第14章技術(shù)變遷、制度變遷與經(jīng)濟發(fā)展

第十四章技術(shù)變遷、制度變遷與經(jīng)濟發(fā)展目的和要求：1.掌握演化經(jīng)濟學關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新演化的論述。2.掌握經(jīng)濟增長理論中對于“制度作用”的三種態(tài)度。3.正確理解制度的經(jīng)濟功能以及經(jīng)濟發(fā)展中制度因素與非制度因素的關(guān)系。4.掌握經(jīng)濟發(fā)展中的“制度決定論”及其局限性。5.理解技術(shù)變遷與制度變遷的聯(lián)系及互動關(guān)系。第一節(jié)技術(shù)變遷與經(jīng)濟發(fā)展“技術(shù)決定論”“制度決定論”如何認識技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系?一、技術(shù)創(chuàng)新的概念技術(shù)創(chuàng)新（TechnologicalInnovation）熊彼特——“創(chuàng)新”就是建立一種“新的生產(chǎn)函數(shù)”，生產(chǎn)函數(shù)即生產(chǎn)要素的一種組合比率。伊諾斯認為，“技術(shù)創(chuàng)新是幾種行為綜合的結(jié)果。這些行為包括發(fā)明的選擇、資本投入的保證、組織建立、制定計劃、招用工人和開辟市場等?！甭狗茽柕?(E.J.Mansfield)——“一項發(fā)明當它首次應用時，可以稱之為技術(shù)創(chuàng)新?！备ダ锫凹夹g(shù)創(chuàng)新是第一次引進一個新產(chǎn)品或工藝中所包含的技術(shù)設(shè)計、生產(chǎn)、財政、管理和市場諸步驟?！笨娙麪枴凹夹g(shù)創(chuàng)新是以其構(gòu)思新穎性和成功實現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性的事件”。二、技術(shù)創(chuàng)新模式按照技術(shù)創(chuàng)新的性質(zhì)，可分為漸進創(chuàng)新、基本創(chuàng)新、技術(shù)體系的變革和技術(shù)——經(jīng)濟范式的變革四種類型。

（1）漸進創(chuàng)新（Incrementalinnovation）是指建立在現(xiàn)有技術(shù)、生產(chǎn)能力基礎(chǔ)之上和滿足現(xiàn)有市場和顧客需求的一種改進性創(chuàng)新。（2）基本創(chuàng)新（Radicalinnovation）是指企業(yè)首次引入的、能對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生重大影響的創(chuàng)新。

（3）技術(shù)體系的變革（changeoftechnologysystem）是一種影響深遠的技術(shù)變革，它的成功將會影響到一個或幾個經(jīng)濟領(lǐng)域，創(chuàng)造全新的部門。

（4）技術(shù)——經(jīng)濟范式的變革（Changeoftech—economicparadigm），亦稱技術(shù)革命?！凹夹g(shù)——經(jīng)濟范式”用來描述技術(shù)——經(jīng)濟領(lǐng)域所形成的觀念、技術(shù)原理、規(guī)則和習慣等。2、按照技術(shù)創(chuàng)新的模式，技術(shù)創(chuàng)新可以分為自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新自主創(chuàng)新模式，是指創(chuàng)新主體以自身的研究開發(fā)為基礎(chǔ)，實現(xiàn)科技成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化和國際化，獲取商業(yè)利益的創(chuàng)新活動。模仿創(chuàng)新模式，是指創(chuàng)新主體通過學習模仿率先創(chuàng)新者的方法，引進、購買或破譯率先創(chuàng)新者的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，并以其為基礎(chǔ)進行改進的做法。

合作創(chuàng)新模式，是指企業(yè)間或企業(yè)與科研機構(gòu)、高等院校之間聯(lián)合開展創(chuàng)新的做法。

三、技術(shù)變遷的演化1、技術(shù)創(chuàng)新過程的復雜性

萊因與羅森伯格（1986）的技術(shù)創(chuàng)新鏈聯(lián)接模型（Chain－LinkedModel）：創(chuàng)新過程包含多重信息反饋機制；創(chuàng)新從設(shè)計開始，而不是通常人們所認為的從R＆D開始；科學和技術(shù)之間是雙向的，而非單向的關(guān)系。圖1技術(shù)創(chuàng)新的鏈環(huán)——回路模式

