2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷A卷含答案

2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷A卷含答案單選題（共50題）1、（）用來體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度。A.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率B.存貨周轉(zhuǎn)率C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D.營運效率【答案】D2、下列不屬于期貨市場基本功能的是()A.風險管理B.價格發(fā)現(xiàn)C.宏觀調(diào)控工具D.投機【答案】C3、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定復(fù)核、審査基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格的職責應(yīng)該由（）承擔。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.證監(jiān)會【答案】B4、銀行間債券市場的交易制度不包括（）。A.公開市場一級交易商制度B.分級結(jié)算制度C.做市商制度D.結(jié)算代理制度【答案】B5、在債券遠期交易業(yè)務(wù)中，交易雙方應(yīng)簽訂遠期交易的完整合同，下列不屬于完整合同要件的是（）。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單B.交易雙方簽訂的補充合同C.交易雙方與全國銀行間同業(yè)拆借中心簽訂的協(xié)議D.交易雙方簽訂的遠期交易主協(xié)議【答案】C6、下列不屬于期貨市場基本功能的是()A.風險管理B.價格發(fā)現(xiàn)C.宏觀調(diào)控工具D.投機【答案】C7、隨機變量X的期望是對X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的()。A.平均值B.最大值C.最小值D.中間值【答案】A8、下列選項中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點的是（）。A.風險較低B.抵補通貨膨脹效應(yīng)C.流動性強D.信息不對稱程度較高【答案】D9、雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護，若信用工具發(fā)生違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償，這樣的互換合約被稱為（）A.股權(quán)互換B.信用違約互換C.利率互換D.貨幣互換【答案】B10、小李購買了100股A上市公司的普通股，關(guān)于他所持有的普通股的權(quán)利，以下表述錯誤的是（）A.公司召開股東大會時，享受表決權(quán)B.公司有盈利時，享受約定的固定股息率的權(quán)利C.在公司支付債息和優(yōu)先股股息時，參與股利分配D.公司破產(chǎn)清算時，享有財產(chǎn)分配權(quán)【答案】B11、《全球另類投資調(diào)查》咨詢報告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規(guī)模達到了740億美元。A.貝萊德B.高盛公司C.麥格理集團D.布里奇沃特投資公司【答案】A12、（）是指由整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的風險。A.系統(tǒng)性風險B.非系統(tǒng)性風險C.主動操作風險D.可分散風險【答案】A13、給定無風險利率5%，關(guān)于投資組合A和B的單位風險收益，下列表述正確的是（）。A.A和B投資組合業(yè)績表現(xiàn)不相上下B.按照貝塔系數(shù)作為標準比較，A投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀C.按照夏普比率作為標準比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀D.按照特雷諾比率作為標準比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀【答案】C14、股權(quán)投資的風險更大，要求更（）的風險溢價，其收益應(yīng)該（）于債權(quán)投資的收益。A.高；低B.低；高C.高；高D.低；低【答案】C15、某一證券組合P由A和B構(gòu)成,其中A、B、證券的期望收益率分別為10%、5%，標準差分別為6%、2%，兩證券在投資組合中的比重為30%和70%；則該組合P的期望收益率為（）。A.6%B.6.5%C.3%D.8%【答案】B16、下列不屬于系統(tǒng)性風險特點的是()。A.大多數(shù)資產(chǎn)價格變動方向往往是相同的B.無法通過分散化投資來回避C.可以通過分散化投資來回避D.由同一個因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價格變動【答案】C17、（）是指一方主管機構(gòu)未經(jīng)他方主管機構(gòu)的請求，將其所取得與他方主管機構(gòu)有關(guān)的信息，主動提供給他方主管機構(gòu)。A.自發(fā)性協(xié)助B.相互提供信息C.自發(fā)性監(jiān)管D.自律監(jiān)管【答案】A18、投資決策委員會一般的組成中不包括（）。A.公司總經(jīng)理B.投資總監(jiān)、投資部經(jīng)理C.基金管理公司的副總經(jīng)理D.分管投資的副總經(jīng)理【答案】C19、()是指通過對企業(yè)財務(wù)報表相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)進行分析，為評估企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況提供幫助。A.利潤表分析B.財務(wù)報表分析C.資產(chǎn)負債表分析D.現(xiàn)金流量表分析【答案】B20、下列部門中不屬于基金管理公司投資管理部門的是（）。A.市場部B.交易部C.研究部D.投資部【答案】A21、半強有效市場是指證券價格不僅已經(jīng)反映了歷史價格信息，而且反映了當前所有與公司證券有關(guān)的公開有效信息，例如盈利預(yù)測、紅利發(fā)放、股票分拆、公司并購等各種公告信息。因此，如果市場是半強有效的，市場參與者就不可能從任何公開信息中獲取超額利潤，這意味著（）無效。A.技術(shù)面分析B.基本面分析方法C.上市公司調(diào)研D.上市公司投資價值研究報告【答案】B22、下列投資標的不屬于貨幣基金投資范圍的是()A.現(xiàn)金B(yǎng).剩余期限397天以內(nèi)的資產(chǎn)支持證券C.期限在1年以內(nèi)的同業(yè)存單D.剩余期限1年以內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債【答案】D23、QDII基金可以投資的范圍包括（）。