論產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與高增值環(huán)節(jié)投資的論文

論產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與高增值環(huán)節(jié)投資的論文內(nèi)容摘要：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與高增值環(huán)節(jié)投資是作用與反作用的關系。兩者相互促進，共同發(fā)展。在產(chǎn)業(yè)轉型時期，我們國家應該依據(jù)高增值環(huán)節(jié)投資和產(chǎn)業(yè)競爭力的現(xiàn)在狀況，以及不同產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式的特點，針對不同的產(chǎn)業(yè)類型確定高增值環(huán)節(jié)投資對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的引導模式。本文關鍵詞語：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新；高增值環(huán)節(jié)投資；引導模式1產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與高增值環(huán)節(jié)投資的互動1.1相關內(nèi)涵(1)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)涵。當前，學者們對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的定義并沒有形成統(tǒng)一的觀點。弗里曼(freeman。1974)認為“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新〞就是“產(chǎn)業(yè)〞內(nèi)的“創(chuàng)新〞，包括技術和技能創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、管理創(chuàng)新(含組織創(chuàng)新)和市場創(chuàng)新。國內(nèi)學者羅積爭、吳解生(2005)認為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是指特定產(chǎn)業(yè)在成長過程中或在激烈的國際競爭環(huán)境中，幾個大型企業(yè)主動聯(lián)手開展研發(fā)活動或單個技術領先企業(yè)通過技術擴散進而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的共同創(chuàng)新。管順豐(2007)則認為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中的、企業(yè)等核心要素和高校、研發(fā)機構、中介機構，金融機構等環(huán)境要素，通過技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新的組合創(chuàng)新，對特定產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)業(yè)群實施創(chuàng)新活動，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)結構、產(chǎn)業(yè)布局等的質的改變和量的提高。實際上，無論從何種層面和角度，各種定義的共同之處就是：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是介于企業(yè)創(chuàng)新與國家創(chuàng)新之間，屬于中觀層次的概念，是技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等要素在相關政策環(huán)境的引導和支撐下協(xié)同作用的結果，其核心是技術創(chuàng)新，最終目標是通過高增值環(huán)節(jié)對低增值環(huán)節(jié)的替代來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整和升級，從而提高產(chǎn)業(yè)競爭力和增強國家競爭優(yōu)勢。11665(2)高增值環(huán)節(jié)投資的內(nèi)涵。依據(jù)“微笑曲線〞理論，高增值環(huán)節(jié)是處于產(chǎn)業(yè)鏈的上游即產(chǎn)品的開發(fā)、設計、核心零部件的生產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)鏈的下游即渠道運營、品牌管理、售后服務等環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)的附加值較高，可以獲得高額的經(jīng)營利潤；而處于產(chǎn)業(yè)鏈的中游即模塊零部件的生產(chǎn)、組裝環(huán)節(jié)則屬低增值環(huán)節(jié)，產(chǎn)品技術含量低，市場競爭激烈，利潤空間狹小。因此，高增值環(huán)節(jié)投資就是對產(chǎn)業(yè)鏈上游和下游環(huán)節(jié)中附加值較高環(huán)節(jié)的投資。這些環(huán)節(jié)的資金需求量大。投資風險高，增加值更高層次。在全球激烈的競爭環(huán)境下，一國的產(chǎn)業(yè)必須不斷向高增值環(huán)節(jié)逐步升級，才能擴大產(chǎn)品的附加值及利潤空間，贏得良好的經(jīng)營效益和競爭的主動權。