設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估

設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估2016年03月16日01:20:06二、美歐相關(guān)法規(guī)及技術(shù)指南：驗證是實施新版GMP的基石機構(gòu)或組織文件名稱美國食品藥品監(jiān)督管理局（FDA）軟件驗證的基本原則：企業(yè)和FDA人員的最終指南工藝驗證通用原則指南FDA清洗驗證檢查指南美國注射劑協(xié)會（PDA）PDA相關(guān)技術(shù)報告歐洲藥品管理局（EMEA）歐盟GMP附錄11：計算機化系統(tǒng)歐盟GMP附錄15：確認(rèn)和驗證工藝驗證指南國際制藥工程協(xié)會（ISPE）GAMP5符合GxP法規(guī)要求的計算機化系統(tǒng)的風(fēng)險管理方法ISPE相關(guān)工程指南藥品檢測合作組織（PIC/S）PI006-3驗證總計劃、安裝確認(rèn)和運行確認(rèn)、非無菌工藝驗證、清潔驗證PI011在GxP監(jiān)管環(huán)境下的計算機化系統(tǒng)規(guī)范藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)要求國際協(xié)調(diào)會（ICH）Q2(R1)分析方法驗證：文本和方法學(xué)世界衛(wèi)生組織（WHO）工藝驗證指南01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估確認(rèn)：證明廠房、設(shè)施、設(shè)備能正確運行并可達(dá)到預(yù)期結(jié)果的一系列活動。確認(rèn)通常在系統(tǒng)制造已經(jīng)完成，準(zhǔn)備進行正式使用前。確認(rèn)的范圍就是證明并記錄系統(tǒng)以一致的并且可重復(fù)的方式符合已經(jīng)批準(zhǔn)的系統(tǒng)研發(fā)階段時制定的用戶需求標(biāo)準(zhǔn)。確認(rèn)是查證、測試、以及挑戰(zhàn)所有關(guān)鍵系統(tǒng)的安裝、運行和性能。確認(rèn)是具有適當(dāng)資質(zhì)、培訓(xùn)和經(jīng)驗的人員按照批準(zhǔn)的技術(shù)和足夠的確認(rèn)設(shè)備（如需要）來進行的。確認(rèn)需要由質(zhì)量、生產(chǎn)以及管理部門進行編制、審核并批準(zhǔn)的使用的相關(guān)文件和方案，證明已安裝的部件和系統(tǒng)持續(xù)符合系統(tǒng)的性能要求。確認(rèn)與驗證的關(guān)系01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估驗證：證明任何操作規(guī)程（或方法）、生產(chǎn)工藝或系統(tǒng)能夠達(dá)到預(yù)期結(jié)果的一系列活動。驗證和確認(rèn)本質(zhì)上是相同的概念。確認(rèn)通常用于廠房、設(shè)施、設(shè)備和檢驗儀器。驗證則用于操作規(guī)程（或方法）、生產(chǎn)工藝或系統(tǒng)。在此意義上，確認(rèn)是驗證的一部分。確認(rèn)是驗證的前提。確認(rèn)與驗證的關(guān)系01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估條款對兩者的定義欠妥，只是規(guī)定了對象的不同，而對其目的卻表述的一模一樣，都是證明達(dá)到預(yù)期結(jié)果。兩者的區(qū)別恰恰就在目的上。確認(rèn)是已經(jīng)有了明確的要求或者標(biāo)準(zhǔn)，確認(rèn)結(jié)果是證明對象與設(shè)計要求或標(biāo)準(zhǔn)的符合性和穩(wěn)定性，驗證是已經(jīng)有了明確的目的（確保產(chǎn)品質(zhì)量），驗證結(jié)果是證明對象（過程）的可靠性和重現(xiàn)性。確認(rèn)與驗證的關(guān)系01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估確認(rèn)與驗證的關(guān)系確認(rèn)已有要求或標(biāo)準(zhǔn)；證明要求或標(biāo)準(zhǔn)的符合性，繼而證明穩(wěn)定性。驗證已有目的；證明設(shè)計的工藝能夠獲得認(rèn)可；證明工藝的可靠性，繼而證明重現(xiàn)性。