證券事務(wù)部職責(zé)范文（3篇）

第8頁共8頁證券事務(wù)?部職責(zé)范?文證券?事務(wù)代表?主要負(fù)責(zé)?上市公司?的“三會?”(股東?大會、董?事會、監(jiān)?事會)事?務(wù)，包括?三會的會?務(wù)及其會?議資料的?準(zhǔn)備、歸?檔，信息?披露，年?報之類文?件的編制?，平時投?資者關(guān)系?的維護(hù)，?與證監(jiān)局?、交易所?等監(jiān)管部?門的聯(lián)系?，協(xié)助董?事會秘書?做好公司?日常治理?結(jié)構(gòu)改善?工作等等?。證券?事務(wù)代表?，需要考?證券從業(yè)?資格證么?。相關(guān)?規(guī)定沒有?要求具備?從業(yè)資格?，而是應(yīng)?當(dāng)通過交?易所組織?的董事會?秘書資格?考試，并?取得交易?所頒發(fā)的?董事會秘?書資格證?書?？荚?的基本范?圍包括：?(一)?《公司法?》、《證?券法》、?《刑法修?正案(?六)》等?法律和行?政法規(guī)；?(二)?《上市公?司治理準(zhǔn)?則》、《?上市公司?信息披露?管理辦法?》、《上?市公司股?東大會規(guī)?則》、《?上市公司?章程指引?》、《上?市公司收?購管理辦?法》、《?上市公司?重大資產(chǎn)?重組管理?辦法》等?相關(guān)部門?規(guī)章和規(guī)?范性文件?；(三?)《上市?規(guī)則》、?《交易規(guī)?則》等本?所發(fā)布的?相關(guān)業(yè)務(wù)?規(guī)則和其?他相關(guān)規(guī)?定；(?四)與證?券登記結(jié)?算業(yè)務(wù)有?關(guān)的業(yè)務(wù)?規(guī)則和其?他規(guī)定；?(五)?本所要求?的其他法?律、法規(guī)?、規(guī)章、?規(guī)范性文?件及業(yè)務(wù)?規(guī)則。證?券從業(yè)資?格考試可?以登錄中?國證券業(yè)?協(xié)會網(wǎng)站?查詢崗?位職責(zé)：?1、負(fù)?責(zé)信息的?收集、行?業(yè)研究及?相關(guān)報告?的撰寫；?2、負(fù)?責(zé)投資項(xiàng)?目可行性?研究；?3、負(fù)責(zé)?信息披露?方面的管?理；4?、負(fù)責(zé)公?司與投資?者的關(guān)系?管理；?5、負(fù)責(zé)?公司發(fā)展?戰(zhàn)略與行?業(yè)發(fā)展的?研究；?6、負(fù)責(zé)?股、董、?監(jiān)等會議?的籌備與?組織。任?職要求。?1、性?別不限，?工作經(jīng)驗(yàn)?不限；?2、年齡?____?歲以下，?本科以上?學(xué)歷，投?資經(jīng)濟(jì)、?法律、財?務(wù)、財政?、金融、?經(jīng)濟(jì)等相?關(guān)專業(yè)畢?業(yè)；3?、必須具?備深厚的?文字功底?，優(yōu)秀的?寫作能力?，并擅長?分析報告?和方案的?撰寫；?4、必須?具備良好?表達(dá)能力?和溝通能?力；5?、必須具?備嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?工作態(tài)度?，工作認(rèn)?真細(xì)致，?責(zé)任心強(qiáng)?；6、?掌握基本?財務(wù)知識?和基本法?律知識；?負(fù)責(zé)準(zhǔn)?備、起草?、管理并?報送公司?董事會及?股東大會?的各類文?件資料；?公司中?報制作及?報送，公?司股東大?會的籌備?；負(fù)責(zé)?為公司董?事會提供?證券事務(wù)?信息及提?供公司證?券事務(wù)方?面的操作?建議；?負(fù)責(zé)公司?信息披露?的具體操?作。得?看公司的?情況。有?的是擬上?市公司，?那招證代?一般是要?有在上市?公司從業(yè)?經(jīng)驗(yàn)的，?如果是上?市公司，?那就可能?更看重學(xué)?歷和專業(yè)?，學(xué)法律?和會計的?居多，但?實(shí)際上對?專業(yè)知識?要求沒那?么嚴(yán)格。?具體工作?跟董秘是?一樣的，?其實(shí)是董?秘的下面?的辦事人?員中級別?最高的。?對一個上?市公司而?言，日常?工作就是?信息披露?、準(zhǔn)備三?