1.2產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與高增值環(huán)節(jié)投資的互動機制作為一種新的經(jīng)濟發(fā)展范式，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新包含了高新技術的研發(fā)，產(chǎn)品的中試、管理方式與組織結構的變革、銷售渠道的開拓等一系列環(huán)節(jié)。每個環(huán)節(jié)都需要大量的資金作為支持。如果沒有大量的資金投入合理的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)節(jié)，那么，就不會產(chǎn)生創(chuàng)新成果，或者說，即使產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果，它也不能在一個產(chǎn)業(yè)乃至其他產(chǎn)業(yè)中實現(xiàn)商品化、產(chǎn)業(yè)化并形成規(guī)模經(jīng)濟效益。特別是隨著技術革命的日新月異，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的速度和風險越來越大，對資金的需求越來越多，可吸收的資本投入量直接決定了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能否真正轉化為經(jīng)濟發(fā)展的動力，而資金投入的環(huán)節(jié)則決定了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的方向和未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局。同時，在理性的資本市場中，投資者追求投資收益的最大化。高增值環(huán)節(jié)產(chǎn)出品的技術知識密集度高、市場需求度高、品牌知名度高、品質優(yōu)異，其本質特征是經(jīng)濟效益好。高增值環(huán)節(jié)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動一旦獲得成功，投資者將獲取高額的投資增值。因此，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與高增值環(huán)節(jié)投資的互動機制即為：在的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與投資政策的指導與監(jiān)督下，資本市場的投資者依據(jù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體提供的信息以恰當?shù)男问?主要包括企業(yè)自籌、出資、發(fā)行債券或證券、銀行貸款和風險投資)投資于具有高附加值的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)；資金的流向會引導產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體對特定產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)業(yè)群的相關環(huán)節(jié)實施技術創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、市場創(chuàng)新等活動，以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)布局的創(chuàng)新，并最終實現(xiàn)投資者的投資收益。同時，高增值環(huán)節(jié)具有的高收益特征會吸引投資者將獲取的收益再進行新一輪的投資活動。所以，高增值環(huán)節(jié)投資對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新起支撐與引導作用，而產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新對高增值環(huán)節(jié)投資則起激勵與資金積累的作用(見圖1)。兩者的支撐與引導、激勵與資本積累的作用過程是不斷持(1)高增值環(huán)節(jié)投資對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新起支撐與引導作用。高增值環(huán)節(jié)投資對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的支撐作用主要體現(xiàn)在：由于企業(yè)自籌資金的有限性和多數(shù)高等院校、科研院所的研發(fā)操作仍未實現(xiàn)商業(yè)化，自發(fā)的理論研究或是科技發(fā)展項目的研究成果需要大量的資金實現(xiàn)商品化、產(chǎn)業(yè)化。因此，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體(企業(yè)、高等院校、科研院所、行業(yè)組織、中介機構)需要依靠資本市場的資金支持進行新產(chǎn)品、新技術的研發(fā)、中試以及商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。