2023年期貨法律法規(guī)真題匯編卷

全國期貨從業(yè)人員資格考試《法律法規(guī)》真題匯編卷一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分,共3０分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目規(guī)定，請將對的選項的代碼填入括號內(nèi))1．會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參與方為有效。A．１/3B．2／3C.1/4Ｄ．1／2答案B?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第二十三條規(guī)定,會員制期貨交易所會員大會有２／3以上會員參與方為有效。2．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤消的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接負責人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤消之日起未逾(）的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。Ａ.６年B．3年C．4年D．5年答案Ｂ。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定,因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤消的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接負責人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤消之日起未逾３年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。3.期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.１B．５C．3D．2答案D。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定,獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。4．期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（)個月。A.2B．3C.6D．12答案C。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定,期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責,并自作出決定之日起３個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令公司更換代為履行職責的人員。代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內(nèi)任用品有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。5.漲跌停板是指合約在（)個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A．１B.2Ｃ．3D.６答案Ａ。【解析】漲跌停板是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。6．期貨交易所實行（)結(jié)算制度。A．當天無負債B.當月無負債C.當天有負債D.次日無負債答案A。【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定,期貨交易所實行當天無負債結(jié)算制度。７.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送(）。A.中國證監(jiān)會和財政部B.財務部C．中國期貨業(yè)協(xié)會Ｄ.期貨交易所答案A?！窘馕觥俊镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》第十五條規(guī)定,期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告,經(jīng)會計師事務所審計后,報送中國證監(jiān)會和財政部。8.期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（)。A．公司法人B．事業(yè)單位C．國家機關(guān)Ｄ.社會團隊法人答案D?！窘馕觥科谪洏I(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織,是社會團隊法人。9.期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得,并處違法所得（）的罰款。A．1倍以上３倍以下B．3倍以上5倍以下C．１倍以上5倍以下Ｄ．2倍以上５倍以下答案C。【解析】《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定.期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得１倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿１0萬元的,并處１０萬元以上５0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。１0.會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責,所出具的文獻有虛假記載、誤導性陳述或者重大漏掉的,對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告,并處(）的罰款。A．１萬元以上５萬元以下B．1萬元以上10萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下答案D。【解析】會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文獻有虛假記載、誤導性陳述或者重大漏掉的，責令改正，沒收業(yè)務收入,暫?；蛘叱废嚓P(guān)業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告,并處3萬元以上10萬元以下的罰款。１1．下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是(）。A.國家機關(guān)B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員Ｄ．作為期貨交易所會員的某公司法人答案D。【解析】《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，國家機關(guān)、事業(yè)單位，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。因此,選項A、B、Ｃ不得從事期貨交易。選項D可以依法從事期貨交易。12.證券公司申請介紹業(yè)務資格的,其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額（不涉及客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的(）。A．50％B.70%C．120%D．１50％答案D。【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不涉及客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％。13．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（)。A.巡視員B.督察員C．審計員D．管理員答案B?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第一百零八條規(guī)定，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。14.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應當于決定之日起（)內(nèi)報告中國證監(jiān)會。Ａ.3日B.5日C．7日D.10日答案Ｄ。【解析】《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定,期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決.定之目起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。１5.公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應當將會議所有文獻報告中國證監(jiān)會。A．3日B．7日C．10日D．15日答案C。【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十八條規(guī)定,公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起1０日內(nèi)，期貨交易所應當將會議所有文獻報告中國證監(jiān)會。１6．申請設立期貨公司,股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于（)。Ａ.20％B．４5％Ｃ．7０%Ｄ．8５％答案D?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第十六條規(guī)定，申請設立期貨公司,其注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于8５％。1７．期貨公司變更()以上的股權(quán),應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A．３％B.5％C．1%Ｄ．4％答案Ｂ。【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定,期貨公司變更５％以上的股權(quán)，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。１８.我國期貨交易所會員必須是（)。A．事業(yè)單位B.自然人Ｃ.境外公司法人或者其他經(jīng)濟組織D.境內(nèi)公司法人或者其他經(jīng)濟組織答案D。【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十三條規(guī)定，我國期貨交易所會員應當是在我國境內(nèi)登記注冊的公司法人或者其他經(jīng)濟組織。１9.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認,也未在期貨經(jīng)紀協(xié)議約定的時間內(nèi)提出異議的.（)。Ａ．客戶不得開新倉Ｂ．視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議C.期貨公司應催促客戶盡快確認D.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認答案Ｄ?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定,期貨公司應當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告,并提醒客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進行查詢?？蛻魬敯凑掌谪浗?jīng)紀協(xié)議約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進行確認。客戶對交易結(jié)算報告有異議的,應當在期貨經(jīng)紀協(xié)議約定的時問內(nèi)以書面方式提出,期貨公司應當在約定期間內(nèi)進行核算?？蛻粑丛诩s定期間內(nèi)提出異議的．視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。20.