會文件，?如果要再?融資那工?作就可能?有些辛苦?。擬上市?公司的主?要工作就?是上市中?的一切雜?務(wù)，配合?中介機(jī)構(gòu)?工作。?一、企業(yè)?上市的好?處：﹡?取得固定?的融資渠?道﹡得?到更多的?融資機(jī)會?﹡獲得?創(chuàng)業(yè)資本?或持續(xù)發(fā)?展資本?﹡募集資?金以解決?發(fā)展資金?短缺﹡?為了降低?債務(wù)比例?而采用的?措施﹡?在行業(yè)內(nèi)?擴(kuò)展或跨?行業(yè)發(fā)展?﹡增加?知名度和?品牌形象?﹡持股?人出售股?票﹡管?理者收購?企業(yè)股權(quán)?﹡對雇?員的期權(quán)?激勵﹡?取得更多?的“政策?”優(yōu)惠和?競爭地位?二、企?業(yè)上市的?“壞處”?：﹡信?息披露使?財務(wù)狀況?公開化?﹡股權(quán)稀?釋，減少?控股權(quán)?﹡高級管?理人員將?承擔(dān)更多?的責(zé)任?﹡公司面?臨嚴(yán)格的?審查﹡?上市的成?本和費(fèi)用?較高﹡?經(jīng)常會產(chǎn)?生股東敗?訴證代?(證券事?務(wù)代表)?的職責(zé)主?要是協(xié)助?董秘(董?事會秘書?)的工作?，一般情?況下就是?幫董秘處?理董事會?的事，以?及接待投?資者及對?外信息披?露等。對?內(nèi)，要了?解公司內(nèi)?部的經(jīng)營?計劃和相?關(guān)信息的?收集，對?外要及時?向證監(jiān)局?等機(jī)關(guān)和?廣大投資?者發(fā)布及?時、公正?、公平、?準(zhǔn)確地信?息，否則?會被處以?通報批評?或追究責(zé)?任等證?券事務(wù)代?表1、?在董事會?秘書領(lǐng)導(dǎo)?下工作。?協(xié)助董秘?處理公司?與監(jiān)管部?門、交易?所及其他?相關(guān)機(jī)構(gòu)?有關(guān)公司?上市籌備?事宜；?2、負(fù)責(zé)?編制董事?會會議文?件和會議?籌備等事?項(xiàng)；3?、提出股?東大會的?召開方案?、編制股?東大會文?件；4?、根據(jù)上?市公司信?息披露制?度，組織?相關(guān)報告?的編制工?作；5?、協(xié)助董?秘做好公?司股東相?關(guān)聯(lián)系事?宜證券?事務(wù)代表?一般是上?市公司或?在籌備上?市工作時?才設(shè)立的?崗位.主?要工作職?責(zé)是：參?與公司被?收購后進(jìn)?行的資產(chǎn)?重組，負(fù)?責(zé)公司資?產(chǎn)償債的?具體操作?及文件起?草；負(fù)責(zé)?公司遷址?、更名的?具體操作?及文件起?草；負(fù)責(zé)?準(zhǔn)備、起?草、管理?并報送公?司董事會?及股東大?會的各類?文件資料?；公司?中報制作?及報送，?公司股東?大會的籌?備；負(fù)責(zé)?為公司董?事會提供?證券事務(wù)?信息及提?供公司證?券事務(wù)方?面的操作?建議；負(fù)?責(zé)公司信?息披露的?具體操作?。證券?事務(wù)部職?責(zé)范文（?二）1?、負(fù)責(zé)貫?徹黨的方?針、政策?和國家的?法律、法?規(guī)，以及?上級的有?關(guān)要求；?2、負(fù)?責(zé)完成實(shí)?現(xiàn)本部門?一體化管?理目標(biāo)和?指標(biāo)；?3、負(fù)責(zé)?本部門的?節(jié)能降耗?、環(huán)境衛(wèi)?生、廢棄?物處置、?職業(yè)健康?安全的管?理；4?、負(fù)責(zé)本?部門工作?范圍內(nèi)的?信息溝通?和持續(xù)改?進(jìn)工作；?5、協(xié)?助配合公?司其它部?門(單位?)的工作?，完成領(lǐng)?導(dǎo)交辦的?其它工作?。6、?協(xié)助企業(yè)?領(lǐng)導(dǎo)人正?確執(zhí)行國?家法律、?法規(guī)對企?業(yè)重大經(jīng)?營舉措提?出法律建?議。7?、參與起?草、審核?企業(yè)重要?的規(guī)章制?度和協(xié)議?。8、?收集、識?別和控制?分發(fā)質(zhì)量?、環(huán)境和?職業(yè)健康?安全有關(guān)?的法律、?法規(guī)和其?它要求，?跟蹤質(zhì)量?