01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估驗證在GMP六步循環(huán)的作用01:20:06立標(biāo)驗證定標(biāo)生產(chǎn)監(jiān)控再驗證①設(shè)計（立標(biāo)）②驗證③定標(biāo)④生產(chǎn)⑤監(jiān)控⑥再驗證設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估驗證生命管理周期管理01:20:06驗證用戶需求標(biāo)準(zhǔn)URS驗證主計劃VMP設(shè)計確認(rèn)DQ系統(tǒng)設(shè)備建造調(diào)試安裝確認(rèn)IQ運行確認(rèn)OQ性能確認(rèn)PQ清潔驗證CV工藝驗證PV驗證狀態(tài)維護設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估設(shè)備/系統(tǒng)的生命周期中的確認(rèn)步驟01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估調(diào)試概念及階段01:20:06為了保證生產(chǎn)設(shè)備/系統(tǒng)符合用戶要求，需對設(shè)備的設(shè)計、制造、安裝階段進行遵循GEP要求的調(diào)試工作。調(diào)試是用一個良好的有計劃、有文件和有管理的工程方法去啟用廠房設(shè)備、系統(tǒng)和設(shè)備，交給最終使用者，并使其有一個符合設(shè)計要求和客戶期望的安全和功能的環(huán)境。調(diào)試活動的主要依據(jù)是GEP，是在工程技術(shù)方面對調(diào)試對象進行測試和檢査，主要關(guān)注工程學(xué)方面的要求。所有生產(chǎn)設(shè)備/系統(tǒng)都需要進行調(diào)試。完整的調(diào)試工作包含了工廠驗收測試（Factoryacccptancetesting,FAT）、啟動和調(diào)試及現(xiàn)場驗收測試（Siteacccptancetesting,SAT）三個階段的工作。設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估設(shè)計、調(diào)試、確認(rèn)和驗證概念關(guān)系圖01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估GMP設(shè)計審核01:20:06GMP設(shè)計審核是對制藥廠房設(shè)施與設(shè)備技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計的所有方面進行考察以確認(rèn)其能夠最好地符合其預(yù)期用途并符合相關(guān)法規(guī)（例如SFDA、EU、FDA或WHO的現(xiàn)行GMP等）要求的一種手段。GMP設(shè)計審核將保證有記錄來證明設(shè)計和/或廠房符合設(shè)計基礎(chǔ)中的GMP相關(guān)部分以及項目的GMP要求。增強的設(shè)計審核（EDR）在工程項目執(zhí)行的適當(dāng)階段，對其設(shè)計是否符合預(yù)期的運行和法規(guī)要求所形成的審核文件。通過在項目執(zhí)行早期，進行嚴(yán)格的、有組織的、適當(dāng)?shù)膶彶椋瑢τ诎l(fā)現(xiàn)設(shè)計或技術(shù)規(guī)范說明中的問題是非常有意義的，而不至于在后期的IQ、OQ階段發(fā)現(xiàn)，那樣補救措施可能會涉及到重大的工程延誤和費用問題。EDR可能作為一個評估廠房設(shè)施、公用系統(tǒng)和設(shè)備設(shè)計的有組織的工具，EDR使監(jiān)管部門確信，從概念設(shè)計到詳細(xì)設(shè)計設(shè)計過程進行了有效的控制的審查跟蹤。設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估驗證范圍和深度的確定01:20:06系統(tǒng)影響性評估系統(tǒng)分類：直接影響、間接影響、無影響驗證范圍組件關(guān)鍵性評估組件分類：關(guān)鍵、非關(guān)鍵硬件確認(rèn)深度工藝關(guān)鍵性評估質(zhì)量屬性、工藝參數(shù)分類：關(guān)鍵、非關(guān)鍵工藝驗證深度設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估系統(tǒng)與設(shè)備風(fēng)險評估01:20:06影響性評估系統(tǒng)影響性評估（SIA）、組件關(guān)鍵性評估（CCA）關(guān)鍵性評估關(guān)鍵質(zhì)量屬性（CQA）、關(guān)鍵工藝參數(shù)（CCP）用戶需求標(biāo)準(zhǔn)（URS）生產(chǎn)工藝及GMP符合性、EHS（安全、環(huán)境與健康）符合性、GEP符合性URS是對影響性評估和關(guān)鍵性評估的響應(yīng)，可以通過DQ和PQ進行確認(rèn)設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估系統(tǒng)與設(shè)備風(fēng)險評估01:20:06影響性評估系統(tǒng)的分類：按照系統(tǒng)影響性評估（SIA）將系統(tǒng)對產(chǎn)品質(zhì)量的影響分為DI直接影響、II間接影響、NI無影響。也可以進一步定義為關(guān)鍵的或非關(guān)鍵的。分別符合不同的法規(guī)和執(zhí)行不同的驗證活動。