2023年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案

２023年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案單項(xiàng)選擇題ｓｅq＼ａ1. 證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所形成的(．com）。A.書(shū)面憑證B.法律憑證C．貨幣憑證D.資本憑證［答案]Aseｑ＼a2. 憑證證券又稱(chēng)（．com)。A．有價(jià)證券B．商業(yè)證券C.無(wú)價(jià)證券D．資本證券［答案］Csｅq\a３.?證券按（.com)來(lái)劃分,可以分為憑證證券和有價(jià)證券。A.用途Ｂ.性質(zhì)Ｃ.對(duì)象D.內(nèi)容［答案]Ｂｓeq＼a4.?提貨單表白了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種(.cｏｍ)。A．有價(jià)證券Ｂ.商品證券C.貨幣證券Ｄ.資本證券［答案]Bseｑ\ａ5. 金融期貨證券是一種(.ｃｏm)。A．商品證券B．資本證券Ｃ.貨幣證券Ｄ.憑證證券[答案］Bｓeｑ\a6.?證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于(．com)。A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ｃ.證券管理機(jī)構(gòu)Ｄ．自律性組織［答案]Ａseq\a7. 證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是(.ｃｏm)。Ａ．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C．證券投資人Ｄ.自律性組織［答案］Dseｑ\ａ8.?證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特性是(.cｏm）。Ａ.法律特性與經(jīng)濟(jì)特性Ｂ.法律特性與書(shū)面特性C.經(jīng)濟(jì)特性與書(shū)面特性D．經(jīng)濟(jì)特性與權(quán)益特性［答案］Bseq＼a９．?證券按其性質(zhì)不同,可以分為(．com）。A．憑證證券和有價(jià)證券B．資本證券和貨幣證券C.商品證券和無(wú)價(jià)證券D．虛擬證券和有價(jià)證券［答案］Ａｓeｑ＼a10.?有價(jià)證券是(.ｃoｍ)的一種形式。Ａ.商品證券B.權(quán)益資本Ｃ．虛擬資本D.債務(wù)資本[答案]Cseq＼ａ１1.?廣義的有價(jià)證券涉及（.ｃoｍ）、貨幣證券和資本證券。Ａ．商品證券Ｂ.憑證證券C.權(quán)益證券D.債務(wù)證券[答案]Asｅq＼a12.?商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有（.ｃｏm）的憑證。A.所有權(quán)或使用權(quán)B.租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)C．收益權(quán)或處分權(quán)Ｄ.使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)[答案]Aｓeq＼a１3.?貨幣證券是指自身能使持券人或第三人取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券,重要涉及(.com)兩大類(lèi)。Ａ.權(quán)益證券和債務(wù)證券B．商業(yè)證券和銀行證券C.固定收益證券和變動(dòng)收益證券D.短期證券和長(zhǎng)期證券[答案］Bseq\a14．?資本證券是指與（．ｃom)直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A.資金B(yǎng).項(xiàng)目投資Ｃ．貨幣投資Ｄ．金融投資[答案]Dｓｅq\a1５. 資本證券重要涉及（.ｃom)。A.股票、債券和基金證券B．股票、債券和金融期貨C.股票、債券和其他證券D.股票、債券和金融衍生產(chǎn)品［答案]Ｃseq\a1６.?有價(jià)證券具有的重要特性是(.ｃｏm）。A．期限性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性B.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性Ｃ.期限性、收益性、流通性、風(fēng)險(xiǎn)性D.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性［答案］Cｓｅｑ\a１7.?證券流通性不受（.ｃom）因素影響。A．證券期限的長(zhǎng)短Ｂ．證券信譽(yù)的好壞C.市場(chǎng)的完善限度D．經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度[答案]Ｄｓeq\ａ１８.?證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的(.cｏｍ)。A.政府、金融機(jī)構(gòu)、公司公司B.中央政府、地方政府、公司公司C.政府、中央銀行、公司公司Ｄ.政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司公司［答案]Aseq\ａ19．?證券公司的重要業(yè)務(wù)內(nèi)容有(.cｏｍ）。