2023年證券知識競賽考試參考題庫大全-下（600題）

PAGEPAGE1572023年證券知識競賽考試參考題庫大全-下（600題）一、單選題1.上市公司應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行“重大風(fēng)險(xiǎn)提示”。A、重組報(bào)告書扉頁中B、重組報(bào)告書目錄次頁中C、重組報(bào)告書尾頁中答案：A2.從事內(nèi)幕交易且違法所得高于50萬元的,最低可處違法所得（）罰款。A、1倍B、3倍C、5倍D、10倍答案：A3.一般不屬于“白馬股”特征的是（）。A、長期績優(yōu)B、短期內(nèi)價(jià)格大幅上漲C、具有較高投資價(jià)值D、回報(bào)率高答案：B4.不屬于私募基金的合格投資者的是（）。A、凈資產(chǎn)15000萬元的單位B、金融資產(chǎn)350萬元的個(gè)人C、擁有價(jià)值二百萬元房產(chǎn)的個(gè)人D、近三年年均收入60萬元的個(gè)人答案：C5.虛假陳述案件中，投資者可以索賠的范圍不包括（）。A、投資差額損失B、投資差額損失部分的傭金C、投資差額損失部分的印花稅D、投資機(jī)會損失答案：D6.道·瓊斯分類法將大多數(shù)股票分為三類，為工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和（）A、消費(fèi)業(yè)B、金融業(yè)C、公共事業(yè)D、農(nóng)業(yè)答案：C7.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)（）等情形的,及時(shí)披露。A、變更會計(jì)政策B、五分之一的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)C、持股1%股東的股份被凍結(jié)D、以上三項(xiàng)答案：A8.私募基金信息披露規(guī)則由（）制定。A、基金業(yè)協(xié)會B、證監(jiān)會C、證券交易所答案：A9.按照組織方式，金融市場可分為（）。A、債權(quán)市場和權(quán)益市場B、一級市場和二級市場C、場內(nèi)市場和場外市場D、貨幣市場和資本市場答案：C10.以下哪只產(chǎn)品不為跨市場股票ETF產(chǎn)品?A、滬深300ETFB、中證500ETFC、上證50ETFD、科技100ETF答案：C11.下列各項(xiàng)不屬于金融期貨交易制度的是（）A、盯市制度B、連續(xù)交易制度C、強(qiáng)行平倉制度D、保證金制度答案：B12.以下哪一項(xiàng)屬于ETF產(chǎn)品的優(yōu)點(diǎn)?A、投資邏輯極其復(fù)雜B、投資成本較高C、流動(dòng)性差D、資產(chǎn)配置效率高答案：D13.關(guān)于零息票債券，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、債券的票面利率為0B、債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行C、投資者的收益為發(fā)行價(jià)與面值之間的價(jià)差D、債券以高于面值的價(jià)格發(fā)行答案：D14.下列屬于基金投資交易過程中的主要風(fēng)險(xiǎn)的是（）A、市場風(fēng)險(xiǎn)B、投資組合風(fēng)險(xiǎn)C、匯率風(fēng)險(xiǎn)D、利率風(fēng)險(xiǎn)答案：B15.收購人應(yīng)在要約收購報(bào)告書中披露要約收購?fù)瓿珊蟮暮罄m(xù)計(jì)劃，包括（）。A、被收購上市公司分紅政策的重大變化B、任何對上市公司業(yè)務(wù)和組織結(jié)構(gòu)有影響的計(jì)劃答案：A16.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束之日起（）完成年度監(jiān)察稽核報(bào)告。A、11個(gè)月內(nèi)B、2個(gè)月內(nèi)C、13個(gè)月內(nèi)答案：C17.不屬于中央銀行貨幣政策工具的“三大法寶”的是（）A、存款準(zhǔn)備金率B、再貼現(xiàn)C、公開市場業(yè)務(wù)D、再貸款業(yè)務(wù)答案：D18.基金份額持有人大會可以（）。A、分享基金財(cái)產(chǎn)收益B、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C、依法轉(zhuǎn)讓持有的基金份額D、決定更換基金管理人答案：D19.參與某次科創(chuàng)板IPO戰(zhàn)略配售的投資者不得參與（）A、當(dāng)次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行B、當(dāng)次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行C、以上兩項(xiàng)答案：C20.一般債券的價(jià)格與市場利率變動(dòng)關(guān)系是（）A、反方向變動(dòng)B、正方向變動(dòng)C、無關(guān)答案：A21.股票的（），是股票未來收益的現(xiàn)值。A、清算價(jià)值B、內(nèi)在價(jià)值C、賬面價(jià)值D、票面價(jià)值答案：B22.滬市上市公司從事一般圖書出版業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)披露的信息不包括（）A、主要教材教輔的發(fā)行量B、一般圖書出版業(yè)務(wù)的主要成本費(fèi)用C、公司競爭優(yōu)勢D、優(yōu)勢━般圖書出版相關(guān)情況答案：A23.為了維護(hù)投資者權(quán)益，期貨公司或其子公司不應(yīng)當(dāng)（）。A、遵循審慎展業(yè)基本原則B、具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)C、在特定情況下進(jìn)行內(nèi)幕交易D、合規(guī)管理制度完備答案：C24.（）應(yīng)當(dāng)對科創(chuàng)板股票投資者進(jìn)行適當(dāng)性管理。A、上交所B、上交所會員C、中證協(xié)D、證監(jiān)會答案：B25.北交所行業(yè)咨詢委員會委員（），應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出回避。A、提供咨詢意見的事項(xiàng)與自身利益相關(guān)B、提供咨詢意見的事項(xiàng)可能存在利益沖突的C、以上兩項(xiàng)答案：C26.連續(xù)90日以上持有（）的股東可自行召集和主持股東大會。A、3%以上股份B、20%以上股份C、30%以上股份D、10%以上股份答案：D27.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由（）自行負(fù)責(zé)。A、發(fā)行人B、投資者答案：A28.（）的股息率是固定的。A、參與優(yōu)先股票B、非參與優(yōu)先股票C、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D、可調(diào)整優(yōu)先股股票答案：B29.以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)語言的是（）A、風(fēng)險(xiǎn)積累B、對沖風(fēng)險(xiǎn)C、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D、風(fēng)險(xiǎn)資本答案：A30.回購交易通常在（）交易中運(yùn)用。A、遠(yuǎn)期B、債券C、現(xiàn)貨D、股票答案：B31.（）實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。A、A股B、B股C、債券D、權(quán)證答案：B32.典型的認(rèn)知啟發(fā)式不包括（）A、可得性啟發(fā)式B、代表性啟發(fā)式C、聯(lián)想性啟發(fā)式D、調(diào)整與錨定啟發(fā)式答案：C33.上市公司相關(guān)承諾人應(yīng)嚴(yán)格履行其作出的各項(xiàng)承諾，（）承諾可以變更或豁免。A、履行承諾不利于維護(hù)上市公司權(quán)益的B、依照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定作出的承諾答案：A34.為切實(shí)保障投資者的合法權(quán)益，控股股東、實(shí)際控制人要維護(hù)上市公司的（）A、盈利性B、公正性C、可持續(xù)發(fā)展D、獨(dú)立性答案：D35.股票的（）是股票的面值。A、票面價(jià)值B、賬面價(jià)值C、內(nèi)在價(jià)值D、清算價(jià)值答案：A36.新三板創(chuàng)新層掛牌公司擬變更股票交易方式，應(yīng)由（）作出決議。A、股東大會B、董事會C、監(jiān)事會D、戰(zhàn)略決策會答案：A37.債券流通市場可進(jìn)一步分為場內(nèi)交易市場和場外交易市場是依據(jù)（）形式。A、市場遠(yuǎn)近B、市場組織C、債券發(fā)行規(guī)模D、交易規(guī)則答案：B38.投資者傾向于過快賣出盈利股票，過長持有虧損股票，（）A、這被稱為處置效應(yīng)B、這與損失厭惡心理無關(guān)C、盈利與虧損的參考標(biāo)準(zhǔn)只能是買入價(jià)格答案：A39.以下不屬于銀行風(fēng)險(xiǎn)管理主要內(nèi)容的是（）A、信用風(fēng)險(xiǎn)管理B、負(fù)債管理C、盈利管理D、資產(chǎn)管理答案：C40.上市公司出現(xiàn)以下哪個(gè)情況時(shí)，可以不進(jìn)行業(yè)績預(yù)告?A、凈利潤為負(fù)值B、業(yè)績與上年度相比上升60%C、業(yè)績與上年度相比下降60%D、業(yè)績與上年度相比上升40%答案：D41.（）是指投資者將證券委托給券商保管并代為處理有關(guān)事務(wù)。A、證券存管B、證券交易C、證券托管D、證券交付答案：C42.全國首例證券示范判決案件是（）A、方正證券虛假陳述案B、方正科技虛假陳述案C、大智慧虛假陳述案答案：B43.上市公司股東權(quán)利中，沒有持股比例或持股期限限制的是（）。A、召開臨時(shí)股東大會請求權(quán)B、股東大會臨時(shí)提案權(quán)C、建議權(quán)和質(zhì)詢權(quán)D、股東大會召集和主持權(quán)答案：C44.深市上市公司與主營業(yè)務(wù)無關(guān)的業(yè)務(wù)收入包括（）。A、正常經(jīng)營之外的其他業(yè)務(wù)收入B、不具備資質(zhì)的類金融業(yè)務(wù)收入C、本會計(jì)年度以及上一會計(jì)年度新增貿(mào)易業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的收入D、以上三項(xiàng)答案：D45.關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型資本市場無摩擦的假設(shè)，說法錯(cuò)誤的是（）。A、信息向市場中的每個(gè)人自由流動(dòng)B、任何證券的交易單位都是無限可分的C、市場只有一個(gè)無風(fēng)險(xiǎn)借貸利率D、在借貸和賣空上有限制答案：D46.（）可對出現(xiàn)重大異常交易的證券賬戶的投資者限制交易，并及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會。A、證監(jiān)會B、證券公司C、證券交易所D、投資者答案：C47.投資者參與科創(chuàng)板網(wǎng)上申購時(shí)，每（）萬元市值可申購一個(gè)申購單位。A、5B、0.5答案：B48.若企業(yè)經(jīng)營出現(xiàn)（），這種風(fēng)險(xiǎn)便屬中度風(fēng)險(xiǎn)。A、盈利及資產(chǎn)增值速度階段性回落B、虧損和凈資產(chǎn)縮值答案：B49.以下哪一風(fēng)險(xiǎn)屬于銀行需要面對的風(fēng)險(xiǎn)?A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、市場風(fēng)險(xiǎn)C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D、以上三項(xiàng)答案：D50.（）方式的主要優(yōu)點(diǎn)是手續(xù)簡化，減少交收環(huán)節(jié)資金占用。A、全額清算B、凈額清算C、二步清算D、一步清算答案：B51.深市發(fā)行人應(yīng)最遲自可轉(zhuǎn)債期滿后（）內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息事項(xiàng)。A、2個(gè)交易日B、3個(gè)交易日C、5個(gè)交易日D、1個(gè)交易日答案：C52.上市公司需要披露的定期報(bào)告包括（）和中期報(bào)告。A、初期報(bào)告B、年度報(bào)告C、月度報(bào)告答案：B53.關(guān)于相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的適當(dāng)性管理自律規(guī)則，下列說法正確的是（）A、應(yīng)由相應(yīng)證券期貨交易場所制定完善B、應(yīng)由證監(jiān)會制定完善C、證券期貨交易場所無權(quán)制定D、證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)制定他律規(guī)則答案：A54.