標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日(）該標準倉單相應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。A．當天B.前一交易日C.次日D．下一交易日答案Ｂ?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第七十二條規(guī)定。標準倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單相應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。２1.會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由(）任免。A．中國證監(jiān)會B.理事會C．中國期貨業(yè)協(xié)會D.會員大會答案A。【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定,會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。２2.下列關(guān)于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（）。A．以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單B.以電話方式下達交易指令的,期貨公司應當同步錄音Ｃ．以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的,期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睿?客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令答案A?！窘庑隆俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的,客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音;以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的．期貨公司應當以適當方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的,期貨公司應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提醒。在A選項中，以書面方式下達交易指令的,應當填寫書面交易指令的是客戶而不是期貨公司。23．依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是(）。A．期貨交易所B．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀監(jiān)會答案Ｂ?！窘馕觥俊镀谪浌杀O(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。２4.期貨公司停業(yè)的,應當向()提交相應申請材料。A．中國證監(jiān)會B．期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會Ｄ.國家工商總局答案Ａ?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)申請書;（二)停業(yè)決議文獻；(三）關(guān)于解決客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告;（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。２5．申請設立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。A．15%B.20%C.3５％D.50％答案D?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定，申請設立期貨公司,持有５%以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50％,不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不擬定影響的其他風險。26．下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中,對的的是(）。A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員等方面應當嚴格分開,獨立經(jīng)營，獨立核算B．為獲取最大利益,控股股東可以直接干預期貨公司的經(jīng)營管理活動C．期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務的,可以適當減少風險管理規(guī)定Ｄ．期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員答案A。【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司與其控股股東、實際控制人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議,期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動。期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務的,不得減少風險管理規(guī)定。27．全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A．2個B．3個C．５個D.7個答案Ｂ。【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第四十二條的規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。28．下列關(guān)于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是（)。Ａ．客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容B.期貨公司在為客戶開立賬戶前,應當與其簽訂期貨經(jīng)紀協(xié)議C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于2023答案Ｄ?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于20２3。第五十四條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前,應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認,并簽訂期貨經(jīng)紀協(xié)議。29．《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是()。A.20２３年７月4日Ｂ.202３年4月15日C．202３年3月27日D．２023年4月15日答案A?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過，自20２3年7月4日起施行。30.協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告,并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A.５個B.7個C.10個D．15個答案Ｃ?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告,并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。３1.期貨公司首席風險官向（)負責。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B．期貨交易所C．期貨公司監(jiān)事會D.期貨公司董事會答案Ｄ?！窘馕觥俊镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行)》第二條規(guī)定，首席風險官向期貨公司董事會負責。32．期貨公司股東、董事不能越過(）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.總經(jīng)理B.董事長C．董事會D．董事會常設的風險管理委員會答案C?！窘馕觥俊镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定,期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。33.甲是某期貨公司職工,明知乙是恐怖活動組織的成員,仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于()。A．資助恐怖活動罪B．參與恐怖組織罪C.洗錢罪D.不構(gòu)成犯罪答案C。【解析】《中華人民共和國刑法修正案(六)》規(guī)定，洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等的違法所得及其收益,為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，通過存人金融機構(gòu)、投資或者上市流通等手段使非法所得收入合法化的行為。本題中，甲明知乙的所得是用于恐怖活動的資金,仍然通過期貨交易的方式掩飾其資金性質(zhì),構(gòu)成了洗錢罪。34．中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起()工作日內(nèi),作出批準或者不予批準的決定。A．７個Ｂ．1０個C．１5個D．20個答案D?！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定,中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。35.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中,應至少１年賺錢且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣()。A．３000萬元B.5００0萬元Ｃ．800０萬元D.1億元答案C?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格的，申請日前３個會計年度中,至少１年賺錢且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣８000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。36．期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查解決的,機構(gòu)應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查解決事項之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A．３個Ｂ.5個C.7個D．１０個答案D。【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查解決的，機構(gòu)應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查解決事項之日起１0個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。37.關(guān)于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不對的的是（)。A．沒有有效期限的,應當視為次日有效B.沒有品種的,期貨公司可以拒絕C.沒有成交價格的,應當視為按市價成交D.沒有開平倉方向的,應當視為開倉交易答案Ａ。【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定,客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有有效期限的，應當視為當天有效;沒有成交價格的,應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的,應當視為開倉交易。