A.股票、債券和基金Ｂ.發(fā)行、自營(yíng)和基金管理C．承銷(xiāo)、征詢(xún)和基金管理D.承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資征詢(xún)、購(gòu)并、受托資產(chǎn)管理、基金等業(yè)務(wù)[答案］Dseq\ａ２0. 證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于(.ｃｏｍ）。Ａ.政府組織Ｂ．政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)C．自律性組織Ｄ．證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)[答案]Ｃｓｅｑ＼ａ21.?金融證券所籌集的資金作為營(yíng)運(yùn)資金,重要用于（.ｃｏm)等資產(chǎn)業(yè)務(wù)。Ａ．信貸、投資B.建設(shè)資金C．生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D.注冊(cè)資本金[答案］Asｅq＼a22．?證券自律性組織涉及(.ｃoｍ）。Ａ．證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)Ｂ．證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會(huì)C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)D.證券公司和證券行業(yè)協(xié)會(huì)［答案]Ｂseｑ＼a23. 我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是(.com)。A.證券行業(yè)自律性組織B．證券業(yè)協(xié)會(huì)Ｃ.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)[答案］Ｃsｅｑ\a2４. 證券交易所在性質(zhì)上是一種（．cｏm）。Ａ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)Ｂ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C．證券投資人D.自律性組織［答案]Dseq\a25. 證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上是一種(.com)。Ａ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)［答案]Bseq＼ａ26.?有價(jià)證券之所以可以買(mǎi)賣(mài)是由于它（.coｍ)。A.具有價(jià)值Ｂ.具有使用價(jià)值C．代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利Ｄ．具有互換價(jià)值[答案］Ｃｓeq\a２7．?公司證券的形式涉及(.com)。A．公司債券、商業(yè)票據(jù)及政府債券B.商業(yè)票據(jù)、金融債券Ｃ．股票、金融債券D．股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)［答案］Ｄseq＼a28. 變動(dòng)收益證券的具體形式有（．cｏm）。A.優(yōu)先股股票和普通股股票B.普通股股票和浮動(dòng)利率債券C．優(yōu)先股股票和浮動(dòng)利率債券D.普通股股票和無(wú)價(jià)證券[答案]Bsｅq\ａ２９．?證券交易價(jià)格是通過(guò)(．ｃom)擬定的。A．證券商與投資者協(xié)商B.一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià)Ｃ．證券供求雙方共同作用D.發(fā)行者與證券商協(xié)商[答案］Ｃsｅｑ＼ａ3０.?參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì),這是(．cｏm）原則。Ａ．公開(kāi)B.公平Ｃ.公正D.平均[答案]Ｂｓeｑ\ａ31．?證券市場(chǎng)按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（．com)。A．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)B.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)C.集中交易市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)D．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)[答案］Aseq\ａ32. 證券市場(chǎng)按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（.cｏm)。A．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)B．集中交易市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)Ｃ.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)D.