按照組件關(guān)鍵性評估（CCA）確定關(guān)鍵和非關(guān)鍵組件,分別符合不同的法規(guī)和執(zhí)行不同的驗證活動。根據(jù)系統(tǒng)影響性評估結(jié)果和組件關(guān)鍵性評估制定用戶需求標(biāo)準(zhǔn)（URS）。關(guān)鍵性評估關(guān)鍵質(zhì)量屬性和關(guān)鍵工藝控制參數(shù)的確定。按照“危害分析和關(guān)鍵控制點”（HACCP）確定每個系統(tǒng)運行階段或工藝階段的關(guān)鍵質(zhì)量屬性（CQA）和關(guān)鍵工藝控制參數(shù)（CPP），這些關(guān)鍵工藝參數(shù)是確認(rèn)和驗證的重點。設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估系統(tǒng)影響性評估（SIA）01:20:06系統(tǒng)影響性評估：評估系統(tǒng)的運行、控制、報警和故障狀況對產(chǎn)品質(zhì)量的影響的過程。系統(tǒng)影響性評估將系統(tǒng)分為三類：直接影響系統(tǒng)、間接影響系統(tǒng)、無影響系統(tǒng)?！苯佑绊懴到y(tǒng)（DIS）：預(yù)計對“產(chǎn)品”有直接影響的系統(tǒng)，影響到重要房間或功能間的環(huán)境條件，及對GxP文件的完整性有影響的系統(tǒng)。這些系統(tǒng)的設(shè)計和調(diào)試符合GEP。另外，對直接影響系統(tǒng)需要進行確認(rèn)活動?！g接影響系統(tǒng)（IIS）：預(yù)計對“產(chǎn)品”不會產(chǎn)生直接影響的系統(tǒng)，對關(guān)鍵房間或操作間的環(huán)境條件、或GxP文件的整體性均無直接影響，但通常是直接影響系統(tǒng)的輔助系統(tǒng)。這些系統(tǒng)僅需按照GEP要求設(shè)計并調(diào)試，不要求做確認(rèn)?！獰o影響的系統(tǒng)（NIS）：對“產(chǎn)品”、重要房間或功能間的環(huán)境條件或GxP文件的整體性既無直接又無間接影響的系統(tǒng)。這些系統(tǒng)僅需按照GEP要求設(shè)計并調(diào)試。設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估系統(tǒng)影響性評估SIA流程圖01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估系統(tǒng)識別IdentifyingSystems01:20:06需考慮項目中的系統(tǒng)，而非各系統(tǒng)的組件，找出項目中可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的所有系統(tǒng)系統(tǒng)包括：冷凍水純蒸汽注射用水HVAC生產(chǎn)設(shè)備消防系統(tǒng)排污系統(tǒng)設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估系統(tǒng)邊界劃分SystemBoundaries01:20:06系統(tǒng)的邊界描述了各系統(tǒng)的范圍，并在相關(guān)工程文件中體現(xiàn)出來。這些文件包括：圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、P&ID圖和設(shè)備清單。系統(tǒng)邊界劃分將對識別系統(tǒng)影響性變更提供支持。系統(tǒng)邊界：通過圖紙，科學(xué)合理的定義一個系統(tǒng)包含什么，不包含什么。例如純化水使用點，隔膜閥之后的組件不屬于PW分配系統(tǒng)。設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估系統(tǒng)直接影響性評估01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估序號直接影響性評估問題結(jié)果1系統(tǒng)是否與產(chǎn)品（原輔料、溶劑、加工材料）或工藝流直接接觸嗎？是□否□2該系統(tǒng)是否為產(chǎn)品提供某種輔料、系統(tǒng)是否生產(chǎn)（或直接接觸）某種與工藝接觸的成分、原料或溶劑？是□否□3系統(tǒng)對產(chǎn)品質(zhì)量有直接影響（如系統(tǒng)的清潔、消毒、滅菌或系統(tǒng)用于維護某一有潔凈級別要求的環(huán)境）嗎？是□否□4系統(tǒng)用于保持產(chǎn)品狀態(tài)嗎？系統(tǒng)是否用于儲存和保持中間產(chǎn)品、成品或產(chǎn)品樣品的狀態(tài)？是□否□5系統(tǒng)是否產(chǎn)生用于接收或拒絕產(chǎn)品的數(shù)據(jù)？系統(tǒng)是否用于生產(chǎn)或評估，以支持產(chǎn)品的處置和藥政報批？是□否□6系統(tǒng)是否影響到產(chǎn)品安全、特性、濃度、純度的工藝控制系統(tǒng)，且沒有一個對該控制系統(tǒng)性能進行獨立確認(rèn)的系統(tǒng)？