復(fù)旦管理經(jīng)濟(jì)學(xué)第5章壟斷競(jìng)爭(zhēng)與市場(chǎng)勢(shì)力

第五章

壟斷、競(jìng)爭(zhēng)

與市場(chǎng)勢(shì)力2/4/20231YUYIHONG本章論題市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)勢(shì)力競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的利潤(rùn)最大化壟斷競(jìng)爭(zhēng)及其市場(chǎng)效率壟斷及其利潤(rùn)最大化市場(chǎng)勢(shì)力與政府規(guī)制

2/4/20232YUYIHONG引子：為什么“份錢”不能降？為應(yīng)對(duì)自2005年起的成品油價(jià)格上漲對(duì)出租車業(yè)的影響，各地出租車管理部門采取了不同的措施。一種是發(fā)放臨時(shí)補(bǔ)貼，鄭州、昆明、南京等地都采取了這種辦法，其中鄭州給每輛出租車發(fā)放了一次性補(bǔ)貼，標(biāo)準(zhǔn)為414元，而南京的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)是每車每月100元。另一種是加收燃油費(fèi)附加，廣州、哈爾濱等地采取了征收燃油費(fèi)附加的措施，由乘客部分承擔(dān)油價(jià)上漲帶來的新增運(yùn)輸成本。在廣州，乘客每次乘坐出租車要交燃油費(fèi)附加1元。第三種是準(zhǔn)備實(shí)施油價(jià)運(yùn)價(jià)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。上海、北京、昆明、鄭州等地都在籌備建立出租車運(yùn)價(jià)油價(jià)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。2/4/20233YUYIHONG引子：為什么“份錢”不能降？耐人尋味的是，無論運(yùn)價(jià)和油價(jià)如何聯(lián)動(dòng)，實(shí)際上對(duì)出租車公司來說都沒有任何影響。到目前為止，只有上海的出租車公司降低了一向只漲不跌的“份錢”，即出租車的月租費(fèi)。有專家測(cè)算，北京市93號(hào)汽油自2003年1月1日至2006年3月27日，共經(jīng)歷了11次調(diào)價(jià)，這期間出租車公司的利潤(rùn)率仍呈上升趨勢(shì)。這說明，在成品油價(jià)上漲的情況下，出租車行業(yè)仍有巨大的利潤(rùn)空間。盡管出租車公司的利潤(rùn)率居高不下，它們卻仍可以通過上調(diào)價(jià)格來讓廣大消費(fèi)者和出租司機(jī)承擔(dān)油價(jià)上漲成本，這是為什么？

2/4/20234YUYIHONG5.1市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)勢(shì)力市場(chǎng)——買者和賣者進(jìn)行交易的場(chǎng)所，通過他們實(shí)際的和潛在的相互作用，決定一種產(chǎn)品或一組產(chǎn)品的價(jià)格產(chǎn)業(yè)——是指由一群生產(chǎn)相近替代產(chǎn)品的公司組成的一個(gè)群體，市場(chǎng)的供給方面2/4/20235YUYIHONG地理范圍商品范圍思考：如何界定以下市場(chǎng)的邊界——農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)，房產(chǎn)市場(chǎng)，保健品市場(chǎng)？市場(chǎng)范圍或邊界的界定2/4/20236YUYIHONG市場(chǎng)結(jié)構(gòu)劃分的依據(jù)考察市場(chǎng)結(jié)構(gòu)問題，本質(zhì)上是要考察市場(chǎng)中企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)的特性，因此，那些影響競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)特性的主要因素就成為劃分市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的依據(jù)。

買者與賣者的個(gè)數(shù)及其規(guī)模的構(gòu)成

商品的同質(zhì)性市場(chǎng)進(jìn)入與退出的條件信息的完全性2/4/20237YUYIHONG市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的劃分參與者數(shù)量產(chǎn)品同質(zhì)性進(jìn)入的難易信息量現(xiàn)實(shí)中的對(duì)應(yīng)市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)大量同質(zhì)自由進(jìn)入完全信息農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)壟斷競(jìng)爭(zhēng)較多有差異相對(duì)容易不完全日用品寡頭壟斷較少有差異難不對(duì)稱汽車，化工完全壟斷唯一無相近替代品封鎖不對(duì)稱公用事業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的程度2/4/20238YUYIHONG實(shí)踐中的度量：市場(chǎng)集中度市場(chǎng)集中度——CR4=∑I=14（Si%）；或CR8=∑I=18（Si%）；其中Si%為企業(yè)i的市場(chǎng)份額(i=1，2，…，n)；且有