3８．公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀協(xié)議的中介服務的,基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應由()承擔。A.期貨公司B.客戶Ｃ．期貨交易所D.居間人答案D。【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀協(xié)議的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。3９．嚴禁期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定,重要是針對(）的從業(yè)人員提出的。A．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)B.期貨公司C.期貨投資征詢機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案Ｂ。【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(四）中國證監(jiān)會嚴禁的其他行為。40．非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應當（)。A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議Ｂ．在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議C．在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議Ｄ.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議答案Ｃ?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務試行辦法》第三十條規(guī)定,非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議;非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應當按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認。非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未提出異議的,視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。非結(jié)算會員有異議的，全面結(jié)算會員期貨公司應當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)予以核算。4１．根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除()批準外,期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A．中國證監(jiān)會B．所在期貨經(jīng)營機構(gòu)C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)Ｄ．中國期貨業(yè)協(xié)會答案B。【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂)》的第三十條規(guī)定，除所在機構(gòu)批準外，從業(yè)人員不得兼任導致或者也許導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。4２．未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準,擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的,處（）年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上２0萬元以下罰金。A.2B．3C.5Ｄ．10答案B。【解析】《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定,未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的,處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金。43．全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）互相獨立、分別管理。A．其自有資金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C．非結(jié)算會員保證金賬戶D．特別結(jié)算會員保證金賬戶答案A?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務試行辦法》第二十一條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶互相獨立、分別管理。４4.中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設立預警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標,其預警標準是規(guī)定標準的（)。Ａ.80％B.9０%C．120%Ｄ．15０％答案C?！窘馕觥俊镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》第二十一條規(guī)定,中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設立預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標,其預警標準是規(guī)定標準的1２0%。45.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在（)1二作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和因素進行核算,對公司的影響限度進行評估。A．５個B.７個C.10個D.1５個答案A?！窘馕觥俊镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》第三十條規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和因素進行核算,對公司的影響限度進行評估。46.期貨公司會員應當結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文獻和（)的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。A．中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會Ｃ.中國銀監(jiān)會Ｄ.中國人民銀行答案Ｂ。【解析】《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四十三條規(guī)定，期貨公司會員應當通過多種渠道了解投資者誠信信息,結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文獻和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息,對投資者的誠信狀況進行綜合評估。47.客戶對當天交易結(jié)算結(jié)果的確認,應當視為對(）的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果B．該日所有交易結(jié)算結(jié)果C．該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果答案Ｄ。【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條規(guī)定,客戶對當天交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。４8．不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀協(xié)議無效,該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔。A.該經(jīng)營機構(gòu)B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔答案B?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀協(xié)議無效,該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶,交易結(jié)果由客戶承擔。49．期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼,應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣()。Ａ.20萬元B.5０萬元Ｃ.80萬元D．100萬元答案B?！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當性制度操作指引》第四條規(guī)定,期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣5０萬元。５0．投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（)內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。A.1年B.2年C．3年Ｄ．5牟答案C。【解析】《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十六條規(guī)定,投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上(含)的成交記錄。51.中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在()交易編碼的相應關(guān)系。A.各期貨交易所B．期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會D．期貨公司答案Ａ。【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第六條規(guī)定，中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼,并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的相應關(guān)系。５2.會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（)制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任。Ａ.問責追究Ｂ．責任追究Ｃ.刑事責任Ｄ.民事責任答案B?！窘馕觥勘绢}考察有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度的內(nèi)容。會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任。５３.制定投資者適當性制度的具體標準和實行指引的主體是(）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B．中金所C.中國證監(jiān)會D．期貨公司答案B。【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第五條規(guī)定，中金所應當根據(jù)“將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當投資者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟實力、金融期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實行指引，并報中國證監(jiān)會備案。