《招標(biāo)采購專業(yè)實務(wù)》(2011年版)課件

招標(biāo)師考試輔導(dǎo)培訓(xùn)大綱

（2011版）《招標(biāo)采購專業(yè)實務(wù)》2011年4月2目錄第1章采購概述

第2章招標(biāo)投標(biāo)概述

第3章招標(biāo)師職業(yè)資格制度

第4章招標(biāo)方案

第5章資格審查

3目錄第6章招標(biāo)文件

第7章投標(biāo)文件

第8章開標(biāo)、評標(biāo)與中標(biāo)

第9章政府采購第10章利用外資項目的招標(biāo)采購5

▲按照目前招標(biāo)投標(biāo)管理體系劃分招標(biāo)采購專業(yè)實務(wù)的主要依據(jù)有：一般工程、貨物、服務(wù)招標(biāo)以國家發(fā)展改革委及聯(lián)合有關(guān)部門的規(guī)定為主：七部委１２號令（評標(biāo)）、七部委３０號令（施工）、七部委２７號令（貨物）、07版《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件》、《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》機電產(chǎn)品國際招標(biāo)以商務(wù)部規(guī)定為主；商務(wù)部13號令《機電產(chǎn)品國際招標(biāo)投標(biāo)實施辦法》、08版《機電產(chǎn)品采購國際競爭性招標(biāo)文件》政府采購以財政部規(guī)定為主。財政部18號令《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》

▲注意：有關(guān)投標(biāo)人資質(zhì)和資格管理依據(jù)有關(guān)職能部門的規(guī)定。除上述外的其他部門和地方的招標(biāo)投標(biāo)規(guī)定均不作為考試依據(jù)。

各種招標(biāo)項目適用法規(guī)招標(biāo)投標(biāo)法政府采購法評標(biāo)委員會和評標(biāo)辦法暫行規(guī)定工程建設(shè)項目勘察設(shè)計招標(biāo)投標(biāo)辦法工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法工程建設(shè)項目貨物招標(biāo)投標(biāo)辦法勘察設(shè)計招標(biāo)工程施工招標(biāo)一般貨物招標(biāo)機電產(chǎn)品國際招標(biāo)投標(biāo)實施辦法機電產(chǎn)品國際招標(biāo)政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)

2009和2010年招標(biāo)師考試回顧

09全國參加考試65000多人,四科全部通過率約為25.1%.10全國參加考試61307人,四科全部通過率（含再次考試）約為19.06%.4個科目試卷滿分均為100分,合格標(biāo)準(zhǔn)均為60分.本科目考試時間為2.5小時，考試題型為客觀題（單項、多項）為主，并有部分主觀題（問答、計算、案例分析）。考試注意事項考試注意事項1.答題位置:主觀題不要答錯位置,不要答出邊框以外2.主觀題:觀點明確,說明理由,注意關(guān)鍵詞3.計算題:步驟要清晰4.案例題:通看一遍,先易后難5.多選題:沒把握的不選(被選項中有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選不得分，少選所選的每個選項得0.5分)10第1章采購概述

本章提要：采購是組織或個人從外部獲取資源，滿足生產(chǎn)使用和消費需求的經(jīng)濟(jì)活動，是信息流、物質(zhì)流與資金流互動交換的過程。本章簡要介紹招標(biāo)采購人員應(yīng)當(dāng)具備的采購基本知識。

1.1采購的目標(biāo)和原則（熟悉）

熟悉采購的目標(biāo)、原則。

111.1采購的目標(biāo)和原則

1.1.1．采購的目標(biāo)（1）采購項目滿足使用功能需求和相應(yīng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；（2）采購項目成本經(jīng)濟(jì)合理，提高采購資金效益；

（3）采購工作規(guī)范，并提高效率。

1.1.2．采購的原則＃

▲基本原則：按照競爭、擇優(yōu)的要求，選擇（5個適當(dāng)）適當(dāng)?shù)墓?yīng)商、適當(dāng)?shù)馁|(zhì)量、適當(dāng)?shù)膬r格、適當(dāng)?shù)臄?shù)量、適當(dāng)?shù)姆绞剑ǚ椒?、手段、時間、地點）。

131.2采購的任務(wù)和計劃1.3采購的分類和控制要素（熟悉）熟悉采購的分類和實施條件，選擇采購的目標(biāo)控制要素。

1.3.1采購的分類#采購有多種分類方式，通常有以下幾種分類：（1）按照支付對價的方式劃分有：購買、租賃、委托（雇傭）、借貸、征收、交換等；（2）按照選擇交易主體的方式劃分有：招標(biāo)（公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)）、詢價、比選、磋商（競爭性談判、議標(biāo)、單一來源采購）、競買、訂單等。其中紅字是政府采購方式。141.3采購的分類和控制要素（3）按照采購主體劃分有：政府采購、企業(yè)采購和個人采購；（4）按照交易主體的國別和采購標(biāo)的物來源地劃分有：國內(nèi)采購和國際采購（如國際競爭性招標(biāo)與國內(nèi)競爭性招標(biāo)）（5）按照采購標(biāo)的物的屬性劃分有：工程采購、貨物采購和服務(wù)采購?；蛴行挝锊少徟c無形服務(wù)采購。

（6）按照采購組織模式劃分有：▲集中采購、分散采購、混合采購；▲企業(yè)經(jīng)營采購(持續(xù)批量、標(biāo)準(zhǔn)）、項目實施采購（一次性定量、定制）（7）按照采購手段劃分有：傳統(tǒng)方法采購與電子方法采購。151.3采購的分類和控制要素1.3.2采購控制要素預(yù)算控制、質(zhì)量控制、進(jìn)度控制和行為控制（４控制）1.4采購方式（熟悉）

掌握招標(biāo)采購、競爭性談判、單一來源采購、詢價等采購方式的運用特點、適用范圍。實施程序及其工作要點詳見9.2節(jié)內(nèi)容。

熟悉采購與招標(biāo)之間的關(guān)系。1.4.1采購的主要方式#采購人應(yīng)該適應(yīng)科技日新月異，市場供求變化，選擇其中適合采購對象特點要求的方式、方法。按照選擇交易主體的方式劃分，常用的采購方式有：171.4采購的方式和實施程序1.4.2采購與招標(biāo)的關(guān)系＃

采購有多種方式，招標(biāo)是主要的競爭采購方式；采購是屬于買方主導(dǎo)的購買行為，招標(biāo)是屬于選擇交易對象的一種方式，既有購買行為，也有出售或出讓行為。

1.5.練習(xí)題●采購分為招標(biāo)、詢價、比選、磋商、競買、訂單等方式。這種劃分方式的標(biāo)準(zhǔn)是（C）。A.支付對價的方式B.采購標(biāo)的物的屬性C.選擇交易主體的方式D.采購標(biāo)的物的來源地●下列采購方式中，屬于政府采購方式的有（ACE）A.公開招標(biāo)B.比選C.單一來源采購D.自營工程E.競爭性談判

1819第2章招標(biāo)投標(biāo)概述

本章提要：招標(biāo)投標(biāo)是一種有序的市場競爭交易方式，也是選擇交易主體、訂立交易合同的法律程序。本章簡要介紹我國招標(biāo)投標(biāo)制度的基本和核心的內(nèi)容。▲招標(biāo)投標(biāo)的特性、原則、范圍、作用，以及招標(biāo)與合同之間的關(guān)系，招標(biāo)與拍賣的區(qū)別；招標(biāo)的方式與組織形式的特點及其適用條件、范圍；招標(biāo)人、招標(biāo)代理機構(gòu)的資格能力要求、代理合同與服務(wù)范圍?！こ淌┕ぁ⒐こ炭偝邪?、貨物、服務(wù)招標(biāo)和機電產(chǎn)品國際招標(biāo)的實施條件和基本程序?！袠?biāo)投標(biāo)爭議類型、表達(dá)和解決的方式、程序要求及相關(guān)主體，爭議的預(yù)防?！袠?biāo)投標(biāo)主要違法行為及其法律責(zé)任，法規(guī)科為主212.1招標(biāo)投標(biāo)制度的建立與發(fā)展

（5）建立健全招標(biāo)投標(biāo)信用機制。包括信用法規(guī)體系、信用信息和評價體系。電子網(wǎng)絡(luò)技術(shù)是實現(xiàn)企業(yè)市場行為信息全面公開及其建立誠信體系的技術(shù)支撐。（6）進(jìn)一步完善評標(biāo)專家?guī)熘贫取＝㈤_放、綜合的評標(biāo)專家?guī)?。?）推動建立招標(biāo)投標(biāo)從業(yè)人員職業(yè)資格制度。建立市場主體與從業(yè)人員，以及職業(yè)資格與職業(yè)素質(zhì)、職業(yè)責(zé)任有機結(jié)合的自律機制，從源頭規(guī)范招標(biāo)采購行為。2.2招標(biāo)與合同（熟悉）

熟悉招標(biāo)投標(biāo)的特性、原則；熟悉招標(biāo)與合同之間的關(guān)系。掌握招標(biāo)的方式、特點和適用范圍。

222.2招標(biāo)與合同2.2.1招標(biāo)投標(biāo)的概念與特性（1）招標(biāo)投標(biāo)概念。是一種有序的市場競爭交易方式，也是選擇交易主體、訂立交易合同的法律程序．（2）招標(biāo)投標(biāo)原則。公開、公平、公正和誠實信用。

（3）招標(biāo)投標(biāo)特性。競爭性、程序性、規(guī)范性、一次性、技術(shù)經(jīng)濟(jì)性。

2.2.2招標(biāo)的方式和方法

（1）公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)方式的特點和適用范圍。▲公開招標(biāo)屬于非限制性競爭招標(biāo)，這是一種最能體現(xiàn)招標(biāo)投標(biāo)優(yōu)勝劣汰和“三公”特征，充分實現(xiàn)招標(biāo)信息公開性、招標(biāo)程序規(guī)范性、投標(biāo)競爭公平性的招標(biāo)采購方式?！耙婪ū仨氝M(jìn)行招標(biāo)的項目，全部使用國有資金投資和國有資金投資占控股或者主導(dǎo)地位的，應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)”。

