經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)無(wú)法解決貧富差距的一種理論解釋

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)無(wú)法解決貧富差距的一種理論解釋;本文對(duì)拉美背景下的貧困的本質(zhì)進(jìn)行了研究，特別談到圍繞資源稟賦和排斥與融合之間關(guān)系展開(kāi)的爭(zhēng)論。其研究方式是對(duì)一種特別的方法，即秘魯學(xué)家阿道弗菲格羅亞的社會(huì)排斥理論進(jìn)行概述和評(píng)價(jià)。本文簡(jiǎn)要概述了菲格羅亞的∑社會(huì)模式對(duì)在秘魯這樣的發(fā)展中社會(huì)中持續(xù)存在的二重性、不平等和貧窮做出的解釋。這種理論模式對(duì)學(xué)的不同尋常之處在于，它認(rèn)為二重性和不平等內(nèi)生于∑社會(huì)模式。這是由于秘魯?shù)木⑷后w熱衷于創(chuàng)造地位差異和障礙，以保衛(wèi)不平等的權(quán)力關(guān)系?！粕鐣?huì)模式告誡，要防止錯(cuò)誤的樂(lè)觀主義，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可以解決導(dǎo)致貧困和不公反復(fù)出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)性動(dòng)態(tài)。本文除了對(duì)這一模式進(jìn)行闡述之外，還認(rèn)為一個(gè)比較現(xiàn)實(shí)的框架承認(rèn)關(guān)系協(xié)商方面具有較大的靈活性，而不是認(rèn)為關(guān)系是人的資源的固化職能。本文是〔發(fā)展中國(guó)家的福利〕一書(shū)第九章的修訂稿。該書(shū)即將由劍橋大學(xué)出版社出版，編輯是伊恩高夫和阿里斯特邁克格雷格。;;本文關(guān)鍵詞語(yǔ)：秘魯不平等貧窮排斥二重性;;1.;引言;;關(guān)于發(fā)展問(wèn)題的爭(zhēng)論很大程度上都圍繞人們是看重物資資源還是看重社會(huì)關(guān)系而展開(kāi)，二者既是目的又是手段。當(dāng)一個(gè)人或組織尋求幫助他人的時(shí)候，這些爭(zhēng)論就特別明顯。比如，有人將食品轉(zhuǎn)移斥責(zé)為施惠，也有人贊揚(yáng)這是社會(huì)保護(hù)，這要看和食品轉(zhuǎn)移相伴隨的社會(huì)和象征性妥協(xié)而定。發(fā)展問(wèn)題從來(lái)沒(méi)有像看起來(lái)那樣簡(jiǎn)單。任何一種行為的全部意義都只能作為一個(gè)更宏大的分析框架——即貧窮和其他福利是如何在特定時(shí)間、特定地點(diǎn)產(chǎn)生的——的一部分進(jìn)行評(píng)估。雖然從根本上來(lái)說(shuō)，本文關(guān)注的是如何最有效地確定減少貧困行動(dòng)的〔公共和私人〕機(jī)遇這些普遍性問(wèn)題，不過(guò)在研究范圍上還是比較適度的。本文首先概述一種貧困結(jié)構(gòu)分析方法〔比如秘魯家阿道弗菲格羅亞的社會(huì)排斥理論〕，然后對(duì)這種方法提出建設(shè)性的批評(píng)。這樣做是力圖有助于全面認(rèn)識(shí)：厘清資源稟賦存量和分析因資源稟賦的利用而導(dǎo)致排斥/融合的過(guò)程一樣有用。;;拉丁美洲有一種根深蒂固的傳統(tǒng)，即強(qiáng)調(diào)以物質(zhì)發(fā)展為核心的關(guān)系維度的重要性，信奉依附理論、結(jié)構(gòu)主義、解放神學(xué)、弗萊雷的受壓迫者學(xué)和后發(fā)展主義理論。