在支撐環(huán)節(jié)上，支撐技術創(chuàng)新的資金主要投向產(chǎn)品研發(fā)和核心零部件的生產(chǎn)環(huán)節(jié)；支撐組織創(chuàng)新的資金主要投向售后服務和銷售環(huán)節(jié)，也有部分資金投向以組裝為主的產(chǎn)業(yè)鏈低端環(huán)節(jié)，但主要同于通過并購、重組等改變產(chǎn)業(yè)組織結構的方式獲取規(guī)模經(jīng)濟效應的活動上，支撐市場創(chuàng)新的資金則主要投向銷售渠道的開拓，企業(yè)品牌的打造以及售后服務環(huán)節(jié)。在資金支撐形式上，由于產(chǎn)品研發(fā)階段的市場透明度低。信息不對稱嚴重，，投資風險較高，致使商業(yè)資本很少愿意進入，因此，資金主要以企業(yè)自籌、出資和風險投資的形式進入產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動；當產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動步入產(chǎn)業(yè)鏈中游或下游環(huán)節(jié)，創(chuàng)新成果已轉化為真正的商品并被市場廣泛接受。企業(yè)運作進入良性循環(huán)，創(chuàng)新風險已經(jīng)大大降低，因此，資金主要以銀行貸款、公司發(fā)行債券或證券的形式發(fā)揮支撐作用。高增值環(huán)節(jié)投資對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的引導作用主要體現(xiàn)在：一定時期內(nèi)，一國或某一地區(qū)的重點投資環(huán)節(jié)及其比例構成形成了特定的投資結構。特定的投資結構將決定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的方向、規(guī)模和幅度，并在一定程度上決定下一時期的產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局。資金是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動持續(xù)進行的有效保障，創(chuàng)新主體只能在擁有充裕資金支持的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)持續(xù)進行創(chuàng)新活動。只有當社會資金大量流向高增值環(huán)節(jié)，產(chǎn)業(yè)鏈上、下游環(huán)節(jié)的研發(fā)、設計、核心零部件生產(chǎn)、渠道等環(huán)節(jié)的活動才能有效展開，而低增值環(huán)節(jié)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動則會因資金匱乏而逐步停止，相關產(chǎn)業(yè)步入衰退期。因此，加大對高增值環(huán)節(jié)的投資力度會引導產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動逐步在高增值環(huán)節(jié)進行。(2)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新對高增值環(huán)節(jié)投資起激勵和資金積累的作用。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新對高增值環(huán)節(jié)投資的激勵作用主要體現(xiàn)在：理性的投資者追求利益的最大化，只有當特定產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)的投資收益率高于社會平均水平時，投資者才會主動投入大量資金。而產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動具有高回報的特點。即一旦獲得成功，不僅會取得巨大的經(jīng)濟效益，還會從節(jié)約能耗、改善環(huán)境、改變?nèi)藗兩盍晳T等方面產(chǎn)生良好的社會效應。因此。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新不僅會為個人或公司性質的投資者提供巨大的經(jīng)濟效益，還會為資金提供良好的社會效益。從而，對不同性質的投資主體都能產(chǎn)生一定的激勵作用。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動對高增值環(huán)節(jié)投資的資金積累作用主要體現(xiàn)在：資本市場的投資者依據(jù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體提供的投資信息以恰當?shù)姆绞酵顿Y于不同的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)。當產(chǎn)業(yè)鏈高端的創(chuàng)新活動獲取成功。企業(yè)獲取營業(yè)利潤，銀行貸款和公司債券獲取利息收益，資金以稅收的形式獲取回報，證券投資者從股票溢價和紅利中獲取收益，風險投資通過ipo、股權轉讓、破產(chǎn)清算的方式獲取超額回報。從而，投資者都以不同的方式實現(xiàn)了資本增值與積累，并可以進行新一輪的投資增值活動。2高增值環(huán)節(jié)投資對我們國家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的引導模式分析2.1我們國家高增值環(huán)節(jié)投資與產(chǎn)業(yè)競爭力現(xiàn)在狀況自改革開放以來，我們國家一直努力構建合理的投資結構，積極引導資金投向產(chǎn)業(yè)鏈高端環(huán)節(jié)。