232.2招標(biāo)與合同▲邀請招標(biāo)屬于有限競爭招標(biāo)，適用于涉及國家安全、國家秘密（商業(yè)機密）、搶險救災(zāi)或時間緊迫、受項目技術(shù)復(fù)雜或特殊要求限制，受自然地域環(huán)境限制只有少量幾家潛在投標(biāo)人可供選擇，或者公開招標(biāo)費用與招標(biāo)項目價值比較，不值得的小型項目，法律法規(guī)規(guī)定的其他不宜或無法公開招標(biāo)的項目。經(jīng)過有關(guān)部門批準(zhǔn)可以采用邀請招標(biāo)。邀請招標(biāo)的投標(biāo)人滿足三個以上，競爭的范圍有限，可能達(dá)不到滿意的競爭效果和中標(biāo)人。

（2）招標(biāo)方法和手段。相對于傳統(tǒng)的一階段招標(biāo)、總價招標(biāo)、紙質(zhì)招標(biāo)外，實踐中還有二階段招標(biāo)、框架協(xié)議招標(biāo)、電子招標(biāo)等方法和手段。各自的適用功能特點。252.2招標(biāo)與合同同權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任的約定；合同是招標(biāo)投標(biāo)的結(jié)果。招標(biāo)投標(biāo)與一般合同訂立的區(qū)別：規(guī)范程序與意思自治

、一次與多次、發(fā)出與到達(dá)，招標(biāo)投標(biāo)文件與合同文件構(gòu)成。

2.3招標(biāo)投標(biāo)的范圍和作用（熟悉、掌握）

熟悉招標(biāo)投標(biāo)的范圍和作用，掌握分析判別必須招標(biāo)、免予招標(biāo)和重新招標(biāo)的情形。

2.3.1招標(biāo)的范圍（1）工程招標(biāo)。工程施工招標(biāo)和工程總承包招標(biāo)。（2）貨物招標(biāo)。工程使用貨物、生產(chǎn)消耗的貨物、消費用貨物。（3）服務(wù)招標(biāo)。除工程和貨物以外的各類社會服務(wù)、金融服務(wù)、科技服務(wù)、商業(yè)服務(wù)等，包括與工程建設(shè)項目的投融資、項目評估咨詢、工程勘察設(shè)計、工程監(jiān)理、262.3招標(biāo)投標(biāo)的范圍和作用項目管理服務(wù)等。服務(wù)招標(biāo)中還包括各類資產(chǎn)所有權(quán)、資源經(jīng)營權(quán)和使用權(quán)出讓招標(biāo)。依法必須招標(biāo)和免于招標(biāo)、重新招標(biāo)的條件和范圍依據(jù)《工程建設(shè)項目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》等有關(guān)規(guī)章，詳見《法規(guī)科目》。

2.3.2招標(biāo)投標(biāo)的作用招標(biāo)投標(biāo)的作用主要體現(xiàn)在四個方面：（1）優(yōu)化社會資源配置和項目實施方案。提高招標(biāo)項目的質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益；推動投融資管理體制和各行業(yè)管理體制的改革；（經(jīng)濟(jì)效益）292.4招標(biāo)投標(biāo)基本程序和工作要求

（2）制定招標(biāo)工作計劃。明確招標(biāo)內(nèi)容、范圍、時間、資金額度等。

（3）確定招標(biāo)組織形式。招標(biāo)人自行組織招標(biāo)或委托代理機構(gòu)招標(biāo)。 委托代理招標(biāo)及其招標(biāo)代理合同的要求。招標(biāo)代理機構(gòu)是依法成立，具有相應(yīng)招標(biāo)代理資格條件，按照招標(biāo)人委托代理的范圍、權(quán)限和要求，依法提供招標(biāo)代理咨詢服務(wù)，并收取相應(yīng)服務(wù)費用的專業(yè)化、社會化中介組織，屬于企業(yè)法人。招標(biāo)代理機構(gòu)責(zé)任范圍以及具有的優(yōu)點。

（4）落實招標(biāo)的基本條件。#各類項目招標(biāo)應(yīng)該具有的共同和特別條件。包括招標(biāo)人、項目有關(guān)審批（核準(zhǔn)、備案）、資金、土地、技術(shù)設(shè)計資料等。

（5）編制招標(biāo)方案。其中招標(biāo)范圍\方式\組織須核準(zhǔn)。

注意：上述5項準(zhǔn)備工作沒有固定次序。302.4招標(biāo)投標(biāo)基本程序和工作要求

2.4.2組織資格審查（1）資格預(yù)審是招標(biāo)人采用公開招標(biāo)方式，在投標(biāo)前按照有關(guān)規(guī)定程序和要求公布資格預(yù)審公告和資格預(yù)審文件，對遞交資格預(yù)審申請文件的潛在投標(biāo)人組織資格審查的方法。資格預(yù)審程序以5.1.3為準(zhǔn)。（2）資格后審是招標(biāo)人按規(guī)定要求發(fā)布招標(biāo)公告，開標(biāo)后，由評標(biāo)委員會根據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定的資格審查因素和標(biāo)準(zhǔn)，在評標(biāo)的初步評審時審查投標(biāo)人資格的方法。政府采購和機電產(chǎn)品國際招標(biāo)大多采用資格后審。

312.4招標(biāo)投標(biāo)基本程序和工作要求2.4.3編制發(fā)售招標(biāo)文件（1）編制招標(biāo)文件。依據(jù)招標(biāo)項目的特點、需求、有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)文本編制，需要調(diào)研市場。

（2）發(fā)售招標(biāo)文件。不少于5個工作日、招標(biāo)文件澄清補正（時間要求：15日前；機電國際招標(biāo)，開標(biāo)5日前）。

（3）同時開始編制標(biāo)底或招標(biāo)控制價。前者保密參考開標(biāo)時公布，后者應(yīng)該在招標(biāo)文件中公布。2.4.4現(xiàn)場踏勘2.4.5投標(biāo)預(yù)備會2.4.6編制遞交投標(biāo)文件。投標(biāo)人依據(jù)招標(biāo)文件要求編制遞交投標(biāo)文件。2.4.7組建評標(biāo)委員會。招標(biāo)人依法組建。322.4招標(biāo)投標(biāo)基本程序和工作要求2.4.8開標(biāo)（以8.1.1為準(zhǔn)）招標(biāo)人（含其招標(biāo)代理機構(gòu)）應(yīng)按招標(biāo)文件規(guī)定的時間、地點主持開標(biāo)。開標(biāo)的一般程序。（1）宣布開標(biāo)人、唱標(biāo)人、記錄人、監(jiān)標(biāo)人等有關(guān)人員，并宣布開標(biāo)紀(jì)律；（2）招標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)文件的約定可以在開標(biāo)前依次驗證投標(biāo)人代表的授權(quán)身份；（3）投標(biāo)人代表檢查確認(rèn)投標(biāo)文件的密封情況，也可以由招標(biāo)人委托的公證機構(gòu)檢查確認(rèn)并公證；

（4）公布投標(biāo)截止時間前遞交投標(biāo)文件的投標(biāo)人、投標(biāo)標(biāo)段、遞交時間，并按招標(biāo)文件規(guī)定，宣布開標(biāo)次序，公布標(biāo)底。（5）開標(biāo)人依開標(biāo)次序，當(dāng)眾拆封投標(biāo)文件，并由唱標(biāo)人公布投標(biāo)人名稱、投標(biāo)標(biāo)段、投標(biāo)保證金的遞交情況、投標(biāo)總報價等主要內(nèi)容。投標(biāo)人代表確認(rèn)開標(biāo)結(jié)果；（6）投標(biāo)人代表、招標(biāo)人代表、唱標(biāo)、監(jiān)標(biāo)和記錄等有關(guān)人員在開標(biāo)記錄上簽字確認(rèn)。332.4招標(biāo)投標(biāo)基本程序和工作要求

2.4.9評標(biāo)

評標(biāo)由招標(biāo)人依法組建的評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)。評標(biāo)委員會應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀研究招標(biāo)文件及其評標(biāo)方法、評標(biāo)因素和標(biāo)準(zhǔn)、主要合同條款、技術(shù)規(guī)范等，充分熟悉、掌握招標(biāo)項目的主要特點和需求，按照以下步驟進(jìn)行評標(biāo)：

（1）初步評審。對投標(biāo)文件的形式、投標(biāo)資格和投標(biāo)響應(yīng)性進(jìn)行初步評審；含報價的算術(shù)錯誤糾正。（2）詳細(xì)評審。按照招標(biāo)文件約定的評標(biāo)方法、因素和標(biāo)準(zhǔn)對初步評審合格的投標(biāo)文件進(jìn)行技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、商務(wù)的進(jìn)一步分析對比和評價；含計算評標(biāo)價格。（3）澄清、說明。評標(biāo)委員會可在評標(biāo)過程中以書面方式要求投標(biāo)人對投標(biāo)文件的疑問進(jìn)行必要的澄清、說明；（4）編寫評標(biāo)報告。向招標(biāo)人推薦中標(biāo)候選人，或經(jīng)招標(biāo)人授權(quán)直接確定中標(biāo)人。342.4招標(biāo)投標(biāo)基本程序和工作要求

2.4.10中標(biāo)（1）公示。中標(biāo)候選人公示。發(fā)改委等9部委【2009】1361文件又重申：中標(biāo)結(jié)果等公示。

機電國際招標(biāo)的評標(biāo)結(jié)果公示期7日，質(zhì)疑期再加3日，公示結(jié)果公告3日。（2）定標(biāo)。招標(biāo)人或授權(quán)評標(biāo)委員會依法確定中標(biāo)人。 （3）招標(biāo)人15天內(nèi)向監(jiān)督部門提交招標(biāo)投標(biāo)書面報告。（4）發(fā)中標(biāo)通知書。需在投標(biāo)有效期內(nèi)發(fā)出。

2.4.11簽訂合同（1）招標(biāo)人與中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自發(fā)出中標(biāo)通知書之日起三十日內(nèi)，依據(jù)中標(biāo)通知書、招標(biāo)、投標(biāo)文件中的合同構(gòu)成文件簽訂合同協(xié)議書。特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)：澄清談判、中標(biāo)人草簽協(xié)議，注冊項目公司、融資和核準(zhǔn)、正式簽約。

