管理經(jīng)濟學第十章市場失靈與政府管制

引導案例10-1政府的經(jīng)濟作用第十章市場效率與政府管制第一節(jié)一般均衡與福利經(jīng)濟學第二節(jié)市場失靈與政府管制第三節(jié)壟斷第四節(jié)信息不對稱第五節(jié)外部效應(yīng)第六節(jié)公共物品第七節(jié)收入分配第八節(jié)宏觀經(jīng)濟波動第一節(jié)一般均衡與福利經(jīng)濟學一、一般均衡二、福利經(jīng)濟學三、社會選擇問題一、一般均衡分析1.一般均衡2.瓦爾拉斯一般均衡體系3.現(xiàn)代一般均衡理論1.一般均衡

局部均衡(分析)在假定其它市場條件給定的前提下,分析某個/些市場(均衡)價格(和數(shù)量)的決定。Q1S(P1,P2…Pn)=Q1d(P1,P2…Pn)P2…Pn都給定的前提下求解P1(以及Q1s和Q1d)一般均衡(分析考慮到所有市場的相互作用，分析所有市場均衡（價格和數(shù)量）的同時決定。QiS(P1,P2…Pn)=Qid(P1,P2…Pn)i=1,2…n由此方程組將(P1,P2…Pn)同時求出來.2.瓦爾拉斯一般均衡體系Q1S(P1,P2…Pn)=Q1d(P1,P2…Pn)Q2S=Q2d……QnS=Qnd瓦爾拉斯定律：∑iPiQiS=∑iPiQid為恒等式由來：消費者效用最大化模型、廠商利潤最大化模型此系統(tǒng)有n-1個獨立方程、一般認為可決定一個價格比例P1:P2:…:Pn3.現(xiàn)代一般均衡理論阿羅—德布魯一般均衡模型不完全市場一般均衡理論二、福利經(jīng)濟學1.實證經(jīng)濟學與規(guī)范經(jīng)濟學2.帕累托最優(yōu)1.實證經(jīng)濟學與規(guī)范經(jīng)濟學實證經(jīng)濟學研究“是什么”的問題規(guī)范經(jīng)濟學研究“應(yīng)該是什么”的問題2.帕累托最優(yōu)帕累托改善：在無人受損的前提下，使一部分人受益。帕累托最優(yōu)（狀態(tài)）：無法再實現(xiàn)帕累托改善的狀態(tài)。消費的帕累托最優(yōu)條件埃奇沃思盒形圖MaxUA(XA,YA)UB(XB,YB)s.t.XA+XB=XYA+YB=YMRSXYA=MRSXYB=…(均衡條件)OAE1E2E3OB—(消費)契約曲線F點可以(帕累托)改善XYOAOBFE1E2E3UA1UA2UA3UB1UB2UB3生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件埃奇沃思盒形圖MaxFX(LX,KX)FY(LY,KY)s.t.LX+LY=LKX+KY=KMRSLKX=MRSLKY=…(均衡條件)OXE1E2E3OY—(生產(chǎn))契約曲線F點可以(帕累托)改善LKOXOYFE1E2E3QX1QX2QX3QY1QY2QY3生產(chǎn)與消費的帕累托最優(yōu)條件生產(chǎn)可能性邊界PPF邊際轉(zhuǎn)換率MRTXY=-dY/dX

MRTXY=MRSXY

(均衡條件)XYE1PPFXYE1E2完全競爭與帕累托最優(yōu)由第三章可知：MRSXYA,MRSXYB均等于PX/PY,因此MRSXYA=MRSXYB=…(消費/交換的帕氏條件）由第五章可知：MRTSLKX,MRTSLKY均等于PL/PK(即w/r),因此MRTSLKX=MRTSLKY=…（生產(chǎn)的帕氏條件）消費與生產(chǎn)的帕類托最優(yōu)條件MRTXY=-dY/dX=MCX/MCY（dY=MCX,dX=MCY)=PX/PY(完全競爭：PX=MCX,PY=MCY）可見：MRTXY=MRSXY(消費與生產(chǎn)的帕氏條件）福利經(jīng)濟學基本定理福利經(jīng)濟學第一定理：完全競爭市場經(jīng)濟的一般均衡是帕累托最優(yōu)的福利經(jīng)濟學第二定理：任何一個帕累托最優(yōu)配置都可以從適當?shù)某跏寂渲贸霭l(fā)，通過完全競爭來實現(xiàn)。三、社會選擇問題一、個人選擇與社會選擇二、偏好加總?cè)?、社會福利函?shù)1.個人選擇與社會選擇加總③加總②加總①個人偏好個人選擇行為社會選擇行為社會偏好社會福利函數(shù)個人效用函數(shù)個人選擇分析模型社會選擇分析模型聯(lián)系紐帶2.偏好加總