S1≥S2≥…≥Sn2/4/20239YUYIHONG貝恩分類法類型前四位企業(yè)市場(chǎng)占有率CR4前八位企業(yè)市場(chǎng)占有率CR8該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)總數(shù)1．極高寡占型75％以上40家以內(nèi)2．高度集中寡占型65％－75％85％以上20－100家3．中（上）集中寡占型50％－65％75％－85％企業(yè)數(shù)較多4．中（下）集中寡占型35％－50％45％－75％企業(yè)數(shù)很多5．低集中寡占型30％－35％40％－45％企業(yè)數(shù)很多6．原子型30％以下40％以下企業(yè)數(shù)極其多，不存在集中現(xiàn)象2/4/202310YUYIHONG市場(chǎng)勢(shì)力及其度量企業(yè)在一個(gè)市場(chǎng)中所擁有的勢(shì)力的強(qiáng)弱，可以用企業(yè)對(duì)其產(chǎn)品價(jià)格的控制力來反映。這種控制力的直接表現(xiàn)就是使其定價(jià)高于成本，尤其是增量成本或邊際成本的能力。顯然，企業(yè)對(duì)其價(jià)格的控制力越強(qiáng)，其盈利能力也就越強(qiáng)，這也恰恰反映了市場(chǎng)勢(shì)力與盈利能力之間的相關(guān)性。

2/4/202311YUYIHONG市場(chǎng)勢(shì)力的度量市場(chǎng)勢(shì)力的度量——勒納指數(shù)L＝0P＝MC，完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，無市場(chǎng)勢(shì)力；1>L>0P>MC，越大表明市場(chǎng)勢(shì)力越強(qiáng)2/4/202312YUYIHONG市場(chǎng)勢(shì)力與價(jià)格彈性企業(yè)利潤(rùn)最大化要求MR＝MC因此整理可得2/4/202313YUYIHONG基于市場(chǎng)勢(shì)力的定價(jià)法則價(jià)格超過邊際成本的幅度反向地取決于需求的價(jià)格彈性2/4/202314YUYIHONG市場(chǎng)勢(shì)力定價(jià)的實(shí)證結(jié)果需求的價(jià)格彈性勒納指數(shù)加價(jià)比例（％）超級(jí)市場(chǎng)便利店品牌牛仔褲－10－5－4～－30.10.20.25～0.33112533～502/4/202315YUYIHONG企業(yè)如何獲得和保持市場(chǎng)勢(shì)力？市場(chǎng)勢(shì)力可以轉(zhuǎn)化為更高的利潤(rùn)，因此，創(chuàng)造和保持市場(chǎng)勢(shì)力可以說是企業(yè)價(jià)值最大化戰(zhàn)略的核心目標(biāo)專利權(quán)、價(jià)格歧視、縱向控制、產(chǎn)品差異化、廣告、策略行為、研究與開發(fā)等競(jìng)爭(zhēng)策略的運(yùn)用，都可視為以此為目標(biāo)2/4/202316YUYIHONG5.2競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的利潤(rùn)最大化完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)特點(diǎn)大量的市場(chǎng)參與者，即買者與賣者很多，單個(gè)廠商或消費(fèi)者無法影響市場(chǎng)產(chǎn)品完全同質(zhì)要素完全自由流動(dòng)，進(jìn)入與退出是自由的信息完全2/4/202317YUYIHONG競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的短期供給回顧：短期與長(zhǎng)期企業(yè)目標(biāo)：利潤(rùn)最大化利潤(rùn)＝收益－成本完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的企業(yè)是價(jià)格的接受者2/4/202318YUYIHONG企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)：利潤(rùn)最大化Max(q)利潤(rùn)最大化的必要條件：利潤(rùn)函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)為0 d/dq＝dR/dq－dC/dq＝０MR＝dR/dq