（2）公開招標(biāo)與機電產(chǎn)品國際競爭性招標(biāo)的基本程序圖。352.5招標(biāo)投標(biāo)爭議的解決2.5招標(biāo)投標(biāo)爭議的解決

掌握招標(biāo)投標(biāo)爭議類型、表達(dá)方式及相關(guān)主體，爭議的預(yù)防，爭議解決的方式、程序要求和應(yīng)當(dāng)注意的問題。熟悉招標(biāo)投標(biāo)主要違法行為及其法律責(zé)任的判別。2.5.1招標(biāo)投標(biāo)常見的爭議及其表達(dá)方式 （1）招標(biāo)投標(biāo)爭議的概念招標(biāo)投標(biāo)爭議是指在招標(biāo)投標(biāo)活動中因招標(biāo)投標(biāo)當(dāng)事人權(quán)益發(fā)生的糾紛。

（2）招標(biāo)投標(biāo)當(dāng)事主體招標(biāo)投標(biāo)民事主體指招標(biāo)人、投標(biāo)人和招標(biāo)人委托招標(biāo)代理機構(gòu)代理（如果有）。

招標(biāo)人及其招標(biāo)代理機構(gòu)是異議（質(zhì)疑）處理主體。362.5招標(biāo)投標(biāo)爭議的解決招標(biāo)投標(biāo)行政主體指根據(jù)國家法律法規(guī)負(fù)責(zé)招標(biāo)投標(biāo)活動行政監(jiān)督的國家機關(guān)及其授權(quán)機構(gòu)，是投訴處理主體。（3）招標(biāo)投標(biāo)爭議的類型招標(biāo)投標(biāo)爭議按照爭議的當(dāng)事主體分為招標(biāo)投標(biāo)民事爭議和招標(biāo)投標(biāo)行政爭議兩種類型。民事爭議是招標(biāo)投標(biāo)民事主體之間的爭議；行政爭議是招標(biāo)投標(biāo)民事主體與招標(biāo)投標(biāo)行政主體之間的爭議。（例）（4）表達(dá)和解決招標(biāo)投標(biāo)爭議的方式

1）民事爭議的解決方式：異議（質(zhì)疑）、投訴，協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟及其他方式。

2）行政爭議的解決方式：行政復(fù)議、行政訴訟。

注意：政府采購以質(zhì)疑作為投訴的前置條件；機電產(chǎn)品國際招標(biāo)的“質(zhì)疑”即為投訴。公示期可以直接“質(zhì)疑”。372.5招標(biāo)投標(biāo)爭議的解決（5）表達(dá)和解決招標(biāo)投標(biāo)爭議的程序

1）招標(biāo)文件、招標(biāo)過程和結(jié)果爭議（有據(jù)可循，與各投標(biāo)人有關(guān)）：異議（質(zhì)疑）→投訴▲異議（質(zhì)疑）時間：政府采購知道侵權(quán)起7日內(nèi)，機電招標(biāo)文件開標(biāo)5日前，中標(biāo)公示7日+3日；▲投訴時間：知道侵權(quán)起10日內(nèi)。

2）招標(biāo)投標(biāo)其他民事侵權(quán)爭議：協(xié)商→調(diào)解→仲裁或訴訟；（主要與提出人有關(guān)，也可以用1）的方式）。

3）招標(biāo)投標(biāo)行政爭議：行政復(fù)議→行政訴訟，或直接行政訴訟，行政復(fù)議和行政訴訟中途不能更改。2.5.2招標(biāo)投標(biāo)爭議的預(yù)防和處理（看一下、理解一下）（1）招標(biāo)投標(biāo)全過程各環(huán)節(jié)爭議預(yù)防要點。（2）異議（質(zhì)疑）和投訴處理的主體和應(yīng)該注意的問題

382.6招標(biāo)投標(biāo)的行政監(jiān)督和行業(yè)自律

2.5.3招標(biāo)投標(biāo)主要違法行為及其法律責(zé)任的判別詳見《招標(biāo)采購法律法規(guī)與政策》第8章。2.6招標(biāo)投標(biāo)的行政監(jiān)督和行業(yè)自律

了解我國招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督和行業(yè)自律對規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)制度的不同作用。

2.6.1招標(biāo)投標(biāo)的行政監(jiān)督（1）行政監(jiān)督執(zhí)法的主體和對象。（2）行政監(jiān)督執(zhí)法的內(nèi)容。（3）行政監(jiān)督的方式。（4）改革完善行政監(jiān)督體制。

行政監(jiān)督具有普遍、依法、威懾、強制、追究。

392.6招標(biāo)投標(biāo)的行政監(jiān)督和行業(yè)自律

2.6.2招標(biāo)投標(biāo)的行業(yè)自律行業(yè)自律是招標(biāo)投標(biāo)主體及其從業(yè)人員在自律組織構(gòu)建的內(nèi)部制衡機制中產(chǎn)生的自我行為約束。是建立健全現(xiàn)代市場機制的重要基礎(chǔ)。具有針對、引導(dǎo)、教育、預(yù)防、制度約束和自我糾正。

招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督和行業(yè)自律對規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)制度具有不同的作用機理、作用層面、作用形式和作用效果。

通過依法行政監(jiān)督和行業(yè)自律相結(jié)合，規(guī)范市場主體行為和市場秩序。

2.7練習(xí)

●某電站建設(shè)項目選擇3臺單機容量為35萬千瓦的大型燃汽輪發(fā)電機組,但招標(biāo)人無法精確擬定其技術(shù)規(guī)格參數(shù)與要求。為此招標(biāo)人可以采用（B）方法采購。A.電子招標(biāo)B.兩階段招標(biāo)C.框架協(xié)議招標(biāo)D.國際邀請招標(biāo)●國有土地使用權(quán)出讓既可以采用拍賣方式，也可采用招標(biāo)方式。大多數(shù)不使用拍賣方式而采用招標(biāo)方式出讓的，主要是為了考慮土地開發(fā)商的（A）。A.土地開發(fā)方案B.履約能力C.土地受讓價格D.充分公平競爭●招標(biāo)投標(biāo)是訂立合同的過程，其中屬于要約文件的是(C）。A.招標(biāo)公告B.招標(biāo)文件C.投標(biāo)文件D.中標(biāo)通知書402.7練習(xí)●下列屬于招標(biāo)投標(biāo)特性的有（ＣＤＥ）。A.強制性B.時效性C.規(guī)范性D.一次性E.技術(shù)經(jīng)濟(jì)性●下列采購方式中，可以多次報價的有（ＤＥ）。A.公開招標(biāo)B.邀請招標(biāo)C.詢價D.競爭性談判E.單一來源采購●與拍賣相比較，招標(biāo)的主要特點有（ＡＣＥ）。A.主要適用于購買標(biāo)的B.不適用于出售標(biāo)的C.主要用于出售者之間競爭D.價格是選擇交易對E.一次報價象的唯一因素

412.7練習(xí)●普通工業(yè)項目下列招標(biāo)，應(yīng)該完成工程施工圖設(shè)計后招標(biāo)的有(BE）。A.工程監(jiān)理B.工程施工C.工程總承包D.生產(chǎn)工藝設(shè)備E.工程的鋼材、水泥●以下屬于招標(biāo)投標(biāo)行政爭議的有（CE）。A.投標(biāo)申請人認(rèn)為招標(biāo)文件技術(shù)規(guī)格中指定某品牌而發(fā)生的糾紛B.投標(biāo)申請人認(rèn)為招標(biāo)文件發(fā)售時間不符合規(guī)定而發(fā)生的糾紛C.招標(biāo)人對行政監(jiān)督部門作出招標(biāo)無效處理決定不服而發(fā)生的糾紛D.因招標(biāo)人未按時退還投標(biāo)人投標(biāo)保證金而發(fā)生的糾紛E.投標(biāo)人對行政復(fù)議機關(guān)做出的復(fù)議結(jié)論不服而發(fā)生的糾紛4243第3章招標(biāo)師職業(yè)資格制度

本章提要：招標(biāo)師的職業(yè)定位、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任范圍；招標(biāo)師必須具備的職業(yè)道德、業(yè)務(wù)素質(zhì)和行為規(guī)范。

3.1招標(biāo)師的職業(yè)定位

掌握招標(biāo)師的職業(yè)定位。指職業(yè)范圍和專業(yè)水平。

3.1.1招標(biāo)師的概念。 招標(biāo)師是指通過招標(biāo)師職業(yè)水平考試的方式，取得《中華人民共和國招標(biāo)師職業(yè)水平證書》，具備招標(biāo)采購專業(yè)技術(shù)崗位必需的工作水平和能力，并在招標(biāo)單位、招標(biāo)代理機構(gòu)等從事招標(biāo)采購業(yè)務(wù)的專業(yè)技術(shù)人員。

招標(biāo)師具有中級職稱的專業(yè)水平；高級招標(biāo)師通過考評結(jié)合方式。443.1招標(biāo)師的職業(yè)定位

3.1.2招標(biāo)師的職業(yè)范圍掌握招標(biāo)師的職業(yè)范圍是依法開展招標(biāo)采購，包括：（1）編制招標(biāo)采購計劃、方案、招標(biāo)采購公告、招標(biāo)資格預(yù)審文件，組織投標(biāo)資格審查；（2）編制招標(biāo)文件和合同文本、組織現(xiàn)場勘查、開標(biāo)和評標(biāo)活動；（3）主持或協(xié)助合同談判并參與簽訂合同；（4）采用其他方式組織采購活動；

（5）參與招標(biāo)采購合同結(jié)算和驗收；（6）解決招標(biāo)采購活動及其合同履行中的爭議糾紛。

其中，不含工程量清單和技術(shù)規(guī)范的編制。招標(biāo)師可以利用自身的專業(yè)知識和能力，為行業(yè)提供招標(biāo)采購業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。