2、演化經(jīng)濟學關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新演化的論述納爾遜和溫特（1982）——經(jīng)濟的演化和技術(shù)的發(fā)展是一個“慣例”的學習過程和技術(shù)經(jīng)驗的累積過程，且遵循著一個路徑依賴、自我維持與調(diào)整的過程。把企業(yè)及企業(yè)的行為作為真正理解技術(shù)進步過程的核心，并將慣例的形成建立在經(jīng)濟演化和技術(shù)發(fā)展的動態(tài)過程中存在的不確定性上。納爾遜和溫特（1997）——把微觀和靜態(tài)層次上的經(jīng)濟行為與諸如產(chǎn)業(yè)增長、技術(shù)變化和創(chuàng)新等宏觀或動態(tài)過程有機地聯(lián)系在一起；多西、西爾弗伯格和奧森尼戈提出了一個技術(shù)變遷模型。

四、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長1、技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的重要源泉丹尼森——教育水平的提高和技術(shù)的改進與資本、勞動數(shù)量的增加相比，已成為更重要的經(jīng)濟增長源泉。技術(shù)進步是使經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的最重要的決定性因素。技術(shù)進步不僅能推動生產(chǎn)的發(fā)展，而且是推動社會進步的基本力量。2、新古典學派對技術(shù)創(chuàng)新模型化的努力

索洛（1951）——當現(xiàn)有知識獲得應用導致實際的技術(shù)安排發(fā)生變化時，這樣的技術(shù)變革被稱作“創(chuàng)新”。

索洛（1957）首次給出了測度技術(shù)進步在經(jīng)濟增長中貢獻的規(guī)范方法。阿羅（1962）提出了“干中學”模型。

羅默（1986，1990）第一次給出了技術(shù)進步的內(nèi)生增長模型。盧卡斯（1988）則更為強調(diào)人力資本的積累。第二節(jié)制度變遷與經(jīng)濟發(fā)展

一、經(jīng)濟發(fā)展理論中制度內(nèi)生化的努力1、經(jīng)濟增長理論及其制度因素

20世紀70年代前，新古典增長理論。20世紀80年代中期以保羅．羅默和盧卡斯為代表的新增長理論。丹尼森、西蒙．庫茲涅茨等人強調(diào)制度因素的重要性。2、經(jīng)濟增長理論中對于“制度作用”的三種態(tài)度(1)制度被省略或忽略不計(2)制度很重要，但被視為外生變量(3)新制度經(jīng)濟學家視制度為經(jīng)濟領(lǐng)域的一個內(nèi)生變量，制度在長期經(jīng)濟增長的分析中至關(guān)重要3、制度分析在經(jīng)濟發(fā)展研究中的引入

20世紀80年代中期以來，隨著新制度經(jīng)濟學的廣泛傳播，越來越多的經(jīng)濟學家認識到，在經(jīng)濟發(fā)展中“制度至關(guān)重要”。20世紀80年代以后，以v·奧斯特羅姆、D·菲尼、批學者利用科斯和諾思等人開創(chuàng)的新制度經(jīng)濟學分析方法，對以資源、技術(shù)和人的偏好來解釋經(jīng)濟增長的傳統(tǒng)經(jīng)濟思想提出了挑戰(zhàn)。二、制度的經(jīng)濟功能1、降低交易費用2、為實現(xiàn)合作創(chuàng)造條件3、為個人選擇提供激勵系統(tǒng)

4、外部性內(nèi)部化三、經(jīng)濟發(fā)展中的制度因素與非制度因素

1、從人類交易的階段來看，從簡單的交易到非人格化交易過程，也是一個制度作用不斷增加的過程2、從一個地區(qū)或一個國家的發(fā)展階段來看，在一個地區(qū)或一個國家的經(jīng)濟發(fā)展中，非制度因素在發(fā)展初始階段的重要性要高于在后期階段的重要性