在一個(gè)由國(guó)際勞工組織發(fā)起的研究中，菲格羅亞、阿爾塔米拉諾、蘇爾蒙特〔2001〕將社會(huì)排斥思想于秘魯，進(jìn)一步強(qiáng)化了這一傳統(tǒng)。他們根據(jù)人們占有的人力、物資、和資源對(duì)其進(jìn)行分類(lèi)。隨后他們又作了一番探索，研究社會(huì)排斥過(guò)程如何影響利用資源來(lái)獲取文化、和經(jīng)濟(jì)等福利結(jié)果的方式。他們認(rèn)為，文化排斥——因種族和民族語(yǔ)言的界線而產(chǎn)生——在秘魯顯得尤其重要，它為社會(huì)的橫向/等級(jí)分層提供了基礎(chǔ)。社會(huì)分層反過(guò)來(lái)增強(qiáng)了對(duì)那些非天生說(shuō)西班牙語(yǔ)的人的政治排斥。這些人無(wú)法享受充分的社會(huì)保護(hù)和正規(guī)，而這反過(guò)來(lái)又強(qiáng)化了經(jīng)濟(jì)排斥，尤其是在勞動(dòng)市場(chǎng)上。;;菲格羅亞〔2001a，2002b，2003〕將這種方法加以擴(kuò)展，到一種更正式、更具普遍性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中。本文第二部分對(duì)該理論的其中一個(gè)模式〔即∑社會(huì)模式〕進(jìn)行了非技術(shù)性概述，解釋了持續(xù)的不平等和相對(duì)貧困陷入低水平均衡陷阱的原因?！颇Ｊ降睦碚搫?chuàng)新在于證明經(jīng)濟(jì)二重性可以?xún)?nèi)生于一般均衡模式。該模式假定所有的行為人在追求物質(zhì)利益方面都是理性而自私自利的。作為實(shí)證分析的一次運(yùn)用，∑模式獲得的主要實(shí)驗(yàn)性結(jié)論，是它不僅能夠解釋秘魯，而且能夠解釋其他拉美國(guó)家，甚或拉美之外的其他國(guó)家持續(xù)存在嚴(yán)重不平等的原因。同樣，這一模式反駁了大多數(shù)〔尤其是西方〕發(fā)展家的樂(lè)觀假定，他們認(rèn)為的沖擊不可避免地削弱經(jīng)濟(jì)的二重性和其他形式的市場(chǎng)分割；認(rèn)為可以充分地利用經(jīng)濟(jì)發(fā)展來(lái)獨(dú)立分析社會(huì)發(fā)展。這似乎是一個(gè)相當(dāng)悲觀的發(fā)現(xiàn)，不過(guò)同樣可以更積極地看待這一發(fā)現(xiàn)，將其視作標(biāo)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展和減少不公對(duì)文化和政治動(dòng)員〔尤其是通過(guò)鼓吹人權(quán)〕的依賴(lài)程度的一種方法。這同經(jīng)濟(jì)學(xué)家比較普遍的假定截然相反：人權(quán)之改善更有可能是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果而不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提。;;第三部分用更加批判性的眼光看待菲格羅亞的∑模式。該模式的部分問(wèn)題是，為達(dá)到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的苛刻標(biāo)準(zhǔn)，它引入了許多簡(jiǎn)化的假定來(lái)搪塞其他社會(huì)科學(xué)家。結(jié)論的展示似乎也要排除潛在的重大變革的可能性。我認(rèn)為在一個(gè)更廣泛、更開(kāi)放的融合/排斥框架內(nèi)存在重塑這一模式的空間。從某種程度上來(lái)說(shuō)，這表明同菲格羅亞等人最初的解釋相背離。不過(guò)，本文還是運(yùn)用了基于∑模式的六種評(píng)估方法。