如何開展內(nèi)審培訓(xùn)課程

—如何開展內(nèi)部審核工作

培訓(xùn)課程2023/2/51目錄

第一章審核術(shù)語第二章實施內(nèi)部審核的基本要求第三章現(xiàn)場實施技巧第四章不符合報告開具第五章審核綜述與驗證2023/2/52第一章審核術(shù)語1.1審核的定義：確定體系及其要素的活動和其有關(guān)的結(jié)果是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或文件；體系文件中的有關(guān)規(guī)定是否得到有效的貫徹并適合于達(dá)到體系目標(biāo)的系統(tǒng)的、獨立的檢查。

a.有效性：體系活動與文件要求是否一致，而文件要求是否有效實施。

b.獨立性：審核應(yīng)由與被審對象無直接責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行。2023/2/53第一章審核術(shù)語內(nèi)審工作就是指檢查：說到的寫到、寫到的做到、做到的有效、有效講證據(jù)。2023/2/54第一章審核術(shù)語1.2審核類型:第一方審核(內(nèi)部審核);第二方審核(相關(guān)方審核);第三方審核(認(rèn)證審核）第一方審核：使體系滿足標(biāo)準(zhǔn)和/或其它約定的文件(如合同要求)在第二、三方審核前找出問題，糾正不足維持、改進(jìn)和完成質(zhì)量體系的需要第二方審核：作為考核該方的管理績效增加雙方對體系要求的相互了解第三方審核：尋求向組織服務(wù)對象表示承諾的認(rèn)可獲得國際或國家權(quán)威認(rèn)證證書2023/2/55第一章審核術(shù)語1.3審核的依據(jù)：*產(chǎn)品/服務(wù)要求*體系文件*ISO9001/ISO14001/18001（合適的）*相應(yīng)的法律、法規(guī)2023/2/56

第二章實施內(nèi)部審核的基本要求

2.1審核小組的準(zhǔn)備

2.2審核工具的準(zhǔn)備2023/2/572.1審核小組的準(zhǔn)備

<1>審核小組由組長與組員構(gòu)成，應(yīng)明確各自的分工。(誰主導(dǎo)問、誰主導(dǎo)記錄）<2>審核成員基本功：a）對ISO標(biāo)準(zhǔn)了解；b）對該受審部門文件了解；c）對法律法規(guī)熟悉；d）能夠控制審核進(jìn)度；e)能夠為受審核部門所接受；f)能夠秉持公正公開。2023/2/582.2審核工具的準(zhǔn)備2.2.1內(nèi)部審核計劃表

a.審核目的；

b.審核范圍；

c.審核依據(jù)；

d.審核成員;

e.審核行程安排

。2023/2/592023/2/5102.2審核工具的準(zhǔn)備

2.2.2內(nèi)部審核檢查表

a.指導(dǎo)審核整個過程的路線圖

b.明確審核要點和方法

c.確保審核的覆蓋面

d.減少組員之間不必要的重復(fù)

e.保持審核的方向和節(jié)奏

f.體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)化

g.作為審核的記錄檔案

按部門編檢查表，它的好處是節(jié)省時間，但是審核的深度較差。在檢查表中審核的發(fā)現(xiàn)、抽樣、方法、審核的項目要在編檢查表中應(yīng)有所體現(xiàn)。編制好的檢查表不應(yīng)給受審方看。2023/2/5112023/2/512第三章現(xiàn)場實施技巧3.1開首次會議3.2善用檢查表3.3審核方式3.4審核記錄要求3.5開末次會議2023/2/5133.1開首次會議審核簽到（個人形象、協(xié)調(diào)能力、語言表達(dá)能力）介紹審核組成員介紹審核目的、范圍、依據(jù)審核計劃安排的確認(rèn)被審核方的陪同人員確定介紹審核的方法和程序介紹不合格分類公正性、公開性的說明澄清凝問及確認(rèn)末次會議時間宣布首次會議結(jié)束2023/2/5143.2善用檢查表執(zhí)行檢查表保持進(jìn)度協(xié)調(diào)氣氛保持客觀審定結(jié)果2023/2/515審核路線的展開記錄實施記錄相關(guān)文件實施記錄相關(guān)活動相關(guān)文件實施記錄崗位職責(zé)相關(guān)活動相關(guān)文件實施記錄相關(guān)活動相關(guān)文件實施記錄相關(guān)文件實施記錄實施記錄記錄2023/2/5163.2善用檢查表依據(jù)檢查表并考慮靈活性標(biāo)準(zhǔn)要求/文件要求檢查表(問題)現(xiàn)場審核(面談\提問\觀察\抽樣\驗證)回答\事實\記錄結(jié)果結(jié)論(合格\不合格)2023/2/5173.3審核方式

問：問職責(zé)、方針與目標(biāo)、工作流程等

a.選擇合適的面談對象

b.被審核區(qū)域或部門的負(fù)責(zé)人/直接責(zé)任人/操作者

c.驗證對問題的回答提問的技巧：

a.封閉式：用于獲取專門的信息，但信息量?。?/p>

b.開放式：一個問題從不同角度解釋，獲取的信息量大但浪量費時間；

c.澄清式：澄清在別的部門發(fā)現(xiàn)或是提到的一些問題；

d.內(nèi)審員在審核過程中多聽陳述，避免講解標(biāo)準(zhǔn).提問時要平等、是善意，不能連續(xù)發(fā)問，目的是通過審核了解是否符合標(biāo)準(zhǔn)、是否符合程序.2023/2/5183.3審核方式