檢驗三個方面性質(zhì)(1)當任何一組理性個人偏好(滿足完全性和傳遞性，參見第三章第二節(jié)第一小節(jié))給定時，相應(yīng)的社會偏好也具有相同的性質(zhì)(完全性和傳遞性)；(2)如果每個人偏好A超過B[可以把選擇對象A和B理解為項目(例如修建飛機場和火車站)、商品組合等等]，那么，社會偏好應(yīng)當把A排在B的前面；(3)A和B之間的社會偏好唯一地取決于個人如何排列A和B的順序，而與其它選擇對象排序無關(guān)。那么，這些性質(zhì)是否都能滿足呢？實際上，除第(2)之外，第(1)條中的完全性、傳遞性和第(3)條都有不成立的反例。投票悖論與阿羅不可能性定理投票悖論：由甲（A﹥B﹥C）、乙（B﹥C﹥A）和丙（C﹥A﹥B）得到A﹥B﹥C﹥A——出現(xiàn)投票循環(huán)，不符合傳遞性。阿羅不可能行定理：如果一種社會偏好及決策機制滿足性質(zhì)(1)、(2)和(3)，那么它必然是一個獨裁統(tǒng)治——社會偏好完全由某個個人決定。3.社會福利函數(shù)阿羅不可能性定理實質(zhì)上表明：不存在真正的社會福利函數(shù)。社會福利函數(shù)一般形式為W=W(u1,u2,…,un)加權(quán)效用和社會福利函數(shù)

W=W(u1,u2,…,un)=∑aiui

古典效用主義或邊沁社會福利函數(shù)：W=W(u1,u2,…,un)=∑ui

尼采社會福利函數(shù)：W=W(u1,u2,…,un)=Max{u1,u2,…,un}羅爾斯社會福利函數(shù)：W=W(u1,u2,…,un)=Min{u1,u2,…,un}社會選擇問題分析模型MaxW(u1,u2,…,un)S.T.效用可能性集合(約束條件)

效用可能性集合●DE●CBAW3W2W1Ou2u1效用可能性邊界社會無差異曲線

社會福利函數(shù)W=f(U1，U2，……Un)W=f(U1，U2)社會無差異曲線效用可能性曲線UPCU2U1W1W2W3U2U1UPC

社會福利最大化解析模型：MaxW=f(U1，U2)s.t.g(U1，U2)=0U2U1坐標圖模型：案例10-2

魯濱遜經(jīng)濟與比較優(yōu)勢原理第二節(jié)市場失靈與政府管制市場失靈：壟斷、信息不完全（信息不對稱）外部性、公共物品收入分配兩極分化宏觀經(jīng)濟波動。政府管制在很多情況下可以彌補市場失靈。第三節(jié)壟斷一、壟斷低效與反托拉斯法二、自然壟斷與政府管制一、壟斷低效與反托拉斯法前面分析表明，只要存在壟斷因素，廠商資源利用和產(chǎn)量便不充分，產(chǎn)量偏低而價格偏高。而且P＞MC說明市場愿意在P于MC之間的價格水平購買更多的產(chǎn)品，而廠商卻以利潤最大化為導向，沒有滿足這種市場需要。第七章對(完全)壟斷造成的“無謂損失”做了具體的定量評估。壟斷地位與(超額)利潤還導致了壟斷的一些間接缺陷。壟斷地位和缺乏競爭壓力可能造成管理松懈和技術(shù)創(chuàng)新動力不足。壟斷利潤/租金還誘發(fā)廠商為獲得和維持壟斷地位而從事游說政治等非生產(chǎn)性的尋租(Rent-Seeking)活動。西方國家普遍制定了反托拉斯法之類的維護市場自由競爭秩序的競爭法律。按照美國的反托拉斯法，廠商試圖壟斷、實行價格聯(lián)盟卡特爾或者橫向合并的行為如果能夠認定為目的是為了壟斷而且成功地達到了一定的壟斷程度，那么，這種行為將被判定為非法或有罪。反托拉斯法由司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會負責實施。反托拉斯法的語言并不復(fù)雜，但是其法律應(yīng)用卻極其復(fù)雜，而且反托拉斯訴訟可能給原告或被告(企業(yè))帶來沉重的負擔。二、自然壟斷與政府管制