54.完善客戶糾紛解決機制,及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是(）。A.中金所Ｂ．期貨公司C．證券公司D．證監(jiān)會答案Ｂ。【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第十一條規(guī)定,期貨公司應當完善客戶糾紛解決機制，明確承擔此項職責的部門和崗位,負責解決投資者參與金融期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)矛艏糾紛。55.下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務行為的說法中，合法的是（）。A．以欺詐手段或者其他不妥方式誤導、誘導客戶B．向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾Ｃ．占用、挪用客戶委托資產(chǎn)D.接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務答案D。【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條規(guī)定,期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務。不得有下列行為：(一）以欺詐手段或者其他不妥方式誤導、誘導客戶；(二)問客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;(三）接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證嗡會規(guī)定的最低限額；(四)占用、挪用客戶委托資產(chǎn);（五)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的,在不同賬戶之間進行買賣,損害客戶利益；(六)以獲取傭金或者其他利益為目的,使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易;（七)運用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不合法利益，進行利益輸送;(八)法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定嚴禁的其他行為。56.投資者應當遵守(）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。A．適當分攤B．合理理賠C．買賣自負D．風險自負答案C?！窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第九條規(guī)定。投資者應當遵守“買賣自負”的原則,承擔金融期貨交易的履約責任,不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。５7．（)負責期貨投資征詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、平常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。Ａ.中國期貨業(yè)協(xié)會B．中國證監(jiān)會C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)答案A?！窘馕觥俊镀谪浌酒谪浲顿Y征詢業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資征詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試，資格認定、平常管理等相關(guān)工作,相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。58.期貨公司申請從事期貨投資征詢業(yè)務,注冊資本不低于人民幣(）億元。Ａ．1B.２C．３Ｄ.4答案A。【解析】《期貨公司期貨投資征詢業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定,期貨公司申請扶事期貨投資征詢業(yè)務,注冊資本不低于人民幣１億元．且凈資本不低于人民幣8000萬元。59．監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后,應當于()轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。Ａ.接到注銷申請的三天內(nèi)Ｂ.接到申請的次日C．接到注銷申請的一周內(nèi)D.當天答案D。【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十七條規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當天轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。6０．(）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B．中國金融期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D．中國期貨業(yè)協(xié)會答案C?！窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第四條規(guī)定,中國期貨保證金監(jiān)控中心公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。二、多項選擇題(本大題共４0小題,每小題１分,共40分。在以下各小題所給出的四個選項中。至少有兩個選項符合題目規(guī)定，請將對的選項的代碼填入括號內(nèi))1．下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中,錯誤的有(）。Ａ．期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C．客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D．期貨公司存管的客戶保證金重要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)答案ＡBD?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第七十二條規(guī)定,期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放。２.期貨從業(yè)人員必須遵守(）。Ａ．中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則B．中國證監(jiān)會的規(guī)定Ｃ.期貨交易所的自律規(guī)則D.相關(guān)法律、行政法規(guī)答案ＡBＣD?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第十三條規(guī)定,期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定．遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同別人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。3．期貨公司的業(yè)務按大類劃分為（)。A.期貨經(jīng)紀業(yè)務B.期貨投資征詢業(yè)務Ｃ．期貨資產(chǎn)管理業(yè)務D．期貨存貸款業(yè)務答案AＢC。【解析】期貨公司的業(yè)務按大類劃分為經(jīng)紀業(yè)務、投資征詢業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務。4．期貨公司(）的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A.設立B．變更分支機構(gòu)Ｃ．分支機構(gòu)終止Ｄ．營業(yè)部虧損答案AＢC?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤消期貨業(yè)務許可或者其分支機構(gòu)設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。5．境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（)。A.責令改正,給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上10０萬元以下的罰款Ｃ．情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易D.對單位直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處１萬元以上１0萬元以下的罰款答案ACＤ。【解析】境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的．責令改正,給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,并處２0萬元以上1００萬元以下的罰款；情節(jié)嚴鶯的,暫停其境外期貨交易。時單位直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處１萬元以上10萬元以下的罰款。6．下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有()。A.召集股東大會會議,并向股東大會報告工作B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告,提交股東大會通過Ｃ.監(jiān)督總經(jīng)理組織實行股東大會和董事會決議的情況D．審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過答案ABCＤ?！窘馕觥勘绢}考察公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)?？忌獙⒋丝键c與股東大會、會員制期貨交易所理事會的職權(quán)相比較來掌握。7．期貨交易所向會員收取的保證金，不得（)。A.查封B．凍結(jié)C.扣劃D．強制執(zhí)行答案AＢCＤ?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金.只能用于擔保期貨合約的履行,不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是(）。A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動B．加強對期貨公司的監(jiān)督管理C.推動期貨市場建設D.保護客戶的合法權(quán)益答案AＢＣD?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司經(jīng)營活動，加強對期貨公司監(jiān)督管理,保護客戶合法權(quán)益，推動期貨市場建設，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。9．期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有（)行為的,應責令改正,給予警告，沒收違法所得。Ａ．違反規(guī)定使用、分派收益Ｂ．違反規(guī)定接納會員C．不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度D．不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金答案AＢCＤ?！窘馕觥扛鶕?jù)《期貨交易管理條例》第六十五祭的規(guī)定,選項A、B、Ｃ、D都符合題干規(guī)定。此外，對予該條所列的其他行為，考生也要予以識記。１0.保障基金管理機構(gòu)應當定期編報保障金的（)報告，經(jīng)會計師事務所審計后,報送中國證監(jiān)會和財政部。A．籌集B．管理C．使用D.監(jiān)督答案ABC?！