2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)自學(xué)自考試題

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)自學(xué)自考試題單選題（共100題）1、關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A2、下列企業(yè)融資方式中，屬于間接融資的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A3、關(guān)于影響股價(jià)變動(dòng)的因素中，說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C4、以下（）交易機(jī)制的特點(diǎn)為：投資者買賣證券的對手是其他投資者。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動(dòng)D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)【答案】C5、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。A.①②B.①②③④C.①④D.②③【答案】A7、按是否記載股東姓名，股票可以分為（）A.①②B.①②③C.①④D.③④【答案】D8、下列屬于交易所市場的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】B9、“金融加速器”理論認(rèn)為（）A.金融市場只是被動(dòng)地反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)行狀況B.貨幣供應(yīng)量的變化影響名義變量而不影響實(shí)際變量，貨幣經(jīng)濟(jì)只是覆蓋實(shí)體經(jīng)濟(jì)上的一層面紗C.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導(dǎo)致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產(chǎn)生的效應(yīng)會(huì)放大對實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的動(dòng)態(tài)影響D.未來的不確定性是貨幣經(jīng)濟(jì)的主要特征，通過利率對投資的誘導(dǎo)等作用，貨幣能影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)【答案】C10、（2019年真題）中國證券市場監(jiān)管體系與自律管理體系的成員有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、與其他風(fēng)險(xiǎn)管理策略相比，風(fēng)險(xiǎn)控制策略最突出的特征是（）。A.降低風(fēng)險(xiǎn)本身，降低損失發(fā)生的可能性或者嚴(yán)重程度B.將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部C.從外部獲得補(bǔ)償D.分散風(fēng)險(xiǎn)，消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，獲取規(guī)模效應(yīng)【答案】A12、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被稱為（）。A.非累積優(yōu)先股票B.非參與優(yōu)先股票C.可贖回優(yōu)先股票D.股息率固定優(yōu)先股票【答案】B13、有宏觀經(jīng)濟(jì)“晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺(tái)市場【答案】A14、下列關(guān)于銀行間債券市場和交易所債券市場結(jié)算方式的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B15、一般來說，下列屬于中央銀行主要職能的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、中央銀行控制貨幣供應(yīng)量的最重要手段是（）。A.存款準(zhǔn)備金B(yǎng).法定存款準(zhǔn)備金C.超額存款準(zhǔn)備金D.貨幣發(fā)行量【答案】B17、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國證券登記結(jié)算公司B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所【答案】B18、以下（）利率工具可作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】D19、證券市場投資者是指（）的主體。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D20、下列選項(xiàng)中，屬于銀行間債券市場特征的是()。A.交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方自行承擔(dān)B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、企業(yè)個(gè)人投資者C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能D.由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)【答案】A21、以下（）利率工具可作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.500ETFB.LIBOR利率C.加拿大元D.石油期貨【答案】B22、在面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)瘯r(shí)，需要滿足的要求是（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A23、在分析和評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性時(shí)，需要考慮（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、相對于創(chuàng)業(yè)板市場，資本市場最重要的組成部分是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺(tái)市場【答案】A25、兩年前B借給A一筆款，結(jié)果今年才收到了A的還款，共112．36元，市場利率為6％，那么2年前A向B借了（）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】B26、一般性貨幣政策工具包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B27、加權(quán)股價(jià)指數(shù)包括()。Ⅰ．簡單算術(shù)加權(quán)股價(jià)指數(shù)Ⅱ．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)Ⅲ．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)Ⅳ．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板（中小板）上市公司的配股應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D29、我國的開放式基金于每個(gè)交易日估值，并于（）公告份額凈值。A.每周五B.當(dāng)日C.不晚于下一個(gè)交易日D.兩日后【答案】C30、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.11、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)（）結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。A.動(dòng)態(tài)市盈率B.靜態(tài)市盈率C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)D.初步詢價(jià)【答案】D32、金融債券可在全國銀行間債券市場（），可以采取（）發(fā)行的方式。A.公開發(fā)行一次足額B.公開發(fā)行一次足額或限期內(nèi)分期C.定向發(fā)行一次足額或限期內(nèi)分期D.公開發(fā)行或定向發(fā)行一次足額或限期內(nèi)分期【答案】D33、以中國香港股票市場中的50家上市股票為成分股樣本的指數(shù)是（）。A.港證50指數(shù)B.恒生指數(shù)C.港證綜合指數(shù)D.港證新指數(shù)【答案】B34、下列不屬于衍生品市場的是()A.期貨市場B.期權(quán)市場C.互換市場D.貨幣市場【答案】D35、2018年11月5日，國家主席習(xí)近平在首屆中國國際進(jìn)口博覽會(huì)開幕式上宣布，將在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)（），支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)。A.注冊制B.核準(zhǔn)制C.審批制D.備案制【答案】A36、以下關(guān)于區(qū)域性股權(quán)市場的說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B37、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告。基金備案自（）之日起，基金合同生效。A.中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)B.基金募集期限屆滿C.聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)D.提交驗(yàn)資報(bào)告【答案】A38、金融債券可以采用的發(fā)行方式有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D39、下列對普通股股東義務(wù)的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的職責(zé)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A41、我國（）三家商品期貨交易所通過多年的發(fā)展創(chuàng)新，產(chǎn)品工具體系日漸豐富，商品期貨和期權(quán)交易規(guī)模多年獲得持續(xù)快速增長。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②⑤【答案】D42、根據(jù)行業(yè)周期理論，任何行業(yè)都會(huì)經(jīng)歷（）、（）、（）、（）四個(gè)階段。A.幼稚期成熟期成長期衰退期B.衰退期成長期成熟期幼稚期C.幼稚期成長期成熟期衰退期D.成長期幼稚期成熟期衰退期【答案】C43、交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場被統(tǒng)稱為（）。A.股票市場B.固定收益市場C.普通股市場D.債務(wù)市場【答案】B44、以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C45、下列可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的情形的是()。A.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年D.負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%【答案】C46、在證券公司住所地申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D47、我國目前的匯率制度是（）。