。如果一個行業(yè)的市場需求規(guī)模與最小有效規(guī)模MES相比要大得多，那么，這種行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)特征本身決定了進入門檻低，允許存在大量廠商，由此所形成的市場結(jié)構(gòu)便是充分競爭性的。相反，在規(guī)模經(jīng)濟行業(yè)，市場需求規(guī)模與最小有效規(guī)模MES處于大體相同的數(shù)量級水平，或者甚至前者小于后者，因此這種行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)特征本身只允許存在幾家甚或一家充分利用規(guī)模經(jīng)濟的廠商，由此所決定或(也許是經(jīng)過激烈競爭優(yōu)勝劣汰之后)形成的市場結(jié)構(gòu)必然具有很強的壟斷性。規(guī)模經(jīng)濟造成的自然壟斷具有其客觀必然性，這種競爭形成的壟斷反過來會阻礙競爭——“馬歇爾沖突”。自然壟斷與政府價格管制圖示MR=MC；P=MC(邊際成本定價法)；P=AC(平均成本定價法)P3P1P2Q3Q2Q1MRDMCACPACMCOQ第三節(jié)信息不對稱檸檬市場逆向選擇道德風險信號顯示與信號篩選第四節(jié)外部效應(yīng)外部效應(yīng)（Externalities）又稱外部經(jīng)濟、外部性、外部影響或外溢作用，是指經(jīng)濟主體（包括生產(chǎn)者與消費者）行為對他人造成了影響而又未將這些影響計入經(jīng)濟活動的成本或收益之中。正外部效應(yīng)如種花、養(yǎng)峰等。負外部效應(yīng)如吸煙、排污等。生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟消費的外部不經(jīng)濟。負外部性與資源配置失當*假定某經(jīng)濟活動的收益為R；私人成本為Cp，外部成本為Ce（社會成本為Cs=Cp+Ce）。那么，如果R﹥Cp，私人經(jīng)濟主體將從事該經(jīng)濟活動，但是如果R﹤Cs，從社會利益角度來看，該活動是不應(yīng)當進行的。*可見，在存在負外部性的情況下，私人可能從事從社會利益角度來看不應(yīng)當進行的經(jīng)濟活動。負外部性與資源配置失當（續(xù)）Qp﹥Qs*在存在負外部性的情況下，私人所從事的經(jīng)濟活動量可能大于社會最優(yōu)量。*前頁命題可看做此命題的特例。*不難推廣到存在正外部性的情形。MRMCQMRMCpMCsQsQp解決外部性問題的方法根本思路：內(nèi)部化具體方法：政府干預(yù)（征稅/補貼）企業(yè)合并明晰產(chǎn)權(quán)（科斯定理）第五節(jié)公共物品公共物品特性：（消費的）非競爭性非排他性事例：國防引致后果：私人不愿提供解決方法：政府提供案例10.3公共物品供給第六節(jié)收入分配一、分配論概述二、工資理論三、資本與利息理論四、地租理論五、洛倫茲曲線和基尼系數(shù)一、分配論概述生產(chǎn)要素：勞動資本土地對應(yīng)價格：工資利率/潤地租三位一體公式、生產(chǎn)要素價值論（薩伊）四要素論（馬歇爾）邊際生產(chǎn)力分配論（克拉克）*（現(xiàn)代）收入分配原理——生產(chǎn)要素價格供求均衡決定論*收入分配狀況分析——洛倫茲曲線和基尼系數(shù)二、工資理論w0為均衡工資，L0為均衡就業(yè)量。影響勞動供求及工資的重要因素—工會增加需求：提高產(chǎn)品需求、提高勞動生產(chǎn)率減少供給：限制勞動力供給的法案、嚴格的會員準入限制、執(zhí)業(yè)許可。直接提高工資率

LwLsLdEw0L0三、資本與利息理論古典利率理論凱恩斯利率理論可貸資金理論SIiSIEi0S0四、地租理論土地供給固定地租、租金、準租金rASDEr0五、洛倫茲曲線和基尼系數(shù)五等分法：洛倫茨曲線基尼系數(shù)：A/(Ａ＋Ｂ)人口百分比(%)收入百分比(%)×L1L0××L2×L3×L4×L52040608010020406080100AB人口百分比收入百分比基尼系數(shù)國際經(jīng)驗認為，基尼系數(shù)在0.2以下表明收入分配處于高度平均狀態(tài)。在0.2-0.3，收入分配是相對平均的。在0.3-0.4，收入分配比較合理。大于0.4，收入差距偏大。超過0.5，收入分配出現(xiàn)兩級分化，引起眾多社會問題。第七節(jié)宏觀經(jīng)濟波動凱恩斯有效需求原理產(chǎn)出←有效需求←消費←邊際消費傾向規(guī)律