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)［答案]Ｄsｅq\a33．?以股票、債券為重要金融工具來(lái)融通資金的場(chǎng)合,叫(．ｃoｍ)。Ａ．直接融資市場(chǎng)Ｂ.間接融資市場(chǎng)Ｃ.貨幣市場(chǎng)D.資本市場(chǎng)[答案］Ａseq\a34． 按證券的(.ｃom)劃分,有價(jià)證券可以分為股票、債券、基金證券以及其他證券。Ａ.經(jīng)濟(jì)性質(zhì)Ｂ．募捐方式Ｃ.交易場(chǎng)合Ｄ.交易性質(zhì)［答案]Aseq＼a３5．?場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)是在固定場(chǎng)合進(jìn)行,一般是指(．com)。Ａ.證券交易所Ｂ.證券公司C．店頭交易Ｄ.柜臺(tái)市場(chǎng)[答案］Ａseq\a３6．?可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成(.com）的債券。Ａ.基金B(yǎng).股票C．另一種債券D.任意證券［答案］Ｂseq\a37.?以銀行等信用中介機(jī)構(gòu)作為媒介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)合,即為(．ｃom）。A．直接融資市場(chǎng)Ｂ.間接融資市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)Ｄ．資本市場(chǎng)［答案］Bseq\a3８．?(．ｃｏm)是一種非常特殊的市場(chǎng),由于沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的金融工具在交易雙方轉(zhuǎn)移。A．商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)Ｂ.銀行承兌匯票市場(chǎng)C.大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)D．金融同業(yè)拆借市場(chǎng)[答案]Dsｅq\a３9.?證券市場(chǎng)的基本功能不涉及(.com)。Ａ．籌資功能B.定價(jià)功能C.保值增值功能Ｄ．資本配置功能[答案]Cseq\ａ４０.?（．com),2４名經(jīng)紀(jì)人商定了一項(xiàng)名為“梧桐樹(shù)協(xié)定”的協(xié)議,約定每日在梧桐樹(shù)下聚會(huì)，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)以及其他交易條款。A．1790年5月１7日B.1７９２年5月17日C.17９３年5月１７日D.１820２３5月1７日[答案]Ｂｓeq＼ａ41．?根據(jù)金融市場(chǎng)上交易工具的期限,可把金融市場(chǎng)分為(.coｍ)兩大類(lèi)。A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B.證券市場(chǎng)和銀行信貸市場(chǎng)C.證券市場(chǎng)和保險(xiǎn)市場(chǎng)Ｄ．貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)[答案]Ｄｓeｑ\a42. 中央銀行參與金融市場(chǎng)與其他參與者有著本質(zhì)的不同，其參與目的是(.ｃom)。A.擁有剩余資金B(yǎng)．賺錢(qián)C.填補(bǔ)資金的局限性Ｄ．宏觀調(diào)控[答案］Dseｑ\a4３.?同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)市場(chǎng)體系中屬于(.com)范疇。A.資本市場(chǎng)B．中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)Ｃ.貸款市場(chǎng)Ｄ．貨幣市場(chǎng)[答案］Ｄseq\a44.?資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可進(jìn)一步分為（.coｍ）。A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)Ｃ．短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)和中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)[答案]Dｓeｑ\ａ4５.?下列(.coｍ）不屬于證券市場(chǎng)的基本功能。A.籌集資金B(yǎng).資本定價(jià)C.資本配置D.國(guó)有公司轉(zhuǎn)制[答案]Ｄｓeq＼a４6.?世界上第一家股票交易所在(.com）成立。A．紐約B.倫敦C.阿姆斯特丹D.費(fèi)城［答案］Cｓｅq＼a47. 20世紀(jì)初，資本主義證券市場(chǎng)獲得了高速發(fā)展，其特性不涉及(．ｃｏm)。A．股份公司數(shù)量劇增B．有價(jià)證券發(fā)行總額劇增C.有價(jià)證券結(jié)構(gòu)變化Ｄ．金融創(chuàng)新不斷深化[答案]Dｓeq\a48.?１92023夏天成立的(.ｃoｍ）,是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的專(zhuān)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的第一家證券交易。