;;第四部分簡(jiǎn)單評(píng)價(jià)了融合/排斥方法對(duì)發(fā)展政策和發(fā)展實(shí)踐的潛在意義。我認(rèn)為，這一方法的比較消極和現(xiàn)實(shí)的特性有助于確定潛在的“壓力點(diǎn)〞和“變革動(dòng)因〞，二者均考慮到他人的系統(tǒng)利益和發(fā)展機(jī)構(gòu)自身的局限性。文中展示的一個(gè)簡(jiǎn)單的圖表模式，目的就是突出這些壓力點(diǎn)。更為精確地來(lái)說(shuō)，我認(rèn)為∑模式，盡管存在諸多缺陷，但仍然表明，以人權(quán)為本的發(fā)展途徑的智力基礎(chǔ)不僅植根于道德，而且源于冷靜地分析如何應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要結(jié)構(gòu)性障礙。;;2.菲格羅亞關(guān)于社會(huì)排斥的“∑經(jīng)濟(jì)〞模式;;除了解釋幾個(gè)國(guó)家的嚴(yán)重不公何以持續(xù)存在之外，菲格羅亞〔2001a，2002b，2003〕還熱衷于闡明不同國(guó)家間的人均收入緩慢聚中的原因。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，菲格羅亞在國(guó)家層次上構(gòu)建了三種不同的模式。Ε經(jīng)濟(jì)擁有同質(zhì)性的熟練勞動(dòng)力，不過(guò)失業(yè)仍然是規(guī)制工人的一種手段〔夏皮羅斯蒂格利茨，1984〕。Ω經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)是勞動(dòng)力供應(yīng)過(guò)剩，或?yàn)橘Y本家直接雇用，或者失業(yè)，或者在獲取服務(wù)受限制的非正規(guī)部門(mén)中自主就業(yè)?！平?jīng)濟(jì)有兩種類(lèi)型的勞動(dòng)力：Y工人是技術(shù)工人，和Ω經(jīng)濟(jì)一樣分屬于三種就業(yè)形式；而Z工人缺乏獲取高生產(chǎn)力的工作的技術(shù)，因此只能通過(guò)自主就業(yè)獲取收入，另外由于缺乏技術(shù)，Z工人往往從事比Y工人普遍低的生產(chǎn)活動(dòng)〔見(jiàn)表1〕。那些不能在高生產(chǎn)力部門(mén)找到工作的Y工人或者繼續(xù)失業(yè)或者選擇自主就業(yè)。Z工人的生存就業(yè)完全是個(gè)別的。;;;;;圖表1：菲格羅亞的∑模型;;;;本文主要關(guān)注的是∑模式，因?yàn)樗侨齻€(gè)模式中最詳盡的一個(gè)。菲格羅亞認(rèn)為∑模式符合秘魯及具有相似殖民的國(guó)家存在持續(xù)不平等的狀況。如此，兩個(gè)問(wèn)題隨之產(chǎn)生。首先，是什么因素阻止Y工人獲得工作技能并因此成為Y工人？換而言之，是什么因素阻止∑經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變成Ω經(jīng)濟(jì)？其次，是什么因素阻止資本積累發(fā)展到全部的Y工人或者失業(yè)或者在高生產(chǎn)力領(lǐng)域就業(yè)的那個(gè)點(diǎn)？也就說(shuō)，是什么因素在阻止Ω經(jīng)濟(jì)變成Ε經(jīng)濟(jì)？;;要回答這些問(wèn)題，首先有必要更全面地描述∑經(jīng)濟(jì)模式。針對(duì)某一資產(chǎn)的分配和一系列目標(biāo)的分類(lèi)而對(duì)收入和就業(yè)進(jìn)行分配和分類(lèi)，被首次應(yīng)用到靜態(tài)均衡中，隨后通過(guò)思考這種靜態(tài)均衡如何同資本積累，以及各種外來(lái)沖擊發(fā)生〔比如貨幣供應(yīng)量增加，貿(mào)易自由化程度提高〕一致性變化來(lái)研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)性?！