、環(huán)境和?職業(yè)健康?安全有關(guān)?的法律法?規(guī)和其他?要求的變?化。9?、對外的?經(jīng)濟(jì)合同?進(jìn)行統(tǒng)一?管理，參?加重大合?同的談判?和起草工?作。1?0、接受?企業(yè)法定?代表人的?委托，代?理企業(yè)的?訴訟和非?訴訟活動?，維護(hù)企?業(yè)的合法?權(quán)益。?11、為?公司各級?部門提供?法律咨詢?。12?、推薦和?聯(lián)絡(luò)企業(yè)?外聘法律?顧問、律?師及相關(guān)?工作。?證券事務(wù)?部職責(zé)范?文（三）?一、對?公司的重?要經(jīng)營管?理舉措提?供法律意?見，解答?公司各職?能部門及?分公司的?法律咨詢?。三、?經(jīng)授權(quán)派?員代理公?司進(jìn)行訴?訟、仲裁?等法務(wù)工?作。四?、對移交?至本部的?拖欠工程?款，組織?實(shí)施清欠?工作。?五、聯(lián)系?并協(xié)助公?司簽約律?師事務(wù)所?處理相關(guān)?事務(wù)。?六、負(fù)責(zé)?公司內(nèi)部?法律培訓(xùn)?工作。?七、負(fù)責(zé)?公司交辦?的其他法?律事務(wù)。?八、負(fù)?責(zé)公司交?辦的臨時?性工作?二、合同?管理(?一)負(fù)責(zé)?各分公司?跟蹤項(xiàng)目?的登記備?案工作，?協(xié)調(diào)、解?決相關(guān)的?跟蹤沖突?問題。?(二)對?公司的大?額經(jīng)濟(jì)合?同進(jìn)行法?律評審，?對建設(shè)工?程項(xiàng)目的?投標(biāo)書進(jìn)?行法律評?審。(?三)聯(lián)系?公司領(lǐng)導(dǎo)?及各能部?門對建設(shè)?工程項(xiàng)目?的標(biāo)書和?合同文本?進(jìn)行評審?會簽。?(四)防?范、控制?建設(shè)工程?合同履行?中法律風(fēng)?險。(?五)負(fù)責(zé)?合同章的?管理一?、參與決?策，為公?司的經(jīng)營?、管理決?策提供法?律上的可?行性、合?法性分析?和法律風(fēng)?險分析。?二、預(yù)?防糾紛?1、協(xié)助?集團(tuán)公司?總經(jīng)理及?各下屬公?司建立、?完善各項(xiàng)?規(guī)章制度?，對公司?及各下屬?公司中容?易出現(xiàn)漏?洞和滋生?腐敗現(xiàn)象?的部門加?強(qiáng)管理，?逐步建立?完善的監(jiān)?督約束機(jī)?制。2?、參與公?司重大經(jīng)?濟(jì)活動的?談判工作?，提出減?少或避免?法律風(fēng)險?的措施和?法律意見?。3、?審查、修?改、會簽?經(jīng)濟(jì)合同?、協(xié)議，?協(xié)助和督?促公司對?重大經(jīng)濟(jì)?合同、協(xié)?議的履行?。三、?解決已發(fā)?生的法律?問題1?、處理或?委托律師?事務(wù)所專?業(yè)律師處?理集團(tuán)公?司及各下?屬公司處?理訴訟案?件、經(jīng)濟(jì)?仲裁案件?、勞動爭?議仲裁案?件等訴訟?和非訴訟?法律事務(wù)?。2、?查處集團(tuán)?公司及各?下屬公司?員工的嚴(yán)?重違法違?紀(jì)行為，?對有涉嫌?貪污、受?賄、瀆職?、失職等?嚴(yán)重違法?行為的員?工，經(jīng)公?司總經(jīng)理?批準(zhǔn)，負(fù)?責(zé)協(xié)助有?關(guān)司法機(jī)?關(guān)依法追?究相應(yīng)的?法律責(zé)任?。3、?負(fù)責(zé)處理?公司重大?或復(fù)雜債?權(quán)債務(wù)的?清理和追?收工作。?四、協(xié)?助公司職?能部門辦?理有關(guān)的?法律事務(wù)?并審查相?關(guān)法律文?件1、?協(xié)助公司?職能部門?辦理企業(yè)?開業(yè)注冊?、合并、?分立、兼?并、解散?、清算、?注銷等工?商事務(wù)及?公證、抵?押等法律?事務(wù)并審?查相關(guān)法?律文件。?2、協(xié)?助公司職?能部門辦?理商標(biāo)專?利等知識?產(chǎn)權(quán)管理?事務(wù)并審?查相關(guān)法?律文件。?3、協(xié)?