A.北平證券交易所Ｂ．上海證券物品交易所C．青島物品交易所D.天津市公司交易所[答案］Ａseq\ａ49. 機(jī)構(gòu)投資者重要有(．coｍ)。A．政府機(jī)構(gòu)B.金融機(jī)構(gòu)和各類(lèi)基金C.企事業(yè)單位D．以上都是[答案］Dsｅｑ＼ａ50.?證券投資基金不可以按(.cｏm)進(jìn)行分類(lèi)。A.基金的組織形式Ｂ.基金是否可自由贖回C.基金規(guī)模是否固定Ｄ.基金管理公司的人數(shù)[答案]Dseq＼a51.?在我國(guó),證券交易所是經(jīng)(．com)批準(zhǔn)設(shè)立的。Ａ.全國(guó)人民代表大會(huì)B.國(guó)務(wù)院C．中國(guó)人民銀行Ｄ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)［答案］Ｂｓｅq\a52.?目前,我國(guó)的股票發(fā)行制度是(.com)。A．行政審批制B．注冊(cè)制Ｃ．核準(zhǔn)制D.計(jì)劃制[答案]Ｃseｑ\a53. 我國(guó)證券發(fā)行的品種不涉及(．com)。Ａ.Ａ股、B股B.基金C.國(guó)債Ｄ.金融衍生產(chǎn)品［答案]Dseq\a5４.?16２０23,世界上第一個(gè)股票交易所在()成立。Ａ．意大利里昂B.法國(guó)巴黎C．荷蘭阿姆斯特丹D．英國(guó)倫敦[答案]Cseq\ａ55.?1７９０年，美國(guó)第一個(gè)證券交易所——()成立。A．華爾街交易所B.費(fèi)城交易所C.紐約交易所D.波士頓交易所[答案]Bsｅｑ\a56.?紐約證券交易所是由()改名而來(lái)的。A.紐約證券交易會(huì)B.紐約證券交易協(xié)會(huì)Ｃ.紐約證券交易聯(lián)合會(huì)Ｄ.紐約證券交易組織[答案]Aｓeq\ａ57.?中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是()。A.上海股份公所B.上海公業(yè)公所C．上海證券物品交易所D.北平證券交易所[答案］Ｄseｑ\a58．?首批證券投資基金正式運(yùn)作于（）。A．199８年３月B.１997年1１月C.199３年４月D.1999年4月［答案]Aｓｅｑ\ａ59． 《中華人民共和國(guó)證券法》正式頒布實(shí)行的時(shí)間是()A.１99３年４月2２日Ｂ.１994年4月２2日Ｃ.199９年7月1日D.１９９3年７月１日[答案］Ｃseｑ\a60.?上海證券交易所成立于()。A．1991年6月Ｂ.１99０年6月Ｃ.1９90年1２月D．1991年12月［答案]C二、多項(xiàng)選擇題seｑ\a61.?證券的票面要素涉及(.ｃoｍ)。A.持有人B.證券的標(biāo)的物C．發(fā)行公司名D．標(biāo)的物的價(jià)值[答案]ABDseq\a6２．?證券的基本特性有(.com)。A．增值特性Ｂ.法律特性Ｃ.保值特性Ｄ.書(shū)面特性［答案］BDseq\ａ6３.?證券是指(．coｍ)。A.各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B.各類(lèi)證明持有者身份和權(quán)利的憑證Ｃ.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證[答案］ＡＣDsｅq＼ａ64.?自身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱(chēng)為(.cｏm)。A.商業(yè)匯票B．憑證證券C．無(wú)價(jià)證券D．貨幣證券［答案］ＢＣseq＼a6５． 廣義的有價(jià)證券涉及很多種,其中有(.coｍ）。A.商品證券Ｂ.憑證證券Ｃ．貨幣證券D.資本證券[答案]ACＤseq\a66.?貨幣證券具體涉及(．ｃoｍ)。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.銀行匯票Ｄ.銀行本票［答案]ABCDsｅｑ\a67.?以下屬于資本證券的是(.cｏm）。Ａ．可轉(zhuǎn)換證券B．股票C．債券D.基金證券[答案]ABCDｓeq\ａ６8．?商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證具體涉及(.com)。A.提貨單B.購(gòu)物券C.倉(cāng)庫(kù)棧單Ｄ．運(yùn)貨單[答案]ＡＣDｓｅq\a6９.?有價(jià)證券按發(fā)行主體的不同可分為（.cｏｍ）。Ａ.政府證券Ｂ．無(wú)價(jià)證券C.公司證券Ｄ.金融證券［答案]ＡCDsｅq\ａ7０.?按證券收益是否固定,有價(jià)證券可分為（.cｏm）。Ａ.固定收益證券B.銀行收益證券C．商業(yè)收益證券D．變動(dòng)收益證券［答案］ADｓｅq＼a71.?屬于固定收益證券的有(.cｏm)。A.普通股股票B．固定利率債券Ｃ．優(yōu)先股股票D.浮動(dòng)利率債券[答案]BCsｅq\a72．?按募集方式分，有價(jià)證券可分為(.ｃom)。Ａ.公募證券B．上市證券C．私募證券D.非上市證券[答案]ACｓeq＼a７3.?公募證券與私募證券的不同之處在于（．cｏm)。A.審核的嚴(yán)格限度不同B.發(fā)行對(duì)象特定與否Ｃ．采用公示制度與否D．證券公開(kāi)發(fā)行與否［答案］AＢCＤseｑ＼a74.?按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類(lèi),有價(jià)證券可分為(.coｍ)。A.股系B.債券C.購(gòu)物券D.