股票ETF的建倉期不應(yīng)該超過（）。A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、2個(gè)月D、12個(gè)月答案：B55.加強(qiáng)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作的原則是（）。A、堅(jiān)持市場化和結(jié)構(gòu)化原則B、堅(jiān)持現(xiàn)代化和規(guī)范化原則C、堅(jiān)持結(jié)構(gòu)化和法制化原則D、堅(jiān)持市場化和法制化原則答案：D56.不屬于信托公司以固有資產(chǎn)從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)限制的是（）A、不得投資于關(guān)聯(lián)方，但按規(guī)定事前報(bào)告并進(jìn)行信息披露的除外B、權(quán)益性投資余額原則上不超過其凈資產(chǎn)的10%C、不得控制、共同控制或?qū)嵸|(zhì)性影響被投資企業(yè)D、持有被投資企業(yè)股權(quán)不得超過5年答案：B57.將公司的價(jià)值分析與該地經(jīng)濟(jì)的發(fā)展聯(lián)系，分析公司未來發(fā)展的前景是（）A、行業(yè)地位分析B、經(jīng)濟(jì)區(qū)位分析C、經(jīng)營能力分析D、競爭能力分析答案：B58.轉(zhuǎn)板屬于（）的變更，不涉及股票公開發(fā)行，依法無需經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊。A、股票發(fā)行地B、股票上市地C、上市公司注冊地D、監(jiān)管部門答案：B59.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是（）A、發(fā)行主體和償債主體一致B、適用的法規(guī)相似C、發(fā)行要素相似D、所換股份的來源一致答案：C60.上市公司應(yīng)當(dāng)（）A、以不停牌為原則、停牌為例外B、短期停牌為原則、長期停牌為例外C、間斷性停牌為原則、連續(xù)性停牌為例外D、以上三項(xiàng)答案：D61.發(fā)行人主體評級下調(diào)至A+(含)以下，預(yù)計(jì)違約，則債券風(fēng)險(xiǎn)為（）A、關(guān)注類B、風(fēng)險(xiǎn)類C、違約類答案：B62.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率與（）有關(guān)。A、財(cái)務(wù)費(fèi)用B、平均資產(chǎn)總額C、管理費(fèi)用D、營業(yè)成本答案：B63.約定在未來某日期按約定的價(jià)格交割一定數(shù)量某種商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議是（）A、互換合約B、期權(quán)合約C、期貨合約D、遠(yuǎn)期合約答案：C64.北交所上市公司一名董事不得在一次董事會會議上（）委托代為出席會議。A、接受超過一名董事的B、接受超過兩名董事的答案：B65.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)，應(yīng)報(bào)證監(jiān)會和國務(wù)院有關(guān)主管部門（）。A、注冊B、核準(zhǔn)C、查驗(yàn)D、備案答案：D66.以下哪一描述符合完全競爭市場的定義?A、產(chǎn)品價(jià)格隨供求關(guān)系而定B、存在進(jìn)入和退出壁壘C、少數(shù)幾家廠商控制著行業(yè)的產(chǎn)品供給D、市場上沒有競爭者答案：A67.由發(fā)行公司提前贖回債券而導(dǎo)致收益受影響的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A、再投資風(fēng)險(xiǎn)B、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)C、可轉(zhuǎn)債特定風(fēng)險(xiǎn)答案：B68.內(nèi)地市場首批成立的跨境ETF產(chǎn)品跟蹤標(biāo)的是屬于哪個(gè)國家或地區(qū)的?A、美國B、德國C、香港D、日本答案：C69.上市公司獨(dú)董行使提議召開董事會等特別職權(quán)應(yīng)取得全體獨(dú)立董事（）的同意。A、二分之一以上B、三分之二C、全體一致答案：A70.對人數(shù)尚不確定的代表人訴訟，法院應(yīng)在受理后（）內(nèi)確定權(quán)利人范圍。A、5日B、11日C、21日D、30日答案：D71.屬于長期籌資方式的是（）。A、現(xiàn)金B(yǎng)、短期借款C、應(yīng)付賬款D、融資租賃答案：D72.關(guān)于利率債和信用債的區(qū)別，不正確的是（）A、信用債相對收益高B、利率債有國家信用背書C、信用債風(fēng)險(xiǎn)小D、都可能違約答案：C73.科創(chuàng)板IPO網(wǎng)下投資者在繳納新股認(rèn)購資金時(shí)，（）。A、可以繳納部分新股配售經(jīng)紀(jì)傭金B(yǎng)、應(yīng)當(dāng)繳納部分新股配售經(jīng)紀(jì)傭金C、應(yīng)當(dāng)全額繳納新股配售經(jīng)紀(jì)傭金答案：C74.我國現(xiàn)階段的國債種類中，屬于實(shí)物債券的是（）A、無記名國債B、公司債券C、金融債券D、企業(yè)債券答案：A75.設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，發(fā)起人應(yīng)報(bào)送（）。A、發(fā)起人姓名或名稱B、發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)C、發(fā)起人認(rèn)購的出資種類D、以上三項(xiàng)答案：D76.相關(guān)系數(shù)為（）時(shí)，可能完全分散組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。A、1B、0.5C、0D、-1答案：D77.以下不屬于股東大會職責(zé)的是（）。A、修改公司章程B、對發(fā)行公司債券作出決議C、對公司增加或者減少注冊資本作出決議D、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置答案：D78.上市公司年報(bào)中“管理層討論與分析”部分的披露要求不包括（）。A、可靠性B、前瞻性C、關(guān)聯(lián)性D、相關(guān)性答案：B79.以下哪個(gè)不是ETF的特點(diǎn)?A、標(biāo)準(zhǔn)化B、透明化C、風(fēng)格穩(wěn)定不漂移D、主動(dòng)投資答案：D80.過度自信通常不會導(dǎo)致人們（）A、高估自己的知識B、低估風(fēng)險(xiǎn)C、對預(yù)測有效性的變化敏感D、夸大自己控制事情的能力答案：C81.披露對上市公司證券交易價(jià)格有重大影響的事項(xiàng)，應(yīng)（）A、填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案B、制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄C、以上兩項(xiàng)答案：C82.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)不包括（）A、基金管理費(fèi)B、基金托管費(fèi)C、基金運(yùn)作的必要支出D、基金管理人債務(wù)答案：D83.將金融市場劃分為貨幣市場和資本市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A、交易工具B、金融資產(chǎn)的到期期限C、交割方式D、金融資產(chǎn)的種類答案：B84.股權(quán)投資的特點(diǎn)不包括（）。A、收益較為豐厚B、風(fēng)險(xiǎn)較小C、風(fēng)險(xiǎn)較高答案：B85.在市場經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張期時(shí)，ETF資產(chǎn)配置可為以下哪類組合?A、大盤價(jià)值股及短期公司債B、大盤成長股及長期國債C、小盤價(jià)值股及短期公司債D、小盤成長股及長期公司債答案：C86.信用公司債券屬于（）范疇。A、抵押債券B、擔(dān)保債券C、金融債券D、無擔(dān)保證券答案：D87.以下表述正確的是（）。A、發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得泄露該信息B、發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開該信息C、發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券D、以上三項(xiàng)答案：D88.證券市場的資源配置功能的發(fā)揮主要通過（）來進(jìn)行。A、證券發(fā)行數(shù)量B、證券發(fā)行結(jié)構(gòu)C、證券價(jià)格D、投資收益答案：C89.按基金的（）不同，證券投資基金可分為契約型和公司型。A、組織形式B、風(fēng)險(xiǎn)特征C、交易特征D、價(jià)格特征答案：A90.申請創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市公司分析披露報(bào)告期末存貨的分類構(gòu)成及變動(dòng)原因?qū)儆冢ǎ〢、經(jīng)營成果的分析B、資產(chǎn)質(zhì)量的分析答案：B91.以下不屬于記入證券期貨市場誠信檔案的是（）的誠信信息。A、證券業(yè)從業(yè)人員和期貨從業(yè)人員B、上市公司及其董監(jiān)高人員C、上市公司主要股東和實(shí)際控制人D、無違法失信行為的中小投資者答案：D92.投資者關(guān)系管理工作中上市公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括（）。A、文化建設(shè)B、投資者訴求處理信息C、公司的環(huán)境、社會和治理信息D、以上三項(xiàng)答案：D93.公司盈利預(yù)測最為關(guān)鍵的因素是（）A、銷售收入預(yù)測B、管理費(fèi)用預(yù)測C、生產(chǎn)成本費(fèi)用D、銷售費(fèi)用預(yù)測答案：A94.（）應(yīng)依據(jù)股東名冊對出席上市公司股東大會股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證。A、僅召集人B、監(jiān)事會主席C、召集人和監(jiān)事會主席D、召集人和律師答案：D95.按照金融資產(chǎn)到期期限，金融市場可分為（）A、債權(quán)市場和權(quán)益市場B、一級市場和二級市場C、場內(nèi)市場和場外市場D、貨幣市場和資本市場答案：D96.按債券形態(tài)分類，可分為實(shí)物債券、憑證式債券和（）。A、地方政府債券B、記賬式債券C、專項(xiàng)債券D、金邊債券答案：B97.申請募集基礎(chǔ)設(shè)施基金，擬任基金管理人，應(yīng)當(dāng)滿足公司成立滿（）等條件。A、2年B、3年C、5年D、10年答案：B98.下列關(guān)于基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)，描述錯(cuò)誤的是（）。A、投資人提交申購申請時(shí)，申購成立B、基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效C、基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立D、基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效答案：A99.科創(chuàng)板上市紅籌企業(yè)應(yīng)按被投資單位披露商譽(yù)的（）等情況。A、期初余額B、期末余額C、報(bào)告期內(nèi)增減變動(dòng)D、以上三項(xiàng)答案：D100.法人投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者無需提供的材料是（）。A、最近一年財(cái)務(wù)報(bào)表B、金融資產(chǎn)證明文件C、一年以上投資經(jīng)歷等證明材料D、兩年以上投資經(jīng)歷等證明材料答案：D101.關(guān)于證券投資者索賠，下列表述中較為恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。A、股票已經(jīng)賣出則不能索賠B、上市公司實(shí)力強(qiáng)大，小散戶打官司也是輸C、索賠成本高，肯定不劃算D、完全勝訴后案件受理費(fèi)由敗訴方承擔(dān)答案：D102.基金托管人獲取的托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成（）A、正比B、凸性答案：A103.存在特別表決權(quán)股份的科創(chuàng)板上市公司，應(yīng)在公司章程中規(guī)定（）等事項(xiàng)。A、特別表決權(quán)股份的持有人資格B、特別表決權(quán)股份鎖定安排及轉(zhuǎn)讓限制C、特別表決權(quán)股份與普通股份的轉(zhuǎn)換情形D、以上三項(xiàng)答案：D104.除了普通股以外，股本還包括（）。