但是，當下的投資結構依然以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主，對高新技術產(chǎn)業(yè)的投資也是集中在產(chǎn)業(yè)鏈的中端環(huán)節(jié)，即簡單的組裝、加工、非核心零部件的生產(chǎn)環(huán)節(jié)；而研發(fā)、渠道、品牌建設環(huán)節(jié)的投資比例較低。2005年，以色列的rd投入強度(rd經(jīng)費支出總額占之比)為4.50％，瑞典為3.89％。而我們國家僅為1.34％，雖然位居發(fā)展中國家前列，但遠遠落后于發(fā)達國家(見圖2)。同時，我們國家對高增值環(huán)節(jié)投資的資金;結構不合理。以創(chuàng)業(yè)風險投資為例，2006年，我們國家創(chuàng)業(yè)風險投資的構成為：出資與國有獨資投資機構出資合計占到總資本的33.9％，其他企業(yè)出資占到30.5％，信托和證券公司占到2.4％。由于資金更傾向市場穩(wěn)定、技術成熟的低增值環(huán)節(jié)。因此，此種不合理的資金;結構導致我們國家創(chuàng)業(yè)風險投資對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的投資比例逐年增加，而對高新技術產(chǎn)業(yè)的投資比例則從2003年的79.80％降低到62.20％。以處于種子期或成長期的中、小型高科技企業(yè)為重點投資對象的風險投資都已如此，其他相對保守型的投資形式對低增值環(huán)節(jié)的投資比例更高層次。當下，我們國家勞動密集型產(chǎn)業(yè)已經(jīng)具備了一定的國際競爭力；高新技術產(chǎn)業(yè)的國際競爭力也在不斷提高。2006年，我們國家高新技術制造業(yè)實現(xiàn)增加值9649億元，是2000年的3.5倍，年均增長率為23.4％，遠遠高于同期國民經(jīng)濟增長速度(見圖3)。但從橫向看，我們國家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力薄弱，企業(yè)缺乏核心競爭力，主導產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品在全球價值鏈中仍然處于低端環(huán)節(jié)，技術含量低，附加值低。2003年。美國高新技術產(chǎn)業(yè)就實現(xiàn)增加值5681.29億美元，遠遠高于我們國家2006年的額度。而且，我們國家高新技術產(chǎn)業(yè)以電子及通信設備制造業(yè)為主，主要是對是對技術密集型產(chǎn)業(yè)進行簡單的組裝和加工；以新技術、新材料密集為特點的擁有越來越廣闊國際市場的高附加產(chǎn)業(yè)在我們國家產(chǎn)業(yè)結構中的比重較低，不利于產(chǎn)業(yè)的長遠發(fā)展和綜合競爭力的持續(xù)提升。2.2產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式本文以技術創(chuàng)新為變量。將產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式分為技術領先型模式、特色優(yōu)勢型模式和產(chǎn)業(yè)緊跟型模式。具體如下：技術領先型模式是指產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的技術創(chuàng)新主體采用自主創(chuàng)新模式，以基礎性研究和應用研究為基礎，重在取得獨創(chuàng)性和超前性的技術創(chuàng)新成果，并與系統(tǒng)中多方面的要素協(xié)同攻關，實現(xiàn)創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；?。此模式主要用于全新創(chuàng)新或重大的突破性技術創(chuàng)新，一旦獲得成功，將產(chǎn)生巨大的收益，但創(chuàng)新風險也很大(包括創(chuàng)新的技術風險、市場風險、合作風險等)，需要大量的研發(fā)資金和研發(fā)力量投人。硅谷由軍用電子技術產(chǎn)生的半導體產(chǎn)業(yè)、波士頓128公路區(qū)由微電腦技術創(chuàng)造的醫(yī)療檢測設備的新產(chǎn)業(yè)即是此種模式的典型代表。特色優(yōu)勢型模式是指產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的技術創(chuàng)新主體依據(jù)區(qū)域內(nèi)特殊的自然、社會環(huán)境，充分利用資源優(yōu)勢進行專用技術的協(xié)同攻關創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)規(guī)?；l(fā)展，從而形成區(qū)域特色明顯的產(chǎn)業(yè)群。此模式對區(qū)域內(nèi)特有的自然資源、文化環(huán)境或者歷經(jīng)歷史形成的產(chǎn)業(yè)基礎依賴較高，創(chuàng)新風險較低，被模仿的可能性較低。我們國家景德鎮(zhèn)的陶瓷產(chǎn)業(yè)、蘇州的刺繡業(yè)即是此種模式的典型代表。產(chǎn)業(yè)緊跟模式是指跟蹤產(chǎn)業(yè)先進水平。模仿其發(fā)展過程中的合理成分，結合自身特點發(fā)展具有能夠進行趕超和競爭的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。此模式具有投入低、風險低的特點，適用于后發(fā)國家或服務型產(chǎn)業(yè)。