社會責(zé)任管理評審程序

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文件名 :社會責(zé)任管理評審程序文件編號.:CA-SA-032 版本號 : V1.0生效日期 :2011-6-8 Page:1of12社會責(zé)任管理評審程序文件修改記錄版本. 日期 修改內(nèi)容 起草 核準(zhǔn)V1.0 2011-6-8 文件新發(fā)行 XXX XXX（本程序根據(jù) 國家相 關(guān)法規(guī)編 制而成）人事部 發(fā)布工藝裝飾品有限公司

文件名 :社會責(zé)任管理評審程序文件編號.:CA-SA-032 版本號:V1.0生效日期 :2011-6-8 Page:2of121、目的為了規(guī)范公司社會責(zé)任管理體系內(nèi)部審核，特制定本程序。2、適用范圍本程序適應(yīng)于本公司所有有關(guān)社會責(zé)任管理體系內(nèi)部審核活動。3、定義無4、職責(zé)4.1管理者代表 策劃社會責(zé)任管理體系審核計(jì)劃所需的人力，物力及財力資源。 任命審核組長，成立審核小組。 推動和協(xié)調(diào)內(nèi)部審核活動，及時補(bǔ)救行動和糾正措施的實(shí)施。 對審核結(jié)果進(jìn)行評審，并將審核發(fā)現(xiàn)及審核結(jié)果提交總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.2審核組長 根據(jù)本程序準(zhǔn)備和實(shí)施內(nèi)部審核，向社會責(zé)任代表提交審核報告。 評審糾正行動計(jì)劃并妥善記錄。 對前一次審核時提出的糾正措施的完成情況進(jìn)行驗(yàn)證。4.3其他有關(guān)人員對內(nèi)部審核工作提供支持和合作。工藝裝飾品有限公司

文件名 :社會責(zé)任管理評審程序文件編號.:CA-SA-032 版本號 : V1.0生效日期 :2011-6-8 Page:3of125、程序5.1編制審核計(jì)劃每年一月，管理者代表應(yīng)編制一份年度審核計(jì)劃表，各部門或各要素的審核頻次應(yīng)取決于其現(xiàn)狀和重要性，并考慮上一次審核所發(fā)現(xiàn)的問題，審核計(jì)劃表應(yīng)呈總經(jīng)理批準(zhǔn)。應(yīng)在審核前 6個工作日內(nèi)向有關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)通知確切的審核時間。社會責(zé)任者代表應(yīng)根據(jù)需要委派內(nèi)部審核員。5.2實(shí)施審核審核員應(yīng)在實(shí)施審核前熟悉有關(guān)的社會責(zé)任程序文件。編制社會責(zé)任檢查表。決定是否需要陪同人員。審核員應(yīng)通知相關(guān)部門經(jīng)理和主管何時開始審核。審核員應(yīng)使用編制好的檢查表作為審核的工具之一。審核的目的是尋找不符合適用社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)或程序的客觀證據(jù)，以便進(jìn)一步改善。5.3報告審核結(jié)果審核員應(yīng)在審核完成后通知審核組長，并對審核結(jié)果作一次口頭報告，并工藝裝飾品有限公司

文件名 :社會責(zé)任管理評審程序文件編號.:CA-SA-032 版本號:V1.0生效日期 :2011-6-8 Page:4of12針對不符合項(xiàng)發(fā)出不符合項(xiàng)報告。不符合項(xiàng)報告表格采用統(tǒng)一格式，其表單可由社會責(zé)任代表根據(jù)審核員的需要發(fā)給相應(yīng)審核員，并編上序號。審核員應(yīng)在不符合項(xiàng)報告表中填寫不合格的詳細(xì)內(nèi)容，但不必填寫糾正措施。審核的總結(jié)報告采用統(tǒng)一格式寫，必要時可采用附頁。審核總結(jié)報告和不符合項(xiàng)報告應(yīng)由社會責(zé)任管理者代表批準(zhǔn)，并發(fā)給有關(guān)部門經(jīng)理。5.4對糾正措施的要求對每一份不符合項(xiàng)報告表必須在 6個工作日內(nèi)作出書面反饋，詳細(xì)說明原因分析，采取的糾正措施和完成期限。糾正措施中應(yīng)包括緊急糾正措施，短期糾正措施和長期糾正措施。在糾正措施行動比較復(fù)雜的情況下，可以建議成立工作組并進(jìn)行調(diào)查，要求制定一份計(jì)劃表，這是對糾正措施要求的一種可以接受的最初反應(yīng)。糾正措施記錄在不符合項(xiàng)報告表中建議采取的行動措施，并退回給社會責(zé)任代表。如果該建議在不能接受，則社會責(zé)任代表將與接收不符合項(xiàng)報告表的人員聯(lián)系，并向他解釋不接受的原因。在這種情況下，應(yīng)編制一份修正的糾正工藝裝飾品有限公司