其他證券[答案]ABDsｅq\ａ7５．?有價(jià)證券的基本特性有（.ｃoｍ)。Ａ.期限性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流通性Ｄ．產(chǎn)權(quán)性[答案］AＢCDseq\a７6.?證券收益性的多少通常取決于（.cｏｍ)。Ａ.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少Ｂ.該證券的需求狀況C．證券市場(chǎng)的供求狀況D.證券發(fā)行時(shí)間的長(zhǎng)短［答案]ＡＢCseq\a77.?制約證券流通性的因素有（．cｏm）。A.證券期限B.利率水平及計(jì)算方式Ｃ.信用度Ｄ．知名度［答案]ABＣDseq＼ａ７8．?證券市場(chǎng)的參與者涉及（．ｃｏｍ）。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)D．證券自律性組織[答案］ABCDｓｅq\ａ79．?機(jī)構(gòu)投資者的共同特點(diǎn)是（.cｏm）。Ａ．投資資金數(shù)量大Ｂ.收集和分析信息的能力強(qiáng)Ｃ.可通過(guò)有效的資產(chǎn)組合分散風(fēng)險(xiǎn)D．投資活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)影響大[答案］ＡＢCDseq\ａ80．?個(gè)人投資者投資證券的重要目的是（.cｏｍ)。A．謀求操縱證券市場(chǎng)Ｂ.追求賺錢(qián)Ｃ.謀求資本的保值Ｄ.謀求資本的增值［答案]BＣＤseq\a8１．?證券公司的重要業(yè)務(wù)有（.coｍ)。A.承銷(xiāo)和自營(yíng)證券Ｂ.代理交易證券C.受托資產(chǎn)管理Ｄ．證券投資征詢(xún)[答案]AＢCDseｑ\ａ８２.?證券服務(wù)機(jī)構(gòu)重要涉及(．com）。A.證券登記結(jié)算公司B.證券投資征詢(xún)公司Ｃ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.資產(chǎn)評(píng)估和證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)[答案］AＢCDseq＼a83. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)是(.com）。A.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行Ｂ.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益Ｃ．依法全面監(jiān)管全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為Ｄ．維持公平而有秩序的證券市場(chǎng)［答案]ABＣＤseq\ａ８4. 證券交易所的重要職責(zé)有(.com）。A.提供交易場(chǎng)合與設(shè)施Ｂ.制定交易規(guī)則C.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性與合法性D．保證交易市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正［答案]ABCＤseq＼ａ85. 金融市場(chǎng)的構(gòu)成十分復(fù)雜,最常見(jiàn)、最基本的分類(lèi)方法有（.ｃom)。Ａ．直接和間接金融市場(chǎng)Ｂ.按金融工具的性質(zhì)Ｃ．按金融工具的期限D(zhuǎn)．按地區(qū)［答案]AＢCｓeq＼a８6．?證券市場(chǎng)是（.cｏｍ)直接互換的場(chǎng)合。A．商品Ｂ．價(jià)值Ｃ.財(cái)產(chǎn)權(quán)利D.風(fēng)險(xiǎn)[答案］ＢCDseｑ\a87．?證券市場(chǎng)具有（.cｏm)顯著特性。A．價(jià)值直接互換的場(chǎng)合B．財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接互換的場(chǎng)合C.交易對(duì)象為滿(mǎn)足需要的商品Ｄ．直接互換的場(chǎng)合[答案]ＡBDseq\ａ８8.?證券市場(chǎng)按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系,可分為（.ｃoｍ)。A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B.初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)C.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)D.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)［答案］BＣDｓeｑ\a89．?影響股票價(jià)格波動(dòng)的因素有（.ｃom)。A.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)B.發(fā)展?jié)摿.發(fā)行數(shù)量D.行業(yè)特點(diǎn)[答案]ABＣDsｅq＼a90． 我國(guó)股票公募發(fā)行的方式有(.coｍ)。A.行政攤派B.認(rèn)購(gòu)證方式Ｃ.儲(chǔ)蓄存單掛鉤方式Ｄ.上網(wǎng)定價(jià)方式［答案]ＢＣDｓｅq＼a91． 