窘馕觥俊镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，保障基金管理機構(gòu)應當定期編報保障璉金的籌集.管理、使用報告，經(jīng)會汁師事務所審計后,報送中國證監(jiān)會和財政部。11.期貨交易所因（）而解散。A．法定代表人變更B．會員大會或者股東大會決定解散C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿D．中國證監(jiān)會決定關(guān)閉答案BCＤ。【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散:（一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二）會員大會或者股東大會決定解散;(三）中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。12.在我國，期貨交易所工作人員不得(）。A．從事期貨交易Ｂ.泄露內(nèi)幕消息C.運用內(nèi)幕消息獲得非法利益Ｄ.從期貨交易所會員、客戶處謀取利益答案ABCD?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第一百條規(guī)定，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易．孫得泄露內(nèi)幕消息或者運用內(nèi)幕消息獲得非法利益,不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。1３．期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的有(）。A．變更注冊資本Ｂ.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)C．變更５%以上的股權(quán)D．設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)答案BCD?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第十九條規(guī)定，期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn),變更業(yè)務范圍,新增持有5％以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，沒立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。選項Ａ“變更注冊資本”。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2０日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。14．下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（)。Ａ.提供交易的場合、設施和服務B．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割Ｃ.為期貨交易提供集中履約擔保Ｄ.設計合約,安排合約上市答案ABCD?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第十條規(guī)定。期貨交易所履行下列職責:(一)提供交易的場合、沒施和服務；(二)沒計合約，安排合約上市；(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;(四）為期貨交易提供集中履約擔保；(五）按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。1５.申請獨立董事的任職資格,應當具有的條件有（）。Ａ．具有大學本科以上學歷,并且取得學士以上學位B.有履行職責所必需的時間和精力Ｃ.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗答案ABC?！窘馕觥扛鶕?jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條的規(guī)定。申請獨立董事的任職資格，除了應當具有選項A、Ｂ、Ｃ三項所列條件外，還應具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會汁業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱。１6．期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料涉及()。A.申請書B.關(guān)于變更法定代表人的決議文獻C.擬任法定代表人任職資格證明D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料答案ABＣD?！窘馕觥扛鶕?jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十條的規(guī)定,期貨公司變更法定代表人,擬任法定代表人應當具有任職資格。期貨公司應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料:(一)申請書;（二)關(guān)于變更法定代表人的決議文獻;（三)擬任法定代表人任職資格證明;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。1７．以下選項中合用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的從業(yè)人員有()。A.期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)Ｂ.期貨投資征詢機構(gòu)的征詢師C．期貨公司總經(jīng)理D.期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人答案BC。【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三條規(guī)定,本準則所稱機構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機構(gòu);從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;（二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;(三)期貨投資征詢機構(gòu)中從事期貨投資征詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其別人員。１8．期貨公司客戶可以通過(）等委托方式下達交易指令。Ａ．書面B.計算機C．互聯(lián)網(wǎng)D．電話答案ＡBCD?！窘馕觥科谪浌究蛻艨梢酝ㄟ^書商、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。１9．期貨公司申請期貨投資征詢業(yè)務資格，應提交的申請材料有(）。Ａ.期貨從業(yè)資格證書B．期貨投資征詢業(yè)務資格申請書C.股東會關(guān)于申請期貨投資征詢業(yè)務的決議文獻D．申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表答案BＣ。【解析】Ａ項不屬于應提交的材料。D項應為申請日前６個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。２0．(）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。A．中國金融期貨交易所Ｂ.中國證監(jiān)會Ｃ.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案AＤ。【鱗析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第四條規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。2１.期貨公司首席風險官不得（)。A．授權(quán)別人代為履行職責B．運用職務之便牟取私利C.濫用職權(quán),干預期貨公司正常經(jīng)營D．在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務答案ABCD。【解析】根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行）》第十三條的規(guī)定，期貨公司首席風險官除不得有選項A、B、Ｃ、D所列行為外，還不得有下列行為：擅離職守，無端不履行職責；從事也許影響其獨立履行職責的活動;對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、遲延報告或者作虛假報告：向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息。損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。22．全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的,應當在當天結(jié)算前向（)報告。Ａ.期貨交易所B．中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)Ｄ.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)答案AC?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務試行辦法》第四十六條規(guī)定,全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的,應當在當天結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。23．期貨公司應當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（)。Ａ.制定投資者適當性標準的實行方案Ｂ.建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C．完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工Ｄ.加強責任追究答案ABＣＤ。【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第六條規(guī)定．期貨公司應當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引．制定投資者適當性標準的實行方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度。完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工，加強責任追究。24．期貨公司(）應當至少每2年參與1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓,取得培訓合格證書。A.監(jiān)事會主席B．經(jīng)理層人員C．董事長D．取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員答案ＡBCＤ?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定,期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參與1次南中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。25.期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)(）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。Ａ．近1年內(nèi)存在不良信用記錄Ｂ.近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款Ｃ.因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查D.近２年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰答案ABCD?