，MC＝dC/dq

，即

MR＝MC2/4/202319YUYIHONG收益與邊際收益總收益R＝P×Q邊際收益MR＝dR/dq＝△R/△q，即多銷售一個(gè)單位商品所增加的收益。如果銷售價(jià)格不變，則

MR＝P2/4/202320YUYIHONG“價(jià)格的接受者”單個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)份額極小產(chǎn)品是同質(zhì)的每一個(gè)人都知道所有的市場(chǎng)信息單個(gè)企業(yè)面對(duì)水平的需求曲線，即他們沒有定價(jià)的能力，是“價(jià)格的接受者”

問題思考：市場(chǎng)價(jià)格由誰來決定？2/4/202321YUYIHONG競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的需求曲線DSPQQD=P=MR=ARPD’P’市場(chǎng)的均衡廠商的需求曲線2/4/202322YUYIHONG競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的利潤(rùn)最大化必要條件： （MR＝）P＝MC邊際成本曲線由企業(yè)內(nèi)部決定，與市場(chǎng)條件無關(guān)

2/4/202323YUYIHONG企業(yè)的短期均衡（1）MCACAVCD=P2/4/202324YUYIHONG企業(yè)的短期均衡（2）MCACAVCD=P2/4/202325YUYIHONG企業(yè)的短期均衡（3）MCACAVC2/4/202326YUYIHONG企業(yè)的短期均衡（4）MCACAVCD=P2/4/202327YUYIHONG企業(yè)的短期供給曲線AVC最低處為企業(yè)的停止?fàn)I業(yè)點(diǎn)短期供給曲線為MC曲線在AVC最低點(diǎn)以上的部分2/4/202328YUYIHONG競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的長(zhǎng)期均衡企業(yè)長(zhǎng)期調(diào)整與短期調(diào)整的區(qū)別： （１）不僅可以調(diào)整產(chǎn)量，而且可以調(diào)整生產(chǎn)能力（短期產(chǎn)量的調(diào)整受到生產(chǎn)能力的限制） （２）不僅可以調(diào)整生產(chǎn)能力，而且可以退出所在的市場(chǎng)或進(jìn)入一個(gè)新的市場(chǎng)思考：企業(yè)長(zhǎng)期調(diào)整需要多少時(shí)間？2/4/202329YUYIHONG競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的長(zhǎng)期均衡如果行業(yè)內(nèi)的企業(yè)獲得超額利潤(rùn)，就可能擴(kuò)大產(chǎn)量并會(huì)吸引新的企業(yè)進(jìn)入，導(dǎo)致市場(chǎng)供給增加，價(jià)格下降，超額利潤(rùn)被消除如果企業(yè)虧損，則會(huì)退出所在行業(yè)，導(dǎo)致市場(chǎng)供給減少，價(jià)格上升整個(gè)行業(yè)處在一種動(dòng)態(tài)平衡中2/4/202330YUYIHONG完全競(jìng)爭(zhēng)長(zhǎng)期均衡的效率每個(gè)企業(yè)的規(guī)模都是在當(dāng)時(shí)技術(shù)條件下效率最高的最低成本意味著最低的社會(huì)資源的投入和最低的消費(fèi)者支付此時(shí)所有企業(yè)均處于盈虧平衡狀態(tài)，沒有超額利潤(rùn)如果所有行業(yè)都實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期均衡，社會(huì)資源配置最優(yōu)2/4/202331YUYIHONG5.3壟斷競(jìng)爭(zhēng)及其市場(chǎng)效率壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特點(diǎn)大量企業(yè)，每家企業(yè)所占市場(chǎng)份額都很小產(chǎn)品有差別進(jìn)入與退出是完全自由的信息不完全2/4/202332YUYIHONG產(chǎn)品差別的特性虛幻的差別——非實(shí)質(zhì)性的真實(shí)的差別——質(zhì)量，功能，構(gòu)造，外形等存在實(shí)質(zhì)性的差別有差別的產(chǎn)品之間高度可替代但并不完全可替代，每家企業(yè)是“壟斷”的又是充分競(jìng)爭(zhēng)的，這是壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的關(guān)鍵特征之一2/4/202333YUYIHONG企業(yè)的短期均衡與長(zhǎng)期均衡進(jìn)入與退出的自由是壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的又一關(guān)鍵特征短期內(nèi)企業(yè)可能獲取超額利潤(rùn)，或者虧損長(zhǎng)期中企業(yè)只能獲取正常利潤(rùn)現(xiàn)實(shí)中因成本差異等原因，少數(shù)企業(yè)可能獲得超額利潤(rùn)2/4/202334YUYIHONG短期均衡(0)長(zhǎng)期均衡(=0)2/4/202335YUYIHONG壟斷競(jìng)爭(zhēng)與經(jīng)濟(jì)效率與完全競(jìng)爭(zhēng)比較，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的長(zhǎng)期均衡狀態(tài)下產(chǎn)量較低，價(jià)格略高關(guān)鍵原因：產(chǎn)品有差別，因此需求曲線不再是水平線思考：如何評(píng)價(jià)產(chǎn)品差別與消費(fèi)者選擇對(duì)經(jīng)濟(jì)福利的影響？2/4/202336YUYIHONG5.4壟斷及其利潤(rùn)最大化壟斷市場(chǎng)的特點(diǎn)唯一生產(chǎn)者，是價(jià)格的制定者產(chǎn)品沒有相近的替代品市場(chǎng)進(jìn)入被封鎖信息不對(duì)稱2/4/202337YUYIHONG壟斷的產(chǎn)生顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性（自然壟斷）對(duì)資源的控制專利權(quán)特許經(jīng)營權(quán)2/4/202338YUYIHONG壟斷廠商的均衡只有一個(gè)廠商，廠商就是行業(yè)。廠商面對(duì)的就是市場(chǎng)的需求曲線。即要想多銷售商品，它就必須降低價(jià)格。2/4/202339YUYIHONG壟斷廠商的邊際收益曲線MR是R的一階導(dǎo)數(shù)R=P(Q)Q，這里P不是常數(shù)，而是關(guān)于Q的函數(shù)MR＝P(1－1/EP)MR線總是在需求曲線的下方(為什么？)2/4/202340YUYIHONG邊際收益曲線DMRQPOAB2/4/202341YUYIHONG線性需求曲線的邊際收益線P＝a－bQR＝PQ＝aQ－bQ2MR＝dR/dQ＝a－2bQ與需求曲線比較，可知截距相同，斜率為其兩倍。邊際收益線必然通過OA線段的中點(diǎn)B點(diǎn)2/4/202342YUYIHONG壟斷廠商的均衡(0)PmQm