債券的發(fā)行人有(.cｏm)。A.中央政府Ｂ.政府機(jī)構(gòu)Ｃ．公司D．金融機(jī)構(gòu)［答案]ＡBCDsｅq\ａ9２. 一般說(shuō),金融市場(chǎng)的形式有(．com）。A.直接融資市場(chǎng)Ｂ.證券市場(chǎng)Ｃ．間接融資市場(chǎng)D.信貸市場(chǎng)[答案］ＡCｓeq\a93．?貨幣市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的基礎(chǔ)市場(chǎng)，可以細(xì)分為(.coｍ）．A．短期信貸市場(chǎng)B．金融同業(yè)拆借Ｃ.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)D.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)[答案]ABCＤsｅｑ\a9４.?貨幣市場(chǎng)可以劃分為(.cｏm）。A.短期信貸市場(chǎng)Ｂ．同業(yè)拆借市場(chǎng)Ｃ.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)Ｄ.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)[答案]ＡBCDseq\a９５．?資本市場(chǎng)涉及（.ｃoｍ)。A.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)B.股票市場(chǎng)C.債券市場(chǎng)D．基金市場(chǎng)[答案]ＡBＣDseｑ\a9６.?金融市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中處在主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的核心，可以進(jìn)一步細(xì)分為(.ｃｏm）。A.證券市場(chǎng)Ｂ.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)C.信托市場(chǎng)Ｄ.金融租賃市場(chǎng)[答案]ＡBCDsｅｑ＼ａ97. 證券市場(chǎng)的形成與（．coｍ)有關(guān)。A.生產(chǎn)力的發(fā)展B.社會(huì)分工日益復(fù)雜Ｃ．社會(huì)化大生產(chǎn)的需要D.股份公司的出現(xiàn)［答案]ＡBＣDsｅｑ＼a9８.?從20世紀(jì)70年代開(kāi)始,世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面,未來(lái)還將發(fā)生一系列新變化，其重要趨勢(shì)有：(.com）。A.融資證券化Ｂ．投資者法人化C．證券品種多樣化D．融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化［答案]AＢCＤseｑ\a99．?證券市場(chǎng)的重要功能，有（.coｍ）。Ａ.籌集資金Ｂ.資本配置C.擬定資本價(jià)格Ｄ．調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)[答案］ABCDseｑ\a10０． 第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債,而在二戰(zhàn)后，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的證券品種不斷創(chuàng)新,有(.coｍ）。A.浮動(dòng)利率債券Ｂ.可轉(zhuǎn)換債券Ｃ．認(rèn)股權(quán)證Ｄ．分期債券[答案]ABＣＤｓeｑ\ａ1０1.?回顧十余年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程,重要特點(diǎn)有（.cｏm)。Ａ．成立了證券交易所B．市場(chǎng)發(fā)展日益規(guī)范Ｃ.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大D．機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大［答案]BCＤseｑ\a102．?由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是我國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革,其意義有（．cｏm）。A.大大加強(qiáng)了各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任Ｂ．提高證券市場(chǎng)的透明度Ｃ．維護(hù)“三公”原則D.規(guī)范股票發(fā)行和上市行為[答案]ABCDseｑ＼a１03.?上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)(.com)。A.操作簡(jiǎn)便Ｂ.時(shí)間短Ｃ.成本低D．投資者多［答案]ＡＢＣsｅq\a104.?目前股票的發(fā)行方式有(.com）。A.定向募集Ｂ.網(wǎng)下詢(xún)價(jià)、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C．發(fā)行認(rèn)股證Ｄ.上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結(jié)合[答案］BＣＤseｑ\ａ105．?