平?jīng)濟(jì)包括四大利益相關(guān)者：資本家、政治家、Y工人〔技術(shù)勞動(dòng)力〕和Z工人〔非技術(shù)勞動(dòng)力〕。資本家追逐利潤(rùn)。因此，只要不面臨可能被逐出資本家階級(jí)的巨大失敗，他們?yōu)榇烁拭帮L(fēng)險(xiǎn)。政治家追求政治權(quán)力的最大化。工人的效用同收入正相關(guān)而同勞動(dòng)的繁瑣和乏味呈負(fù)相關(guān)。資本家，自主就業(yè)的Y工人和自主就業(yè)的Z工人都生產(chǎn)了一種標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品：B。換句話(huà)說(shuō)，∑經(jīng)濟(jì)模式忽視了生產(chǎn)的具體規(guī)格。;;有三種類(lèi)型的經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)：物質(zhì)資本，技術(shù)型人力資本，非技術(shù)型人力資本；兩種類(lèi)型的社會(huì)資產(chǎn)：政治資本和文化資本。政治資本由對(duì)的征稅、開(kāi)支和監(jiān)管等權(quán)力施加的影響組成。文化資本主要由等級(jí)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成——可以通過(guò)這一網(wǎng)絡(luò)動(dòng)員、保護(hù)和利用政治資本。文化資本同民族、種族和語(yǔ)言這些隨時(shí)間而改變的個(gè)體屬性緊密相聯(lián)。毫無(wú)疑問(wèn)，這些屬性既無(wú)法對(duì)換，也不能轉(zhuǎn)讓給他人。;;最初秉承的社會(huì)和政治資產(chǎn)被視作的或基礎(chǔ)的沖擊的結(jié)果，典型的是殖民特質(zhì)〔沿種族界線〕融入全球資本主義。資本家擁有最多的物質(zhì)資本，并從利潤(rùn)中獲得他們的大部分收入。資本家還擁有豐富的政治和文化資本。Y工人雖然只有很少的物質(zhì)資本，不過(guò)都具一定技能。Y工人的政治和文化資本稟賦少于資本家，不過(guò)卻多于Z工人——其擁有的人力資本、物質(zhì)資本、政治資本和文化資本都是最少的。;;可以分兩個(gè)階段來(lái)研究每組利益相關(guān)者在靜態(tài)均衡中位置。首先，菲格羅亞對(duì)他所稱(chēng)的勞動(dòng)、資本和這些基本市場(chǎng)進(jìn)行評(píng)述。其次，他對(duì)準(zhǔn)市場(chǎng)——權(quán)力市場(chǎng)做一番思考，政治家在這一市場(chǎng)中扮演其他利益相關(guān)者之間的權(quán)力掮客。在勞動(dòng)市場(chǎng)上，培訓(xùn)Z工人的個(gè)人邊際成本超過(guò)了資本家獲得的個(gè)人邊際收益。結(jié)果，Z工人被排除在工資就業(yè)之外，而只能在相對(duì)低的生產(chǎn)力水平上自主就業(yè)。這樣，Y工人面臨三種可能性，這一點(diǎn)我們已經(jīng)簡(jiǎn)單討論并以圖表標(biāo)示過(guò)。他們的第一選擇是按照效率工資W為資本家工作。W的設(shè)定要高于可能排除Y工人市場(chǎng)的工資。第二，Y工人可以自主就業(yè)，獲取與其邊際產(chǎn)出相等的收入。Y工人獲取資本的能力有限，同時(shí)受邊際收益遞減規(guī)律的制約。第三，他們可以選擇失業(yè)不過(guò)仍然有資本家提供的工作可做。在Y工人市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)均衡的條件，是W乘以獲取工資的概率必須等于Y工人自主就業(yè)獲取的邊際產(chǎn)出。