A、資本溢價(jià)B、債務(wù)資本C、優(yōu)先股D、留存收益答案：C105.券商被依法托管期間，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，可對其直接負(fù)責(zé)的董監(jiān)高采取（）措施。A、通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境B、申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)C、申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)D、以上三項(xiàng)答案：D106.金融工具不包括（）。A、金融資產(chǎn)B、金融負(fù)債C、權(quán)益工具D、金融利潤答案：D107.投資者提起虛假陳述民事賠償訴訟時(shí)，實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)提交的證據(jù)材料不包括（）。A、信息披露義務(wù)，人實(shí)施虛假陳述的相關(guān)證據(jù)B、證明被告上市公司的經(jīng)營狀況的材料C、原告因虛假陳述進(jìn)行交易的憑證及投資損失等相關(guān)證據(jù)答案：B108.擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事要求（）A、不在上市公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)B、與其所受聘公司及其主要股東不存在妨礙獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系C、以上兩項(xiàng)答案：C109.下列哪項(xiàng)屬于不當(dāng)反收購公司章程條款?A、提高持股比例或設(shè)置持股期限限制股東權(quán)利B、增加收購方的信息報(bào)告義務(wù)C、增加公司收購特別決議、設(shè)置超級多數(shù)條款D、以上三項(xiàng)答案：D110.行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是（）的主要研究對象之一。A、微觀經(jīng)濟(jì)分析B、中觀經(jīng)濟(jì)分析C、宏觀經(jīng)濟(jì)分析D、技術(shù)分析答案：B111.申請科創(chuàng)板IPO存在（）等情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行上市注冊程序。A、注冊申請文件存在誤導(dǎo)性陳述B、簽字保薦代表人被證券市場禁入，尚未解除C、發(fā)行人阻礙上交所依法實(shí)施檢查D、發(fā)行人以不正當(dāng)手段嚴(yán)重干擾發(fā)行注冊工作答案：B112.投服中心支持中小投資者,向上市公司實(shí)際侵權(quán)行為人提起的訴訟屬于（）。A、證券支持訴訟B、股東派生訴訟C、證券集團(tuán)訴訟答案：A113.上市公司重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)涉嫌內(nèi)幕交易被司法機(jī)關(guān)立案偵查，（）。A、已經(jīng)受理的，中國證監(jiān)會暫停審核B、已經(jīng)受理的，中國證監(jiān)會終止審核C、已經(jīng)受理的，中國證監(jiān)會駁回申請答案：A114.具體規(guī)范各級單位和決策機(jī)構(gòu)的投資授權(quán)權(quán)限需要考慮的因素不包括（）。A、投資規(guī)模B、項(xiàng)目類別C、投資收益D、風(fēng)險(xiǎn)程度答案：C115.普通投資者申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者應(yīng)至少具備（）以上相關(guān)經(jīng)歷。A、5年B、3年C、2年D、1年答案：D116.預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會建立期貨（）A、多頭B、空頭C、對沖D、交割答案：A117.下列對于基金份額持有人的權(quán)利，（）是正確的。A、查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料B、對基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法訴訟C、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會D、以上三項(xiàng)答案：D118.上市公司的關(guān)聯(lián)自然人不包括（）A、直接持有上市公司百分之三股份的自然人B、間接持有上市公司百分之五以上股份的自然人C、上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員D、間接地控制上市公司的法人的董事、監(jiān)事答案：A119.（）屬于中國結(jié)算的收入，由券商同投資者清算交收時(shí)代為扣收。A、過戶費(fèi)B、資本利得稅C、傭金D、印花稅答案：A120.投服中心首例股東訴訟案件為（）A、“匹凸匹”B、“康達(dá)新材”C、“上海綠新”D、“海利生物”答案：D121.滬市上市公司（），應(yīng)當(dāng)立即申請復(fù)牌。A、完成重大事項(xiàng)籌劃B、停牌期限屆滿C、終止籌劃重大事項(xiàng)D、以上三項(xiàng)答案：D122.在財(cái)務(wù)分析中，流動(dòng)資產(chǎn)減去流動(dòng)負(fù)債的指標(biāo)是（）A、凈營運(yùn)資本B、現(xiàn)金流量C、固定資產(chǎn)D、長期負(fù)債答案：A123.下列對股票市盈率的簡單估計(jì)方法中不屬于利用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)的方法是（）A、算術(shù)平均數(shù)法或中間數(shù)法B、市場預(yù)期回報(bào)率倒數(shù)法C、趨勢調(diào)整法D、回歸調(diào)整法答案：B124.在當(dāng)前的市場，投資者可以通過何種方式投資黃金?A、在金店購買B、在黃金交易所購買C、購買黃金ETFD、以上三項(xiàng)答案：D125.實(shí)際支配科創(chuàng)板上市公司股份表決權(quán)超過（），可認(rèn)定享有公司控制權(quán)。A、10%B、20%C、30%答案：C126.可作為征集人，公開請求上市公司股東委托其代為行使股東權(quán)利的是（）A、董事會B、證監(jiān)會設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)C、持有1%以上有表決權(quán)股份的股東D、以上三項(xiàng)答案：D127.我國最早成立的兩只跨境ETF產(chǎn)品為（）。A、國泰納斯達(dá)克100ETF、華夏恒生ETFB、國泰納斯達(dá)克100ETF、易方達(dá)恒生中國企業(yè)ETFC、易方達(dá)恒生中國企業(yè)ETF、華夏恒生ETFD、易方達(dá)恒生中國企業(yè)ETF、易方達(dá)恒生H股ETF答案：C128.投服中心首例支持訴訟上訴案承擔(dān)賠償連帶責(zé)任是（）。A、大連大控時(shí)任董事長代威B、ST大控C、大連大控時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)周成林答案：C129.對于可能影響上市交易公司債券價(jià)格的重大事件，應(yīng)報(bào)送（）。A、臨時(shí)報(bào)告B、年度報(bào)告C、中期報(bào)告D、季度報(bào)告答案：A130.可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征為（）。A、附有轉(zhuǎn)股權(quán)B、債權(quán)性C、股權(quán)性D、雙重選擇權(quán)答案：D131.注冊制改革是這一輪資本市場改革的總綱，是（）的重大改革。A、牽一發(fā)而動(dòng)全身B、—鼓作氣再而衰三而竭C、咬定青山不放松答案：A132.下列不屬于證券投資基金的作用的是（）。A、拓寬了渠道B、穩(wěn)定了市場C、縮小了規(guī)模D、活躍了市場答案：C133.投資者以網(wǎng)下證券認(rèn)購的方式進(jìn)行ETF認(rèn)購時(shí)，以證券的（）價(jià)格進(jìn)行認(rèn)購。A、認(rèn)購期間的股票均價(jià)B、認(rèn)購最后一日的股票均價(jià)答案：B134.證券代表人訴訟中的代表人應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A、有較強(qiáng)大的資金實(shí)力B、有法律執(zhí)業(yè)資格C、有2年以上證券從業(yè)經(jīng)歷D、擁有相當(dāng)比例的利益訴求份額答案：D135.上交所上市公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，應(yīng)符合（）等要求。A、不得變相改變募集資金用途B、不得通過直接或者間接安排用于新股配售、申購C、單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過12個(gè)月D、以上三項(xiàng)答案：D136.穩(wěn)健型、保守型ETF投資者適用于以下哪類投資策略?（）A、波段操作B、買入并持有策略答案：B137.（）不可作為上市公司股東權(quán)利代為行使征集人。A、監(jiān)事B、獨(dú)立董事C、董事會D、5%表決權(quán)股東答案：A138.交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是（）A、實(shí)際股票價(jià)格B、實(shí)際的股價(jià)指數(shù)C、投資組合總市值D、上證50指數(shù)答案：B139.股東大會的職責(zé)有（）A、制訂公司發(fā)行公司債券的方案B、制訂公司分立方案C、對公司分立作出決議D、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置答案：C140.上交所設(shè)立獨(dú)立的（），負(fù)責(zé)審核發(fā)行人科創(chuàng)板公開發(fā)行并上市申請。A、審核部門B、發(fā)行部門C、科技創(chuàng)新咨詢委員會D、科創(chuàng)板股票上市委員會答案：A141.非上市公眾公司的自律管理文件目錄不包括（）A、相關(guān)企業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管意見B、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管意見答案：A142.證券持有者對公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的是（）。A、債券證券B、物權(quán)證券C、證權(quán)證券D、要式證券答案：B143.（）是指基金用現(xiàn)金或再投資的形式將部分利潤返還給投資者。A、基金轉(zhuǎn)換B、基金分紅C、基金紅利再投資D、基金定投答案：B144.分級資管計(jì)劃總資產(chǎn)不得超過其凈資產(chǎn)的（）A、110%B、120%C、130%D、140%答案：D145.開放式基金的分紅（）。A、只能采用現(xiàn)金分紅方式B、只能采用分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額方式C、可以采用現(xiàn)金分紅或分紅再投資方式D、默認(rèn)采用分紅再投資方式答案：C146.行業(yè)集中度一般以行業(yè)排名（）的企業(yè)的產(chǎn)銷額占行業(yè)總產(chǎn)銷額的比例來度量。A、前20位B、前4位答案：B147.在“核心-衛(wèi)星”組合中，投資者可以通過“核心”ETF獲?。ǎ?。A、市場平均收益B、相對市場的超額收益答案：A148.在非定期披露期間刊登上市公告書應(yīng)披露內(nèi)容不包括（）。A、當(dāng)期主要會計(jì)數(shù)據(jù)B、上一報(bào)告期的主要會計(jì)數(shù)據(jù)C、當(dāng)期的業(yè)績預(yù)計(jì)答案：A149.投資者可以在發(fā)行人申請科創(chuàng)板發(fā)行上市的招股說明書中，查閱到（）等附件。A、發(fā)行保薦書B、上市保薦書C、法律意見書D、以上三項(xiàng)答案：D150.（）是基金公司管理投資的最高決策機(jī)構(gòu)。A、投資部B、研究部C、交易部D、投資決策委員會答案：D151.上市公司應(yīng)在年報(bào)中介紹自身從事的業(yè)務(wù)情況，不包括（）A、相關(guān)業(yè)務(wù)的未來發(fā)展計(jì)劃B、公司主要產(chǎn)品及其用途C、產(chǎn)品市場地位、優(yōu)勢與劣勢等D、公司所從事的主要業(yè)務(wù)答案：A152.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用（）。A、衍生品合約賬戶B、滬市A股證券賬戶C、在證券公司開立的TA賬戶D、深市證券賬戶答案：B153.中證協(xié)認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，（）應(yīng)當(dāng)審慎評估其風(fēng)險(xiǎn)等級。A、投資者B、證監(jiān)會C、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)D、國務(wù)院答案：C154.