目前，我國(guó)發(fā)行的證券品種有(.ｃom）。A.股票B．基金Ｃ.國(guó)債Ｄ.公司債券［答案]AＢCDseq\a１06.?我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化的實(shí)驗(yàn)始于20世紀(jì)90年代初期，重要是圍繞(.ｃｏm）來(lái)展開(kāi)的。A.證券市場(chǎng)自由化B．股票市場(chǎng)融資國(guó)際化C．債券市場(chǎng)融資國(guó)際化Ｄ．證券業(yè)國(guó)際化[答案]BＣＤｓｅｑ＼a1０７. 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)ＷＴO(shè)的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期內(nèi)允許外國(guó)證券機(jī)構(gòu)(.ｃom）。Ａ．直接從事Ｂ.股交易Ｂ.可以成為證券交易所的特別會(huì)員C.設(shè)立合營(yíng)公司從事證券承銷(xiāo)和交易Ｄ.設(shè)立合營(yíng)公司從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)[答案]ABCDｓeq＼a1０８. 我國(guó)重視依賴(lài)國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，至2０２３年已籌資200多億美元,我國(guó)對(duì)外發(fā)行的債券具有的特點(diǎn)是(．ｃｏｍ）A．品種多元化Ｂ．期限多樣化C.信譽(yù)等級(jí)較高Ｄ.融資成本較低[答案]ＡＢCＤ三、判斷題seｑ＼a10９.?證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的憑證。（．ｃｏm)[答案]×sｅｑ＼a1１０. 證券是證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)。(.ｃｏm）[答案]×seq\a111.?憑證證券不能使第三者取得一定收入,也不能使持有人取得相應(yīng)收入。（.com)［答案]√sｅq＼a１1２.?證券自身必須具有合法性,同時(shí),它所包含的特定內(nèi)容具有法律效力。(.com)［答案］√seq\ａ113.?購(gòu)物券是一種有價(jià)證券。（.cｏｍ）[答案]×sｅｑ\a114．?證券必須采用書(shū)面形式或與書(shū)面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式進(jìn)行書(shū)寫(xiě)或制作。（.cｏｍ）[答案]×seq\a115．?有價(jià)證券可以買(mǎi)賣(mài)和自由轉(zhuǎn)讓。(.com)［答案］√seq\a116．?憑證證券又稱(chēng)為無(wú)價(jià)證券。(.cｏm)［答案］√sｅq\a1１7. 有價(jià)證券是指無(wú)票面金額,證明持券人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權(quán)或債權(quán)證券。（.cｏｍ)[答案]×ｓｅｑ＼a１18.?有價(jià)證券的價(jià)格證明了它自身是有價(jià)值的。（.com)[答案]×sｅq\ａ119．?有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來(lái)收益。（．ｃom)[答案]√sｅq＼a120．?虛擬資本在質(zhì)和量上都有別于實(shí)際資本。（.cｏm）[答案]√ｓeq\a121．?有價(jià)證券由于是虛擬資本,所以它的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額。(.cｏm)[答案］×ｓｅｑ＼a12２. 貨幣證券是指自身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。（.coｍ)[答案]√seｑ\a12３.?貨幣證券就是銀行證券。（．ｃom）［答案]×seｑ＼a１２４.?資本證券是有價(jià)證券的重要形式,狹義的有價(jià)證券即指資本證券。（.com)[答案］√sｅｑ＼a12５. 非上市證券不能在證券交易所內(nèi)交易，也不能在其他證券交易市場(chǎng)交易。(．com)[答案]×seq\a１２6. 上市證券的種類(lèi)多于非上市證券的種類(lèi)。(.ｃom)[答案]×sｅｑ\a12７. 有價(jià)證券可以按地區(qū)和國(guó)家分類(lèi)為國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券。（．com)[答案]√seｑ\a12８．?公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券。(.com)［答案]×sｅq\ａ１2９.?有價(jià)證券的收益多少通常不取決于該資產(chǎn)增值數(shù)額的多少和證券市場(chǎng)的供求狀況。(.com)[答案]×seq\a1３0．?證券市場(chǎng)上的交易對(duì)象股票、債券、投資基金等有價(jià)證券不是經(jīng)濟(jì)權(quán)益的憑證。（.ｃｏm)[答案]×ｓeq\a13１．?證券用以證明持有人有權(quán)依據(jù)持有憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。