助公司相?關(guān)職能部?門辦理合?作單位(?客戶)的?資信調(diào)查?事宜，發(fā)?表申明、?啟事等事?務(wù)。4?、協(xié)助公?司投、融?資部門及?外聘的專?業(yè)證券律?師辦理公?司上市的?相關(guān)法律?事務(wù)及上?市后的公?司依法規(guī)?范經(jīng)營、?管理事宜?。五、?收集、整?理、保管?與公司經(jīng)?營管理有?關(guān)的法律?、法規(guī)、?政策文件?資料，負(fù)?責(zé)公司的?法律事務(wù)?檔案管理?。六、?與司法機(jī)?關(guān)及有關(guān)?政府部門?保持溝通?，為公司?創(chuàng)造良好?司法環(huán)境?。七、?協(xié)助集團(tuán)?公司及各?下屬公司?進(jìn)行相關(guān)?法律宣傳?、教育、?培訓(xùn)。?八、處理?集團(tuán)公司?總經(jīng)理交?辦的其它?事務(wù)。?1.負(fù)責(zé)?管理本單?位簽訂的?合同；?2.負(fù)責(zé)?審查本單?位簽訂合?同的合法?性、完整?性和可行?性；對須?報請公司?或上級主?管機(jī)關(guān)審?批、備案?的合同，?辦理申報?手續(xù)，提?出初步意?見；3?.負(fù)責(zé)本?單位法人?委托人的?日常管理?及年終審?查的初審?；4.?根據(jù)法律?及合同管?理制度的?規(guī)定，采?取切實(shí)措?施，搞好?合同管理?工作；?5.負(fù)責(zé)?處理本單?位合同糾?紛；負(fù)責(zé)?本單位合?同資料的?匯總、分?類、歸檔?、保管及?合同臺帳?的設(shè)立、?統(tǒng)計、上?報等基礎(chǔ)?管理工作?。第９?條經(jīng)濟(jì)合?同管理部?門的職責(zé)?是：(?一)宣傳?、貫徹執(zhí)?行國家有?關(guān)經(jīng)濟(jì)合?同及合同?管理的法?律、法規(guī)?和規(guī)章；?(二)?制定本單?位經(jīng)濟(jì)合?同管理實(shí)?施辦法，?建立合同?管理制度?，負(fù)責(zé)合?同管理日?常工作；?(三)?參與本單?位重大經(jīng)?濟(jì)合同的?論證、起?草、談判?和簽訂工?作。監(jiān)督?本單位和?下屬單位?經(jīng)濟(jì)合同?履行；?(四)統(tǒng)?一管理本?單位經(jīng)濟(jì)?合同專用?章，建立?合同專用?章的使用?制度；?(五)協(xié)?助單位法?定代表人?辦理法人?委托代理?人的委托?授權(quán)手續(xù)?；(六?)處理本?單位內(nèi)部?的經(jīng)濟(jì)合?同糾紛，?參與經(jīng)濟(jì)?糾紛案件?的仲裁活?動和訴訟?活動；?(七)負(fù)?責(zé)對單位?各部門和?下屬單位?合同管理?人員的法?律培訓(xùn)，?并對他們?的合同管?理工作進(jìn)?行業(yè)務(wù)指?導(dǎo)；(?八)建立?經(jīng)濟(jì)合同?管理臺帳?，定期向?上一級合?同管理部?門和本單?位領(lǐng)導(dǎo)報?告合同管?理工作的?情況。?(一)宣?傳、貫徹?執(zhí)行國家?有關(guān)經(jīng)濟(jì)?合同及合?同管理的?法律、法?規(guī)和規(guī)章?；(二?)制定本?公司合同?管理實(shí)施?辦法，建?立合同管?理制度，?負(fù)責(zé)合同?管理日常?工作；?(三)參?與本公司?重大經(jīng)濟(jì)?合同的論?證、起草?、談判和?簽訂工作?。監(jiān)督本?單位和下?屬單位經(jīng)?濟(jì)合同履?行；(?四)統(tǒng)一?管理本單?位經(jīng)濟(jì)合?同專用章?，建立合?同專用章?的使用制?度；(?五)協(xié)助?單位法定?代表人辦?理法人委?托代理人?的委托授?權(quán)手續(xù)；?(六)?處理本單?位內(nèi)部的?經(jīng)濟(jì)合同?糾紛，參?與經(jīng)濟(jì)糾?紛案件的?仲裁活動?和訴訟活?動；(?七)負(fù)責(zé)?對公司及?下屬公司?合同管理?人員的法?律培訓(xùn)，?并對他們?的合同管?理工作進(jìn)?行業(yè)務(wù)指?導(dǎo)；(?八)建立?經(jīng)濟(jì)合同?管理臺帳?，定期向?上一級