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格,高級管理人員應當近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰。無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。26．證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（)。Ａ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.代理客戶從事期貨交易C．劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.代客戶收付期貨保證金答案BCD。【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務:(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);（二)提供期貨行情信息、交易設施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得運用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。２７.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為涉及（)。Ａ．劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).代理客戶從事期貨交易C.收付期貨保證金D.存取期貨保證金答案ＡＢCD?！窘馕觥繛槠谪浌咎峁┲虚g介紹業(yè)務的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；(二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會嚴禁的其他行為。28.下列選項中,可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有(）。A.財務負責人B．期貨公司董事長Ｃ.期貨公司監(jiān)事會主席D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事答案ＡD。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定,除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格,由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。２9．下列關(guān)于結(jié)算擔保金的表述中，對的的有(）。A．全面結(jié)算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金B(yǎng).交易結(jié)算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)答案ＡＢＣ?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務試行辦法》第四十條規(guī)定,全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。３0．期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容涉及（）。Ａ．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況B．期貨公司內(nèi)部控制狀況C．首席風險官所做的盡職調(diào)查Ｄ．首席風險官提出的整改意見答案ＡＢCD?！窘馕觥俊镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行)》第二十八條規(guī)定,期貨公司首席風險官應在每年1月２0日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告.報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，涉及首席風險官所做的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。31.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則,對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的()進行監(jiān)督管理。Ａ.設立、變更、終止B．創(chuàng)建、設立、變更C.平常經(jīng)營活動D．項目審批答案ＡC。【解析】中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設立、變更、終止及平常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。３2．下列選項中，應當認定期貨經(jīng)紀協(xié)議無效的是（）。A．違反法律、法規(guī)嚴禁性規(guī)定Ｂ.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的Ｃ．不具有從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D.不以真實身份從事期貨交易的答案.ABC。【解析】有下列情形之一的,應當認定期貨經(jīng)紀協(xié)議無效:（一)沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的;（二）不具有從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三）違反法律、法規(guī)嚴禁性規(guī)定的。33．小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險,與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀協(xié)議》。下列表述中對的的是()。A.公司應當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認已知道B.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容C.公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀協(xié)議后,應由公司根據(jù)協(xié)議的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用D.公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務答案BC。【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前,應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀協(xié)議。第五十九條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的,應當辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給別人使用。３４．根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表涉及（）。A.風險監(jiān)管指標匯總表Ｂ.凈資本計算表C．客戶權(quán)益變動表D．客戶分離資產(chǎn)報表答案ABCD?！窘馕觥匡L險監(jiān)管報表涉及期貨公司風險監(jiān)管指標匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、風險資本準備計算表、客戶分離資產(chǎn)報表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務報表和客戶管理報表等。３5.客戶的交易保證金局限性,期貨公司履行了告知義務而客戶未及時追加保證金，客戶規(guī)定保存持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,一旦出現(xiàn)損失,則（)。A．穿倉導致的損失，由客戶承擔B．穿倉導致的損失,由期貨公司承擔C.對保存持倉期間導致的損失,由客戶承擔D.對保存持倉期間導致的損失,由期貨公司承擔答案BC?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，客戶的交易保證金局限性,期貨公司履行了告知義務而客戶未及時追加保證金,客戶規(guī)定保存持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的。對保存持倉期間導致的損失．由客戶承擔;穿倉導致的損失,由期貨公司承擔。36．期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金局限性的情況下，應當認定為透支交易的情形有(）。A.允許客戶開倉交易B．不告知客戶追加保證金C.對客戶強行平倉D．允許客戶繼續(xù)持倉答案ＡD。【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定,期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金局限性的情況下。允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉,應當認定為透支交易。３7．在投資者財務狀況評估中,投資者提供的本人年收人證明應當為（)。A．稅務機關(guān)出具的收入納稅證明B.銀行出具的工資流水單Ｃ.當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文獻D．當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文獻答案ABCＤ?！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當性制度操作指引》第三十七條規(guī)定,投資者提供的本人年收人證明應當為稅務機關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。該操作指引第四十條規(guī)定,投資者提供的其他收入汪明應當為當前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收人證明文獻。38.在財務狀況評估中,投資者提供的銀行存款證明應當為（)。A．加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本幣定期存折B．加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本幣活期存折C．加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的外幣定、活期存折D.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的存單答案ABＣD?！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當性制度操作指引》第三十四條規(guī)定,投資者提供的銀行存款證明應當為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本外幣定、活期存折、存單等證明文獻。39．期貨公司應當事前了解（)等情況,認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A.客戶的身份B．財務狀況C.投資經(jīng)驗D．客戶投資喜好答案ABＣ?！窘馕觥俊镀谪浌酒谪浲顿Y征詢業(yè)務試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況,認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求.并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。４０．在我國,交割倉庫不得有的行為涉及（)。A.出具虛假倉單B．