(.com）［答案]√seq＼a１32．?證券的流通性又稱(chēng)變現(xiàn)性。(.cｏｍ）[答案]√sｅｑ\a133.?證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價(jià)值,它在資本市場(chǎng)上不斷增值，使投資者獲得收益。(.coｍ)[答案］×sｅｑ\ａ１３４.?證券投資者所受的風(fēng)險(xiǎn)越大,其遭受的損失也越大。（.ｃom)[答案]×ｓeq＼a135.?證券投資者面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)，因而具有風(fēng)險(xiǎn)。（.com)[答案]√ｓeq\a１36. 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接互換的場(chǎng)合。(.ｃｏm)[答案]√sｅq\a１３7．?證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。(．ｃｏm)[答案］×seq＼a１38．?證券發(fā)行人既可直接發(fā)行證券也可間接發(fā)行證券。(.cｏm）[答案］√seq\ａ13９. 證券公司是一種證券中介機(jī)構(gòu)。(.cｏｍ）［答案]√seq\ａ14０.?證券自律性組織涉及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)。(．ｃｏm）［答案］×seｑ\ａ１４1.?個(gè)人投資者追求賺錢(qián),謀求資本的保值和增值。(.ｃom)[答案］√seq\a１42.?我國(guó)證券公司一般分為：投資銀行和經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司。(．ｃｏｍ）[答案]×ｓeq\ａ1４３.?證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。他們是：會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所。(.com）［答案］×seq＼a14４.?我國(guó)現(xiàn)行的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)涉及國(guó)務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國(guó)證監(jiān)會(huì)。(.com）[答案]×ｓｅq\ａ1４５.?律師事務(wù)所不是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。(.cｏｍ）［答案]×ｓeq\ａ146．?證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。（.com）［答案]×ｓｅｑ\a14７.?我國(guó)的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)直屬?lài)?guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)。（.ｃom)［答案]√ｓｅq＼a148.?我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。(.com)[答案]√ｓｅｑ\a14９. 資金供應(yīng)雙方運(yùn)用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動(dòng)，稱(chēng)為金融市場(chǎng)。（．coｍ)[答案]√ｓeq\ａ１５０. 從廣義上講，證券市場(chǎng)是指一切以證券為對(duì)象的交易關(guān)系的總和。(.com)[答案]√ｓeq\a1５1．?雖然證券交易的對(duì)象是各種各樣的有價(jià)證券，但證券市場(chǎng)在本質(zhì)上是價(jià)值的直接互換場(chǎng)合。（.com）［答案]√seq\ａ１52．?證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域,它們互相獨(dú)立,沒(méi)有聯(lián)系。(.cｏｍ)［答案］×sｅｑ\a1５3.?有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表,同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表。(.ｃom）[答案]√sｅｑ＼a1５4．?從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析,證券市場(chǎng)也是風(fēng)險(xiǎn)的直接互換場(chǎng)合。(.ｃｏｍ)［答案]√ｓeｑ\ａ155．?按照參與交易的投資者劃分,證券交易種類(lèi)重要有股票、債券、證券投資基金及證券衍生品。(.com)[答案]×seq\a１56.?股份公司的自有資本來(lái)自于公司從股票市場(chǎng)上籌集的資金。（.ｃom)[答案］√seq\a15７． 目前,我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易采用口頭競(jìng)價(jià)和電腦競(jìng)價(jià)。(.ｃom)[答案]×ｓｅｑ＼ａ158．?債券因有固定的票面利率和期限,故相對(duì)于股票價(jià)格而言,債券的市場(chǎng)價(jià)格比較穩(wěn)定。(．