董事會(huì)與管理層職責(zé)與權(quán)限

DP05b_205_215TC005092-661解決方案DP05b_205_215TC005092-661解決方案PAGEPAGE5權(quán)權(quán)責(zé)董事會(huì)管理層類(lèi)型董事會(huì)與管理層職責(zé)與權(quán)限一、董事會(huì)與管理層之間的關(guān)系界定從職能定位的角度來(lái)說(shuō)，在股東會(huì)-董事會(huì)-管理層的三層公司治理結(jié)構(gòu)中，董事會(huì)處于中間層，上受控于股東會(huì)，下控制管理層，是連接股東會(huì)和管理層的橋梁。在董事會(huì)策，組織公司的生產(chǎn)管理，作為資源控制者，董事會(huì)通過(guò)聘任或解聘管理層人員并決定其報(bào)酬來(lái)發(fā)揮其經(jīng)營(yíng)管理的功能。括內(nèi)部設(shè)置和管理規(guī)章；負(fù)責(zé)內(nèi)部員工選聘、管理，并決定員工報(bào)酬等。董事會(huì)與管理層的權(quán)責(zé)劃分執(zhí)行股東會(huì)決議，并向其匯報(bào)工作；提出公司的發(fā)展方向、發(fā)展目標(biāo)；戰(zhàn)略 3.提出重大戰(zhàn)略的戰(zhàn)略方（包括企業(yè)改革

實(shí)施董事會(huì)批準(zhǔn)的戰(zhàn)略方案；控制戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程。多元化經(jīng)營(yíng)等，報(bào)股東會(huì)批準(zhǔn)；位跟蹤監(jiān)控戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程；對(duì)戰(zhàn)略實(shí)施結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。1.審議并決定管理層提出的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃經(jīng)營(yíng)管理財(cái)審議并決定公司預(yù)、決算方案；務(wù)投審核并決定對(duì)內(nèi)、對(duì)外大額投資資組 1.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；織 2.聘任和解聘總經(jīng)理根據(jù)總經(jīng)理提名聘

議；在實(shí)施年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和戰(zhàn)略方案過(guò)保證計(jì)劃和方案的實(shí)施。決算決議；報(bào)表；外投資。擬定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)方案；提出副總經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人人選；任副總經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；人 3.聘任和解聘其他員工，決定員工報(bào)事 激勵(lì)和約束機(jī)制二、董事會(huì)對(duì)管理層實(shí)施考核

酬，并制定員工的獎(jiǎng)懲考核制度確保股東利益最大化。一般情況下，董事會(huì)考核管理層多采用目標(biāo)管理和關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)相結(jié)合的方式。董事會(huì)結(jié)合行業(yè)狀況、年度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)水平、經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)的努力程度來(lái)組織對(duì)于包括總經(jīng)理在內(nèi)的經(jīng)營(yíng)層的考核并嚴(yán)格依據(jù)激勵(lì)制度來(lái)進(jìn)行激勵(lì)。董事:,在年中考核績(jī)效,結(jié)果而實(shí)施獎(jiǎng)懲的科學(xué)客觀性。對(duì)管理層的考核周期采取年度與任期相結(jié)合的方式，根據(jù)年度考核結(jié)果發(fā)放管理層年薪及獎(jiǎng)勵(lì)等。任期內(nèi)成績(jī)顯著的管理層人員，可根據(jù)公司規(guī)定享受相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)；在任期內(nèi)由于工作失職或失誤，給公司造成重大財(cái)產(chǎn)損失或人身傷亡的，視性質(zhì)和情節(jié)嚴(yán)重程度給予經(jīng)濟(jì)處罰或行政處分，甚至解聘，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。三、董事會(huì)與管理層之間的溝通渠道管理層有義務(wù)確保建立與董事會(huì)之間暢通的信息溝通渠道，主要溝通渠道包括：（一）月度工作簡(jiǎn)報(bào)制度：管理層每月定期向董事會(huì)提交工作簡(jiǎn)報(bào)，通報(bào)公司經(jīng)營(yíng)狀況以及未來(lái)發(fā)展建議。工作簡(jiǎn)報(bào)的主要內(nèi)容有：上月工作總結(jié)、上月工作中的主要問(wèn)題以及解決方法、上月重大事件、本月工作計(jì)劃以及其他需要向董事會(huì)匯報(bào)的事情；（二）定期工作報(bào)告制度：根據(jù)董事會(huì)要求，管理層提交書(shū)面的工作報(bào)告，匯報(bào)報(bào)告期內(nèi)工作開(kāi)展情況、預(yù)算執(zhí)行情況以及經(jīng)營(yíng)中存在的主要問(wèn)題和解決方法；（三財(cái)務(wù)報(bào)告制度：每月定期向董事報(bào)送《資產(chǎn)負(fù)債表5000元/2個(gè)工作日向董事長(zhǎng)提交書(shū)面申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行費(fèi)用審批；工程項(xiàng)目合同簽2個(gè)工作日內(nèi)，提交《工程項(xiàng)目成本估算表（四）日常報(bào)告制度：管理層應(yīng)經(jīng)常就公司經(jīng)營(yíng)和資產(chǎn)運(yùn)作日常工作向董事長(zhǎng)進(jìn)行非正式報(bào)告；（五）質(zhì)詢(xún)制度：公司董事在不影響工作的前提下，可以就具體問(wèn)題質(zhì)詢(xún)管理層人員，被質(zhì)詢(xún)?nèi)藛T需積極配合，提供真實(shí)信息，但有權(quán)拒絕董事越權(quán)發(fā)出的工作指令；（六）突發(fā)（重大）事項(xiàng)報(bào)告制度：對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的突發(fā)性事件或者重大事件，總經(jīng)理應(yīng)在事件發(fā)生后的3個(gè)工作日內(nèi)向董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，3理情況。應(yīng)報(bào)告的突發(fā)事件或重大事件包括：重要合同的訂立、變更和終止；大額銀行退票；重大經(jīng)營(yíng)性或非經(jīng)營(yíng)性虧損；資產(chǎn)遭受重大損失；可能依法負(fù)有的賠償責(zé)任；重大