2.3高增值環(huán)節(jié)投資對我們國家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的引導模式依據(jù)我們國家高增值環(huán)節(jié)投資和產(chǎn)業(yè)競爭力的現(xiàn)在狀況，以及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式的特點，本文認為我們國家應該采用以產(chǎn)業(yè)緊跟型模式為主，特色優(yōu)勢型模式為輔，努力在部分產(chǎn)業(yè)實行技術領先型模式的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式。在繼續(xù)承接國際產(chǎn)業(yè)轉移和吸引技術以保持或擴展在若干勞動密集型產(chǎn)業(yè)的領先地位的同時，積極引導資金向高技術、高附加值的產(chǎn)業(yè)鏈高端轉化，集中技術、資金力量培育出在高端產(chǎn)業(yè)鏈的某個環(huán)節(jié)中的優(yōu)勢，然后，再由領先環(huán)節(jié)慢慢拓展成為產(chǎn)業(yè)領先。為此，我們國家應該有重點、有選擇地進行投資擴張，抓住關鍵環(huán)節(jié)進行產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，以促成產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化和國際競爭力的提升(見圖4)。(1)技術密集型產(chǎn)業(yè)。在技術密集型產(chǎn)業(yè)，特別是中、高度技術密集型產(chǎn)業(yè)，我們國家與發(fā)達國家的技術差距較大，短時期內(nèi)可能無法培育出較高技術含量的領先產(chǎn)業(yè)。因此，對于應該重點發(fā)展的技術密集型產(chǎn)業(yè)，我們國家應該主要采用產(chǎn)業(yè)緊跟型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式，充分利用后發(fā)優(yōu)勢。從引進和模仿開始，在對引進技術的使用中進行掌握和模仿并力爭實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術水平的趕超。(2)特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，例如景德鎮(zhèn)的陶瓷產(chǎn)業(yè)、蘇州的刺繡業(yè)，多數(shù)是依靠特有的自然資源、歷史傳承下來的制造工藝、或濃郁的歷史、文化背景而形成的產(chǎn)業(yè)，競爭者很難模仿其生產(chǎn)工藝或打造與其相似的品牌。屬技術創(chuàng)新難度較大，創(chuàng)新投入較低，但附加值較高的產(chǎn)業(yè)。因此，對于特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，我們國家應該主要采用特色優(yōu)勢型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式。投資方向與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主要集中在以渠道開拓、品牌建設為重點的產(chǎn)業(yè)鏈下游環(huán)節(jié)。通過品牌效應、渠道效應增加產(chǎn)品的知名度、銷售量和銷售價格，從而獲取更高層次的附加價值。當下，我們國家很多具有民族特色的產(chǎn)業(yè)逐步衰退的一大原因即是銷售渠道不暢通，品牌知名度不高。除此之外，還應該引導部分資金投向研發(fā)、設計環(huán)節(jié)，主要用于產(chǎn)品包裝的更新?lián)Q代、現(xiàn)代化生產(chǎn)工藝的開發(fā)等環(huán)節(jié)。(3)勞動密集型產(chǎn)業(yè)。勞動密集型或低技術密集型產(chǎn)業(yè)的技術已經(jīng)進入成熟階段，在現(xiàn)有技術基礎上進行簡單改進的獲利空間狹小，產(chǎn)業(yè)必須取得突破性的技術創(chuàng)新。因此，從理論上講，在勞動密集型產(chǎn)業(yè)，我們國家應該主要采用技術領先型的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式，積極引導社會資金投向研發(fā)、設計、核心零部件的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。但是，由于我們國家的基礎研發(fā)能力薄弱，突破性技術創(chuàng)新取得成功的難度大、周期長，因此，研發(fā)、設計環(huán)節(jié)活動應該主要是對現(xiàn)有生產(chǎn)線的信息化改造和管理方式的創(chuàng)新。同時，在實踐中，資金還應該大量的流向產(chǎn)業(yè)鏈中、下游環(huán)節(jié)，支持企業(yè)通過并購、重組等創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)組織結構的方式獲取規(guī)模經(jīng)濟效應，或打造企業(yè)品牌以獲取品牌效應的方式獲取高增加值。3對策與建議(1)構建多層次資本市場體系。改變作為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資本;主體的尷尬局面，不斷拓展創(chuàng)新主體的融資渠道，多層次、多元化地吸引更多的社會資金。搭建“銀企合作平臺〞，鼓勵銀行加大對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的資金支持力度；完善“二板市場〞，鼓勵經(jīng)營良好的中、小型高科技企業(yè)上市融資；