2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識自學自考試題

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識自學自考試題單選題（共100題）1、關于直接信用控制和間接信用控制的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A2、下列企業(yè)融資方式中，屬于間接融資的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A3、關于影響股價變動的因素中，說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C4、以下（）交易機制的特點為：投資者買賣證券的對手是其他投資者。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅動D.報價驅動【答案】C5、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、關于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。A.①②B.①②③④C.①④D.②③【答案】A7、按是否記載股東姓名，股票可以分為（）A.①②B.①②③C.①④D.③④【答案】D8、下列屬于交易所市場的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】B9、“金融加速器”理論認為（）A.金融市場只是被動地反映實體經(jīng)濟活動的運行狀況B.貨幣供應量的變化影響名義變量而不影響實際變量，貨幣經(jīng)濟只是覆蓋實體經(jīng)濟上的一層面紗C.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產生的效應會放大對實體經(jīng)濟產出的動態(tài)影響D.未來的不確定性是貨幣經(jīng)濟的主要特征，通過利率對投資的誘導等作用，貨幣能影響實體經(jīng)濟【答案】C10、（2019年真題）中國證券市場監(jiān)管體系與自律管理體系的成員有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、與其他風險管理策略相比，風險控制策略最突出的特征是（）。A.降低風險本身，降低損失發(fā)生的可能性或者嚴重程度B.將風險轉嫁給外部C.從外部獲得補償D.分散風險，消除非系統(tǒng)性風險，獲取規(guī)模效應【答案】A12、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被稱為（）。A.非累積優(yōu)先股票B.非參與優(yōu)先股票C.可贖回優(yōu)先股票D.股息率固定優(yōu)先股票【答案】B13、有宏觀經(jīng)濟“晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場【答案】A14、下列關于銀行間債券市場和交易所債券市場結算方式的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B15、一般來說，下列屬于中央銀行主要職能的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、中央銀行控制貨幣供應量的最重要手段是（）。A.存款準備金B(yǎng).法定存款準備金C.超額存款準備金D.貨幣發(fā)行量【答案】B17、證券公司開展融資融券業(yè)務，必須經(jīng)（）批準。A.中國證券登記結算公司B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】B18、以下（）利率工具可作為利率期權的基礎資產。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】D19、證券市場投資者是指（）的主體。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D20、下列選項中，屬于銀行間債券市場特征的是()。A.交易結算風險由交易雙方自行承擔B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)個人投資者C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能D.由交易所提供結算擔保和承擔交易結算風險【答案】A21、以下（）利率工具可作為利率期權的基礎資產。A.500ETFB.LIBOR利率C.加拿大元D.石油期貨【答案】B22、在面向機構投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，需要滿足的要求是（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A23、在分析和評價風險嚴重性時，需要考慮（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、相對于創(chuàng)業(yè)板市場，資本市場最重要的組成部分是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場【答案】A25、兩年前B借給A一筆款，結果今年才收到了A的還款，共112．36元，市場利率為6％，那么2年前A向B借了（）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】B26、一般性貨幣政策工具包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B27、加權股價指數(shù)包括()。Ⅰ．簡單算術加權股價指數(shù)Ⅱ．基期加權股價指數(shù)Ⅲ．計算期加權股價指數(shù)Ⅳ．幾何加權股價指數(shù)A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板（中小板）上市公司的配股應當滿足的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D29、我國的開放式基金于每個交易日估值，并于（）公告份額凈值。A.每周五B.當日C.不晚于下一個交易日D.