違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫Ｃ.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易答案ＡBCＤ?！窘馕觥扛鶕?jù)《期貨交易管理條例》第三十六條的規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務。交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單;(二）違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫;(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。三、判斷是非題(本大題共2０小題,每小題0．5分，共10分。請判斷以下各小題的正誤。對的的填寫Ａ。錯誤的填寫B(tài)）1．期貨公司申請從事期貨投資征詢業(yè)務的，其申請日前３個月的風險監(jiān)管指標應連續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。()答案B。【解析】《期貨公司期貨投資征詢業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定,期貨公司申請從事期貨投資征詢業(yè)務,申請日前6個月的風險監(jiān)管指標連續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。2.偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準文獻的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處3年以上2023以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金。()答案Ａ?！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法修正案》第三項規(guī)定．偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準文獻的,處３年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上2０萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處3年以上2023以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。3．期貨從業(yè)人員不得以個人或者別人名義參與期貨交易。（）答案Ａ。【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂）》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以個人或者別人名義參與期貨交易。4.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不得規(guī)定非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫,以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報送相關(guān)資料。(）答案Ｂ?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第四十九條規(guī)定，必要時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以規(guī)定非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫,以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報送相關(guān)資料。５．期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告。()答案B?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定,期貨公司應當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告．并提醒客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進行查詢。客戶應當按照期貨經(jīng)紀協(xié)議約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進行確認。6．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司前10名股東單位任職的人員及其近親屬和重要社會關(guān)系人員，不得擔任期貨公司獨立董事。(）答案B。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，在期貨公司前５名股東單位任職的人員及其近親屬和重要社會關(guān)系人員，不得擔任期貨公司獨立董事。７.期貨投資者保障基金是一種專門補償期貨投資者投資收益低于預期收益部分的資金。()答案B。【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定．期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口,也許嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。８．會員制期貨交易所會員不得轉(zhuǎn)讓會員資格。（）答案B?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第五十六條規(guī)定,會員制期貨交易所會員可以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格。9．中國期貨業(yè)協(xié)會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu),制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程,按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利。（）答案Ａ。【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)。制汀相關(guān)制度和丁_＝作規(guī)程。按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利。1０.根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的規(guī)定,投資者適當性制度對投資者的各項規(guī)定以及依據(jù)制度進行的評價,構(gòu)成投資建議，但不構(gòu)成對投資者的獲利保證。（)答案B?！窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第十六條規(guī)定,投資者適當性制度對投資者的各項規(guī)定以及依據(jù)制度進行的評價,不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證。11．期貨公司被撤消所有期貨業(yè)務許可的,公司繼續(xù)存續(xù)的,存續(xù)公司可以繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務。()答案Ｂ?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第三十二條規(guī)定,期貨公司被撤消所有期貨業(yè)務許可的,應當妥善解決客戶資產(chǎn),結(jié)清期貨業(yè)務；公司繼續(xù)存續(xù)的,應當依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務,其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。()答案B?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格．其董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上.其中至少2人的期貨從、世時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在３年以上。1２.期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報期貨交易所會員大會批準。()答案Ｂ?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第十八條規(guī)定,清算組制定的清算方案,應當報中國證監(jiān)會批準。１３.期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應當加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。（）答案Ａ。【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定,期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應當加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。14.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中。應至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在５年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在2年以上。1５．期貨公司無端遲延或者拒不審計的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司相關(guān)負責人承擔。（)答案Ｂ?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司無端遲延或者拒不審計的,中國監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所進行審計,有關(guān)審汁費用由期貨公司承擔。16．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前２個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表,及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標連續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。(）答案Ａ?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務試行辦法》第十條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標連續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。17．證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標連續(xù)符合規(guī)定的標準。（）答案A。【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司．或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制,且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標連續(xù)符合規(guī)定的標準。18.非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來,只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。（)答案A?