3、從一國的體制變遷來看，一國處在新舊體制轉(zhuǎn)軌時期，此時制度績效可能較高也可能較低

4、從一種社會形態(tài)到另一種社會形態(tài)的轉(zhuǎn)變的制度作用比較明顯

四、制度差異與經(jīng)濟發(fā)展1、制度差異的衡量經(jīng)濟績效的量化分析主要有兩種方法：一是案例分析；二是模型分析。制度促進一國經(jīng)濟發(fā)展可從兩個層面分析：一是宏觀層次；二是微觀層次。2、計劃經(jīng)濟體制與市場經(jīng)濟體制的經(jīng)濟績效差異

默瑞爾和奧爾森指出，為更準確地衡量一國經(jīng)濟的真實績效，需要考慮其實際人均國民收人增長率和潛在人均國民收人增長率的差距。

計劃經(jīng)濟體制國家和市場經(jīng)濟體制國家在1950～1965年、1965～1980年這兩個時期的經(jīng)濟績效如下表所示。表16．1計劃經(jīng)濟體制國家和市場經(jīng)濟體制國家1950～1965年經(jīng)濟績效比較（單位：％）實際增長率（1）潛在增長率（2）增長率差距（2）—（1）市場經(jīng)濟國家

3.75

5．491．74計劃經(jīng)濟國家4.436．051．62表16．2計劃經(jīng)濟體制國家和市場經(jīng)濟體制國家1965～1980年經(jīng)濟績效比較（單位：％）實際增長率（1）潛在增長率（2）增長率差距（2）—（1）市場經(jīng)濟國家

3.365．13

1．76

計劃經(jīng)濟國家

3.24

5．71

2．48

3、發(fā)展中國家和發(fā)達國家的差異最主要的是制度上的差異。四、制度變遷與長期經(jīng)濟發(fā)展1、制度創(chuàng)新的動力與經(jīng)濟發(fā)展制度在均衡——非均衡——均衡的不斷循環(huán)中推動經(jīng)濟增長。2、路徑依賴與經(jīng)濟發(fā)展。路徑依賴決定了制度變遷和經(jīng)濟增長的方向和強度。3、制度與技術(shù)進步一是制度對技術(shù)進步的激勵作用。二是經(jīng)濟組織的變化及完善對技術(shù)進步的作用。三是有效的制度環(huán)境對技術(shù)進步的作用。第三節(jié)經(jīng)濟發(fā)展中的技術(shù)變遷與制度變遷：聯(lián)系及互動一、經(jīng)濟發(fā)展中的“技術(shù)決定論”

技術(shù)是社會經(jīng)濟發(fā)展過程中的關(guān)鍵力量，制度只是被動地或滯后地調(diào)整。兩個核心命題：一是說技術(shù)是自主的，技術(shù)變遷是技術(shù)內(nèi)在邏輯的產(chǎn)物；二是說技術(shù)變遷決定制度變遷和社會發(fā)展。二、經(jīng)濟發(fā)展中的“制度決定論”首先，認為在沒有投入要素的增加而只有制度創(chuàng)新的情況下也能產(chǎn)生經(jīng)濟增長。其次，認為有效率的經(jīng)濟組織是增長的關(guān)鍵因素。制度決定論的局限性。三、技術(shù)變遷與制度變遷的聯(lián)系及互動哈羅德·德姆塞茨認為，技術(shù)和自然稟賦等非制度因素決定著制度安排的變遷。技術(shù)變遷與制度變遷對于社會經(jīng)濟發(fā)展的績效都可以用成本來分析。制度對技術(shù)產(chǎn)生影響，而技術(shù)對制度也產(chǎn)生影響。經(jīng)濟發(fā)展中制度與技術(shù)的互補和互動關(guān)系的表現(xiàn)：第一，技術(shù)創(chuàng)新有時同時要求制度創(chuàng)新。第二，制度影響競爭的結(jié)果和技術(shù)進步的內(nèi)容與進程。第三，一些技術(shù)的使用和推廣需要有制度和組織協(xié)調(diào)的配套。思考題