兩日后【答案】C30、證券公司的主要業(yè)務包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.11、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)（）結果協(xié)商確定發(fā)行價格。A.動態(tài)市盈率B.靜態(tài)市盈率C.累計投標詢價D.初步詢價【答案】D32、金融債券可在全國銀行間債券市場（），可以采?。ǎ┌l(fā)行的方式。A.公開發(fā)行一次足額B.公開發(fā)行一次足額或限期內分期C.定向發(fā)行一次足額或限期內分期D.公開發(fā)行或定向發(fā)行一次足額或限期內分期【答案】D33、以中國香港股票市場中的50家上市股票為成分股樣本的指數(shù)是（）。A.港證50指數(shù)B.恒生指數(shù)C.港證綜合指數(shù)D.港證新指數(shù)【答案】B34、下列不屬于衍生品市場的是()A.期貨市場B.期權市場C.互換市場D.貨幣市場【答案】D35、2018年11月5日，國家主席習近平在首屆中國國際進口博覽會開幕式上宣布，將在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點（），支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設。A.注冊制B.核準制C.審批制D.備案制【答案】A36、以下關于區(qū)域性股權市場的說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B37、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告?；饌浒缸裕ǎ┲掌?，基金合同生效。A.中國證監(jiān)會書面確認B.基金募集期限屆滿C.聘請法定驗資機構D.提交驗資報告【答案】A38、金融債券可以采用的發(fā)行方式有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D39、下列對普通股股東義務的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會的職責有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A41、我國（）三家商品期貨交易所通過多年的發(fā)展創(chuàng)新，產品工具體系日漸豐富，商品期貨和期權交易規(guī)模多年獲得持續(xù)快速增長。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②⑤【答案】D42、根據(jù)行業(yè)周期理論，任何行業(yè)都會經(jīng)歷（）、（）、（）、（）四個階段。A.幼稚期成熟期成長期衰退期B.衰退期成長期成熟期幼稚期C.幼稚期成長期成熟期衰退期D.成長期幼稚期成熟期衰退期【答案】C43、交易債務工具和優(yōu)先股的市場被統(tǒng)稱為（）。A.股票市場B.固定收益市場C.普通股市場D.債務市場【答案】B44、以下關于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C45、下列可以成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的情形的是()。A.凈資產低于實收資本的50%B.不能清償?shù)狡趥鶆誄.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年D.負債達到凈資產的50%【答案】C46、在證券公司住所地申請設立證券營業(yè)部的，應符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D47、我國目前的匯率制度是（）。A.固定匯率制B.釘住匯率制C.聯(lián)合浮動匯率制D.有管理的浮動匯率制【答案】D48、2020年6月頒布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》規(guī)定了創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉債的條件，主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D49、（）是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期權D.互換【答案】D50、在采用證券經(jīng)紀商場內交易員進行申報的情況下，場內交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應()將執(zhí)行結果告知客戶。A.在當天交易時間結束前B.在一個工作日內C.立即D.在一個交易日內【答案】C51、金融衍生工具產生的最基本原因是（）。A.新技術革命B.金融自由化C.利潤驅動D.避險【答案】D52、中小企業(yè)板塊的設計要點主要包括()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A53、證券交易所的法定代表人是（）。A.會員大會B.理事長C.監(jiān)事長D.總經(jīng)理【答案】B54、下列屬于經(jīng)濟指標中的先行性指標的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D55、申請人可以向結算公司申請辦理非交易過戶登記的證券不包括登記在中國結算公司開立的證券賬戶中的（）。A.A股股票（含非流通股）B.債券C.基金（限于證券交易所場內登記的份額）D.權證【答案】A56、作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區(qū)別包括（）。A.①②④B.①②③④C.①④D.①③【答案】B57、指數(shù)基金的優(yōu)勢有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A58、有限售條件股份包括（）。A.②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D59、國債采取競爭性招標方式發(fā)行，下面關于投標限定的描述中正確的是（）。