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務試行辦法》第二十二條規(guī)定,非結(jié)算會員是期貨公司的,其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。19.期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀協(xié)議對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的,即使客戶予以追認，該交易導致客戶的損失，期貨公司仍應承擔補償責任。（）答案B。【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定,期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀協(xié)議對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易導致客戶的損失,期貨公司應承擔補償責任，客戶予以追認的除外。20．根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，期貨公司會員應當將投資者提供的證明文獻及相關(guān)材料的原件或者復印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。（)答案A?！窘馕觥扛鶕?jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四十四條的規(guī)定,期貨公司會員應當將投資者提供的證明文獻及相關(guān)材料的原件或者復印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。四、綜合題（本大題共20小題。每小題1分，共2０分。在以下各小題所給出的四個選項中,至少有一個選項符合題目規(guī)定，請將對的選項的代碼填入括號內(nèi))１．李某是鄭州商品交易所的工作人員,則他應當具有的職業(yè)操守有（)。A．保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密B．依法辦事C.公正廉潔Ｄ.不可運用職務便利牟取不合法的利益答案ABCＤ。【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十六條規(guī)定，期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應當忠于職守,依法辦事，公正廉潔,保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密.不得運用職務便利牟取不合法的利益。2．某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全保管工作中存在重大問題,王某將相關(guān)問題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某規(guī)定相關(guān)部門對存在的問題進行整改，解決了部分問題,但仍未達成規(guī)定，王某在張某的說服下,接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達成規(guī)定，下列說法中對的的有(）。A．王某接受總經(jīng)理勸說,接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風險，王某可以由于曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰B.王某如因堅持規(guī)定公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報告,證監(jiān)會有權(quán)規(guī)定公司重新聘任王某C．必要時,王某應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告D．王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或者監(jiān)事會報告答案CD?！窘馕觥緼項，《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十條規(guī)定,期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所規(guī)定的報告義務的,應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照規(guī)定履行報告義務的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。Ｂ項，第三十二條規(guī)定，首席風險官因合法履行職責而被解聘的.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)負責人員采用相應的監(jiān)管措施。３.2023年,某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,該期貨交易所應提取的風險準備金為(）。A.50０萬元Ｂ.10００萬元C.２0２3萬元Ｄ．2５０0萬元答案Ｂ?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金。因此,該期貨交易所應提取的風險準備金為10０0萬元。4．期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采用的解決措施涉及（)。A．責令整改Ｂ.暫停受理申請開立新的交易編碼C．暫?；蛘呦拗茦I(yè)務Ｄ．調(diào)整或者取消會員資格答案ABCD。【解析】《金融期貨投資者適當性制度實行辦法》第二十一條規(guī)定,期貨公司會員違反投資者適當性制度的,交易所可以對其采用責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務、調(diào)整或者取消會員資格等解決措施;情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀律處分建議。5．甲期貨公司欲從事投資征詢業(yè)務,則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應當是最近（）年的。A．3B.4Ｃ．1D.２答案A?！窘馕觥俊镀谪浌酒谪浲顿Y征詢業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定,期貨公司申請期貨投資征詢業(yè)務資格，應當提交最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明。６．某期貨公司股東大會通過決議，批如期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁７%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為,下列說法中對的的是(）。A．王某不能受讓期貨公司股權(quán)，由于他將在期貨公司任董事長一職Ｂ．王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5%應當報請中國證監(jiān)會批準C．王某不能受讓期貨公司股權(quán),由于他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增長到5%以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準答案D。【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定,期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：(一)變更控股股東、第一大股東；(二)單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增長到100％；（三)單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增長到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外.期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增長到5%以上,應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。7．劉某為甲期貨公司從業(yè)人員,在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（)。A.不得以別人名義參與期貨交易B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易Ｃ．不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D.除所在機構(gòu)批準外,從業(yè)人員不得兼任導致或者也許導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務答案D?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十條規(guī)定,除所在機構(gòu)批準外，從業(yè)人員不得兼任導致或者也許導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。8.某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀協(xié)議,委托期貨公司進行期貨交易,該期貨公司財務部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利３0萬元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中,對的的是（）。A．該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準.可以進行期貨交易B．該事業(yè)單位不得進行期貨交易C．期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易D.中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰答案ＢC?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易:(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位；（二）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；(三)證券、期貨市場嚴禁進入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。９．根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定,營業(yè)部負責人在()，應當按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。A.離職前Ｂ.辭職前C．任職前D.解聘前答案Ｃ?！窘馕觥扛鶕?jù)中國證監(jiān)會關(guān)于營業(yè)部負責人在任職前的相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部負責人在任職前，應當按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。10.甲是某期貨公司客戶，某H結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例,低于期貨公司收取的保證金比例,期貨公司向甲發(fā)出追加保證金告知。次日，經(jīng)甲規(guī)定,期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中對的的有（）。Ａ．期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉B．期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀協(xié)議約定對甲進行強行平倉C.期貨公司的行為不應當認定為透支交易D.假如甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失,期貨交易