453.2招標(biāo)師的職業(yè)水平考試申報程序與條件

3.2

招標(biāo)師的職業(yè)水平考試申報程序與條件3.2.1招標(biāo)師職業(yè)水平考試申報程序3.2.2招標(biāo)師職業(yè)水平考試申報條件3.2.3招標(biāo)師職業(yè)水平考試科目 3.3招標(biāo)師的登記管理與繼續(xù)教育3.3.1招標(biāo)師的登記#建立招標(biāo)師登記服務(wù)制度3.3.2招標(biāo)師的后續(xù)教育招標(biāo)師后續(xù)教育的必要性。適應(yīng)法律政策和市場變化，不斷更新專業(yè)知識，提升專業(yè)能力水平。

3.4招標(biāo)師職業(yè)權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任掌握

掌握招標(biāo)師的職業(yè)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任范圍463.4招標(biāo)師職業(yè)權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任

3.4.1招標(biāo)師職業(yè)權(quán)利招標(biāo)師職業(yè)權(quán)利是指招標(biāo)師依法從業(yè)所享有的權(quán)利：（1）自主選擇從業(yè)單位的權(quán)利（2）依法開展招標(biāo)采購業(yè)務(wù)并獲取勞動報酬的權(quán)利（3）維護(hù)招標(biāo)投標(biāo)秩序的權(quán)利

3.4.2招標(biāo)師職業(yè)義務(wù)招標(biāo)師職業(yè)義務(wù)是指招標(biāo)師在從業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)履行的相應(yīng)義務(wù)，必須遵守或作出的職業(yè)行為：（1）遵紀(jì)守法。依法行事，自覺抵制違法違規(guī)行為。（2）誠信履約。遵守職業(yè)道德，嚴(yán)格履行合同。（3）保密。保守應(yīng)該保密的事項，如評標(biāo)。（4）接受后續(xù)教育。專業(yè)知識能力的更新補充。（5）接受行業(yè)監(jiān)管和自律管理473.4招標(biāo)師職業(yè)權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任

3.4.3招標(biāo)師職業(yè)責(zé)任違反市場秩序的行為需要承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任、民事責(zé)任、刑事責(zé)任。

3.5招標(biāo)師的職業(yè)素質(zhì)掌握

掌握招標(biāo)師必須具備的職業(yè)道德、業(yè)務(wù)素質(zhì)和行為規(guī)范。

3.5.1招標(biāo)師的業(yè)務(wù)素質(zhì)招標(biāo)師的業(yè)務(wù)素質(zhì)指招標(biāo)師應(yīng)當(dāng)具備的專業(yè)知識水平和工作能力，包括：

（1）法律、政策的掌握和運用能力（2）招標(biāo)采購專業(yè)知識和實務(wù)操作能力（3）組織管理和協(xié)調(diào)能力

483.5招標(biāo)師的職業(yè)素質(zhì)

3.5.2招標(biāo)師工作規(guī)范（1）行使權(quán)利的行為規(guī)范（2）履行義務(wù)的行為規(guī)范

3.5.3招標(biāo)師職業(yè)道德規(guī)范招標(biāo)師職業(yè)道德是必須具備的社會公共道德規(guī)范對招標(biāo)師職業(yè)行為規(guī)范的根本要求。（1）遵守國家法律、法規(guī)和政策，執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)定，珍惜職業(yè)聲譽，自覺維護(hù)國家、社會公共利益和行業(yè)整體利益；（2）堅持誠信、公正、敬業(yè)、進(jìn)取的原則，以優(yōu)良的服務(wù)質(zhì)量和業(yè)績，贏得社會和行業(yè)的尊重；（3）勤奮工作，獨立、客觀、公正地出具招標(biāo)采購成果文件，不得有欺詐、偽造、作假等行為，保證招標(biāo)人和社會公共利益；493.5招標(biāo)師的職業(yè)素質(zhì)（4）尊重同行，公平競爭，不得采取不正當(dāng)?shù)氖侄螕p害、侵犯同行的權(quán)益；（5）廉潔自律，不得索取、收受委托合同約定以外的禮金和其他財物，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)?shù)睦妫唬?）招標(biāo)師與委托方及投標(biāo)方存在利害關(guān)系的應(yīng)當(dāng)自覺回避；（7）有保護(hù)和保密客戶的技術(shù)和商務(wù)秘密的義務(wù)；（8）接受國家和行業(yè)自律組織對其職業(yè)行為的指導(dǎo)、監(jiān)督。

3.6練習(xí)●招標(biāo)師的工作階段起止為（B）。A.從準(zhǔn)備編制招標(biāo)公告開始到簽訂合同為止B.從準(zhǔn)備編制招標(biāo)計劃、方案開始到合同驗收為止C.從準(zhǔn)備編制資格預(yù)審文件開始到合同簽訂為止D.從簽訂委托招標(biāo)協(xié)議到發(fā)出中標(biāo)通知書為止●下列工作中，屬于招標(biāo)師職業(yè)范圍的有（ACD）。A.編制招標(biāo)采購計劃與方案B.評標(biāo)C.參與簽訂中標(biāo)合同D.參與解決招標(biāo)投標(biāo)爭議E.編制招標(biāo)工程量清單503.6練習(xí)

●某省擬建設(shè)一大型機場。經(jīng)批準(zhǔn)的招標(biāo)組織方式為委托招標(biāo)。項目指揮部委托A招標(biāo)公司代理項目招標(biāo)。A公司考慮到員工張某是項目指揮長的弟弟，而且對機場項目比較熟悉，便指派其為該招標(biāo)代理項目的業(yè)務(wù)經(jīng)理。為編制招標(biāo)方案及招標(biāo)文件，張某根據(jù)以往經(jīng)驗建議招標(biāo)人組團(tuán)赴法國考察某供應(yīng)商，張某陪同?？疾爝^程中張某要求該供應(yīng)商安排了觀光活動。導(dǎo)航設(shè)備標(biāo)段由美國公司中標(biāo)，法國供應(yīng)商給張某打電話詢問情況，張某解釋美國公司中標(biāo)是因為其投標(biāo)產(chǎn)品使用了特定的專利技術(shù)，最適應(yīng)該機場的山區(qū)氣候條件，并具體介紹了美國公司的專利技術(shù)。評標(biāo)結(jié)束后，招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督部門接到某投標(biāo)人的投訴。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)評標(biāo)原始記錄中某評委的評分與其他評委差距很大，要求與該評委聯(lián)系。張某認(rèn)為評委的聯(lián)系方式屬于保密范疇，拒絕提供聯(lián)系方式。

513.6練習(xí)問題：按招標(biāo)師職業(yè)道德規(guī)范，指出本案例中張某行為的不妥之處。1．張某擔(dān)任業(yè)務(wù)經(jīng)理不妥，理由：招標(biāo)采購人員張某與委托方有利害關(guān)系，應(yīng)當(dāng)回避；2．組織考察個別供應(yīng)商不妥，理由：導(dǎo)致不公平競爭；3．要求供應(yīng)商安排觀光活動不妥，理由：利用職務(wù)之便收取不正當(dāng)利益；4．張某向法國公司解釋美國公司的投標(biāo)情況不妥，理由：張某對招標(biāo)投標(biāo)中涉及的技術(shù)和商業(yè)機密沒有盡到保密責(zé)任；5．拒絕向有關(guān)部門提供聯(lián)系方式不妥，理由：張某有義務(wù)主動配合行政監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查。5253第4章招標(biāo)方案

本章提要：招標(biāo)方案是招標(biāo)人為了有序、有效地組織實施招標(biāo)工作，通過分析和掌握招標(biāo)項目技術(shù)經(jīng)濟(jì)管理特征以及招標(biāo)項目功能、規(guī)模、質(zhì)量、價格、進(jìn)度、服務(wù)等需求目標(biāo)，依據(jù)有關(guān)法律政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)合理、正確地設(shè)定、安排項目招標(biāo)的條件、范圍、標(biāo)準(zhǔn)、目標(biāo)、方式，劃分標(biāo)段（包）、設(shè)置評標(biāo)因素、合同條件以及制定計劃、措施等招標(biāo)采購工作方案。這是招標(biāo)采購人員應(yīng)有的基本和重要實務(wù)技能。針對現(xiàn)實薄弱的狀況，教材中用了30頁篇幅，是一大特點。

4.1招標(biāo)項目的特征和需求分析

掌握工程施工與總承包、貨物、服務(wù)招標(biāo)采購項目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理要素特征和采購需求目標(biāo)的相關(guān)性分析與選擇。544.1招標(biāo)項目的特征和需求分析

4.1.1工程建設(shè)項目招標(biāo)應(yīng)當(dāng)分析把握以下影響、制約工程建設(shè)項目招標(biāo)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理主要特征和采購需求目標(biāo)：

（1）工程建設(shè)項目的基本特征。惟一性、產(chǎn)品固定性和要素流動性是工程建設(shè)項目的三個最基本特征。

（2）工程建設(shè)項目的投資性質(zhì)。國外資金和國內(nèi)資金。國內(nèi)資金又分為政府投資、國有企業(yè)投資和非國有投資，不同性質(zhì)的投資對工程招標(biāo)具有不同的約束要求。

（3）工程建設(shè)項目管理和承包方式工程建設(shè)項目各類管理方式和承包方式具有不同的工作內(nèi)容范圍、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任和風(fēng)險，體現(xiàn)在工程招標(biāo)條件、投標(biāo)資格、評標(biāo)辦法、合同條款等有不同要求。554.1招標(biāo)項目的特征和需求分析

1）自主項目管理方式和委托專業(yè)項目管理方式；

2）工程施工承包方式與工程設(shè)計-施工一體化承包方式的主要特點；實現(xiàn)設(shè)計與施工的結(jié)合；

3）各類特許經(jīng)營和融資項目管理與承包方式的特點。向項目前期規(guī)劃、融資以及后期運營延伸。

▲總趨勢：向?qū)I(yè)化發(fā)展；向二頭延伸，全過程結(jié)合。（4）材料設(shè)備供應(yīng)方式

1）招標(biāo)人自行采購供貨；2）承包人采購；3）招標(biāo)人與承包人聯(lián)合采購供貨。三種方式的利弊分析。（5）工程建設(shè)項目內(nèi)部構(gòu)造和外部條件

工程內(nèi)部結(jié)構(gòu)形式的影響；工程外部環(huán)境條件的影響。（6）工程建設(shè)項目的專業(yè)和規(guī)模564.1招標(biāo)項目的特征和需求分析