是□否□7系統(tǒng)是否用于重要環(huán)境條件的控制、監(jiān)測和報警？是□否□系統(tǒng)直接影響性評估01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估對任何一個系統(tǒng)/設(shè)備，如果7個問題答案均是“否”，請繼續(xù)回答間接影響評估的3個問題。對任何一個系統(tǒng)/設(shè)備，3個問題只要有一個問題的答案是“是”，就將該系統(tǒng)/設(shè)備歸類為間接影響系統(tǒng)。對任何一個系統(tǒng)/設(shè)備，如果3個問題答案均是“否”，就將該系統(tǒng)/設(shè)備歸類為無影響系統(tǒng)。序號間接影響性評估問題結(jié)果1系統(tǒng)是否為某一直接影響系統(tǒng)提供公用設(shè)施和某功能？是□否□2系統(tǒng)是否對某一直接影響系統(tǒng)的性能有影響？是□否□3除穩(wěn)定性資料以外，該系統(tǒng)是否提供用于注冊申報的資料（或支持該申報的技術(shù)報告）？是□否□組件關(guān)鍵性影響性評估CCA01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估組件關(guān)鍵性評估系指通過對直接影響系統(tǒng)的組件進行風(fēng)險評估，確定其在整個系統(tǒng)中的風(fēng)險程度。通過評估，將組件歸類為關(guān)鍵和非關(guān)鍵兩種。關(guān)鍵組件：系統(tǒng)的某個組件，其運行、接觸、數(shù)據(jù)、控制、報警或故障會對產(chǎn)品的質(zhì)量參數(shù)（功效、特性、安全、純度、質(zhì)量）有直接影響。非關(guān)鍵組件：系統(tǒng)的某個組件，其運行、接觸、數(shù)據(jù)、控制、報警或故障會對產(chǎn)品的質(zhì)量參數(shù)（功效、特性、安全、純度、質(zhì)量）有間接影響或沒有影響。組件關(guān)鍵性影響性評估CCA01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估根據(jù)羅列的功能和組件對產(chǎn)品的影響來評估其GMP關(guān)鍵程度。功能和組件的GMP影響評估以產(chǎn)品的5個質(zhì)量參數(shù)為基礎(chǔ)（功效、特性、安全、純度、質(zhì)量）。對于毎一項會對產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響的功能、所有提供該功能的設(shè)備、組件或儀表都?xì)w類為關(guān)鍵和非關(guān)鍵兩種。組件關(guān)鍵性影響性評估CCA01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估在進行組件關(guān)鍵性評估時，請根據(jù)組件關(guān)鍵性評估表中關(guān)鍵組件影響評估的7個問題對各系統(tǒng)/設(shè)備的組件進行評估。對任何一個系統(tǒng)/設(shè)備組件，7個問題只要有一個問題的答案是“是”，就將該系統(tǒng)/設(shè)備歸類為關(guān)鍵組件，否則歸類為非關(guān)鍵組件。關(guān)鍵組件應(yīng)進行調(diào)試和確認(rèn)，非關(guān)鍵組件只需進行調(diào)試。組件關(guān)鍵性影響性評估CCA01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估序號關(guān)鍵組件關(guān)鍵性評估問題結(jié)果1組件是否用于證明符合所注冊的工藝的規(guī)定？是□否□2功能/組件是否用于控制一個關(guān)鍵工藝參數(shù)？是□否□3功能/組件的正常操作或控制對產(chǎn)品質(zhì)量或功效是否具有直接的影響？是□否□4功能/組件獲取的信息是否被記錄為批記錄、批放行數(shù)據(jù)或其他GMP相關(guān)文件的一部分？是□否□5組件是否與產(chǎn)品、產(chǎn)品成分或產(chǎn)品內(nèi)包材直接接觸？是□否□6功能/組件是否用于獲得、維護或測量/控制可以影響產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵工藝參數(shù)，而對控制系統(tǒng)性能無獨立的驗證？是□否□7功能/組件是否用于創(chuàng)建或保持某種系統(tǒng)關(guān)鍵狀態(tài)？是□否□系統(tǒng)及設(shè)備驗證關(guān)鍵性評估01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估在完成對系統(tǒng)/設(shè)備的影響性評估之后，應(yīng)對直接影響系統(tǒng)和間接影響系統(tǒng)的進行驗證關(guān)鍵性評估，驗證關(guān)鍵性評估包括三個步驟：——確定關(guān)鍵質(zhì)量屬性（CQA）——確定關(guān)鍵工藝參數(shù)（CPP）——對關(guān)鍵工藝參數(shù)進行風(fēng)險評估驗證關(guān)鍵性評系指通過對直接影響系統(tǒng)或間接影響系統(tǒng)的關(guān)鍵組件進行風(fēng)險評估，確定其在整個系統(tǒng)中的風(fēng)險程度，并建議控制措施降低風(fēng)險。