MCACDMR2/4/202343YUYIHONG壟斷廠商的均衡(<0)PmQm

MCACDMR2/4/202344YUYIHONG壟斷市場(chǎng)的效率與完全競(jìng)爭(zhēng)的均衡相比較，壟斷廠商的價(jià)格更高，產(chǎn)量更少消費(fèi)者支付更高的價(jià)格廠商非最優(yōu)規(guī)模，成本較高廠商獲取超額利潤(rùn)(剝奪消費(fèi)者剩余)造成福利凈損失2/4/202345YUYIHONG壟斷的效率PcPmQmQcEcABC2/4/202346YUYIHONG5.5市場(chǎng)勢(shì)力的政府規(guī)制從企業(yè)的角度來看，市場(chǎng)勢(shì)力意味著更多的利潤(rùn)和更高的企業(yè)價(jià)值。而從社會(huì)福利的角度、或者從政策制定者的角度來看（如果我們認(rèn)為政策制定者會(huì)尋求集體最佳利益的話），市場(chǎng)勢(shì)力的含義就要復(fù)雜多了2/4/202347YUYIHONG社會(huì)角度（1）分配無效率——消費(fèi)者利益轉(zhuǎn)移到企業(yè)；資源配置無效率（2）生產(chǎn)無效率——企業(yè)缺乏動(dòng)力來降低成本（3）尋租（rentseeking）——企業(yè)為了影響政策制定者而耗費(fèi)