1）工程建設(shè)項目不同專業(yè)和管理的差異，包括工程的功能類型、工程設(shè)計、施工專業(yè)和材料工藝的類型以及相應(yīng)的建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、招標(biāo)方式方法、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與方法、合同條款等設(shè)置與選擇均有一定差異。

2）工程建設(shè)項目規(guī)模和標(biāo)段規(guī)模。項目規(guī)模、標(biāo)段規(guī)模與建設(shè)工期、造價等要素及招標(biāo)競爭的關(guān)聯(lián)性。

（7）工程建設(shè)項目質(zhì)量控制依據(jù)工程使用功能需求和有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，設(shè)置工程質(zhì)量需求目標(biāo)及其施工質(zhì)量驗收規(guī)范、評定標(biāo)準(zhǔn)與控制管理要求、措施。

1）直接引用國家和行業(yè)主管部門的技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)；2）根據(jù)工程建設(shè)項目的技術(shù)特點和設(shè)計施工需要，專門引用、整理，并自行編制項目專用的技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。

574.1招標(biāo)項目的特征和需求分析

（8）工程建設(shè)項目造價控制P44工程建設(shè)的不同階段具有相應(yīng)的造價控制目標(biāo)和形式。

1）工程勘察設(shè)計及其概算是工程造價控制的第一個重要階段。2）工程施工招標(biāo)形成中標(biāo)合同價格，是工程造價控制的第二個重要階段。其工程造價控制應(yīng)注意三個環(huán)節(jié)：①科學(xué)合理設(shè)置工程造價控制目標(biāo)和方法；不同建設(shè)階段的控制目標(biāo)形式和方法，標(biāo)底的作用。②投標(biāo)報價邊界清晰、規(guī)范、價格合理。③合理分擔(dān)風(fēng)險，科學(xué)選擇合同價格類型，合同條款嚴(yán)密、履行合同嚴(yán)格。計量支付、索賠、價格調(diào)整辦法。

584.1招標(biāo)項目的特征和需求分析

（9）工程建設(shè)項目進(jìn)度控制應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)項目的總體進(jìn)度計劃要求、工程設(shè)計進(jìn)度和其他相關(guān)條件及可變因素，按照工程建設(shè)項目的技術(shù)特點和施工組織管理規(guī)律，科學(xué)、合理地制定、實施工程建設(shè)項目進(jìn)度目標(biāo)、計劃和控制措施。

（10）工程建設(shè)項目安全、環(huán)境管理應(yīng)該充分關(guān)注和考慮安全生產(chǎn)和環(huán)境管理的目標(biāo)、措施和方法。

（11）工程建設(shè)項目風(fēng)險控制#工程風(fēng)險按潛在損失形態(tài)分類，可分為工程財產(chǎn)損失險、人身意外傷害險、第三者責(zé)任險等；如按損失承擔(dān)主體分類，分為發(fā)包人、承包人、其他責(zé)任人等三種風(fēng)險。招標(biāo)人應(yīng)根據(jù)各種風(fēng)險特征，通過審查投標(biāo)資格，選擇合同類型和設(shè)置嚴(yán)密的合同條款，控制、規(guī)避和轉(zhuǎn)移風(fēng)險。594.1招標(biāo)項目的特征和需求分析

（12）工程建設(shè)項目的系統(tǒng)協(xié)調(diào)性和程序連續(xù)性工程建設(shè)項目是一個龐大、復(fù)雜的系統(tǒng)工程，工程建設(shè)項目管理的主要任務(wù)就是采用科學(xué)、有效的項目組織管理方式、方法，保證項目管理系統(tǒng)的各種建設(shè)要素和責(zé)任單元動態(tài)協(xié)調(diào)運行，實現(xiàn)工程建設(shè)項目的總體目標(biāo)。同時，工程建設(shè)過程又具有較強的程序性和連續(xù)性特征，工程建設(shè)項目招標(biāo)和管理的內(nèi)容、順序和時間安排必須注意分析把握工程建設(shè)這種程序性和連續(xù)性要求，既不能違反程序、也不能分割相互的關(guān)聯(lián)和連續(xù)性，否則必然會影響工程建設(shè)的質(zhì)量、造價和進(jìn)度。4.1招標(biāo)項目特征與需求分析

4.1.2貨物招標(biāo)采購項目P48（1）貨物的一般特征和需求貨物產(chǎn)品的多樣性、技術(shù)性和來源的廣泛性（2）貨物的技術(shù)特征和需求

貨物的功能、技術(shù)性能、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化水平、節(jié)能環(huán)保指標(biāo)均是貨物招標(biāo)采購需要考慮的主要因素。P49注意產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化水平與投標(biāo)人數(shù)量、評標(biāo)方法的關(guān)系。60614.1招標(biāo)項目特征和需求分析（3）貨物的交接、檢驗、服務(wù)特征和需求這是貨物招標(biāo)采購需要考慮的特征因素。

1）國際標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易術(shù)語規(guī)定了雙方貨物交接的責(zé)任、風(fēng)險和費用的劃分。較為常用的7種是：重點①工廠交貨EXW（指定地點）、②貨交承運人FCA（指定地點）、③船上交貨FOB（裝運港，離岸價）、④成本加運費CFR（目的港）、⑤成本保險費加運費CIF（目的港，到岸價）、⑥運費和保險費付至CIP（目的地）、⑦完稅后交貨DDP（目的地）。

從①至⑦賣方責(zé)任風(fēng)險由小到大，其中③④⑤海河運輸，風(fēng)險劃分為裝運港船舷；②⑥所有運輸方式，風(fēng)險劃分為第一承運人。選擇貿(mào)易術(shù)語要考慮運輸工具、交貨地點、費用承擔(dān)、風(fēng)險劃分、包裝要求等因素，并且要考慮大部分潛在投標(biāo)人的能力。624.1招標(biāo)項目的特征和需求分析2）國內(nèi)貿(mào)易通常采用出廠交貨價、現(xiàn)場交貨價、指定目的地車板交貨價等交貨方式。

3）交貨期限:確定交貨期限既要考慮：１項目進(jìn)度的實際需要，２也要考慮貨物采購規(guī)模、３貨物制造、供應(yīng)的周期、４標(biāo)包的劃分規(guī)模、５招標(biāo)采購的方式、６投標(biāo)人資格條件以及合同的相關(guān)條件。

4）檢驗標(biāo)準(zhǔn)和試驗方法，是驗證貨物技術(shù)性能指標(biāo)是否合格的依據(jù)。招標(biāo)文件技術(shù)規(guī)范應(yīng)明確貨物檢驗指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)目錄或內(nèi)容，貨物試驗的方法、步驟等。

5）服務(wù)和培訓(xùn)。

（4）貨物的價格特征和需求

634.1招標(biāo)項目的特征和需求分析

1）貨物的價格構(gòu)成。國內(nèi)貨物價格包括：貨物出廠價及其包裝費、運輸費、運輸保險費和其他稅費；進(jìn)口貨物價格包括：貨物到岸價、進(jìn)口環(huán)節(jié)稅（進(jìn)口的關(guān)稅、增值稅、消費稅）、國內(nèi)運費、國內(nèi)運輸保險費和其他雜費。

2）貨物的使用壽命。指貨物使用的預(yù)計時間或者貨物所能生產(chǎn)產(chǎn)品或提供服務(wù)的數(shù)量。全壽命周（LCC）。

3）貨物的使用成本。貨物的使用成本包括運行成本、維護(hù)成本、維修改造成本、故障成本和廢棄成本等。

4）貨物的付款條件。支付方式和進(jìn)度。

5）貨物的稅收。包括關(guān)稅、增值稅、購置稅、消費稅等相關(guān)計算規(guī)則。

（5）貨物履約風(fēng)險控制。644.1招標(biāo)項目的特征和需求分析

4.1.3服務(wù)招標(biāo)

（1）特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)p54

1）特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的相關(guān)概念：PPP、BOT、TOT；融資招標(biāo)、特許經(jīng)營招標(biāo)、特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)。

2）特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的程序特征和需求。詳見程序圖。①項目實施方案經(jīng)政府批準(zhǔn)；②資格審查。投資、融資、設(shè)計建設(shè)、營運維護(hù)能力、業(yè)績與信譽；③評標(biāo)。融資和技術(shù)管理方案、報價、項目協(xié)議響應(yīng)方案；④澄清談判；⑤中標(biāo)簽約。簽約人是中標(biāo)人設(shè)立的公司法人。

3）特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的技術(shù)管理特征和需求。招標(biāo)人的特征（政府部門）、咨詢機構(gòu)的作用特征、項目建設(shè)和運營管理要素、特許經(jīng)營項目后續(xù)招標(biāo)的特點。p56

654.1招標(biāo)項目的特征和需求分析

4）基礎(chǔ)設(shè)施項目融資的經(jīng)濟(jì)特征和需求。低風(fēng)險低回報、產(chǎn)品或服務(wù)價格及其調(diào)整、價格競爭類型（資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格、提供產(chǎn)品或服務(wù)價格）、投標(biāo)費用。

（2）工程建設(shè)項目勘察設(shè)計招標(biāo)工程建設(shè)項目設(shè)計是運用工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)理論、方法，分析研究和解決工程建設(shè)項目功能布局、組合、構(gòu)造、生產(chǎn)工藝、材料設(shè)備選型、周圍環(huán)境等技術(shù)和經(jīng)濟(jì)問題，編制系統(tǒng)的工程設(shè)計圖紙和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

1）工程建設(shè)項目設(shè)計分階段控制的特征；各行業(yè)、各類工程建設(shè)項目設(shè)計階段的劃分以及各階段的工作特征和需求目標(biāo)區(qū)別。民用建筑工程設(shè)計一般劃分為方案設(shè)計、初步設(shè)計和施工圖設(shè)計三個階段（指實施性方案設(shè)計，而概念性方案設(shè)計屬于工程可行性研究階段）。

2）反映工程建設(shè)項目設(shè)計功能、規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)主要指標(biāo)。664.1招標(biāo)項目的特征和需求分析

3）工程建設(shè)項目設(shè)計對工程造價和質(zhì)量的影響作用。工程建設(shè)項目規(guī)劃設(shè)計階段是優(yōu)化和控制工程質(zhì)量、造價最重要和最有利的階段。這就是工程設(shè)計招標(biāo)的意義。