;;Z工人自主就業(yè)并生產(chǎn)出B，不過(guò)生產(chǎn)效率不高，而且同樣受邊際收益遞減規(guī)律的支配。Z工人之所以不能轉(zhuǎn)變?yōu)閅工人主要是缺乏教育〔見(jiàn)表2〕，另一個(gè)原因是受到排斥，無(wú)法在資本主義部門(mén)和Y工人的小內(nèi)部獲得利用就業(yè)邊做邊學(xué)的機(jī)會(huì)。遷移，正如哈里斯—托達(dá)羅增長(zhǎng)模式所定論的那樣，伴隨著—城市間和部門(mén)—部門(mén)間的流動(dòng)。不過(guò)，∑模式中的二重性主要是社會(huì)性的而不是地域性的。Z工人可以大規(guī)模地流向城市，從農(nóng)業(yè)流向服務(wù)業(yè)，不過(guò)，他們?nèi)匀幻媾R獲取技能型工作的巨大障礙——這些準(zhǔn)入壁壘可能在Y工人建立起來(lái)的同時(shí)就為Z工人所摧毀[②]。;;現(xiàn)在轉(zhuǎn)到資本市場(chǎng)。受雇于小的Y和Z工人獲得信貸的可能性非常低，因?yàn)橄鄬?duì)于向他們提供信貸的固定成本而言，他們的還本付息的能力不足。這就大大降低了私人部門(mén)供應(yīng)商獲得的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的凈收益。Y工人和Z工人也沒(méi)有多少攢錢(qián)的手段和機(jī)會(huì)。正式的市場(chǎng)的分割也是極其重要的。資本家有足夠的財(cái)富和收入至少可以部分購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)的失敗。結(jié)果，資本家不僅較多，而且能夠向高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的項(xiàng)目投資。相反，自主就業(yè)的工人，其風(fēng)險(xiǎn)投資的能力有限，他們擔(dān)心失去所擁有的為數(shù)不多的物質(zhì)資本。無(wú)力獲取服務(wù)有助于解釋?zhuān)瑸槭裁醋灾骶蜆I(yè)的產(chǎn)出比資本家的工資就業(yè)的產(chǎn)出少。缺乏物質(zhì)資本和技能低下可以部分解釋Z工人的生產(chǎn)力低的原因。;;倘若被排除在資本家控制的信貸和保險(xiǎn)市場(chǎng)之外，Y工人和Z工人都尋求其個(gè)人的、非正式、相互聯(lián)系的信貸和保障形式。由于無(wú)法獲得其他機(jī)構(gòu)的幫助，這些互惠機(jī)構(gòu)就成為集體社會(huì)保護(hù)的一種有效形式，不過(guò)“互惠和再分配〞的規(guī)則限制了個(gè)人資本積累的空間〔菲格羅亞，2001b〕。金融的這種二重性，其本質(zhì)是復(fù)雜的，它因文化資產(chǎn)的分配而增強(qiáng)。所有這些都使Z工人深陷于由非市場(chǎng)交換規(guī)則所主導(dǎo)的微觀經(jīng)濟(jì)中，而對(duì)Y工人的某種庇護(hù)深化了這些規(guī)則。Y工人的文化資本使其既能夠獲得相互的社會(huì)保護(hù)，又能獲得資本家和的施惠[③]。;;為什么沒(méi)有提高對(duì)富人的，以應(yīng)對(duì)上文所確認(rèn)的市場(chǎng)失靈？一個(gè)簡(jiǎn)單〔實(shí)質(zhì)性〕的解釋是，可能因?yàn)閷?duì)底層群體的種族偏見(jiàn)而被壓制。然而，菲格羅亞還熱衷于根據(jù)理性的利己主義來(lái)闡釋這樣一個(gè)結(jié)論。有三大政策建議可以考慮。第一，提供免費(fèi)教育，將沒(méi)有技術(shù)的工人培訓(xùn)成有技術(shù)的工人。第二，提供金融服務(wù)援助。第三，提供社會(huì)保護(hù)系統(tǒng)。