文件名 :社會責(zé)任管理評審程序文件編號.:CA-SA-032 版本號 : V1.0生效日期 :2011-6-8 Page:5of12行動措施。對不符合項(xiàng)報告表不作出反應(yīng)的，社會責(zé)任代表應(yīng)嚴(yán)加追查，并向總經(jīng)理報告。如果對糾正行動中的需要或?qū)m正行動的性質(zhì)不能達(dá)成一致意見時，社會責(zé)任代表應(yīng)報告總經(jīng)理審核決定。5.5跟蹤檢查當(dāng)糾正行動措施預(yù)定完成日期已到或當(dāng)社會責(zé)任代表已接到完成的通知時，應(yīng)委派一名審核員去驗(yàn)證其完成情況。負(fù)責(zé)驗(yàn)證的審核員應(yīng)檢查糾正行動已被采取并證明有效后，在糾正行動措施驗(yàn)證欄簽字。在下次計(jì)劃對該部門進(jìn)行審核時，審核員應(yīng)檢查上次的糾正措施是否有效，如無效，則應(yīng)發(fā)出一張新的糾正行動措施表，在表中說明原來發(fā)現(xiàn)的問題。如在規(guī)定的期限內(nèi)未能完成糾正行動，社會責(zé)任代表對此進(jìn)行跟蹤，如無正當(dāng)理由或未能規(guī)定出可接受的改正的期限，應(yīng)向總經(jīng)理報告。5.6記錄的保存社會責(zé)任代表保存一份檔案，保存所有的審核報告及不符合項(xiàng)報告，并有一覽表記錄他們的完成狀態(tài)。記錄保存期至少 3年。工藝裝飾品有限公司

文件名 :社會責(zé)任管理評審程序文件編號.:CA-SA-032 版本號 : V1.0生效日期 :2011-6-8 Page:6of126、引用文件《社會責(zé)任管理評審程序》7、相關(guān)記錄7.1《社會責(zé)任內(nèi)審計(jì)劃表》7.2《社會責(zé)任內(nèi)審首 (末)會議簽到表》7.3《社會責(zé)任內(nèi)審檢查表》7.4《社會責(zé)任不符合項(xiàng)報告》7.5《社會責(zé)任內(nèi)審報告》工藝裝飾品有限公司審核目的審核范圍審核準(zhǔn)則審核組長編制：

文件名 :社會責(zé)任管理評審程序文件編號.:CA-SA-032 版本號:V1.0生效日期 :2011-6-8 Page:7of12社會責(zé)任內(nèi)審計(jì)劃表組員審核日程及審核內(nèi)容審核： 批準(zhǔn)：工藝裝飾品有限公司

文件名 :社會責(zé)任管理評審程序文件編號.:CA-SA-032 版本號 : V1.0生效日期 :2011-6-8 Page:8of12社會責(zé)任內(nèi)審首（末）次會議簽到表姓名 部門 職務(wù) 姓名 部門 職務(wù)工藝裝飾品有限公司

文件名 :社會責(zé)任管理評審程序文件編號.:CA-SA-032 版本號:V1.0生效日期 :2011-6-8 Page:9of12社會責(zé)任內(nèi)審檢查表序號 社會責(zé)任體系要求 檢查記錄 備注工藝裝飾品有限公司受審核部門審核員不符合事實(shí)陳述：不符合類型：□一般不符合審核員：原因分析：糾正及糾正措施：糾正措施完成情況：糾正措施驗(yàn)證：

文件名 :社會責(zé)任管理評審程序文件編號.:CA-SA-032 版本號:V1.0生效日期 :2011-6-8 Page:10of12社會責(zé)任不符合項(xiàng)報告部門負(fù)責(zé)人審核日期□嚴(yán)重不符合審核組長： 責(zé)任部門：責(zé)任部門：審核員： 日期：工藝裝飾品有限公司審核目的：審核范圍：審核準(zhǔn)則：審核日期：審核員：審核過程概述：

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