▲工程建設(shè)項目實行限額設(shè)計是以批準(zhǔn)的工程可研報告和投資估算為限額，部署實施工程方案設(shè)計、初步設(shè)計及概算造價,--控制施工圖設(shè)計及預(yù)算造價。

4）工程設(shè)計招標(biāo)的特點和有關(guān)費用。工程設(shè)計方案的知識產(chǎn)權(quán)（著作權(quán)）和補償費用；設(shè)計投標(biāo)人數(shù)量與設(shè)計方案、補償費用的關(guān)系；選擇設(shè)計方案和選擇圖紙設(shè)計單位合并或分別招標(biāo)；工程設(shè)計競爭的關(guān)鍵是設(shè)計方案的優(yōu)劣和設(shè)計團(tuán)隊的素質(zhì)能力，而不是競爭設(shè)計服務(wù)費用。

5）工程建設(shè)項目設(shè)計管理特征。設(shè)計成果、施工服務(wù)、風(fēng)險控制。674.1招標(biāo)項目的特征和需求分析

（3）建設(shè)工程監(jiān)理

1）建設(shè)工程監(jiān)理的概念、強制實行工程監(jiān)理的范圍。

2）建設(shè)工程監(jiān)理的內(nèi)容和目標(biāo)。建設(shè)工程監(jiān)理的內(nèi)容可以從工程勘察設(shè)計開始、目前主要對工程施工、設(shè)備采購及安裝調(diào)試、竣工驗收直至保修期進(jìn)行質(zhì)量、進(jìn)度、造價、安全控制，對合同和信息進(jìn)行管理，并組織協(xié)調(diào)項目建設(shè)有關(guān)各方的關(guān)系。建設(shè)工程監(jiān)理的目標(biāo)：通過系統(tǒng)、科學(xué)、有效的監(jiān)督管理，控制工程實施的條件、程序、施工工藝，方法，保證工程按照合同、設(shè)計圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到工程建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)度、造價、安全等要素目標(biāo)。 3）建設(shè)工程監(jiān)理的特征。建設(shè)工程監(jiān)理屬于技術(shù)服務(wù)性質(zhì)，并具有公正性特點。監(jiān)理單位及其監(jiān)理人員的職業(yè)素質(zhì)能力是決定工程監(jiān)理服務(wù)成效的決定性因素。684.1招標(biāo)項目的特征和需求分析4)建設(shè)工程監(jiān)理單位的定位。監(jiān)理單位分別與項目業(yè)主，與工程承包人以及與政府質(zhì)量監(jiān)督單位的關(guān)系。

5)建設(shè)工程監(jiān)理實施程序。P61

6)建設(shè)工程監(jiān)理二種計費方法：5類工程按工程概算的建筑安裝工程費分檔定額計費、其他工程按概算投資額分檔定額計費。依法監(jiān)理工程的服務(wù)費實現(xiàn)政府指導(dǎo)價。

7)建設(shè)工程監(jiān)理招標(biāo)的特點。建設(shè)工程監(jiān)理服務(wù)是智力服務(wù),監(jiān)理服務(wù)成果不僅依賴規(guī)范化的管理程序和方法，更多的取決于監(jiān)理人員運用專業(yè)知識、經(jīng)驗及其職業(yè)道德，對工程管理的分析判斷和處理能力。因此，監(jiān)理單位的素質(zhì)、能力是工程監(jiān)理投標(biāo)競爭以及評標(biāo)的主要因素。而不是競爭監(jiān)理費用。694.1招標(biāo)項目的特征和需求分析

（4）工程建設(shè)項目管理服務(wù)

１)工程建設(shè)項目管理與建設(shè)工程監(jiān)理的聯(lián)系與區(qū)別。２)工程建設(shè)項目管理模式分類?！鴩H典型模式：項目管理服務(wù)（PM或PMA）、項目管理承包（PMC）、代理型建造管理（CM“Agency”）、風(fēng)險型建造管（CM“At-Risk”）的特點和適用條件（責(zé)任、關(guān)系、服務(wù)階段）。p63▲國內(nèi)一般模式：按照項目管理服務(wù)過程的時間跨度可分為全過程管理、階段性管理；按照項目管理服務(wù)的管理責(zé)任不同可分為咨詢協(xié)調(diào)型、責(zé)任承包型；按照項目管理服務(wù)的專業(yè)范圍不同,可分為全面服務(wù)型和專業(yè)服務(wù)型號，各自的特點和適用條件。704.1招標(biāo)項目的特征和需求分析

3)工程建設(shè)項目管理服務(wù)內(nèi)容范圍。主要取決于采取何種項目管理模式，即對項目管理服務(wù)的時間跨度、專業(yè)工作范圍以及管理責(zé)任三個方面的決策和約定。4)工程建設(shè)項目管理的招標(biāo)人和招標(biāo)特點。項目管理服務(wù)招標(biāo)特點與建設(shè)工程監(jiān)理招標(biāo)類似。

714.1招標(biāo)項目的特征和需求分析

（5）科技研究項目 科技研究項目包括科技開發(fā)和科技咨詢服務(wù)兩種類型，兩者又分為國家科研課題與企業(yè)科技課題。

1）科技項目的技術(shù)特征和需求科技項目的技術(shù)特征包括：功能特征、形態(tài)特征、階段特征和創(chuàng)新特征。2）科技項目的經(jīng)濟(jì)特征和需求項目開發(fā)和咨詢費用構(gòu)成、項目運營成本、費用支付和進(jìn)度安排。3）科技項目的管理特征和需求知識產(chǎn)權(quán)管理，質(zhì)量、進(jìn)度管理，風(fēng)險控制管理，項目管理機制。724.1招標(biāo)項目的特征和需求分析

（6）物流服務(wù)項目1）企業(yè)物流的內(nèi)涵：物品從供應(yīng)地向接受地的實體流動過程。根據(jù)實際需要，將運輸、儲存、裝卸搬運、包裝、流通加工、配送和信息處理等基本功能實施有機地結(jié)合。2）企業(yè)物流的特征；3）企業(yè)物流分類；4）企業(yè)物流的功能。企業(yè)物流的功能包括：包裝活動、裝卸活動、運輸活動、儲存活動、配送活動、信息管理活動等。5）企業(yè)物流功能系統(tǒng)化管理。734.2招標(biāo)方案內(nèi)容

4.2招標(biāo)方案內(nèi)容掌握

掌握工程施工與總承包、貨物、服務(wù)招標(biāo)采購方案的編制和實施，確定招標(biāo)內(nèi)容范圍、標(biāo)段（包）規(guī)模范圍、招標(biāo)方式和實施順序；制定招標(biāo)采購工作目標(biāo)、計劃和工作責(zé)任分解。

4.2.1工程建設(shè)項目招標(biāo)方案

（1）工程建設(shè)項目背景概況。

（2）工程招標(biāo)范圍、標(biāo)段劃分和投標(biāo)資格。1）工程招標(biāo)內(nèi)容范圍:應(yīng)該清晰界定和準(zhǔn)確描述工程數(shù)量，工作內(nèi)容與周圍的邊界分工、銜接、協(xié)調(diào)等。2）工程招標(biāo)標(biāo)段劃分:需要考慮的主要因素：①法律法規(guī)，②工程承包管理模式，③工程管理力量，④投標(biāo)的競爭性，⑤工程技術(shù)、計量和界面的關(guān)聯(lián)性，⑥工期與規(guī)模；（P71）

744.2招標(biāo)方案內(nèi)容

3）投標(biāo)資格要求。詳見第5章。

（3）工程招標(biāo)順序需要考慮的因素①施工總體計劃，以及設(shè)計、監(jiān)理、施工、貨物之間的順序關(guān)系；②關(guān)鍵線路工程；③土建工程與設(shè)備安裝工程、結(jié)構(gòu)工程與裝飾工程等順序關(guān)系。P71

（4）工程質(zhì)量、價格、進(jìn)度需求目標(biāo)全面、正確地分析把握招標(biāo)工程建設(shè)項目的功能特點和環(huán)境條件，依據(jù)有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、項目審批、設(shè)計文件以及實施計劃等要求，科學(xué)合理設(shè)定工程建設(shè)項目質(zhì)量、造價、進(jìn)度和安全、環(huán)境管理的需求目標(biāo)。也是設(shè)置和選擇工程招標(biāo)的投標(biāo)資格條件、評標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容的主要依據(jù)。754.2招標(biāo)方案內(nèi)容

（5）工程招標(biāo)方式、方法。根據(jù)招標(biāo)項目的特點和需求，依法選擇合適的招標(biāo)方式、方法和手段，詳見第2章 （6）工程發(fā)包模式與合同類型。分別詳見4.1和6.1 （7）工程招標(biāo)工作目標(biāo)和計劃。 （8）工程招標(biāo)工作分解。 （9）工程招標(biāo)方案實施的措施。76

4.2.2貨物項目招標(biāo)方案（1）貨物采購背景概況、條件和依據(jù)。（2）貨物需求目標(biāo)。貨物的功能與質(zhì)量、數(shù)量、供應(yīng)進(jìn)度和服務(wù)需求、價格需求。（3）貨物招標(biāo)內(nèi)容范圍和投標(biāo)資格。貨物招標(biāo)內(nèi)容、范圍與標(biāo)包劃分。貨物招標(biāo)采購內(nèi)容范圍既要注意明確工程采購貨物與工程其他貨物的劃分邊界，又要明確采購貨物的本體、附件和相關(guān)服務(wù)的邊界。貨物招標(biāo)采購要合理劃分和組合標(biāo)包，可以增加招標(biāo)的競爭性和招標(biāo)效率，可以結(jié)合標(biāo)包的技術(shù)特點和要求合理設(shè)置投標(biāo)資格條件，以降低采購價格，保證供貨質(zhì)量和時間。貨物采購標(biāo)包劃分考慮的主要因素有：