關(guān)鍵質(zhì)量屬性（CQA）的確定01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估關(guān)鍵質(zhì)量屬性（CQA）系指為了保證產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品效力、患者安全性、數(shù)據(jù)完整性而需要控制（直接或間接）的物理、化學(xué)、生物性質(zhì)或特性。在確定關(guān)鍵質(zhì)量屬性時，請根據(jù)關(guān)鍵質(zhì)量屬性評估表中關(guān)鍵性評估的3個問題對各系統(tǒng)/設(shè)備的組件進行評估。對任何一個系統(tǒng)/設(shè)備組件，3個問題中問題1與問題2的答案是“是”，問題3的答案是“否”,就將該質(zhì)量屬性確定為關(guān)鍵質(zhì)量屬性，否則，應(yīng)確定為一般質(zhì)量屬性。關(guān)鍵質(zhì)量屬性需要進行驗證。關(guān)鍵質(zhì)量屬性（CQA）的確定01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估序號關(guān)鍵質(zhì)量屬性評估問題結(jié)果1若系統(tǒng)/設(shè)備組件控制失效是否會影響到某類質(zhì)量屬性？該質(zhì)量屬性是什么？是□否□2該組件能否將組件控制失效發(fā)生的顯著危害的可能性消除或降至可接受水平嗎？是□否□3后一步驟組件能消除已辨明的危害，或?qū)l(fā)生危害的可能性降低到可以接受的水平嗎？是□否□關(guān)鍵工藝參數(shù)（CPP）的確定01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估關(guān)鍵工藝參數(shù)（CPP）系指發(fā)生改變之后會影響到某項質(zhì)量屬性因而需要進行控制以保證工藝能夠達(dá)到所需質(zhì)量的工藝參數(shù)。針對系統(tǒng)/設(shè)備的過程圖以及組件的關(guān)鍵質(zhì)量屬性列出列出工藝參數(shù)，確定關(guān)鍵工藝參數(shù)。關(guān)鍵工藝參數(shù)需要進行驗證。在確定關(guān)鍵工藝參數(shù)時，請根據(jù)關(guān)鍵工藝參數(shù)評估表中關(guān)鍵性評估的6個問題對各系統(tǒng)/設(shè)備的組件進行評估。對任何一個系統(tǒng)/設(shè)備組件，6個問題中只要有一個問題答案是“是”，就將該工藝參數(shù)確定為關(guān)鍵工藝參數(shù)，否則，應(yīng)確定為一般工藝參數(shù)。關(guān)鍵工藝參數(shù)需要進行驗證。關(guān)鍵工藝參數(shù)（CPP）的確定01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估序號關(guān)鍵工藝參數(shù)評估問題結(jié)果1參數(shù)是否用于影響或控制生產(chǎn)環(huán)境？是□否□2參數(shù)是否被記錄為批記錄、批放行數(shù)據(jù)或其它GMP相關(guān)文件的一部分？是□否□3參數(shù)是否用于保持產(chǎn)品狀態(tài)，例如產(chǎn)品質(zhì)量？是□否□4參數(shù)是否影響產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的工藝控制？是□否□5參數(shù)是否提供用于判定產(chǎn)品放行的數(shù)據(jù)？是□否□6參數(shù)是否影響清潔或滅菌效果？是□否□關(guān)鍵工藝參數(shù)（CPP）的確定01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估關(guān)鍵工藝參數(shù)的風(fēng)險評估按下列步驟，依據(jù)藥品質(zhì)量風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)程進行。具體步驟如下：——輸入關(guān)鍵參數(shù)故障事件；——描述事件造成的最差影響及當(dāng)前的控制措施；——通過選項確定嚴(yán)重性、可能性和可檢測性；——計算風(fēng)險優(yōu)先等級；——判定風(fēng)險是否可以接受；——不可接受的風(fēng)險的控制措施；——剩余風(fēng)險的評估。