān)理委托合同是監(jiān)理單位對項目進行監(jiān)理的前提）3）依法監(jiān)理、按約監(jiān)理（主要指有關(guān)法律法規(guī)、項目建設(shè)批文以及監(jiān)理合同及本項目的其它工程合同）4）針對建設(shè)工程項目（法定監(jiān)理項目和監(jiān)理階段）2/3/202319機械工業(yè)出版社高興元3、概念要點1）監(jiān)理主體是建設(shè)監(jiān)理單位(必須是有資質(zhì)的監(jiān)理單位)建設(shè)工程監(jiān)理不同于建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務(wù)、職責(zé)、內(nèi)容不同于建設(shè)工程監(jiān)理?？偝邪鼏挝粚Ψ职鼏挝坏谋O(jiān)督管理也不能視為建設(shè)工程監(jiān)理。2/3/202320機械工業(yè)出版社高興元4）針對建設(shè)工程項目(1)法定監(jiān)理項目范圍包括：國家重點建設(shè)工程；總投資在3000萬以上的公用事業(yè)工程；

5萬m2以上成片開發(fā)的住宅小區(qū)；國外政府和國際組織的貸款或援助項目；國家規(guī)定的其他項目，如學(xué)校、影劇院、體育場館等關(guān)系社會公眾利益和安全的項目，這些項目不受上面的規(guī)模影響。(2)監(jiān)理階段范圍：前期介入、設(shè)計階段介入、施工階段介入，所以就有了對應(yīng)的三種階段性的范圍2/3/202321機械工業(yè)出版社高興元三、建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì)

1）服務(wù)性監(jiān)理為建設(shè)單位提供的是管理服務(wù)，即以控制建設(shè)工程投資、進度、質(zhì)量為目的，以協(xié)助業(yè)主在計劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成為目標(biāo)。建設(shè)工程監(jiān)理的主要方法是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)，主要任務(wù)是控制建設(shè)工程的投資、進度和質(zhì)量，最終應(yīng)當(dāng)達到的基本目的是協(xié)助建設(shè)單位在計劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成投入使用。主要方法+主要任務(wù)+最終目標(biāo)=建設(shè)工程監(jiān)理的管理服務(wù)的內(nèi)涵！2/3/202322機械工業(yè)出版社高興元2）科學(xué)性科學(xué)性主要表現(xiàn)在：1）工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)由組織管理能力強、工程建設(shè)經(jīng)驗豐富的人員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)；2）應(yīng)當(dāng)有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍；3）要有一套健全的管理制度；4）要有現(xiàn)代化的管理手段；5）要掌握先進的管理理論、方法和手段；要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)；6）要有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。2/3/202323機械工業(yè)出版社高興元3）獨立性獨立性是國際慣例，是監(jiān)理單位公正、獨立、自主的三大工作原則之一。不唯業(yè)主，也不與承包商和供應(yīng)商有經(jīng)濟或隸屬關(guān)系。

三、建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì)

2/3/202324機械工業(yè)出版社高興元4）公正性 監(jiān)理工程師在處理事務(wù)過程中，公在開展建設(shè)工程監(jiān)理的過程中，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)排除各種干擾，客觀、公正地對待監(jiān)理的委托單位和承建單位。不受他方非正常因素的干擾，依據(jù)與工程相關(guān)的合同、法規(guī)、規(guī)范、設(shè)計文件等，基于事實，維護和保障業(yè)主的合法利益，也不能損害承包商合法權(quán)益三、建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì)

2/3/202325機械工業(yè)出版社高興元四、建設(shè)監(jiān)理的作用

1、提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平尤其是前期階段介入，參與咨詢機構(gòu)的選擇，進行項目建議書、可行性研究報告的評估，或與直接做前期咨詢服務(wù)。2、規(guī)范參與建設(shè)各方的行為最大限度地避免不當(dāng)?shù)慕ㄔO(shè)行為發(fā)生最大限度地減少不當(dāng)建設(shè)行為的造成的不良后果政府監(jiān)管的補充2/3/202326機械工業(yè)出版社高興元3、敦促承建單位保證工程質(zhì)量和使用安全介入生產(chǎn)過程，以專家的經(jīng)驗，從用戶的角度，對工程項目進行監(jiān)督管理。4、促進建設(shè)項目投資效益的最大化滿足預(yù)定工期和質(zhì)量要求，投資最少；滿足工程預(yù)定的功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，壽命周期費用最少；建設(shè)項目投資效益以及環(huán)境、社會效益的最大化。四、建設(shè)監(jiān)理的作用

2/3/202327機械工業(yè)出版社高興元第二節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理理論及其發(fā)展趨勢2/3/202328機械工業(yè)出版社高興元一、建設(shè)工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ)1、理論基礎(chǔ)組織論、控制論、管理學(xué)2、工程監(jiān)理的實質(zhì)專業(yè)化、社會化的、建設(shè)單位的項目管理2/3/202329機械工業(yè)出版社高興元二、現(xiàn)階段監(jiān)理的特點1、監(jiān)理服務(wù)對象的單一性2、強制性推行的制度3、對被監(jiān)理者的建設(shè)行為的監(jiān)督作用4、市場準(zhǔn)導(dǎo)入雙重控制（企業(yè)與從業(yè)人員資質(zhì)）2/3/202330機械工業(yè)出版社高興元三、發(fā)展趨勢