封閉式基金年度收益分配比例最低不得低于基金年度可供分配利潤的（）A、70%B、90%C、50%D、80%答案：B155.商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A、資產(chǎn)業(yè)務(wù)B、負(fù)債業(yè)務(wù)C、融資業(yè)務(wù)D、表外業(yè)務(wù)答案：C156.以下不屬于影響黃金市場價(jià)格波動(dòng)主要因素的是（）。A、匯率表現(xiàn)B、貨幣政策C、供求關(guān)系D、股市表現(xiàn)答案：D157.基金托管部門高管發(fā)生變更的，應(yīng)在發(fā)生之日起（）內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告。A、1日B、5日C、2日D、10日答案：B158.通過銷售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購ETF，認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息處理方式為（）。A、折算為基金份額歸基金份額持有人所有B、計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)C、作為認(rèn)購費(fèi)支付于銷售代理機(jī)構(gòu)答案：B159.上市公司應(yīng)在內(nèi)幕信息依法公開披露后（）報(bào)送相關(guān)材料。A、十二個(gè)交易日內(nèi)B、五個(gè)交易日內(nèi)C、三日內(nèi)D、十日內(nèi)答案：B160.證券信息公司管理、傳播的信息共同的特點(diǎn)之一是（）A、客觀性B、盈利性C、負(fù)面性D、誘導(dǎo)性答案：A161.上市公司年報(bào)中，不屬于“公司未來發(fā)展的展望"這一部分的是（）A、行業(yè)格局和趨勢B、公司發(fā)展戰(zhàn)略C、具體經(jīng)營方案D、可能面對的風(fēng)險(xiǎn)答案：C162.在遭受經(jīng)濟(jì)虧損后，人們會變得不太愿意冒險(xiǎn)，這是（）A、賭資效應(yīng)B、錨定效應(yīng)C、框架效應(yīng)D、蛇咬效應(yīng)答案：D163.上市公司獨(dú)董要求召開臨時(shí)股東大會，董事會作同意決議后（）發(fā)出召開通知。A、1日內(nèi)B、1個(gè)工作日內(nèi)C、5日內(nèi)答案：C164.依據(jù)（）的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)(指數(shù))型基金。A、投資目標(biāo)B、投資對象C、投資理念D、運(yùn)作方式答案：C165.市場風(fēng)險(xiǎn)是指因受各種因素影響引起證券及其衍生品巿場價(jià)格（）A、有利波動(dòng)B、不利波動(dòng)C、固定且不波動(dòng)答案：B166.按照市場上近期發(fā)生的類似資產(chǎn)交易價(jià)來確定評估資產(chǎn)價(jià)值的方法是（）A、重置成本法B、收益現(xiàn)值法C、市場價(jià)值法答案：C167.虛假陳述與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系的是（）。A、投資者所投資的是與虛假陳述直接關(guān)聯(lián)的證券B、投資者在虛假陳述實(shí)施日以后，至揭露日或更正日之前買入該證券C、在誘多型虛假陳述中買入了相關(guān)證券D、投資者在虛假陳述揭露日以后，因買入該證券發(fā)生虧損答案：D168.以下哪個(gè)ETF是國內(nèi)的第一個(gè)黃金ETF?A、518800黃金基金B(yǎng)、518880黃金ETFC、以上兩項(xiàng)答案：C169.全球ESG投資以機(jī)構(gòu)投資為主，其中（）和養(yǎng)老金是主要參與方。A、主權(quán)財(cái)富基金B(yǎng)、保險(xiǎn)公司C、基金會D、大學(xué)答案：A170.（）對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并報(bào)備證監(jiān)會。A、證券交易所B、證券公司C、期貨公司D、銀行答案：A171.以下不屬于全面風(fēng)險(xiǎn)管理主要環(huán)節(jié)的是（）。A、風(fēng)險(xiǎn)識別B、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避C、風(fēng)險(xiǎn)評估答案：B172.經(jīng)（）指定管轄，廣州中院適用特別代表人訴訟程序。A、中國證監(jiān)會B、最高人民法院C、廣東省高級人民法院答案：B173.為科創(chuàng)板上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組提供服務(wù)的（）應(yīng)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。A、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問B、保薦機(jī)構(gòu)C、會計(jì)事務(wù)所D、律師事務(wù)所答案：A174.對信息反應(yīng)不足一定程度上可以用來解釋（）。A、價(jià)格翻轉(zhuǎn)現(xiàn)象B、收益率序列正相關(guān)C、信息不足D、信息瀑布答案：B175.下列證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員做法正確的是（）A、在履行適當(dāng)性義務(wù)時(shí)獲取的投資者基本信息嚴(yán)格保密B、投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評級結(jié)果等信息嚴(yán)格保密C、以上兩項(xiàng)答案：C176.指數(shù)基金按照復(fù)制方式可分為完全復(fù)制型指數(shù)基金和（）A、寬基指數(shù)基金B(yǎng)、主動(dòng)型基金C、開放式基金D、增強(qiáng)型指數(shù)基金答案：D177.證券信用評級一般對（）不作評級。A、金融債券B、公司債券C、優(yōu)先股股票D、普通股股票答案：D178.關(guān)于“場外配資"說法不正確的是（）A、是一種穩(wěn)健的投資方式B、投資風(fēng)險(xiǎn)高C、賬戶安全性無保障D、屬于非法領(lǐng)域答案：A179.可反映具備共同市場特征的股票指數(shù)稱為（）A、風(fēng)格指數(shù)B、行業(yè)指數(shù)C、規(guī)模指數(shù)答案：A180.符合普通投資者轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者的，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）A、說明對不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別B、警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，書面告知其審查結(jié)果和理由C、以上兩項(xiàng)答案：C181.（）不在區(qū)位分析的范圍內(nèi)。A、自然基礎(chǔ)條件B、政府產(chǎn)業(yè)政策C、地理位置D、比較優(yōu)勢和特色答案：C182.（）通過科學(xué)、合理的方法對產(chǎn)品進(jìn)行綜合評估，確定其風(fēng)險(xiǎn)等級。A、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B、證監(jiān)會答案：A183.關(guān)于私募基金，以下說法錯(cuò)誤的是（）A、與公開募集基金相比，私募基金運(yùn)作形式較靈活B、公開募集基金的運(yùn)作形式較私募基金更為靈活答案：B184.投服中心首次以股東身份提起海利生物訴訟案，（）的描述不恰當(dāng)。A、增強(qiáng)廣大中小投資者的股東權(quán)利意識B、有利于逐步消除上市公司章程中的自治條款亂象C、是探索規(guī)范上市公司治理的新模式D、表明所有股東權(quán)利一律優(yōu)先保護(hù)答案：D185.擁有強(qiáng)勁增長機(jī)會的公司具有（）市盈率。A、一般B、較高C、較低D、無關(guān)答案：B186.對商業(yè)銀行而言，以下哪項(xiàng)不會引發(fā)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)?A、資產(chǎn)或負(fù)債集中度上升B、負(fù)債平均期限上升C、資產(chǎn)快速增長，負(fù)債波動(dòng)性顯著上升D、期限或貨幣錯(cuò)配程度加劇答案：B187.我國首例內(nèi)幕交易民事賠償勝訴案是（）。A、東方電子案B、大慶聯(lián)誼案C、欣泰電氣案D、光大證券案答案：D188.政府對于行業(yè)的管理和調(diào)控主要是通過（）來實(shí)現(xiàn)的。A、貨幣政策B、財(cái)政政策C、公開市場操作D、產(chǎn)業(yè)政策答案：D189.證券交易的內(nèi)幕信息不包括（）。A、尚未公開的公司股利分配計(jì)劃B、公司年報(bào)中已經(jīng)披露的信息C、尚未公開的公司增資的計(jì)劃D、尚未公開的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化答案：B190.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期（）。A、從首次授予權(quán)益日起不得超過5年B、從首次授予權(quán)益日起不得超過10年答案：B191.滬市上市公司回購股份方案應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。A、預(yù)計(jì)回購后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況B、回購股份后依法注銷或者轉(zhuǎn)讓的相關(guān)安排C、防范侵害債權(quán)人利益的相關(guān)安排D、以上三項(xiàng)答案：D192.當(dāng)中央銀行想刺激經(jīng)濟(jì)時(shí)，增加貨幣投入量使可貸資金的供給增加，此時(shí)（）A、利率不變B、利率上升C、利率下降D、利率不受影響答案：C193.因送股或配股而形成的剔除行為稱為（）A、除權(quán)B、除息答案：A194.期權(quán)合約的價(jià)格稱為（）A、保證金B(yǎng)、準(zhǔn)備金C、期權(quán)金D、權(quán)利金答案：D195.招股說明書的發(fā)行人全面披露的關(guān)聯(lián)方不包括（）。A、發(fā)起人B、實(shí)際控制人C、持有5%以上股份的主要股東D、獨(dú)立董事答案：D196.基金管理人的權(quán)利不包括（）基金資產(chǎn)。A、保管B、運(yùn)作C、管理D、以上三項(xiàng)答案：A197.優(yōu)先股的特征不包括（）A、股息率固定B、股息分派優(yōu)先C、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)D、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先答案：C198.在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制是（）。A、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、深化資本市場改革的重要舉措B、實(shí)施三步走發(fā)展戰(zhàn)略、深化資本市場改革的重要舉措答案：A199.證券投資基金“通過購買一籃子股票，從而分散風(fēng)險(xiǎn)”指的是（）A、組合投資、集中風(fēng)險(xiǎn)B、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C、分散投資、分散風(fēng)險(xiǎn)D、分散投資、集中風(fēng)險(xiǎn)答案：B200.下列哪一項(xiàng)不是市場參與者對于ETF流動(dòng)性的影響?（）A、交易量增加B、市場深度增加C、價(jià)差增加答案：C201.在ETF份額的申購贖回中，可以現(xiàn)金替代是指（）。A、禁止使用現(xiàn)金作為成份證券的替代B、必須使用現(xiàn)金作為成份證券的替代C、允許使用現(xiàn)金作為成份證券的替代答案：C202.期貨價(jià)格與即期價(jià)格（）時(shí)，則會產(chǎn)生套利機(jī)會。A、相等B、不相等答案：B203.投資者有（）情形時(shí)，人民法院將認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果間不存在因果關(guān)系。A、在虛假陳述實(shí)施前進(jìn)行的投資B、在虛假陳述揭露日或更正日及以后進(jìn)行的投資C、明知虛假陳述存在而進(jìn)行的投資D、以上三項(xiàng)答案：D204.下列關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)行為描述正確的是（）。A、依自身實(shí)際需要,無需對相關(guān)人員開展適當(dāng)性管理相關(guān)培訓(xùn)B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位人員履行適當(dāng)性義務(wù)納入績效考核C、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可采取鼓勵(lì)不適當(dāng)銷售或服務(wù)的考核激勵(lì)措施答案：B205.