圖表2首先是從每個(gè)利益相關(guān)者的角度觀察其中的每項(xiàng)政策建議的。;;圖表2：從利益相關(guān)者角度分析降低經(jīng)濟(jì)排斥的政策選擇;在每一種情況下，Z工人都會(huì)是主要的受益人。不過(guò)，菲格羅亞強(qiáng)調(diào)Z工人無(wú)力將數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變成政治資本。這至少是基于兩個(gè)原因。首先，除了滿(mǎn)足即時(shí)的物質(zhì)需要之外，貧困限制了他們從事其他工作的動(dòng)力〔馬斯洛，1970〕。其次，他們面臨普遍的集體行動(dòng)問(wèn)題：不為獲取資源而發(fā)起斗爭(zhēng)，打便車(chē)是一種理性行為〔利奇巴齊，1998；奧爾森，1965〕。;就可能提高他們的自主就業(yè)前景和低水平的資本積累的意義上持支持態(tài)度。不過(guò)，對(duì)于那些福利可能超過(guò)費(fèi)用的補(bǔ)償?shù)娜藖?lái)說(shuō)則持反對(duì)態(tài)度。;從自主就業(yè)能力的增強(qiáng)提高勞動(dòng)力的機(jī)會(huì)成本，進(jìn)而提高工資，降低利潤(rùn)的意義上來(lái)說(shuō)持反對(duì)態(tài)度。對(duì)于某些資本家來(lái)說(shuō)，這還可能破壞他們的庇護(hù)權(quán)力。;Z工人應(yīng)該得益于對(duì)每種市場(chǎng)的政治干預(yù)。然而，菲格羅亞指出，Z工人鼓動(dòng)大眾支持向政治家施壓的能力削弱了，原因是任何個(gè)人都專(zhuān)注于物質(zhì)需求而沒(méi)有動(dòng)力領(lǐng)導(dǎo)這樣一場(chǎng)運(yùn)動(dòng)。在提供免費(fèi)教育的情形中，Z工人還面臨Y工人發(fā)起的反對(duì)活動(dòng)。這些Y工人最有可能因?yàn)樽鳛榧夹g(shù)崗位的準(zhǔn)入壁壘的教育逐漸削弱而面臨競(jìng)爭(zhēng)。在提供金融服務(wù)和社會(huì)保護(hù)的情形下，反對(duì)活動(dòng)是由資本家領(lǐng)導(dǎo)的，他們擔(dān)心這種政策會(huì)隨之導(dǎo)致技術(shù)工人的機(jī)會(huì)成本上升，因此導(dǎo)致工資上漲。資本家和Y工人這兩大群體擁有比Z工人更多的政治和文化資源來(lái)保證政治家對(duì)其訴求做出反應(yīng)。假如這種政策代表工人利益索取過(guò)多的話(huà)，國(guó)際資本家可能還以撤資相威脅。這些觀點(diǎn)表明解決經(jīng)濟(jì)和社會(huì)排斥的任何計(jì)劃都可能遭遇難以應(yīng)付的政治障礙。;;菲格羅亞從比較靜態(tài)的分析轉(zhuǎn)向動(dòng)態(tài)分析，他假定資本家的利潤(rùn)在下一個(gè)時(shí)期全部重新投入，而且有充分的能力抵消資本折舊。投入到高生產(chǎn)力活動(dòng)的資本存量的增加可能由于技術(shù)進(jìn)步而進(jìn)一步增強(qiáng)。由此帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)Z工人沒(méi)有產(chǎn)生任何影響，不過(guò)Y工人從工資就業(yè)的增加中獲益。隨著過(guò)剩的技術(shù)工人被吸納，Y工人的工資也會(huì)上漲，而且技術(shù)進(jìn)步還可能提高效益工資的溢價(jià)。不過(guò)，這種影響可能因?yàn)樽灾骶蜆I(yè)的Y工人的替代而延遲〔理查德的機(jī)器效應(yīng)〕。對(duì)收入不公的總體影響是不確定的，它有賴(lài)于對(duì)Y工人的收入產(chǎn)生的“致富和擴(kuò)散效應(yīng)〞是否超過(guò)Z工人下降的收