2023年廣西期貨從業(yè)資格期貨交易所考試試卷

廣西2023年期貨從業(yè)資格:期貨交易所考試試卷一、單項(xiàng)選擇題(共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。?A.英國(guó)

B．新加坡

C.美國(guó)

D.日本２、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。

A.共同基金

B．對(duì)沖基金?C.商品投資基金?D.套利基金3、某投資者以26７美分/蒲式耳的權(quán)利金買(mǎi)入執(zhí)行價(jià)格為４50美分/蒲式耳的看漲期權(quán),當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價(jià)格上漲為470美分/蒲式耳時(shí),則該看漲期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為_(kāi)＿。

Ａ.6.37５美分/蒲式耳

B.2０美分/蒲式耳

C.0美分/蒲式耳

D.6.８7５美分/蒲式耳4、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性,且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金,也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該公司意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng),發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Ｙ,則下列說(shuō)法對(duì)的的是()。?A.公司承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X

B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

Ｃ.公司承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Ｙ

Ｄ.公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y5、6月５日，某投資者在大連商品交易所開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出玉米期貨合約40手，成交價(jià)為２220元／噸，當(dāng)天結(jié)算價(jià)格為２２3０元／噸,交易保證金比例為５%，則該客戶(hù)當(dāng)天須繳納的保證金為_(kāi)＿。?A.44600元

Ｂ.222０0元?Ｃ．44４0０元?D．22300元6、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。

Ａ．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?B.本交易所會(huì)員大會(huì)

C．本交易所理事會(huì)?Ｄ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)7、在我國(guó),會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是(）。?A.公司法人?B.自然人?C.會(huì)員?D．國(guó)有公司８、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（)日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。?A．2

B．7

C.１０

D．１５9、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金為６0萬(wàn)元,則該會(huì)員有價(jià)證券抵沖保證金的金額不得高于(）萬(wàn)元。

A.200?B．５0

C．1６0?D.240１0、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。?A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)?Ｃ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?1１、大豆提高套利的做法是__。?Ａ.購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約的同時(shí),賣(mài)出豆油和豆粕的期貨合約?B.購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約?Ｃ.賣(mài)出大豆期貨合約的同時(shí)，買(mǎi)入豆油和豆粕的期貨合約?Ｄ．賣(mài)出大豆期貨合約１2、分立的說(shuō)法,不對(duì)的的是（）。

A．期貨交易所采用吸取合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

B．期貨交易所采用新設(shè)合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

C．期貨交易所采用吸取合并的，合并各方的債務(wù)免去

D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼13、期貨市場(chǎng)的基本功能之一是__。?Ａ．消滅風(fēng)險(xiǎn)

B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

C.減少風(fēng)險(xiǎn)

D．套期保值1４、滬深3０0股指數(shù)的基期指數(shù)定為_(kāi)_。

A．１00點(diǎn)?B．１00０點(diǎn)

C.2023點(diǎn)?D．3000點(diǎn)1５、假定年利率為８%,年指數(shù)股息率為１.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。４月１日的現(xiàn)貨指數(shù)為16００點(diǎn)。又假定買(mǎi)賣(mài)期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.２個(gè)指數(shù)點(diǎn),市場(chǎng)沖擊成本為0．２個(gè)指數(shù)點(diǎn)；買(mǎi)賣(mài)股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.５％,買(mǎi)賣(mài)股票的市場(chǎng)沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購(gòu)買(mǎi)，借貸利率為成交金額的0．5%,則４月1日時(shí)的無(wú)套利區(qū)間是__。

Ａ.[1606,1646]?B．[1600，1640]?C.[1616，1６５6]?D．［1620,１660］16、國(guó)際上期貨交易的指令有很多種,其中，同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。?A．雙向指令?Ｂ.止損指令

C.套利指令?Ｄ.市價(jià)指令17、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶(hù)，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100０元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”，從而導(dǎo)致丁某保證金局限性,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理報(bào)告后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶(hù)保證金30０0元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約，將透支的3０00元?dú)w還。當(dāng)天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。丁某的損失應(yīng)當(dāng)由(）承擔(dān)。

Ａ．丁某?Ｂ．小王

C．期貨公司?D．期貨公司和丁某１8、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(）?A.暫停從業(yè)人員資格６個(gè)月至12個(gè)月?Ｂ.撤消期貨從業(yè)人員資格并在２年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)?Ｃ．撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.公開(kāi)通報(bào)批評(píng)19、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為＿_(dá)。?A．當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額＋上一交易日保證金+當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)?Ｂ.當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額＝上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額－上一交易日保證金+當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等)?C.當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)

Ｄ．當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額＝上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金－當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)２0、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問(wèn),其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。?A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職

B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

C.無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職?D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職２１、期貨公司辦理()事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．變更注冊(cè)資本