4.2招標(biāo)方案內(nèi)容774.2招標(biāo)方案內(nèi)容1）法規(guī)因素；2）管理模式；3）管理力量；4）貨物功能配套與技術(shù)關(guān)聯(lián)；5）貨物種類與規(guī)模；6）生產(chǎn)供應(yīng)周期與效益；7）投標(biāo)競爭性。（4）貨物招標(biāo)順序。確定工程貨物招標(biāo)順序的主要因素有：工程建設(shè)項目進(jìn)度要求或項目業(yè)主對貨物的實際需求時間；貨物的生產(chǎn)和供應(yīng)周期；完成招標(biāo)程序所需要的時間。同時，貨物采購順序的安排還應(yīng)考慮工程設(shè)計、施工條件與貨物技術(shù)參數(shù)確定之間的相互制約關(guān)系。（5）貨物招標(biāo)方式、方法和合同類型。（6）貨物招標(biāo)工作目標(biāo)、計劃和工作分解。

4.2.3服務(wù)項目招標(biāo)方案（1）特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)方案。需要根據(jù)政府批準(zhǔn)的項目實施方案編制。

784.2招標(biāo)方案內(nèi)容1）特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的名稱、內(nèi)容范圍、基本目標(biāo)要求，項目的背景、項目實施機構(gòu)和招標(biāo)人、招標(biāo)代理機構(gòu)和咨詢機構(gòu)。2）招標(biāo)方案編制依據(jù)、融資和招標(biāo)的條件、方式。3）項目融資和建設(shè)控制目標(biāo)。融資規(guī)模、建設(shè)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)營期限、產(chǎn)品或服務(wù)價格預(yù)期。4）招標(biāo)工作質(zhì)量、進(jìn)度目標(biāo)，工作分解和保障措施

（2）工程建設(shè)項目設(shè)計招標(biāo)1）項目背景概況、設(shè)計條件和依據(jù)。2）項目設(shè)計招標(biāo)范圍和次序。項目設(shè)計招標(biāo)按照技術(shù)要求可以分階段和分項招標(biāo)。一是先選擇設(shè)計方案（可分概念、規(guī)劃、實施方案），然后，再選擇設(shè)計單位；二是一次性選擇設(shè)計方案和設(shè)計單位。794.2招標(biāo)方案內(nèi)容

3）工程設(shè)計需求目標(biāo)。

A.工程設(shè)計功能定位、設(shè)計原則以及工程建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)，環(huán)境綠化、節(jié)能減排、交通等要求；

B.工程投資的設(shè)計限額、設(shè)計質(zhì)量等級和設(shè)計規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的要求；

C.工程設(shè)計深度及設(shè)計進(jìn)度要求；

D.工程設(shè)計服務(wù)要求；

E.工程設(shè)計方案知識產(chǎn)權(quán)歸屬和設(shè)計投標(biāo)補償費用，優(yōu)秀方案評選和獎勵等要求。4）工程設(shè)計招標(biāo)方式、方法、合同類型選擇等可以參照工程施工招標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容。804.2招標(biāo)方案內(nèi)容

（3）工程建設(shè)項目監(jiān)理和項目管理服務(wù)招標(biāo)1）工程建設(shè)項目背景概況、條件和依據(jù)2）建設(shè)工程監(jiān)理和工程建設(shè)項目管理服務(wù)范圍和標(biāo)段

A.工程監(jiān)理范圍和標(biāo)段。▲工程監(jiān)理招標(biāo)的范圍、標(biāo)段應(yīng)充分考慮工程專業(yè)技術(shù)管理的特點要求；

▲工程監(jiān)理范圍、標(biāo)段劃分應(yīng)結(jié)合工程施工標(biāo)段的范圍和特點要求，分別選擇相應(yīng)的監(jiān)理單位；

▲工程監(jiān)理標(biāo)段范圍不能小于施工標(biāo)段劃分的范圍；

▲工程監(jiān)理范圍、標(biāo)段應(yīng)考慮潛在監(jiān)理投標(biāo)人的適應(yīng)能力和可能參加投標(biāo)競爭的數(shù)量。

814.2招標(biāo)方案內(nèi)容

B.工程建設(shè)項目管理內(nèi)容和范圍。工程建設(shè)項目管理服務(wù)的范圍主要取決于擬采用的項目管理服務(wù)的模式、服務(wù)階段以及項目業(yè)主與項目管理單位的責(zé)任分工界定。C.建設(shè)工程監(jiān)理和建設(shè)項目管理服務(wù)的需求目標(biāo)。類似并大于工程施工需求目標(biāo)。

D.建設(shè)工程監(jiān)理和建設(shè)項目管理的招標(biāo)方式、方法。

前者與施工招標(biāo)類似，后者尚未強制統(tǒng)一。（4）科研開發(fā)、咨詢服務(wù)項目招標(biāo)（略）（5）物流服務(wù)項目招標(biāo)（略）4.3練習(xí)●工程建設(shè)項目可行性研究報告批準(zhǔn)后，項目投資控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是控制與確定（B）。A.工程投資估算B.工程設(shè)計概算C.工程施工圖預(yù)算D.工程施工標(biāo)底●賣方須負(fù)責(zé)訂立運輸合同，按買賣合同規(guī)定的時間，在裝運港將貨物裝到船上，并支付貨物運到目的港的運費，但貨物在裝運港越過船舷后所發(fā)生的滅失或損害的風(fēng)險以及因發(fā)生意外事件而引起的一切額外費用全由買方承擔(dān)，這種國際貿(mào)易價格術(shù)語是（）。A.CIF成本保險費加運費B.FCA貨交承運人C.CFR成本加運費D.DDP完稅后交貨824.3練習(xí)●貨物標(biāo)準(zhǔn)化水平是選擇評標(biāo)方法時需要考慮的重要因素。下列貨物采購比較適合采用綜合評估法的是（B）A.貨物產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)簡單，普及面廣，潛在投標(biāo)人多B.貨物標(biāo)準(zhǔn)化程度較低，技術(shù)通用性和可比性較差C.貨物產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化水平高，技術(shù)通用性、可比性強D.貨物產(chǎn)品的技術(shù)成熟、定型，生產(chǎn)廠家競爭激烈●基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營項目采用BOT模式融資招標(biāo)，評標(biāo)方法為柵欄法，當(dāng)投標(biāo)人的技術(shù)和管理方案、融資方案和項目協(xié)議響應(yīng)方案評審合格后，應(yīng)該優(yōu)先選擇的中標(biāo)人為（D）。A.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓評估價格最低者B.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格最高者C.服務(wù)或產(chǎn)品價格最高D.服務(wù)或產(chǎn)品價格最低者834.3練習(xí)●下列各設(shè)計階段正確的先后順序是（C）。A.初步設(shè)計、方案設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、施工圖設(shè)計B.方案設(shè)計、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計、技術(shù)設(shè)計C.方案設(shè)計、初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、施工圖設(shè)計D.技術(shù)設(shè)計、方案設(shè)計、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計●工程監(jiān)理招標(biāo)標(biāo)段的劃分通常不能（C）施工標(biāo)段劃分的范圍。A.大于B.等于C.小于D.小于或等于●工程招標(biāo)比貨物招標(biāo)更注重投標(biāo)人的資格和投標(biāo)方案，其主要原因是工程建設(shè)項目具有（）的特點。A.唯一性B.技術(shù)性C.固定性D.計劃性844.3練習(xí)●工程建設(shè)項目施工招標(biāo)標(biāo)段的規(guī)模大小將直接影響（ABCD）。A.投標(biāo)人的資格和數(shù)量B.招投標(biāo)雙方獲利的空間C.工程施工進(jìn)度D.工程總造價E.招標(biāo)的組織形式●某市擬采用財政性基金投資建設(shè)一條高速環(huán)城道路，但無相應(yīng)的項目管理機構(gòu)和專業(yè)人員，則該項目最適宜采用的工程建設(shè)承包方式為（B）。A.施工總承包B.設(shè)計+施工（D+B）C.公私合作（PPP）D.工廠設(shè)備與設(shè)計+施工（P&D+B）854.3練習(xí)●招標(biāo)人自行采購工程材料、設(shè)備，是為了控制工程建設(shè)中（BDE）材料、設(shè)備的質(zhì)量和價格。A.數(shù)量規(guī)模較大的B.運用新技術(shù)生產(chǎn)的C.普通大宗的D.生產(chǎn)工藝使用的重要E.價格和質(zhì)量難以把握的●工程建設(shè)的不同階段具有各自的造價控制目標(biāo)和形式。一般按建設(shè)程序劃分為四種目標(biāo)形式，其中正確的工程造價控制程序是（ABE）。A.工程項目投資估算控制設(shè)計概算B.工程項目設(shè)計概算控制施工圖預(yù)算C.工程項目施工圖預(yù)算控制投資估算D.工程項目結(jié)算造價控制竣工決算E.工程項目施工圖預(yù)算控制結(jié)算造價864.3練習(xí)

●工程設(shè)計招標(biāo)的特點有（ACE）。A.工程設(shè)計投標(biāo)方案的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及其補償費用B.工程設(shè)計招標(biāo)競爭的關(guān)鍵是設(shè)計服務(wù)費用的競爭C.工程設(shè)計招標(biāo)競爭的關(guān)鍵是設(shè)計團(tuán)隊的素質(zhì)能力結(jié)構(gòu)D.工程設(shè)計招標(biāo)競爭的關(guān)鍵是設(shè)計成果和設(shè)計服務(wù)形式E.工程設(shè)計方案創(chuàng)意和優(yōu)化是工程設(shè)計評價的核心內(nèi)容●其他條件相同時，工程施工招標(biāo)的標(biāo)段劃分較小，可能會（ABDE）A.增加中小企業(yè)投標(biāo)人數(shù)量B.限制大型施工機械的使用效率C.降低招標(biāo)人的工程管理難度D.增加承包單位的固定成本，減少標(biāo)段工程造價競爭下降的空間E.縮短工程施工工期8788第5章資格審查

【內(nèi)容提要】▲工程、貨物、服務(wù)資格審查的原則、資格審查方法分類及適用特點；▲資格審查的一般程序和審查標(biāo)準(zhǔn)的制定；

▲招標(biāo)資格預(yù)審公告和資格預(yù)審文件的內(nèi)容要求，資格預(yù)審的評審和合格申請人的確定?！犊荚嚧缶V》既要求熟悉教材中的有關(guān)內(nèi)容,也要熟悉《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件》的相關(guān)內(nèi)容。89