如果融券賣出的標(biāo)的證券當(dāng)天有成交，則其申報(bào)價(jià)格不得低于（）。A、價(jià)格無限制B、最新成交價(jià)答案：B206.因內(nèi)幕交易處50萬元以上，500萬元以下的罰款的情形有（）。A、無違法所得B、違法所得1000萬元以上C、違法所得2000萬元以上D、違法所得500萬元以上答案：A207.不追求取得超越市場表現(xiàn)的基金是（）。A、指數(shù)型基金B(yǎng)、主動(dòng)型基金C、積極成長基金D、靈活配置基金答案：A208.上交所設(shè)立（），負(fù)責(zé)對科創(chuàng)板發(fā)行人的申請文件提出審議意見。A、審核部門B、發(fā)行部門C、科技創(chuàng)新咨詢委員會D、科創(chuàng)板股票上市委員會答案：D209.投資者樂觀、公司股價(jià)（）時(shí)出現(xiàn)市場驅(qū)動(dòng)投資并購熱潮。A、低于基本價(jià)值B、等于基本價(jià)值C、高于基本價(jià)值答案：C210.對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立和執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況，可采用（）方式。A、現(xiàn)場檢查B、非現(xiàn)場檢查C、以上兩項(xiàng)答案：C211.世界上最早的股份公司制度誕生在（）。A、荷蘭B、印度C、英國D、法國答案：A212.以下哪項(xiàng)不能度量資產(chǎn)組合面臨的整體風(fēng)險(xiǎn)?A、在險(xiǎn)價(jià)值B、情景分析C、預(yù)期虧空D、組合現(xiàn)值答案：D213.對于一個(gè)資產(chǎn)組合，房地產(chǎn)收益的哪個(gè)因素不會影響組合風(fēng)險(xiǎn)?A、標(biāo)準(zhǔn)差B、期望收益C、和其他資產(chǎn)的相關(guān)性答案：B214.（）根據(jù)企業(yè)清算時(shí)其資產(chǎn)可變現(xiàn)的價(jià)值評定資產(chǎn)重估價(jià)值。A、清算價(jià)格法B、重置成本法C、收益現(xiàn)值法D、市場價(jià)值法答案：A215.上市公司股票在并購重組委工作會議召開當(dāng)天（）。A、應(yīng)當(dāng)停牌B、不應(yīng)停牌答案：A216.下列證券公司投資顧問的做法合規(guī)的是（）。A、向客戶承諾收益B、向客戶保證收益C、輔助客戶作出投資決策D、對服務(wù)能力進(jìn)行不實(shí)宣傳答案：C217.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力，以下哪項(xiàng)不屬于對投資者的分類?A、收益型投資者B、保守型投資者C、穩(wěn)健型投資者D、積極型投資者答案：A218.以下哪個(gè)現(xiàn)象是參考點(diǎn)依賴無法解釋的?A、稟賦效應(yīng)B、損失厭惡C、過度自信答案：C219.申請創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市報(bào)告書中應(yīng)披露與財(cái)會信息相關(guān)的重大事項(xiàng)判斷標(biāo)準(zhǔn)?A、錯(cuò)誤B、正確答案：B220.（）是債券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A、通脹風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)答案：A221.（）是指由經(jīng)營、管理等導(dǎo)致利益相關(guān)方負(fù)面評價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)D、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)答案：D222.反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)不包括（）A、久期B、持股集中度C、行業(yè)投資集中度D、標(biāo)準(zhǔn)差答案：A223.國內(nèi)股票ETF的申購和贖回是用（）換取ETF份額。A、現(xiàn)金B(yǎng)、一籃子股票C、指數(shù)基金答案：B224.（）可以管理系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移B、風(fēng)險(xiǎn)分散C、風(fēng)險(xiǎn)控制D、風(fēng)險(xiǎn)對沖答案：D225.北交所結(jié)合（）的審議意見，作出是否終止股票上市的決定。A、發(fā)行審核委員會B、上市委員會答案：B226.（）決定上市公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。A、監(jiān)事會B、經(jīng)理C、董事會D、股東大會答案：C227.下列不屬于證券投資基本分析法優(yōu)點(diǎn)的是（）A、較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢B、應(yīng)用起來相對規(guī)范和簡單C、預(yù)測的時(shí)間跨度相對較短答案：C228.公募基金定期報(bào)告不包括（）A、年度報(bào)告B、半年度報(bào)告C、季度報(bào)告D、日報(bào)告答案：D229.一般可以將（）利率視為無風(fēng)險(xiǎn)利率。A、長期國債B、銀行貸款C、短期國庫券D、銀行儲蓄答案：C230.關(guān)于中小投資者參與證券支持訴訟，下列表述錯(cuò)誤的是（）A、投資者應(yīng)依法交納案件受理費(fèi)、公告費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用B、投資者應(yīng)積極配合訴訟代理人履行代理職責(zé)C、投資者無權(quán)了解訴訟案件情況和進(jìn)度D、投資者應(yīng)提供真實(shí)充分的證據(jù)材料答案：C231.交易所股票上市規(guī)則規(guī)定的上市條件對發(fā)行人的要求不包括（）A、盈利狀況B、最低公開發(fā)行比例C、公司治理D、誠信記錄答案：A232.維持擔(dān)保比例超過（）時(shí)，客戶即可提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或有價(jià)證券。A、110%B、200%C、300%D、140%答案：C233.公司解散逾期不成立清算組清算，（）等可申請指定清算組。A、債權(quán)人B、公司股東C、董事D、以上三項(xiàng)答案：D234.能反映兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性的指標(biāo)是（）A、中位數(shù)B、方差C、均值D、相關(guān)系數(shù)答案：D235.下列不屬于上交所對退市公司重新上市條件要求的是（）。A、公司股本總額不少于人民幣5000萬元B、公司最近3年無破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪C、最近3個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值答案：C236.證券業(yè)協(xié)會履行（）等職責(zé)。A、組織會員就證券行業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究B、引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展C、對會員之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解D、以上三項(xiàng)答案：D237.（）是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。A、配股B、定向增發(fā)C、發(fā)行公司可轉(zhuǎn)債答案：B238.定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)（）。A、報(bào)警B、發(fā)布董事會公告C、披露定期報(bào)告D、披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)答案：D239.證券代表人訴訟中權(quán)利人向（）辦理登記。A、證監(jiān)會B、證券交易所C、證券公司D、人民法院答案：D240.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)競價(jià)股票有效申報(bào)價(jià)格范圍為前收盤價(jià)的（）。A、90%至110%B、50%至200%答案：B241.北交所上市公司披露重組報(bào)告書，應(yīng)當(dāng)就（）進(jìn)行“重大事項(xiàng)提示”。A、與本次重組有關(guān)的重大事項(xiàng)B、與本次重組有關(guān)的全部事項(xiàng)答案：A242.全國股轉(zhuǎn)公司可依據(jù)（）對非上市公眾公司進(jìn)行核查。A、自律規(guī)則及《證券法》的規(guī)定B、自律規(guī)則及掛牌協(xié)議的規(guī)定答案：B243.各收購人的（）應(yīng)在要約收購報(bào)告書上簽字蓋章。A、董事長B、法定代表人(或者主要負(fù)責(zé)人)或者其指定代表C、董事會秘書答案：B244.在遠(yuǎn)期合約中，損益（）實(shí)現(xiàn)；在期貨合約中，損益（）實(shí)現(xiàn)。A、每天，每天B、每天，在合約到期時(shí)C、在合約到期時(shí)，每天D、在合約到期時(shí)，在合約到期時(shí)答案：C245.（）應(yīng)當(dāng)制定完善本市場相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的適當(dāng)性管理自律規(guī)則。A、證券期貨交易場所B、中國證監(jiān)會C、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)D、中國證券業(yè)協(xié)會答案：A246.費(fèi)雪效應(yīng)中，預(yù)期通貨膨脹率上升會導(dǎo)致利率（）。A、不變B、上升C、下降答案：B247.跨境ETF的設(shè)立模式有哪些?（）A、交叉掛牌模式B、聯(lián)接基金模式C、自主設(shè)立模式D、以上三項(xiàng)答案：D248.存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)受到損害的，則（）A、托管人承擔(dān)賠償責(zé)任B、存托人承擔(dān)賠償責(zé)任C、托管人和存托人承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任D、以上三項(xiàng)答案：C249.上市公司股東沒有持股比例或持股期限限制的股東權(quán)利包括（）A、利潤分配權(quán)B、股東大會及董事會決議撤銷訴訟權(quán)C、股東直接訴訟權(quán)D、以上三項(xiàng)答案：D250.1992年5月21日，上交所統(tǒng)一實(shí)行（）交易。A、新三板協(xié)議B、自由競價(jià)C、股轉(zhuǎn)D、限價(jià)交易答案：B251.當(dāng)ETF的市值高于凈值時(shí)，ETF有（）A、溢價(jià)B、折價(jià)答案：A252.在特別代表人訴訟中，投服中心作為訴訟代表人，履行的義務(wù)包括（）A、依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)布通知、公告B、聘用、監(jiān)督評估專家C、聘用、監(jiān)督公益律師D、以上三項(xiàng)答案：D253.科創(chuàng)板上市公司重大突發(fā)公共事件的公告內(nèi)容不包括（）。A、相關(guān)事件對公司生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況等產(chǎn)生的影響B(tài)、公司對該事件及其影響已經(jīng)或者將要采取的應(yīng)對措施C、公司獲得的各類政府補(bǔ)貼和財(cái)務(wù)援助的性質(zhì)、數(shù)額和影響D、公司在重大突發(fā)公共事件發(fā)展過程中的回顧性信息答案：D254.申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資人的法人投資者提供的材料正確的是（）。A、金融資產(chǎn)證明文件B、兩年財(cái)務(wù)報(bào)表C、三年以上投資經(jīng)歷的證明材料答案：A255.非公開募集基金合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由（）規(guī)定。A、證券業(yè)協(xié)會B、銀保監(jiān)會C、證券交易所D、證監(jiān)會答案：D256.QDII基金不得投資于以下哪種金融產(chǎn)品或工具?A、銀行存款B、政府債券C、不動(dòng)產(chǎn)D、遠(yuǎn)期合約、互換答案：C257.期貨交易較現(xiàn)貨交易信用風(fēng)險(xiǎn)小，主要源于期貨市場的（）A、漲跌停板制度B、保證金制度C、結(jié)算制度D、強(qiáng)行平倉制度答案：C258.