2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)題庫(附答案)

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)題庫(附答案)單選題（共50題）1、（）對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。A.證券交易所B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.基金登記機構(gòu)【答案】C2、設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)按照（）的要求提交申請材料.A.工商登記部門B.稅務(wù)主管部門C.證券監(jiān)管部門D.基金監(jiān)管部門【答案】A3、公司的股權(quán)價值除以凈利潤的比值，它被稱為（）。A.市盈率B.市銷率C.市現(xiàn)率D.市凈率【答案】A4、基金托管人不得有的行為包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、收益分配涉及的基本概念包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A6、基金服務(wù)業(yè)務(wù)中可能存在的利益沖突，描述錯誤的一項是（）。A.基金托管人可以被委托擔(dān)任同一基金的基金服務(wù)機構(gòu)B.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)利投資者財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨立于基金服務(wù)機構(gòu)的自有財產(chǎn)。C.基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)和投資者財產(chǎn)的安全,任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)。D.基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營運能力利風(fēng)險承受能力【答案】A7、股權(quán)投資基金管理人在（）被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會移交中國證券監(jiān)督管理委員會處理。A.1年之內(nèi)兩次B.1年之內(nèi)三次C.2年之內(nèi)一次D.2年之內(nèi)兩次【答案】D8、違反國家規(guī)定,下列非法經(jīng)營行為,擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A9、有限合伙型股權(quán)投資基金中，關(guān)于收益分配的說法，錯誤的是（）。A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人B.管理分紅可以按照總體利潤計算，也可以按每個項目單獨計算C.特定項目實現(xiàn)之前，所有收益歸有限合伙人D.有限合伙型股權(quán)投資基金與公司型股權(quán)投資基金收益分配存在差別【答案】A10、基金合同明確約定不托管的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施、（）和（）。A.制約機制、協(xié)商機制B.保管機制、協(xié)商機制C.制約機制、糾紛解決機制D.保管機制、糾紛解決機制【答案】D11、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評價內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善，體現(xiàn)了基金私募基金管理人內(nèi)控（）。A.適時性原則B.全面性原則C.執(zhí)行有效原則D.獨立性原則【答案】A12、當(dāng)目標(biāo)公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預(yù)測性較高時，適用的企業(yè)估值方法是（）。A.相對估值法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.清算價值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】B13、下列關(guān)于保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、（）作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機構(gòu)，對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程行使監(jiān)督權(quán)。A.監(jiān)事會B.股東大會C.董事會D.總經(jīng)理【答案】A15、（）負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，同時監(jiān)督基金管理人的資金運作。A.基金份額持有人B.基金托管人C.投資者D.基金保管人【答案】B16、信息披露人在進(jìn)行信息披露時應(yīng)保證所披露信息的（）A.獨立性、完整性、真實性B.真實性、準(zhǔn)確性、完整性C.及時性、準(zhǔn)確性、非營利性D.全國性、行業(yè)性、統(tǒng)一性【答案】B17、以下需要核查最終投資者是否為合格投資者并合并計算投資者人數(shù)的情況是（）。A.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案作為投資計劃的投資人投資于股權(quán)投資基金B(yǎng).慈善基金作為投資人投資于股權(quán)投資基金C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于股權(quán)投資基金D.社會保障基金作為投資人投資于股權(quán)投資基金【答案】C18、當(dāng)基金管理人出現(xiàn)未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新的義務(wù),在未完成整改前將面臨（）的自律管理措施。A.紀(jì)律處分B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請C.取消管理人員登記資格D.列入異常機構(gòu)公示【答案】B19、反攤薄條款的主要作用是（）。A.保護(hù)投資人的股權(quán)不受新一輪融資價格偏低而被稀釋B.當(dāng)企業(yè)未達(dá)到設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)，投資方擁有要求其回售股權(quán)的權(quán)利C.當(dāng)投資方對企業(yè)盡調(diào)時，應(yīng)保護(hù)目標(biāo)公式的商業(yè)機密D.企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益的重大行為前，應(yīng)事先獲得投資人的同【答案】A20、投資備忘錄通常由投資方提出，內(nèi)容一般不包括（）。A.保密條款B.審計報告C.投資達(dá)成的條件D.投資方建議的主要投資條款【答案】B21、股權(quán)投資基金的管理人應(yīng)具備至少（）名高級管理人員，且應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。A.2B.1C.3D.4【答案】A22、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（），對募集機構(gòu)的禁止性行為、以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。A.《私募投資基金推介行為管理辦法》B.《私募投資基金募集行為管理辦法》C.《私葛投資基金銷售行為管理辦法》D.《私募投資基金管理行為管理辦法》【答案】B23、關(guān)于股權(quán)投資母基金的運作模式，下列說法錯誤的是（）。A.母基金發(fā)展初期，主要從事一級投資，一級投資是母基金的本源業(yè)務(wù)B.一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后，對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資C.二級投資可以分為購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額和購買基金持有的投資組合公司的股權(quán)D.在直接投資的實際操作中，母基金通常和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資，母基金往往扮演被動角色，讓股權(quán)投資基金來管理這項投資【答案】B24、（）是行政法治原則的集中體現(xiàn)和保障。A.依法監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.適度監(jiān)管原則D.審慎監(jiān)管原則【答案】A25、下列關(guān)于公司清算組組成人員的說法，正確的是（）。A.有限責(zé)任公司的清算組由董事組成B.有限責(zé)任公司的清算組由股東會確定的人員組成C.股份有限公司的清算組由股東組成D.股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成【答案】D26、(2017年)按照資金性質(zhì)，股權(quán)投資基金可以分為（）。A.并購基金和創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).公司型基金和合伙型基金C.人民幣基金和外幣基金D.