系統(tǒng)設(shè)備確認(rèn)流程01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估根據(jù)系統(tǒng)影響性評估結(jié)果，直接影響系統(tǒng)設(shè)計和調(diào)試應(yīng)符合GEP，另外，對直接影響系統(tǒng)需要進行確認(rèn)活動；間接影響系統(tǒng)僅需按照GEP要求設(shè)計并調(diào)試，不要求做確認(rèn)；無影響系統(tǒng)僅需按照GEP要求設(shè)計并調(diào)試。根據(jù)組件關(guān)鍵性評估的結(jié)果，關(guān)鍵組件需要進行調(diào)試和確認(rèn)，非關(guān)鍵組件僅需進行調(diào)試。直接影響系統(tǒng)確認(rèn)V模型01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估間接影響系統(tǒng)確認(rèn)V模型FDS、DDS、DQ01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估功能設(shè)計技術(shù)說明書（FDS）FDS是對URS和SIA的響應(yīng)，可以通過OQ進行確認(rèn)詳細(xì)設(shè)計技術(shù)說明書（DDS）DDS是對URS和CCA的響應(yīng)，可以通過IQ進行確認(rèn)設(shè)計確認(rèn)（DQ）DQ是確認(rèn)DI（直接影響）系統(tǒng)和GMP設(shè)施的設(shè)計是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，在詳細(xì)設(shè)計完成后進行，確保URS得到合理的響應(yīng)。DQ報告包括：DI系統(tǒng)和GMP生產(chǎn)區(qū)的確認(rèn)情況，用戶需求整合到DI系統(tǒng)和GMP生產(chǎn)區(qū)設(shè)計的書面保證；相關(guān)設(shè)計文件的審評情況。功能說明（FS）01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估功能說明（Functionalspecification,FS)描述了如何來實現(xiàn)用戶需求說明中所描述的要求和目標(biāo)，明確說明了系統(tǒng)預(yù)期的實現(xiàn)方式。功能說明通常由供應(yīng)商來完成，但需要用戶審核、批準(zhǔn)該文件。功能說明經(jīng)過批準(zhǔn)之后，由用戶進行審査是否有與用戶需求說明中所述要求有沖突之處，以及是否確實能夠?qū)崿F(xiàn)此類要求。功能說明作為用戶和項目執(zhí)行方在實現(xiàn)及管理本項目方面具有約束力的協(xié)議。功能說明在如何滿足用戶需求說明的前提下，對設(shè)備的功能進行記錄，主要對設(shè)備自身所具備的所有功能進行說明，是有助于用戶和供應(yīng)商熟悉設(shè)備功能的文件。功能說明（FS）01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估功能說明的作用功能說明將用戶需求說明所描述的功能在設(shè)備的設(shè)計、材料的選用、附件的設(shè)計或選用等方面做出詳細(xì)的描述，是對用戶需求說明做出一一對應(yīng)的策略。功能說明的內(nèi)容功能說明的內(nèi)容包括（但不限于）以下內(nèi)容：①操作模式。②過程狀態(tài)（所有操作過程階段/步驟/程序、狀態(tài)及相互功能轉(zhuǎn)換）。③報警（各類報警系統(tǒng)及類別描述等）。④密碼權(quán)限。⑤系統(tǒng)數(shù)據(jù)。⑥其他控制系統(tǒng)所具備的功能等。設(shè)計說明（DS）01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估設(shè)計說明（Designspecification,DS)通常由供應(yīng)商來完成，并且供應(yīng)商擁有該文件的所有權(quán)和保密權(quán)，但需要用戶審核、批準(zhǔn)該文件。設(shè)計說明需說明如何滿足功能說明和用戶需求說明的詳細(xì)的、具體的要求，需要詳細(xì)和準(zhǔn)確。通過設(shè)計說明，使用者能夠知道設(shè)備的正確安裝、測試和維護。設(shè)計說明的作用：設(shè)計說明的主要作用是用詳細(xì)的技術(shù)語言定義如何開發(fā)設(shè)備，才能夠提供需要的功能。設(shè)計說明（DS）01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估設(shè)計說明的內(nèi)容：為了說明如何來滿足功能說明及用戶需求說明的詳細(xì)的、具體的要求，一般設(shè)計說明的內(nèi)容包括機械的、電子的、軟件等方面具體描述或選擇。對可能產(chǎn)生污染或失效的可能性要進行風(fēng)險分析和評估。其內(nèi)容應(yīng)該包括（但不限于）以下內(nèi)容：①管道和儀表圖和工藝流程圖；②控制系統(tǒng)硬件說明；③控制系統(tǒng)軟件說明；④工作環(huán)境要求；⑤電氣工藝要求；⑥輸入輸出說明；⑦系統(tǒng)數(shù)據(jù)說明；⑧程序功能原理等。