深市投資者當(dāng)日買入的黃金ETF份額，（）可以贖回。A、當(dāng)日B、次一交易日答案：B259.根據(jù)交易意圖的不同，股指期貨市場交易者基本可分為（）等。A、套期保值者B、套利者C、投機(jī)者D、以上三項(xiàng)答案：D260.證券投資基金的特征不包括（）A、集合理財(cái)B、分散風(fēng)險(xiǎn)C、專業(yè)管理D、分散投資答案：D261.在理論上提供了股票最低價(jià)值的指標(biāo)是（）。A、每股凈資產(chǎn)B、每股收益C、每股股息D、每股價(jià)格答案：A262.科創(chuàng)板上市公司審計(jì)委員會針對外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作負(fù)有（）等職責(zé)。A、評估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和專業(yè)性B、向董事會提出聘請或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的建議C、審核外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)費(fèi)用及聘用條款D、以上三項(xiàng)答案：D263.公募基金管理人的董、監(jiān)、高應(yīng)有（）以上相關(guān)工作經(jīng)歷。A、10年B、8年C、3年D、5年答案：C264.基本分析流派對證券價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是（）A、對價(jià)格與價(jià)值間偏離的調(diào)整B、對市場供求與均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整C、對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整D、對價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)答案：A265.在特別代表人訴訟中，投服中心作為訴訟代表人，履行的義務(wù)不包括（）。A、建立并執(zhí)行信息知情人的保密管理制度B、聘用、監(jiān)督調(diào)解員C、聘用、監(jiān)督評估專家D、依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)布通知、公告答案：B266.下列關(guān)于投資者行使投票權(quán)的表述中﹐正確的是（）A、不得委托他人代理投票B、一個(gè)代理人只能接受一個(gè)股東委托C、以上都不正確答案：C267.（）應(yīng)納入經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)維管理體系統(tǒng)一管理。A、投資者評估數(shù)據(jù)庫B、投資者信息庫答案：A268.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得（）的業(yè)務(wù)許可。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、中國財(cái)政部D、證券交易所答案：A269.會員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（）。A、會員大會B、理事會C、董事會D、監(jiān)察委員會答案：B270.K線圖中十字星的出現(xiàn)表明（）。A、多方力量還是略微比空方力量大一點(diǎn)B、空方力量還是略微比多方力量大一點(diǎn)C、多空雙方的力量不分上下D、行情將維持以前的趨勢，不存在變盤的可能答案：C271.證券交易的內(nèi)幕信息不包括（）。A、公司年報(bào)中已經(jīng)披露的信息B、尚未公開的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C、尚未公開的公司股利分配計(jì)劃D、尚未公開的公司季度報(bào)告中涉及的重大事件答案：A272.在特別代表人訴訟中，投服中心作為訴訟代表人，行使的權(quán)利包括（）A、委托訴訟代理人B、為履行職責(zé)應(yīng)享有的其他權(quán)利C、代表原告參加開庭審理D、以上三項(xiàng)答案：D273.（）依法對發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。A、證券交易所B、中國證券業(yè)協(xié)會C、上市公司D、證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)答案：D274.人們對財(cái)富的減少比對其增加更敏感，這被稱為（）。A、損失厭惡B、后悔厭惡C、贏者詛咒D、框架依賴答案：A275.投資者在二級市場買入股票ETF時(shí)應(yīng)使用什么資產(chǎn)提出交易申請?（）A、現(xiàn)金B(yǎng)、一攬子標(biāo)的指數(shù)成份股C、任一標(biāo)的指數(shù)成份股答案：A276.經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品前，應(yīng)當(dāng)告知哪項(xiàng)信息?A、3個(gè)月的過往整體業(yè)績B、承諾投資者預(yù)期收益C、可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)答案：C277.（）不必經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。A、修改公司章程B、增加注冊資本C、公司合并D、選任公司董事答案：D278.在投服中心特別代表人訴訟中，未聲明退出的投資者享有的權(quán)利不包括（）。A、依規(guī)退出訴訟B、依據(jù)通知、公告了解訴訟案件情況和進(jìn)度C、確定訴訟請求D、應(yīng)享有的其他權(quán)利答案：C279.證監(jiān)會一般自受理證券發(fā)行申請日起（）內(nèi)決定是否注冊。A、兩年B、三個(gè)月答案：B280.LOF份額的認(rèn)購分（）兩種方式。A、場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購B、集體認(rèn)購和個(gè)人認(rèn)購C、公開認(rèn)購和私人認(rèn)購D、有償認(rèn)購和無償認(rèn)購答案：A281.以下關(guān)于新三板掛牌公司股東大會職權(quán)的表述，錯(cuò)誤的是（）A、決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案B、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案C、對公司增加或者減少注冊資本作出決議D、對公司合并、分立、解散形式作出決議答案：A282.上交所設(shè)立科創(chuàng)板（），負(fù)責(zé)出具審核報(bào)告。A、發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)B、上市委員會C、發(fā)行部門D、科技創(chuàng)新咨詢委員會答案：A283.（）是填寫委托單的第一要點(diǎn)。A、證券賬號B、交割日期C、數(shù)量D、買賣證券的名稱答案：D284.（）的董事，可提議召開董事會臨時(shí)會議。A、三分之一以上B、十分之一C、二十分之一答案：A285.金融期貨的標(biāo)的物不包括（）A、股票B、外匯C、利率D、大宗商品答案：D286.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限（）。A、最短為1年B、最短為2年C、最短為3年D、最短為4年答案：A287.目前，融資融券的合約期限自實(shí)際使用資金或證券之日起最長是（）。A、1個(gè)月B、6個(gè)月C、3個(gè)月D、2個(gè)月答案：B288.（）不必經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。A、修改公司章程B、增加注冊資本C、公司合并D、選任公司董事答案：D289.產(chǎn)業(yè)政策中居于核心地位的是（）A、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策B、產(chǎn)業(yè)布局政策C、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和組織政策答案：C290.下列金融產(chǎn)品中，只屬于上海清算所負(fù)責(zé)的是（）A、企業(yè)債B、資產(chǎn)支持證券C、超短融D、國債答案：C291.跨地區(qū)非法集資公司注冊不在涉案地區(qū)，由（）地區(qū)牽頭負(fù)責(zé)。A、非法集資行為發(fā)生地B、集資參與人員所在地C、非法集資公司注冊地D、集資資產(chǎn)所在地答案：A292.在保證金交易中，上交所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為（）。A、10%B、無統(tǒng)一限制答案：B293.按預(yù)期利潤率計(jì)算的現(xiàn)值來確定評估資產(chǎn)價(jià)值的方法是（）A、重置成本法B、收益現(xiàn)值法C、市場價(jià)值法答案：B294.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人的盈利預(yù)測數(shù)據(jù)包含（）的，應(yīng)特別說明。A、非經(jīng)常性損益項(xiàng)目B、經(jīng)常性損益項(xiàng)目C、境外收益D、未審實(shí)現(xiàn)數(shù)答案：A295.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為?A、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易書面確認(rèn)文件B、挪用客戶賬戶上的資金C、借客戶的名義買賣證券D、按照客戶的委托大額買賣證券答案：D296.以下哪個(gè)行業(yè)屬于周期性板塊?A、半導(dǎo)體B、有色金屬C、鋰電池D、醫(yī)療行業(yè)答案：B297.申請科創(chuàng)板發(fā)行上市的發(fā)行人應(yīng)披露（）等對外擔(dān)保情況。A、擔(dān)保履行情況B、擔(dān)保對發(fā)行人業(yè)務(wù)經(jīng)營的影響C、擔(dān)保對發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況的影響D、以上三項(xiàng)答案：D298.某投資者T日申購十年債ETF，最快什么時(shí)候可以贖回?A、T日B、T+1日答案：A299.科創(chuàng)板股票新股申購，最高數(shù)量不得超過當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的（）。A、千分之一B、十分之一答案：A300.滬市上市公司董事會審計(jì)委員會的召集人（）A、應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)蜝、應(yīng)為會計(jì)專業(yè)人士C、以上兩項(xiàng)答案：C301.申請科創(chuàng)板IPO存在（）等情形的，上交所應(yīng)當(dāng)終止發(fā)行上市審核程序。A、中介機(jī)構(gòu)簽字人員被證券市場禁入，尚未解除B、實(shí)際控制人涉嫌貪污，被立案調(diào)查，尚未結(jié)案C、注冊申請文件存在重大遺漏D、保薦人被責(zé)令停業(yè)整頓，尚未解除答案：C302.下列屬于操縱股價(jià)的手法的是（）A、與他人串通，以事先約定的事項(xiàng)相互進(jìn)行證券交易B、對證券作出評價(jià)、預(yù)測或投資建議，并進(jìn)行反向證券交易C、利用在其他相關(guān)市場的活動(dòng)操縱證券市場D、以上三項(xiàng)答案：D303.新三板掛牌公司股東大會作出修改公司章程的決議，必須至少經(jīng)（）。A、出席會議的股東所持表決權(quán)半數(shù)以上通過B、出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過C、全體股東所持表決權(quán)半數(shù)以上通過D、全體股東所持表決權(quán)三分之二以上通過答案：B304.（）不會消滅風(fēng)險(xiǎn)。A、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移B、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避C、風(fēng)險(xiǎn)分散D、風(fēng)險(xiǎn)對沖答案：A305.上市公司選舉獨(dú)立董事的股東大會召開，應(yīng)將所有被提名人有關(guān)材料報(bào)送（）A、中國證監(jiān)會B、公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C、證券交易所答案：C306.下列債券中，一般不具有股權(quán)稀釋效應(yīng)的是（）。A、可交換公司債券B、可轉(zhuǎn)換公司債券C、可分離交易債券D、附認(rèn)股權(quán)證公司債答案：A307.下列關(guān)于證券支持訴訟的表述，錯(cuò)誤的是（）。A、投資者簽署法律文書是立案環(huán)節(jié)的必要程序B、訴訟中舉證責(zé)任是投資者作為原告的基本責(zé)任C、必要的信息公開是訴訟過程中的法律要求D、申請證券支持訴訟的中小投資者必須出庭答案：D308.