A.固定匯率制B.釘住匯率制C.聯(lián)合浮動(dòng)匯率制D.有管理的浮動(dòng)匯率制【答案】D48、2020年6月頒布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》規(guī)定了創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債的條件，主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D49、（）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期權(quán)D.互換【答案】D50、在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應(yīng)()將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。A.在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)束前B.在一個(gè)工作日內(nèi)C.立即D.在一個(gè)交易日內(nèi)【答案】C51、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。A.新技術(shù)革命B.金融自由化C.利潤驅(qū)動(dòng)D.避險(xiǎn)【答案】D52、中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要包括()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A53、證券交易所的法定代表人是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.理事長C.監(jiān)事長D.總經(jīng)理【答案】B54、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的先行性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D55、申請人可以向結(jié)算公司申請辦理非交易過戶登記的證券不包括登記在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶中的（）。A.A股股票（含非流通股）B.債券C.基金（限于證券交易所場內(nèi)登記的份額）D.權(quán)證【答案】A56、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別包括（）。A.①②④B.①②③④C.①④D.①③【答案】B57、指數(shù)基金的優(yōu)勢有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A58、有限售條件股份包括（）。A.②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D59、國債采取競爭性招標(biāo)方式發(fā)行，下面關(guān)于投標(biāo)限定的描述中正確的是（）。A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C60、（2018年真題）證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)之外，還包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B61、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于（）年7月。A.2012B.2009C.2010D.2011【答案】A62、下列不屬于貨幣市場的是（）。A.同業(yè)拆借市場B.回購協(xié)議市場C.票據(jù)貼現(xiàn)市場D.債券市場【答案】D63、在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、下列關(guān)于我國股票價(jià)格指數(shù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.中證指數(shù)有限公司由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立，是一家從事指數(shù)編制、運(yùn)營和服務(wù)的專業(yè)性公司B.滬深300指數(shù)由滬深A(yù)股中規(guī)模大、流動(dòng)性好、最具代表性的300只股票組成，以綜合反映滬深A(yù)股市場整體表現(xiàn)C.滬深300指數(shù)由滬、深證券交易所于2005年4月8日正式發(fā)布，是滬、深證券交易所聯(lián)合發(fā)布的第一只跨市場指數(shù)D.滬深300指數(shù)以“點(diǎn)”為單位，精確到小數(shù)點(diǎn)后2位【答案】D65、（）是指一種以做市商為中介的證券交易業(yè)務(wù)。A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券做市交易業(yè)務(wù)【答案】D66、在合格境外機(jī)構(gòu)投資者中，對證券公司的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C67、下列屬于金融衍生工具特征的包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、財(cái)政政策對股票價(jià)格造成影響的途徑包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B69、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A.股票期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.金融互換D.股票期權(quán)【答案】C70、買賣價(jià)差法常用的價(jià)差指標(biāo)不包括（）。A.買賣價(jià)差B.有效價(jià)差C.實(shí)現(xiàn)的價(jià)差D.合理價(jià)差【答案】D71、屬于無擔(dān)保證券范疇，不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券被稱為（）。A.收益公司債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券D.信用公司債券【答案】D72、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B73、（2019年真題）下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標(biāo)方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D74、下列關(guān)于金融債券發(fā)行的操作要求的說法，正確的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D75、下面關(guān)于中央銀行表述正確的是（）。A.中央銀行不能代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國，中央銀行釆取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利D.中國人民銀行從2008年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中過多的流動(dòng)性【答案】B76、記名股票相較于無記名股票的特點(diǎn)不包括（）。A.可以一次或分次繳納出資額B.相對安全C.股東權(quán)利歸屬于股票的持有人D.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜【答案】C77、下列關(guān)于股票的說法錯(cuò)誤的是（）。A.股票屬于資本證券，但又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本B.股票代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)C.股票是一種有價(jià)證券，其本身沒有價(jià)值D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓在股票占有的轉(zhuǎn)移之后進(jìn)行【答案】D78、（2020年真題）下列有關(guān)金融期貨的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B79、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的措施包括()。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III【答案】D80、下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B81、交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場被統(tǒng)稱為（）。A.股票市場B.固定收益市場C.普通股市場D.債務(wù)市場【答案】B82、下列各項(xiàng)中，屬于利用金融市場進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的行為有（）。A.①②③④B.②④C.①③D.②③④【答案】A83、以下屬于交易所市場實(shí)行的制度和方式的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D84、如果投資者能以合理的價(jià)格快速成交，說明了證券交易機(jī)制的（）目標(biāo)得到了實(shí)現(xiàn)。A.流動(dòng)性B.穩(wěn)定性C.有效性D.效益性【答案】A85、（）是指在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，即交易雙方在集中性的市場以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.回售交易D.期貨交易【答案】D86、每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A87、下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費(fèi)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D88、期限較長的債券的票面利率定得高的原因是（）。A.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)性大B.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)性小C.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)性大D.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)性小【答案】A89、股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約不包括（）。A.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約B.多個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約C.一籃子股票的遠(yuǎn)期合約D.股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約【答案】B90、證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C91、中證200指數(shù)為（）。A.大盤指數(shù)B.大中盤指數(shù)C.中