亦要列出：①部件一覽表。包括選型、規(guī)格和品牌-管道、閥門、過濾器等。②材料一覽表。包括牌號、規(guī)格、材料材質(zhì)、甚至供應(yīng)商。③結(jié)構(gòu)細(xì)部圖。攪拌、軸封、出料口、密封件等。當(dāng)該文件由供應(yīng)商的標(biāo)準(zhǔn)文件（如說明書）組成時，通常該文件同設(shè)計確認(rèn)相結(jié)合。對一些簡單的設(shè)備或已經(jīng)詳細(xì)了解設(shè)計方案的設(shè)備，功能說明可以和設(shè)計說明合并成一個文件即功能設(shè)計說明(Functionaldesignspecification,FDS)文件。設(shè)計確認(rèn)（DQ）01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估設(shè)計確認(rèn)是通過有文件記錄的方式證明所提出的廠房、系統(tǒng)和設(shè)備設(shè)計適用于其預(yù)期用途和GMP的要求，用科學(xué)的理論和實際的數(shù)據(jù)證明設(shè)計結(jié)果滿足用戶需求說明。完善的設(shè)計確認(rèn)是保證用戶需求以及設(shè)備正常發(fā)揮功效的基礎(chǔ)。經(jīng)過批準(zhǔn)的設(shè)計確認(rèn)報告是后續(xù)確認(rèn)活動（如安裝確認(rèn)、運行確認(rèn)、性能確認(rèn)）的基礎(chǔ)。設(shè)計確認(rèn)是一項可以有效規(guī)避風(fēng)險的工作。其能夠在項目早期揭示設(shè)計存在的問題，可以及時采取必要的補救措施，避免工期延誤和費用透支。設(shè)計中存在的問題在早期發(fā)現(xiàn)有利于后續(xù)確認(rèn)工作的順利進行。設(shè)計確認(rèn)（DQ）01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估設(shè)計確認(rèn)主要是對設(shè)備/系統(tǒng)選型和技術(shù)規(guī)格、技術(shù)參數(shù)和圖紙等文件的適用性進行審査，通過審査確認(rèn)設(shè)備/系統(tǒng)用戶需求說明中的各項內(nèi)容得以實施；并考察設(shè)備/系統(tǒng)是否適合該產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝、校準(zhǔn)、維修保養(yǎng)、清洗等方面的要求，同時設(shè)計確認(rèn)也將提供有用的信息以及必須的建議，以利于設(shè)備/系統(tǒng)的制造、安裝和驗證。進行設(shè)計確認(rèn)工作需注意以下兩點：①可釆用表格的方式與用戶需求說明和技術(shù)規(guī)格說明進行比對。②將需求條款與設(shè)計條款逐條進行比對，并將對比的結(jié)果進行記錄。工廠驗收測試（FAT）01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估設(shè)備依據(jù)設(shè)計完成生產(chǎn)建造，發(fā)貨前在客戶見證下，由供應(yīng)商在設(shè)備制造場地對待交付的設(shè)備進行工廠驗收測試，該測試旨在保證設(shè)備已經(jīng)嚴(yán)格按照要求完成了組裝調(diào)試。工廠驗收測試將由設(shè)備制造商檢査并測試每個設(shè)備/系統(tǒng)的文件、安裝和功能的正確性，以在不能滿足技術(shù)說明要求時可以更快、更有效地進行補救，并避免到用戶現(xiàn)場之后才發(fā)現(xiàn)問題而延遲工期。工廠驗收測試（FAT）01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估工廠驗收測試由設(shè)備的制造方、設(shè)備使用方或其委托有資質(zhì)的第三方的見證下進行，完成測試后簽字確認(rèn)，各項指標(biāo)符合客戶驗收要求，可以安排交貨。工廠驗收測試可能包括安裝確認(rèn)、運行確認(rèn)所包含的一些測試內(nèi)容。任何不受運輸或安裝所影響的測試內(nèi)容，如果其得到合適的執(zhí)行、復(fù)核和記錄，在以后的確認(rèn)中可以不需重復(fù)進行。現(xiàn)場驗收測試（SAT）01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估當(dāng)設(shè)備到達(dá)設(shè)備的使用場所后，就要進行現(xiàn)場驗收測試工作?，F(xiàn)場驗收測試工作是為了促進調(diào)試工作并進一步提高驗證成功的可能性，其可以與現(xiàn)場調(diào)試一起進行。與工廠驗收測試相似的是，現(xiàn)場驗收測試的目的也是為了保證設(shè)備已經(jīng)按要求完成了組裝和調(diào)試，所以有些測試項目與工廠驗收測試相同。