A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C60、（2018年真題）證券投資基金的費用除了基金管理費之外，還包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B61、證券投資基金業(yè)協(xié)會成立于（）年7月。A.2012B.2009C.2010D.2011【答案】A62、下列不屬于貨幣市場的是（）。A.同業(yè)拆借市場B.回購協(xié)議市場C.票據(jù)貼現(xiàn)市場D.債券市場【答案】D63、在證券公司融資融券業(yè)務中，客戶信用風險的控制措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、下列關于我國股票價格指數(shù)的說法中，錯誤的是（）。A.中證指數(shù)有限公司由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立，是一家從事指數(shù)編制、運營和服務的專業(yè)性公司B.滬深300指數(shù)由滬深A股中規(guī)模大、流動性好、最具代表性的300只股票組成，以綜合反映滬深A股市場整體表現(xiàn)C.滬深300指數(shù)由滬、深證券交易所于2005年4月8日正式發(fā)布，是滬、深證券交易所聯(lián)合發(fā)布的第一只跨市場指數(shù)D.滬深300指數(shù)以“點”為單位，精確到小數(shù)點后2位【答案】D65、（）是指一種以做市商為中介的證券交易業(yè)務。A.證券承銷業(yè)務B.證券保薦業(yè)務C.證券自營業(yè)務D.證券做市交易業(yè)務【答案】D66、在合格境外機構投資者中，對證券公司的資產規(guī)模的要求如下：經(jīng)營證券業(yè)務5年以上，凈資產不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C67、下列屬于金融衍生工具特征的包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、財政政策對股票價格造成影響的途徑包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B69、股權類產品的衍生工具不包括（）。A.股票期貨B.股票指數(shù)期權C.金融互換D.股票期權【答案】C70、買賣價差法常用的價差指標不包括（）。A.買賣價差B.有效價差C.實現(xiàn)的價差D.合理價差【答案】D71、屬于無擔保證券范疇，不以公司任何資產作擔保而發(fā)行的債券被稱為（）。A.收益公司債券B.可轉換公司債券C.不動產抵押公司債券D.信用公司債券【答案】D72、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B73、（2019年真題）下列關于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D74、下列關于金融債券發(fā)行的操作要求的說法，正確的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D75、下面關于中央銀行表述正確的是（）。A.中央銀行不能代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國，中央銀行釆取了股份制組織結構，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權利D.中國人民銀行從2008年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中過多的流動性【答案】B76、記名股票相較于無記名股票的特點不包括（）。A.可以一次或分次繳納出資額B.相對安全C.股東權利歸屬于股票的持有人D.轉讓相對復雜【答案】C77、下列關于股票的說法錯誤的是（）。A.股票屬于資本證券，但又不是一種現(xiàn)實的資本B.股票代表了股東對股份公司凈資產的所有權C.股票是一種有價證券，其本身沒有價值D.股東權利的轉讓在股票占有的轉移之后進行【答案】D78、（2020年真題）下列有關金融期貨的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B79、國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)《證券法》依法履行職責，有權采取的措施包括()。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III【答案】D80、下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B81、交易債務工具和優(yōu)先股的市場被統(tǒng)稱為（）。A.股票市場B.固定收益市場C.普通股市場D.債務市場【答案】B82、下列各項中，屬于利用金融市場進行風險管理的行為有（）。A.①②③④B.②④C.①③D.②③④【答案】A83、以下屬于交易所市場實行的制度和方式的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D84、如果投資者能以合理的價格快速成交，說明了證券交易機制的（）目標得到了實現(xiàn)。A.流動性B.穩(wěn)定性C.有效性D.效益性【答案】A85、（）是指在交易所進行的標準化的遠期交易，即交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.回售交易D.期貨交易【答案】D86、每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A87、下列關于開放式基金的銷售服務費的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D88、期限較長的債券的票面利率定得高的原因是（）。A.流動性差，風險性大B.流動性差，風險性小C.流動性強，風險性大D.流動性強，風險性小【答案】A89、股權類資產的遠期合約不包括（）。A.單個股票的遠期合約B.多個股票的遠期合約C.一籃子股票的遠期合約D.股票價格指數(shù)的遠期合約【答案】B90、證券公司設立私募基金子公司與設立另類子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C91、中證200指數(shù)為（）。A.大盤指數(shù)B.大中盤指數(shù)C.中