債券基金沒有固定到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)將取決于所持有的債券的（）A、平均利率B、平均票面價(jià)值C、平均到期日D、久期答案：C309.上市公司應(yīng)當(dāng)利用（）平臺與投資者進(jìn)行溝通交流。A、中國投資者網(wǎng)B、證券交易所網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施平臺C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施平臺D、以上三項(xiàng)答案：D310.信托受益人大會應(yīng)至少有代表（）以上信托單位的受益人參加，方可召開。A、三分之一B、四分之三C、二分之一D、三分之二答案：C311.下列（）不屬于投服中心新型調(diào)解工作機(jī)制具有的特點(diǎn)。A、訴訟前置B、申請便捷C、專業(yè)權(quán)威答案：A312.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)（）對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級。A、防范能力B、承受能力C、測評結(jié)果D、特征和程度答案：D313.經(jīng)濟(jì)周期擴(kuò)張和收入上升將導(dǎo)致利率（）A、不變B、上升C、下降答案：B314.證券投資基金的特點(diǎn)不包括（）A、分散風(fēng)險(xiǎn)B、專業(yè)管理C、風(fēng)格單一D、集合理財(cái)答案：C315.以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從高到低的順序?yàn)椋ǎ〢、股票、公司債券、國債、銀行存款B、股票、公司債券、銀行存款、國債C、銀行存款、國債、公司債券、股票D、公司債券、股票、銀行存款、國債答案：B316.關(guān)于申請?jiān)诳苿?chuàng)板上市的轉(zhuǎn)板公司重大財(cái)務(wù)會計(jì)信息的披露，不正確的是（）。A、應(yīng)使用投資者可理解的語言B、只能采用定量的方法C、結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和投資者決策需要D、保證財(cái)務(wù)會計(jì)信息與業(yè)務(wù)經(jīng)營信息的一致性答案：B317.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的缺陷是（）。A、廣泛的市場性B、連續(xù)性C、經(jīng)濟(jì)高效性D、股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱答案：D318.違反法律法規(guī)或（），情節(jié)嚴(yán)重的，（）可對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入。A、市場監(jiān)督管理部門的有關(guān)規(guī)定;人民銀行B、市場監(jiān)督管理部門的有關(guān)規(guī)定;市場監(jiān)督管理部門C、證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定;證監(jiān)會D、政府規(guī)章;發(fā)改委答案：C319.金融市場的基本功能包括（）等。A、風(fēng)險(xiǎn)管理B、降低搜尋成本C、降低信息成本D、以上三項(xiàng)答案：D320.以下債券全部屬于信用債券的是（）A、國債公司債B、央票企業(yè)債C、政策性金融債中期票據(jù)D、短融企業(yè)債答案：D321.股東大會的職責(zé)有（）A、組織實(shí)施董事會決議B、提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理C、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案D、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置答案：C322.以可流通股本數(shù)為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算的股份指數(shù)有（）A、上證180指數(shù)B、深證新指數(shù)C、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)D、以上三項(xiàng)答案：D323.（）不是財(cái)政政策手段。A、國家預(yù)算B、稅收C、財(cái)政補(bǔ)貼D、消費(fèi)者信用控制答案：D324.關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度表述錯(cuò)誤的是（）。A、行政管理部門人員接觸內(nèi)幕信息的，應(yīng)做好登記工作B、內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及行政管理部門時(shí)，一律按一事一記原則登記C、上市公司進(jìn)行收購時(shí)，還需制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄D、內(nèi)幕信息知情人檔案自記錄之日起至少保存10年答案：B325.以下說法正確的是（）。A、期貨合約交易采取權(quán)利金交易方式B、期權(quán)合約交易采取權(quán)利金和保證金交易方式答案：B326.上市公司在年報(bào)中披露重要的風(fēng)險(xiǎn)因素時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）A、—致性原則B、關(guān)聯(lián)性和重要性原則C、真實(shí)性原則D、合理性原則答案：B327.選擇市盈率和市凈率較低的股票的理論基礎(chǔ)是，它們有（）支持。A、平穩(wěn)的預(yù)期收益B、平穩(wěn)的實(shí)際收益C、較高的預(yù)期收益D、較高的實(shí)際收益答案：D328.以下（）不是精簡優(yōu)化內(nèi)容、提升招股說明書信息披露質(zhì)量的方式。A、精簡合規(guī)性信息和冗余信息，突出重要性B、突出與投資決策相關(guān)的信息，強(qiáng)化針對性C、運(yùn)用文字描述，盡量少使用產(chǎn)品或服務(wù)流程圖，減小瀏覽障礙D、優(yōu)化招股說明書語言表述和版式設(shè)計(jì)，提升可讀性答案：C329.在證券投資基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為（）A、現(xiàn)金方式B、分紅再投資C、以上兩項(xiàng)均可答案：C330.投反對票的股東可行使股份回購請求權(quán)的是（）。A、公司對外擔(dān)保B、公司為實(shí)際控制人提供擔(dān)保C、公司改變經(jīng)營范圍D、公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)答案：D331.上市公司暫停股票交易的情形有（）A、股票價(jià)格下跌B、股價(jià)不變C、利潤略有下降D、未及時(shí)披露年報(bào)答案：D332.期現(xiàn)套利的核心問題之一是如何構(gòu)建跟蹤誤差（）的現(xiàn)貨組合。A、最大B、最小答案：B333.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的控股股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)最低不低于（）。A、800萬元人民幣B、1000萬元人民幣C、2000萬元人民幣D、3000萬元人民幣答案：D334.（）是指參與者必須按照規(guī)定格式填報(bào)交易意向。A、公開報(bào)價(jià)B、對話報(bào)價(jià)C、格式化詢價(jià)D、雙邊報(bào)價(jià)答案：C335.申請?jiān)谏辖凰鲜械墓煞萦邢薰?，?yīng)按（）規(guī)定編制和披露上市公告書。A、證監(jiān)會B、上交所C、證券業(yè)協(xié)會D、國務(wù)院答案：B336.深市主板上市公告書中應(yīng)披露的股票上市相關(guān)信息不包括（）。A、股票簡稱B、股票代碼C、首次公開發(fā)行前股票價(jià)格答案：C337.（），基金合同成立。A、雙方達(dá)成合意時(shí)B、交納款項(xiàng)時(shí)答案：B338.人們高估自己的運(yùn)氣和對未來的控制力，這不會導(dǎo)致（）。A、樂觀偏見B、控制錯(cuò)覺C、規(guī)劃謬誤D、優(yōu)越感幻覺答案：D339.金融期權(quán)的要素不包括（）A、標(biāo)的資產(chǎn)B、執(zhí)行價(jià)格C、行權(quán)方向D、利率答案：D340.證券交易所的職能有（）等。A、提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)B、組織和監(jiān)督證券交易C、對證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管D、以上三項(xiàng)答案：D341.上交所編制的成份指數(shù)不包括（）A、上證380B、上證180C、上證綜合指數(shù)D、上證50答案：C342.（）指達(dá)成期貨交易的買方或賣方，應(yīng)交納履約保證金的制度。A、限價(jià)制度B、限倉制度C、保證金制度D、集中交易制度答案：C343.以下對風(fēng)險(xiǎn)定義的理解不正確的是（）A、風(fēng)險(xiǎn)是損失的可能性B、風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)影響的統(tǒng)一體C、風(fēng)險(xiǎn)是未來的不確定性對企業(yè)實(shí)現(xiàn)其既定目標(biāo)的影響D、風(fēng)險(xiǎn)具有未來性、目標(biāo)性兩個(gè)根本屬性答案：D344.新三板掛牌公司董事在執(zhí)行職務(wù)時(shí)違法，給公司造成損失的，（）A、適格股東可請求董事會起訴B、適格股東可請求監(jiān)事會起訴C、適格股東可請求董事長起訴D、適格股東可請求監(jiān)事會主席起訴答案：B345.上市公司獨(dú)立董事的特別職權(quán)包括（）等。A、向董事會提議解聘會計(jì)師事務(wù)所B、向董事會提請召開臨時(shí)股東大會C、在股東大會召開前公開向股東征集投票權(quán)D、以上三項(xiàng)答案：D346.北交所可以設(shè)立（），負(fù)責(zé)為發(fā)行上市審核提供專業(yè)咨詢和政策建議。A、上市委員會B、行業(yè)咨詢委員會答案：B347.投資者可以在發(fā)行人申請科創(chuàng)板發(fā)行上市的招股說明書中，查閱到（）等附件。A、財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告B、公司章程（草案)C、內(nèi)部控制鑒證報(bào)告D、以上三項(xiàng)答案：D348.投資者主動(dòng)購買其不適合的產(chǎn)品，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)就產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力（）A、電話告知B、進(jìn)行特別協(xié)議安排C、修改合約D、進(jìn)行書面風(fēng)險(xiǎn)警示答案：D349.持有人對公司的財(cái)產(chǎn)有直接分配處理權(quán)的證券稱之為（）A、證權(quán)證券B、設(shè)權(quán)證券C、物權(quán)證券D、債權(quán)證券答案：C350.可轉(zhuǎn)債發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額最高不得超過最近一期期末凈資產(chǎn)額的（）。A、0.1B、0.2C、0.4答案：C351.投資者需要通過什么樣的賬戶才可以申購贖回貨幣ETF?A、上交所股票賬戶B、基金賬戶C、上交所股票賬戶和基金賬戶D、期權(quán)賬戶答案：C352.每個(gè)交易日的（）為新三板做市交易撮合時(shí)間。A、9:15至11:30，13:00至15:00B、9:15至11:30，13:00至15:15C、9:30至11:30，13:00至15:00D、9:30至11:30，13:00至15:30答案：C353.上交所進(jìn)入退市整理期交易的股票標(biāo)識為（）A、股票簡稱前冠以"退市"標(biāo)識B、股票簡稱后冠以“退"標(biāo)識答案：A354.在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，要用（）來支撐長期資產(chǎn)。A、短期負(fù)債B、長期負(fù)債答案：B355.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)（）等情形,達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，將被強(qiáng)制退市。A、主營業(yè)務(wù)大部分停滯B、經(jīng)營資產(chǎn)大幅減少導(dǎo)致無法維持日常經(jīng)營C、營收主要來源于不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的交易D、以上三項(xiàng)答案：D356.