母基金和子基金【答案】C27、國內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱為“（）股權(quán)投資基金”。A.合伙B.私人C.合資D.集團(tuán)【答案】B28、相對估值法是指將企業(yè)的（）乘以（），從而獲得對企業(yè)股權(quán)價值的估值參考結(jié)果。A.主要財務(wù)指標(biāo)；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值乘數(shù)B.年利潤；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值乘數(shù)C.主要財務(wù)指標(biāo)；市盈率D.凈收益；市現(xiàn)率【答案】A29、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯誤的是（）A.募集機構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全B.募集機構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突C.募集機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息進(jìn)行嚴(yán)密保管D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險類型并與自身風(fēng)險承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配【答案】D30、合伙型股權(quán)投資基金的（）操作，涉及權(quán)益變動和權(quán)益登記。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D31、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)政府監(jiān)管與行業(yè)自律，說法錯誤的是（）。A.政府監(jiān)管與行業(yè)自律性質(zhì)相同B.行業(yè)自律組織是政府監(jiān)管機構(gòu)與市場之間的橋梁C.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致D.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充【答案】A32、下列關(guān)于行政監(jiān)管對股權(quán)投資基金的基本要求的表述，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化運作原則B.股權(quán)投資基金財產(chǎn)可以從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資C.基金管理人、托管人不得將股權(quán)投資基金財產(chǎn)歸人其固有財產(chǎn)D.與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型包括創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】B33、投資框架協(xié)議的內(nèi)容一般包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B34、不同企業(yè)類型及所處發(fā)展階段的目標(biāo)公司調(diào)查內(nèi)容的側(cè)重點也不同，對于處于相對較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點是（）。A.管理團(tuán)隊和產(chǎn)品服務(wù)部分B.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素C.理團(tuán)隊、資產(chǎn)質(zhì)量D.融資結(jié)構(gòu)、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略【答案】A35、關(guān)于外包服務(wù)中基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任，表述錯誤的是（）A.根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。B.基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度C.基金管理人委托外包機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，由外包機構(gòu)依法承擔(dān)的責(zé)任。D.基金管理人應(yīng)關(guān)注外包機構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機構(gòu)是否采取有效的隔離措施?！敬鸢浮緾36、（2017年真題）下列非法吸收公眾存款行為中，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的是（）。A.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在10萬元以上的B.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的C.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象20人以上的D.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象100人以上的【答案】B37、有限合伙企業(yè)的清算人由（）擔(dān)任；經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后十五日內(nèi)指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。A.全體發(fā)起人B.全體有限合伙人C.全體合伙人D.全體普通合伙人【答案】C38、（）是指其接受客戶委托，按照約定，向客戶提供投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。A.基金募集服務(wù)B.投資顧問服務(wù)C.份額登記服務(wù)D.估值核算服務(wù)【答案】B39、(2017年)下列關(guān)于普通投資者風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級的適當(dāng)性匹配原則，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、以下內(nèi)容屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B41、私募基金募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)格盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行（）等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。A.風(fēng)險提醒義務(wù)、托管義務(wù)B.風(fēng)險提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)C.審慎義務(wù)、反洗錢義務(wù)D.審慎義務(wù)、托管義務(wù)【答案】B42、以下屬于財務(wù)調(diào)查的是（）。A.財務(wù)與會計B.營銷與銷售C.研究與開發(fā)D.生產(chǎn)與服務(wù)【答案】A43、下列對企業(yè)價值的理解有誤的是（）。A.公司股東持有的公司運營所產(chǎn)生的價值B.包括企業(yè)的股東所擁有的股權(quán)價值C.包括企業(yè)的債權(quán)人所擁有的債權(quán)價值D.公司所有出資人共同擁有的公司運營所產(chǎn)生的價值【答案】A44、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D.基金合伙人、基金托管人【答案】C45、股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險不包括（）。A.基金未托管所涉風(fēng)險B.外包事項所涉風(fēng)險C.聘請投資顧問所涉風(fēng)險D.稅收風(fēng)險【答案】D46、(2017年)財務(wù)盡職調(diào)查過程中對現(xiàn)金流量的調(diào)查主要關(guān)注（）。A.實體現(xiàn)金流量B.融資活動現(xiàn)金流量C.經(jīng)營活動現(xiàn)金流量D.投資活動現(xiàn)金流量【答案】C47、我國的高凈值個人投資者不包括（）。A.企業(yè)家B.家族C.大型企業(yè)高管D.娛樂及體育明星【答案】B48、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循適時性原則,是指（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)實時評價內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化隨時修改或完善B.基金管理人應(yīng)當(dāng)不定期評價內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化隨時修改或完善C.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評價內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境