A.金融衍生品B.房地產(chǎn)抵押按掲C.不動產(chǎn)D.實物商品【答案】A24、關(guān)于基金利潤，下列說法錯誤的是()。A.基金利潤是基金資產(chǎn)在運作過程中所產(chǎn)生的各種利潤B.基金利潤來源主要包括利息收入和投資收益C.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入當期損益D.基金利潤包括收入減去費用后的凈額、直接計入當期利潤的利得和損失等【答案】B25、從2012年6月1日起，上海證券交易所A股交易過戶費的收費標準調(diào)整為按成交面額的（）向買賣雙方投資者分別收取。A.0.35‰B.0.5‰C.0.75‰D.0.8‰【答案】C26、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的說法中，錯誤的是（）。A.買殼上市或借殼上市是資本運作的一種方式，屬于間接上市方法B.信托制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責任公司形式設(shè)立C.私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結(jié)構(gòu)D.杠桿收購是指籌資過程當中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購形式【答案】B27、基金利潤中，其他收入不包括（）。A.贖回費扣除基本手續(xù)費后的余額B.手續(xù)費返還、ETF替代損益C.基金管理人等機構(gòu)為彌補基金財產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項D.管理人報酬【答案】D28、目前在我國，基金買賣股票按照1‰的稅率征收（）。A.營業(yè)稅B.企業(yè)所得稅C.個人所得稅D.印花稅【答案】D29、托管人委托負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有（）。A.在中國大陸設(shè)立，受當?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管B.最近兩個會計年度實收資本不少于1O億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員D.最近1年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查【答案】C30、當上市公司實施送股、配股或派息時，每股股票所代表的企業(yè)實際價值就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實之后從股票市場價格中剔除這部分因素，因送股或配股而形成的剔除行為稱為（），因派息而引起的剔除行為稱為（）。A.除息，除權(quán)B.除權(quán)，除息C.配股，分紅D.除權(quán)除息，除息除權(quán)【答案】B31、基金在場內(nèi)進行投資交易，需要支付的交易結(jié)算費用中不包括（）。A.過戶費B.證管費C.申購贖回費D.經(jīng)手費【答案】C32、（）是基金在一定時期內(nèi)全部損益的總和，包括基金已經(jīng)實現(xiàn)的損益和未實現(xiàn)的估值增減值，是一個能夠全面反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標。A.本期已實現(xiàn)收益B.本期利潤C.期末可供分配利潤D.未分配利潤【答案】B33、關(guān)于基金的業(yè)績評價，以下表述錯誤的是（）A.大盤風格股票基金和小盤風格股票基金，基金業(yè)績不具備可比性B.黃金主題基金和軍工主題基金，基金業(yè)績不具備可比性C.場外貨幣基金和場內(nèi)貨幣基金，基金業(yè)績不具備可比性D.偏股型混合基金和偏債型混合基金，基金業(yè)績不具備可比性【答案】C34、QDII基金份額凈值應(yīng)當在估值日后（）個工作日內(nèi)披露。A.1B.2C.3D.5【答案】B35、下列關(guān)于系統(tǒng)性風險的說法中，錯誤的是（）。A.由同一個因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價格變動B.大多數(shù)資產(chǎn)價格變動方向往往是相同的C.可以通過分散化投資來回避D.系統(tǒng)性因素一般為宏觀層面的因素【答案】C36、對于股票型基金業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績歸因方法是（）方法A.BrinsonB.DuPontAnalysisC.EV/EBITDAD.OmdanentalanalysisB為杜邦分析法。C為企業(yè)價值倍數(shù)?！敬鸢浮緼37、（）更偏好于在后期給企業(yè)提供額外資本來協(xié)助上市。A.成長權(quán)益投資者B.保薦機構(gòu)C.機構(gòu)投資者D.風險投資者【答案】A38、當期收益率沒有考慮債券投資所獲得的（），只是債券某一期間所獲得的現(xiàn)金收入相較于債券價格的比率。A.收益B.利率C.資本利得或損失D.風險【答案】C39、按照現(xiàn)行法規(guī)要求，個人持有公開上市公司股票股息紅利免征個人所得稅的前提是持股期限()A.2年以上B.1年以上C.一個月至1年(含一年)D.海外債券基金【答案】B40、私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過()人的特定投資者發(fā)行。A.200B.500C.100D.300【答案】A41、股票看漲期權(quán)買入開倉的最大損失是（）A.期權(quán)費加上執(zhí)行價格B.股票價格變動之差減去期權(quán)費C.執(zhí)行價格減去期權(quán)費D.期權(quán)費【答案】D42、關(guān)于貝塔系數(shù)，以下說法正確的是（）。A.貝塔系數(shù)等于0時，該投資組合的價格變動方向與市場同步B.貝塔系數(shù)小于1大于0時，該投資組合的價格變動幅度比市場大C.貝塔系數(shù)大于0時，該投資組合的價格變動方向與市場相反D.貝塔系數(shù)等于1時，該投資組合的價格變動幅度與市場變動幅度一致【答案】D43、看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無限大的。A.執(zhí)行價格B.合約價格C.期權(quán)費D.無窮大【答案】C44、（）是公司的最高投資決策機構(gòu)。A.研究發(fā)展部B.投資決策委員會C.風險控制委員會D.基金投資部【答案】B45、關(guān)于做市商與經(jīng)紀人，以下表述正確的有（）A.I、II、IIIB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、III【答案】D46、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是（）。A.零增長模型B.不變增長模型C.多元增長模型D.超額收益貼現(xiàn)模型【答案】D47、關(guān)于期貨市場的風險管理