以下哪項(xiàng)不是ETF的套利成本?A、沖擊成本B、交易傭金C、等待成本D、紅利成本答案：D357.債券到期時(shí)和本金一起一次性付息、利隨本清是（）A、貼現(xiàn)債券B、到期付息債券C、附息債券D、復(fù)利債券答案：B358.上市公司股東大會就發(fā)行可轉(zhuǎn)債作出的決定，至少應(yīng)包括（）A、回售條款B、還本付息的期限和方式C、轉(zhuǎn)股期D、以上三項(xiàng)答案：D359.（）對科創(chuàng)板股票發(fā)行和承銷等提出行業(yè)倡導(dǎo)建議。A、股票公開發(fā)行自律委員會B、發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)C、上市委員會D、科技創(chuàng)新咨詢委員會答案：A360.編制ESG基準(zhǔn)指數(shù)主要采用的是（）策略。A、ESG負(fù)面剔除B、ESG優(yōu)質(zhì)篩選C、ESG整合答案：A361.投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在（）符合該指標(biāo)。A、購買產(chǎn)品或接受服務(wù)前一定時(shí)期內(nèi)B、購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)后C、初始投資后D、持有期間內(nèi)答案：A362.中國投資者網(wǎng)提供（）等服務(wù)。A、在線調(diào)解B、機(jī)構(gòu)信息查詢C、部分裁判文書查閱D、以上三項(xiàng)答案：D363.證券投資基金的特點(diǎn)不包括（）A、分散風(fēng)險(xiǎn)B、專業(yè)管理C、穩(wěn)定市場D、集合理財(cái)答案：C364.上市公司重大關(guān)聯(lián)交易包含（）A、上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬元的關(guān)聯(lián)交易B、高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易C、以上兩項(xiàng)答案：C365.根據(jù)行為金融學(xué)理論，投資者所具有的避免“后悔”的心理特征會導(dǎo)致（）。A、低估證券的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行過度交易B、對不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠(yuǎn)之C、選擇過快地賣出浮盈的股票，保留浮虧的股票D、追漲殺跌答案：D366.上市公司應(yīng)在年報(bào)中對未來發(fā)展進(jìn)行討論和分析，不包括（）A、公司控制的結(jié)構(gòu)B、行業(yè)格局和趨勢C、公司發(fā)展戰(zhàn)略D、經(jīng)營計(jì)劃答案：A367.普通代表人訴訟中，經(jīng)兩次推選仍無法確定代表人的，（）。A、在第二次推選人選中隨機(jī)抽選B、在第二次推選人選中選擇得票數(shù)最高的候選人擔(dān)任C、由人民法院指定D、由人民法院組織第三次推選答案：C368.（）證券組合追求基本收益的最大化。A、避稅型B、收入型C、增長型D、混合型答案：B369.（）對有效市場假設(shè)理論的闡述最為系統(tǒng)。A、夏普B、尤金·法瑪C、巴菲特D、默頓·米勒答案：B370.上交所規(guī)定上市公司信息披露應(yīng)健全對未公開信息的保密措施，明確（）A、應(yīng)予保密的信息范圍及判斷標(biāo)準(zhǔn)B、應(yīng)予界定內(nèi)幕信息知情人的范圍C、內(nèi)幕信息知情人的保密責(zé)任D、以上三項(xiàng)答案：D371.收益率大于息票率，債券以（）面值交易。A、低于B、高于C、等價(jià)D、與面值無關(guān)答案：A372.北交所上市公司預(yù)計(jì)半年度和季度凈利潤發(fā)生重大變化的，可以披露（）A、業(yè)績快報(bào)B、業(yè)績預(yù)告C、臨時(shí)報(bào)告D、季度報(bào)告答案：B373.發(fā)行人在其公告的發(fā)行文件中（），處二百萬至二千萬元罰款。A、隱瞞重要事實(shí)，已經(jīng)發(fā)行證券的B、隱瞞重要事實(shí)并且編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的C、隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的D、隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的答案：D374.以下（）屬于因上市公司虛假陳述權(quán)益受損股民的投資損失。A、投資差額損失B、投資差額損失部分的傭金C、投資差額損失部分的印花稅D、以上三項(xiàng)答案：D375.基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的發(fā)售包含哪些形式?（）A、戰(zhàn)略配售B、公眾投資者認(rèn)購C、網(wǎng)下配售D、以上三項(xiàng)答案：D376.單市場股票ETF的申購贖回機(jī)制是以下哪一種?A、現(xiàn)金申購贖回B、一籃子實(shí)物申購贖回C、未知價(jià)申購贖回答案：B377.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人作出行政處罰的決定之前，依法（）A、由從事行政處罰決定法制審核的人員進(jìn)行法制審核B、向地方政府備案答案：A378.由突發(fā)性事件引起證券價(jià)格的急劇變化的風(fēng)險(xiǎn)是（）A、市場風(fēng)險(xiǎn)B、貶值風(fēng)險(xiǎn)C、偶然事件風(fēng)險(xiǎn)D、破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)答案：C379.在“核心-衛(wèi)星"組合中，投資者可以通過“核心”ETF獲?。ǎ?。A、市場平均收益B、相對市場的超額收益答案：A380.科創(chuàng)板上市公司應(yīng)在年度報(bào)告中，披露（）等行業(yè)信息。A、當(dāng)期研發(fā)支出的構(gòu)成項(xiàng)目B、在研產(chǎn)品的進(jìn)展C、項(xiàng)目階段性成果D、以上三項(xiàng)答案：D381.下列選項(xiàng)中屬于投服中心小額速調(diào)機(jī)制的優(yōu)點(diǎn)的是（）A、能大幅提高糾紛化解的效率B、有利于增強(qiáng)調(diào)解公信力及權(quán)威性C、能充分體現(xiàn)對中小投資者的傾斜保護(hù)D、以上三項(xiàng)答案：D382.下列關(guān)系正確的是（）A、資產(chǎn)間收益若為完全正相關(guān)則資產(chǎn)組合的總風(fēng)險(xiǎn)越大B、資產(chǎn)間收益若為完全負(fù)相關(guān)則資產(chǎn)組合的總風(fēng)險(xiǎn)越大C、資產(chǎn)間收益若不相關(guān)則資產(chǎn)組合的總風(fēng)險(xiǎn)越大D、資產(chǎn)間收益若不規(guī)律,則資產(chǎn)組合的總風(fēng)險(xiǎn)越大答案：A383.以下不屬于影響債券利率的主要因素的是（）。A、期限長短B、市場利率C、籌資者的資信D、債券發(fā)行方式答案：D384.以下屬于創(chuàng)業(yè)板上市公司可轉(zhuǎn)換債券涉及的重大事項(xiàng)是（）。A、未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券總額少于3000萬元B、公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押C、公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況D、以上三項(xiàng)答案：D385.以下屬于公司常見的關(guān)聯(lián)交易的有（）A、關(guān)聯(lián)購銷B、資產(chǎn)租賃C、擔(dān)保D、以上三項(xiàng)答案：D386.以下不屬于公司長期償債能力指標(biāo)的是（）。A、總負(fù)債比率B、利息倍數(shù)C、現(xiàn)金對利息的保障倍數(shù)D、銷售利潤率答案：D387.代表（）以上基金份額的持有人參加方可召開持有人大會。A、四分之一B、三分之一C、二分之一答案：C388.某中小投資者在T日買入滬深30OETF份額，最早可以在（）日賣出。A、T+3B、T+2C、T+1D、T答案：C389.下列不屬于債券基本要素的是（）A、票面利率B、到期收益率C、償還期限D(zhuǎn)、票面價(jià)值答案：B390.關(guān)于信息披露，下面說法不正確的是（）。A、上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露B、上市公司可自愿披露與投資者決策有關(guān)的其他非沖突、非誤導(dǎo)性信息C、發(fā)行人實(shí)際控制人作出的公開承諾可以不披露D、上市公司董監(jiān)高不履行承諾給投資者造成損失的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任答案：C391.滬市房地產(chǎn)上市公司應(yīng)披露的子公司出租房地產(chǎn)項(xiàng)目的信息不包括（）A、子公司房地產(chǎn)出租面積B、子公司房地產(chǎn)出租率C、子公司年度租金總收入D、子公司房地產(chǎn)總量答案：D392.投服中心特別代表人訴訟案件的（）不用執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記管理制度。A、知悉特別代表人訴訟未公開信息的單位B、知悉特別代表人訴訟未公開信息的個(gè)人C、知悉特別代表人訴訟公開信息的個(gè)人答案：C393.三大信用評級機(jī)構(gòu)中，哪一家以Aaa表示最高信用等級?A、穆迪B、標(biāo)準(zhǔn)·普爾C、惠譽(yù)答案：A394.期貨公司接受客戶委托前必須向客戶出示（）。A、營業(yè)執(zhí)照B、風(fēng)險(xiǎn)說明書C、委托協(xié)議答案：B395.屬于全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系但不屬于內(nèi)部控制要素的是（）A、戰(zhàn)略目標(biāo)B、內(nèi)部環(huán)境C、風(fēng)險(xiǎn)評估D、控制活動(dòng)答案：B396.合格境外投資者不得參與（）A、新股發(fā)行B、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行C、人民幣發(fā)行D、股票的增發(fā)和配股的申購答案：C397.滬市上市公司可以使用（）等回購股份。A、自有資金B(yǎng)、金融機(jī)構(gòu)借款C、發(fā)行優(yōu)先股、債券募集的資金D、以上三項(xiàng)答案：D398.證券期貨違法行為的違法所得，是指通過違法行為（）A、所獲利益B、避免的損失C、以上兩項(xiàng)答案：C399.以下說法正確的是（）。A、單位客戶申請期貨交易開戶，相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)具備期貨交易基礎(chǔ)知識B、個(gè)人只要具備期貨交易基礎(chǔ)知識就可申請開戶C、期貨公司可不向投資者揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)D、期貨公司不必為投資者提供合理的投訴渠道答案：A400.資本市場一般的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）A、1年B、2年C、3年D、4年答案：C401.須經(jīng)上市公司股東大會審批的對外擔(dān)保包括，對外擔(dān)?？傤~（）。A、超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)百分之二十以后提供的任何擔(dān)保B、超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)百分之三十以后提供的任何擔(dān)保C、超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)百分之四十以后提供的任何擔(dān)保D、超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)百分之五十以后提供的任何擔(dān)保答案：D402.投資者轉(zhuǎn)讓私募基金份額的，受讓人應(yīng)為（）A、專業(yè)投資者B、合格投資者答案：B403.ETF申購贖回的門檻一般在（），適合（）參與。A、數(shù)百元；中小戶投資者B、數(shù)十萬或百萬元；大戶和機(jī)構(gòu)投資者答案：B404.買賣科創(chuàng)板股票，在連續(xù)競價(jià)階段的限價(jià)申報(bào)，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求?（）A、買入申報(bào)價(jià)格不得高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的102%B、賣出申報(bào)價(jià)格不得低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格的98%C、以上兩項(xiàng)答案：C405.