1、法制化建設(shè)（信用機制、價格形成機制、風(fēng)險防范機制、仲裁機制）2、發(fā)展全過程、全方位監(jiān)理（建設(shè)的全工程；項目的全方位，不分投資主體、不論項目性質(zhì)）3、完善監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu)（推行現(xiàn)代企業(yè)制度、優(yōu)化公司結(jié)構(gòu)）4、提高監(jiān)理人員素質(zhì)（業(yè)務(wù)與技術(shù)素質(zhì)、隊伍的穩(wěn)定）5、項目管理（與國際慣例接軌，開拓多元化的業(yè)務(wù)）2/3/202331機械工業(yè)出版社高興元第三節(jié)建設(shè)工程法律法規(guī)

2/3/202332機械工業(yè)出版社高興元一、建設(shè)工程法律體系與工程建設(shè)有關(guān)的法律、法規(guī)、條例、規(guī)章的總稱。1、法律由全國人民代表大會及其常務(wù)委員會制定，國家主席簽署。與工程建設(shè)有關(guān)的法律有：建筑法、城市規(guī)劃法、招標(biāo)投標(biāo)法、合同法、政府采購法等。2、法規(guī)行政法規(guī)由國務(wù)院根據(jù)有關(guān)法律制定，如《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》，《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》等；

地方性法規(guī)由地方人民代表大會根據(jù)有關(guān)法律制定，在本地適用，如江蘇省的《江蘇省招標(biāo)投標(biāo)條例》等。2/3/202333機械工業(yè)出版社高興元一、建設(shè)工程法律體系

1）部門規(guī)章由國務(wù)院的行政職能部門單獨或聯(lián)合頒布，如建設(shè)部頒布的《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《監(jiān)理工程師資格考試與注冊試行辦法》、《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，原國家計劃委員會與建設(shè)部、交通部等七部委聯(lián)合頒發(fā)的《工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》。2/3/202334機械工業(yè)出版社高興元

2）地方規(guī)章由地方政府頒布，在本地使用，如《江蘇省建設(shè)工程勘察設(shè)計管理辦法》《江蘇省國家建設(shè)項目審計監(jiān)督辦法》3）法律法規(guī)及其規(guī)章的效力法律高于法規(guī)，法規(guī)高于規(guī)章

2/3/202335機械工業(yè)出版社高興元二、建筑法

主要包括建筑市場管理、工程質(zhì)量與安全、建筑活動監(jiān)督管理等內(nèi)容，其中涉及監(jiān)理的內(nèi)容有：國家推行建筑工程監(jiān)理制度實行監(jiān)理的建筑工程，有建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位，并簽訂書面委托監(jiān)理合同。工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期、建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實施監(jiān)督。2/3/202336機械工業(yè)出版社高興元……有權(quán)要求施工企業(yè)改正不符合要求的施工?！袡?quán)要求設(shè)計單位改正不符合要求的設(shè)計。工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。工程監(jiān)理單位不能與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)件和設(shè)備供應(yīng)單位不應(yīng)有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系。2/3/202337機械工業(yè)出版社高興元三、建設(shè)工程質(zhì)量管理條例

規(guī)定了建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位和監(jiān)理單位工程質(zhì)量主體的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)，明確了質(zhì)量監(jiān)督、質(zhì)量保修以及質(zhì)量處罰等內(nèi)容。其中涉及監(jiān)理的內(nèi)容有：監(jiān)理企業(yè)應(yīng)具備監(jiān)理資質(zhì)，并在監(jiān)理資質(zhì)等級證書規(guī)定的范圍內(nèi)承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)，且不允許他人借用本單位的名義承接監(jiān)理任務(wù)。監(jiān)理業(yè)務(wù)不能轉(zhuǎn)讓2/3/202338機械工業(yè)出版社高興元工程監(jiān)理單位不能與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)件和設(shè)備供應(yīng)單位不應(yīng)有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系。工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和建筑工程承包合同，代表建設(shè)單位對承包單位在施工質(zhì)量實施監(jiān)督，并對工程質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。監(jiān)理單位應(yīng)選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)和專業(yè)監(jiān)理工程師進駐項目施工現(xiàn)場。未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字認(rèn)可，不得將材料、設(shè)備及構(gòu)件用于工程；不得進行下一道工序施工；不得支付工程款；不得進行竣工驗收三、建設(shè)工程質(zhì)量管理條例

2/3/202339機械工業(yè)出版社高興元四、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范

規(guī)范不屬于法規(guī)，也不屬于規(guī)章，而屬于標(biāo)準(zhǔn)。建設(shè)監(jiān)理規(guī)范適用于新建、擴建、改建工程施工、設(shè)備采購和制造的監(jiān)理工作，對項目監(jiān)理機構(gòu)及其設(shè)施、監(jiān)理人員的職責(zé)、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實施細(xì)則、施工階段的監(jiān)理工作、施工合同管理、施工監(jiān)理資料、設(shè)備采購與設(shè)備監(jiān)造作出了具體的規(guī)定。2/3/202340機械工業(yè)出版社高興元監(jiān)理單位必須與建設(shè)單位簽訂書面的委托監(jiān)理合同，合同應(yīng)包括對過程質(zhì)量、造價、進度進行控制和管理的條款建設(shè)單位與承包商之間與建設(shè)合同有關(guān)的聯(lián)系活動應(yīng)通過監(jiān)理單位進行建設(shè)