資格審查是指招標(biāo)人對潛在投標(biāo)人的經(jīng)營資格、專業(yè)資質(zhì)、財務(wù)狀況、技術(shù)、管理能力、業(yè)績、信譽等多方面評估審查，以判定其是否具有投標(biāo)資格和履行合同的能力。具體審查內(nèi)容應(yīng)區(qū)別不同類別的招標(biāo)項目?！覈毡閷嵭衅髽I(yè)經(jīng)營資格、資質(zhì)、生產(chǎn)許可和從業(yè)人員職業(yè)資格等管理制度，大多數(shù)項目招標(biāo)需要審查投標(biāo)資格?！Y格審查目的:按照法定和招標(biāo)約定（如約定最低類似項目業(yè)績要求）的投標(biāo)、訂立和履行合同的資格條件，確定合格投標(biāo)人，但是不能設(shè)置歧視和保護(hù)性條件限制和排除潛在投標(biāo)人。

第5章資格審查905.1資格審查的原則和方法

5.1資格審查的原則和方法

【大綱要求】依據(jù)招標(biāo)采購項目相應(yīng)的技術(shù)管理要求和投標(biāo)企業(yè)的資格標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)范圍等規(guī)定，掌握工程施工與總承包、貨物、服務(wù)招標(biāo)采購項目招標(biāo)資格審查的原則、方法。

5.1.1資格審查的原則

資格審查應(yīng)當(dāng)以“三公”和誠實信用原則為基礎(chǔ)，遵循科學(xué)、擇優(yōu)、合法原則。5.1.2資格審查的方法▲資格審查方法兩種：資格預(yù)審和資格后審?！Y格預(yù)審有合格制和有限數(shù)量制兩種辦法；

資格后審只有合格制一種辦法。

915.1資格審查的原則和方法（1）資格預(yù)審

▲定義：招標(biāo)人通過發(fā)布招標(biāo)資格預(yù)審公告，向不特定的潛在投標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)邀請，并組織資格審查委員會按照招標(biāo)資格預(yù)審文件確定的資格預(yù)審標(biāo)準(zhǔn)和方法對投標(biāo)申請人進(jìn)行資格評審，確定合格潛在投標(biāo)人?！鴥?yōu)點：可以減少評標(biāo)工作量、評標(biāo)時間和費用，分步緩解矛盾，提高評標(biāo)質(zhì)量，降低投標(biāo)的社會成本。缺點：延長招標(biāo)過程，增加招投標(biāo)雙方預(yù)審的費用?！m用：大型、技術(shù)復(fù)雜，投標(biāo)文件編制費用較高，或潛在投標(biāo)人數(shù)量較多的項目。工程較多采用預(yù)審制?！Y格預(yù)審后，評標(biāo)階段對投標(biāo)資格可以復(fù)核的情形。資格預(yù)審公告不屬于要約邀請，不是招標(biāo)文件的內(nèi)容。925.1資格審查的原則和方法▲二種辦法：合格制和有限數(shù)量制。一般采用合格制，合格制有利于更多、更好的投標(biāo)人和投標(biāo)方案參與競爭；公平對待投標(biāo)申請人，但增加評標(biāo)工作量，增加投標(biāo)的社會成本。潛在投標(biāo)人過多的，可采用有限數(shù)量制，有利于降低投標(biāo)的社會成本。但因限制了潛在投標(biāo)人的范圍，降低了競爭性，容易串標(biāo)。（2）資格后審▲定義：資格后審是在開標(biāo)后的初步評審階段，評標(biāo)委員會根據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定的投標(biāo)資格條件評審?fù)稑?biāo)人資格，資格合格的投標(biāo)文件進(jìn)入詳細(xì)評審?！鴥?yōu)點：避免招投標(biāo)雙方資格預(yù)審的環(huán)節(jié)和費用，縮短招投標(biāo)過程，有利增強投標(biāo)的競爭性，預(yù)防串標(biāo)。缺點：增加投標(biāo)的社會成本和評標(biāo)工作，投標(biāo)盲目，矛盾集中，評標(biāo)和定標(biāo)困難。935.1資格審查的原則和方法▲適用：小型、技術(shù)簡單，投標(biāo)文件編制費用較少或潛在投標(biāo)人數(shù)量不多的項目。政府采購貨物和機電產(chǎn)品大多使用后審制?！k法：只有合格制。5.1.3資格審查的程序▲資格預(yù)審一般程序：（1）編制資格預(yù)審文件；（2）發(fā)布資格預(yù)審公告；（3）出售資格預(yù)審文件；（4）資格預(yù)審文件澄清、修改（5）潛在投標(biāo)人編制并遞交資格預(yù)審申請文件；（6）組建資格審查委員會；（7）資格審查委員會評審申請文件（對資格申請文件必要的澄清），起草評審報告；945.1資格審查的原則和方法

(8）招標(biāo)人審核資格評審報告、確定合格投標(biāo)申請人；（9）向通過資格預(yù)審的申請人發(fā)出投標(biāo)邀請書▲《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件》的差異：（7）資格審查委員會評審申請文件，確定通過資格預(yù)審的申請人，向招標(biāo)人提交評審報告；（8）招標(biāo)人書面通知申請人的資格預(yù)審結(jié)果，并發(fā)出投標(biāo)邀請書；（9）被邀請的申請人確認(rèn)是否參加投標(biāo)。▲資格后審程序:資格后審程序是在開標(biāo)后的初步評審階段，評標(biāo)委員會根據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定的投標(biāo)資格標(biāo)準(zhǔn)，采用合格制辦法對投標(biāo)人資格進(jìn)行評審。注意：如采用經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法評標(biāo)，實際操作可以僅對前幾位的最低投標(biāo)價進(jìn)行資格后審。資格后審區(qū)別于采用資格預(yù)審的評標(biāo)資格復(fù)核和采用綜合評估法評標(biāo)時的資格評價。

955.2資格審查要素標(biāo)準(zhǔn)

5.2資格審查要素標(biāo)準(zhǔn)

【大綱要求】依據(jù)招標(biāo)采購項目相應(yīng)的技術(shù)管理要求和投標(biāo)企業(yè)的資格標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)范圍等規(guī)定，制定工程施工與總承包、貨物、服務(wù)招標(biāo)采購項目招標(biāo)資格預(yù)審或后審的標(biāo)準(zhǔn)和程序。

5.2.1工程施工投標(biāo)資格（1）建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理▲建筑業(yè)企業(yè)取得相應(yīng)類別資質(zhì)等級，方可從事相應(yīng)范圍內(nèi)的工程施工承包。企業(yè)資質(zhì)分為三個序列：施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包。▲施工總承包企業(yè)可以承接施工總承包工程；專業(yè)承包企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)分包的專業(yè)工程和項目業(yè)主依法發(fā)包的專業(yè)工程；勞務(wù)分包企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)或?qū)I(yè)承包企業(yè)分包的勞務(wù)作業(yè)。965.2資格審查要素標(biāo)準(zhǔn)▲施工總承包企業(yè)資質(zhì)的類別和等級：施工總承包12個資質(zhì)類別，分別是：房屋建筑、公路、鐵路、港口航道、水利水電、電力、礦山、冶煉、石油化工、市政公用、通信、機電安裝；施工總承包資質(zhì)等級：特級、一級、二級、三級4個（或3個）等級；（如房屋工程一級承包范圍：5倍注冊資金、40層、240米、20萬平方米）▲專業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)類別有60個，大多有3個資質(zhì)等級。例如：土石方、建筑裝飾、建筑幕墻、鋼結(jié)構(gòu)、電梯安裝、消防設(shè)施、建筑防水、機電設(shè)備安裝、建筑智能化、環(huán)保、電信、電子、橋梁、隧道、公路路面、公路路基、公路交通、鐵路電務(wù)、鐵路鋪軌架梁、水工大壩、水工金屬結(jié)構(gòu)制作與安裝、水工隧洞、火電設(shè)備安裝、送變電等。975.2資格審查要素標(biāo)準(zhǔn)▲推行設(shè)計與施工一體化的工程總承包資質(zhì)，可以分別承攬設(shè)計、施工或設(shè)計-施工一體化工程。工程設(shè)計、工程施工、工程設(shè)計-施工一體化資質(zhì)三個構(gòu)成并聯(lián)。目前，除施工總承包特級資質(zhì)外，設(shè)計-施工一體化專項資質(zhì)有四個：建筑智能化、建筑幕墻、裝飾裝修、消防設(shè)施。裝飾裝修分三級，其他分一、二級。▲三個文件：《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（建設(shè)部159號部令）、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定實施意見》（建市[2007]241號）、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)》（建建[2001]82號）、《施工總承包特級資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》（建市[2007]72號）。2007年資質(zhì)就位標(biāo)準(zhǔn)主要包括：一、鼓勵工程總承包，某一類施工特級資質(zhì)+同一類設(shè)計甲級資質(zhì)（施工圖設(shè)計）即可，具有技術(shù)中心、工法等科技投入；一級建造師、同一類甲級設(shè)計人員等。985.2資格審查要素標(biāo)準(zhǔn)二、施工總承包承攬總承包資質(zhì)覆蓋范圍內(nèi)的專業(yè)工程,不另需專業(yè)承包資質(zhì)，但之外的需要專業(yè)承包資質(zhì)；三、兩類專業(yè)序列：1.房屋建筑、公路、鐵路、港口航道、水利水電；2.房屋建筑、礦山、冶煉、石油化工、電力。取得任一類序列內(nèi)，任一項專業(yè)施工總包特級+兩個專業(yè)施工總包一級，即可以承接同一類別內(nèi)的任一專業(yè)施工總承包、工程總承包和項目管理業(yè)務(wù)，以及相應(yīng)專業(yè)的施工圖設(shè)計業(yè)務(wù)。四、施工特級限承包單項合同3000萬元以上房屋。五、原施工資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)過渡期3年，至2010年3月13日▲有關(guān)工程、貨物、服務(wù)企業(yè)資質(zhì)、資格、許可、認(rèn)證等管理規(guī)定除了必須學(xué)習(xí)掌握上述序列、類別、等級外，有關(guān)資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)的承