B.變更公司形式

Ｃ.破產(chǎn)?D．變更３%以上的股權(quán)22、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、４年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。２023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)成1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題:假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,２0２３年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被本地證監(jiān)局規(guī)定整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完畢后,證監(jiān)會(huì)檢查合格,期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。?A．予以批準(zhǔn)?B.不予批準(zhǔn)

C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)?D．予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍２3、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,林某為了獲得更多客戶(hù)，在為客戶(hù)提供服務(wù)過(guò)程中,多次向客戶(hù)謊稱(chēng)其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶(hù)等,致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對(duì)于林某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)根據(jù)具體情況給予（)的懲戒。

A.訓(xùn)誡?Ｂ.公開(kāi)譴責(zé)?C．撤消其從業(yè)資格?D．行政處罰24、期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,低于（)收取手續(xù)費(fèi)。?Ａ.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)?Ｂ.經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

Ｃ.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D.期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)25、管理和使用的具體辦法由()制定。?A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)?C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行?D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題２分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)１、（)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行自律管理。?Ａ.財(cái)政部

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．期貨交易所?D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)２、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)()。

A．誠(chéng)實(shí)守信?B.勤勉盡責(zé)?Ｃ.堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則?D．對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)３、期貨合約的價(jià)格形成方式有＿_(dá)。

Ａ.公開(kāi)喊價(jià)方式?B.配對(duì)交易方式

Ｃ.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

Ｄ.計(jì)算機(jī)撮合成交方式4、期貨從業(yè)人員受到(）的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.訓(xùn)誡

Ｂ.公開(kāi)譴責(zé)?C.暫停從業(yè)資格

D.撤消從業(yè)資格５、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有()行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第７0條處罰。

A．按照規(guī)定將客戶(hù)保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)互相獨(dú)立、分別管理?B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金

Ｃ.對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易減少風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定,侵害其他客戶(hù)合法權(quán)益?Ｄ．以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部，或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給別人，或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定6、下列表述中,對(duì)的的有()。?A．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

Ｂ.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商公司聯(lián)合會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理?D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理7、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涉及（）。?A.會(huì)員資格的取得條件?B.會(huì)員資格的終止條件

Ｃ．對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

Ｄ.會(huì)員資格的取得程序8、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。?A.執(zhí)行價(jià)格?Ｂ．權(quán)利金

C.到期時(shí)間?D.期權(quán)的價(jià)格9、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有()。?A．?dāng)M定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

B.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用?C．組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作?D．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)立方案１0、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的對(duì)的描述有（)。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)下單的,客戶(hù)由此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)?Ｂ.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶(hù)對(duì)賭等不將客戶(hù)指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效,期貨公司補(bǔ)償由此給客戶(hù)導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失

Ｃ.期貨公司擅自以客戶(hù)的名義進(jìn)行交易,客戶(hù)對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所導(dǎo)致的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%?D．期貨公司挪用客戶(hù)保證金,或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金導(dǎo)致客戶(hù)損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任?11、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事(）等行為。

A.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息?Ｂ.欺詐客戶(hù)?Ｃ．內(nèi)幕交易?D．操縱期貨交易價(jià)格１2、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利涉及()。

A．參與會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)?Ｂ．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

C．聯(lián)名建議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)?D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格1３、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用(）進(jìn)行期貨交易。?A.信貸資金?B．財(cái)政資金

C．自有資金?D．銀行資金１４、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列()職責(zé)。?A．研究制定客戶(hù)保證金安全存管制度,保證客戶(hù)保證金存管符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)規(guī)定

B.研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度?C．審議并決定客戶(hù)保證金安全存管制度，保證客戶(hù)保證金存管符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)規(guī)定

D．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度1５、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員,一日，孫某母親病重，急需錢(qián)用，但是孫某手頭拮據(jù)，無(wú)力支付手術(shù)費(fèi)用,無(wú)奈之下，孫某將其代理的客戶(hù)的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。假如客戶(hù)得知孫某挪用保證金的行為后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采用的措施有(）。

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C．紀(jì)律懲戒?D．出具警示函1６、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。20２3年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)成1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題:假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此,期貨公司應(yīng)當(dāng)(）。?A.在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢?B．請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢

C．持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)?D.公告期滿(mǎn)后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)17、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利涉及()。

A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù)

B.參與會(huì)員大會(huì)?C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施?D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格１8、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說(shuō)法，對(duì)的的是__。?A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期,并指出，在一個(gè)大周期之中也許存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)提成更小的周期?Ｂ.每個(gè)周期無(wú)論時(shí)間長(zhǎng)短,都是以一種模式進(jìn)行

Ｃ.每個(gè)周期都是由上升（或下降)的５個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的3個(gè)過(guò)程組成

Ｄ.艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷反復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律１９、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,進(jìn)行下列()行為，情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上2023以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

A.散布虛假信息?B.買(mǎi)入或者賣(mài)出該證