查：閱記錄/文件查閱文件規(guī)定與實際是否一致查閱記錄是否符合文件規(guī)定要求看觀察現(xiàn)場操作/標(biāo)識/環(huán)境（現(xiàn)場表演操作,觀察是否符合規(guī)定）2023/2/5193.3審核的方式抽樣基本要求*隨機(jī)抽樣,(具覆蓋面代表性)*明確主線,跟蹤抽樣*適當(dāng)數(shù)量(檢查表)*審核員親自抽樣*征得被審核人員同意抽樣的代表性*時間代表性：審核范圍內(nèi)按均等時間間隔抽樣*類型代表性：服務(wù)類型等*過程代表性：主要辦事程序等*人員代表性：如培訓(xùn)、操作等2023/2/520審核的驗證驗證的要求:依據(jù)客觀證據(jù)面談所提及的信息應(yīng)再驗證責(zé)任人的談話可作客觀證據(jù)非責(zé)任人的信息只作線索客觀證據(jù)：實際（客觀）存在的不受情緒或偏見左右的可以闡述的可以形成文件（書面表達(dá)）的可以是定量的可以是定性的與一體化體系有關(guān)的可驗收證的2023/2/5213.4審核記錄的要求審核筆記的作有用:便于下一部門調(diào)查同事之間參閱需要時查閱審核筆記的內(nèi)容:審核抽樣正面證據(jù)

某人、某物、某文件、時間、區(qū)域、數(shù)量審核問題項目某人、某物、某文件、時間、區(qū)域、數(shù)量、不合格事實

2023/2/5223.4審核記錄的要求立即跟蹤記下來,稍后跟蹤記下來,在審核組會議上討論忽略,不考慮2023/2/5233.4審核記錄的要求記錄不合格事實注意相關(guān)事項同被審核方負(fù)責(zé)人確認(rèn)2023/2/524審核方法總結(jié)A“LOVES”CA---ASK詢問L---LOOK看O---OBSERVATION觀察V---VERIGICATION驗證E---EVALUATION評價S---SAMPLE抽樣C---CONCLUSION總結(jié)2023/2/5253.5開末次會議簽到說明致謝重申審核目的、范圍和審核依據(jù)宣布審核發(fā)現(xiàn)說明抽樣局限性對管理體系的有效性評價澄清異議宣布本次審核的結(jié)論提出糾正措施及驗證要求請公司領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言宣布末次會議結(jié)束2023/2/526第四章不符合報告開具

4.1不合格的定義

4.2不合格的確定

4.3不合格的判斷

4.4不合格描述

4.5不合格報告2023/2/5274.1不合格的定義什么是不合格?--沒有滿足某個規(guī)定的要求

A)服務(wù)要求B)ISO9001/ISO14001/18000標(biāo)準(zhǔn)C)公司體系文件D)法律、法規(guī)要求體系性不合格體系文件與選定的標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)不符實施性不合格實際操作與體系文件描述不符2023/2/5284.2不合格的確定根據(jù)不合格的性質(zhì),可分為：

嚴(yán)重不合格；輕微不合格（一般、觀察項）嚴(yán)重不合格：*與約定的體系標(biāo)準(zhǔn)或指定的要求不符*造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不合格（可能由多個輕微不合格說明）*可造成嚴(yán)重后果的不合格輕微不合格：*孤立的人為錯誤

*文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴(yán)重

*對系統(tǒng)不會產(chǎn)生重要影響2023/2/5294.3不合格的判斷不合格判斷的依據(jù):*依據(jù)客觀證據(jù)*確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款*確定不符合相關(guān)的文件要求不合格判斷時應(yīng)考慮:

*是不是孤立次要的問題?*這項不合格是否過于頻繁的發(fā)生?*是嚴(yán)重的還是輕微的?*是否有足夠的事實支持我的發(fā)現(xiàn)?*需要采取什么樣的糾正措施?*提出這樣的問題對受審核方有多大的幫助?2023/2/5304.4不合格的描述事實的準(zhǔn)確觀察(判斷)在哪里發(fā)現(xiàn)(地點)發(fā)現(xiàn)了什么(事實)為什么不合格(原因)誰在場(職位)采用專業(yè)術(shù)語(如：未能提供、經(jīng)查）要便于查找(追溯)要有助于改進(jìn)(幫助)標(biāo)準(zhǔn)條款和文件(依據(jù))2023/2/531不合格描述(例一)A.2010.6.6查公司無證據(jù)表明開展了管理評審工作；不符合標(biāo)準(zhǔn)條文5.6的要求

?

B.2010.6.6查未能提供劉德華的上崗位的培訓(xùn)記錄；不符合ISO9001標(biāo)準(zhǔn)條文6.2.2要求。

2023/2/5324.5不合格報告不合格報告的作用:現(xiàn)場審核觀察結(jié)果的陳述經(jīng)受審核部門確認(rèn)審核報告的組成部分提交受審核部門的正式文件不合格報告的內(nèi)容：受審核部門審核員不合格報告編號日期不合格描述不合格原因分析糾正措施要求受審核方確認(rèn)2023/2/5332023/2/534審核組會議

現(xiàn)場審核結(jié)束后,末次會議之前,或?qū)徍诉^程中定期(每天結(jié)束)召開同審核組成員參加討論審核結(jié)果審核組