所不同的是，工廠驗收測試是由設(shè)備的制造商在制造工廠測試，而現(xiàn)場驗收測試是由設(shè)備的使用方在設(shè)備的使用場所進行的測試，所以更偏向于一些在設(shè)備的制造工廠無法進行的測試。現(xiàn)場驗收測試（SAT）01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估現(xiàn)場驗收測試將由供應(yīng)商在設(shè)備/系統(tǒng)到使用現(xiàn)場后進行檢查以保證其文件、安裝和功能的正確性，并由用戶指定的人員進行見證?，F(xiàn)場驗收測試包含靜態(tài)的和動態(tài)的測試活動。測試活動在現(xiàn)場由供應(yīng)商在移交設(shè)備給使用方之前進行。每一項現(xiàn)場驗收測試工作將用文件記錄下來?，F(xiàn)場驗收測試方案將由設(shè)備/系統(tǒng)供應(yīng)商進行編寫，并在測試開始之前由用戶審核、批準(zhǔn)。由現(xiàn)場驗收測試結(jié)果中所選出的符合GMP文件要求的數(shù)據(jù)可以用于支持設(shè)備/系統(tǒng)驗證，在進行驗證時,不需要重復(fù)測試。安裝確認(rèn)（IQ）01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估安裝確認(rèn)（IQ）IQ是系統(tǒng)（設(shè)施、公用系統(tǒng)、設(shè)備）安裝或改造后所進行的書面確認(rèn)，確認(rèn)其符合已批準(zhǔn)的設(shè)計和企業(yè)的預(yù)期需求，并完成對操作、清潔、維護SOP的草擬。安裝確認(rèn)至少包括以下內(nèi)容：a.先決條件。b.人員確認(rèn)。c.文件確認(rèn)。d.培訓(xùn)確認(rèn)。c.圖紙確認(rèn)。f.部件確認(rèn)。g.材質(zhì)材料確認(rèn)。h.表面處理確認(rèn)。1.儀器儀表校準(zhǔn)確認(rèn)。J.公用設(shè)施連接確認(rèn)。IQ報告包括：對采購標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)鍵特性和要求的確認(rèn)，其中包括材質(zhì)、與竣工圖的比對，確認(rèn)是否正確安裝和布局；校準(zhǔn)結(jié)果、數(shù)據(jù)分析結(jié)果，以及概述和建議。運行確認(rèn)（OQ）01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估運行確認(rèn)（OQ）OQ是系統(tǒng)（設(shè)施、公用系統(tǒng)、設(shè)備）安裝或改造，并按預(yù)定的操作范圍進行運轉(zhuǎn)后所進行的書面確認(rèn)。OQ應(yīng)對關(guān)鍵參數(shù)進行定義，并說明可接受的標(biāo)準(zhǔn)，從而確認(rèn)在整個推薦范圍內(nèi)符合運行要求。運行確認(rèn)包含但不僅限于以下內(nèi)容：a.先決條件。b.人員確認(rèn)。c.SOP確認(rèn)。d.培訓(xùn)確認(rèn)。e.儀器儀表校準(zhǔn)確認(rèn)。f.功能測試。設(shè)備的功能測試必須關(guān)注影響產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵參數(shù)，測試應(yīng)證實設(shè)備的功能滿足預(yù)定的運行范圍。運行確認(rèn)（OQ）01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估OQ應(yīng)對常規(guī)運行條件的整體范圍進行檢測，OQ報告包括：所有關(guān)鍵參數(shù)的操作范圍符合用戶需求的確認(rèn)結(jié)果和證明文件；概述、數(shù)據(jù)分析，以及所有建議；證明具有適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)要求、支持性材料以及規(guī)程；預(yù)防性維護計劃；校準(zhǔn)和備件要求。OQ的兩個關(guān)鍵目標(biāo)：——確保系統(tǒng)或子系統(tǒng)按照預(yù)定的標(biāo)準(zhǔn)工作和執(zhí)行?！_保操作人員獲得相關(guān)的培訓(xùn)和經(jīng)驗。性能確認(rèn)（PQ）01:20:06設(shè)備確認(rèn)與風(fēng)險評估性能確認(rèn)（PQ）PQ是確認(rèn)過程的最后一步，是對系統(tǒng)（設(shè)施、公用系統(tǒng)、設(shè)備）的書面確認(rèn)，當(dāng)系統(tǒng)整合到工藝中，其中包括工藝的輸入和輸出，確認(rèn)系統(tǒng)能正常運轉(zhuǎn)，并在批準(zhǔn)的工藝方法和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上其性能是否可以重復(fù)，PQ過程包括對關(guān)鍵設(shè)備運轉(zhuǎn)測數(shù)的檢測，確認(rèn)在使用生產(chǎn)物料、配料或產(chǎn)