2023年湖南省上半年期貨從業(yè)資格基本面分析模擬試題

湖南省20２３年上半年期貨從業(yè)資格：基本面分析模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)1、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶也許出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（)。?A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保?B.代客戶下達(dá)交易指令?C．協(xié)助期貨公司向客戶提醒風(fēng)險(xiǎn)

Ｄ.運(yùn)用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易2、(）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)?C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)3、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是(）。

A.自然人?Ｂ．國(guó)有公司?C．投機(jī)客戶

D．期貨交易所會(huì)員4、下列不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)的是（）。?A．非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況

Ｂ．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況?C.非結(jié)算會(huì)員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)?D．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況5、會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開(kāi)會(huì)員大會(huì),則應(yīng)當(dāng)在()前告知所有會(huì)員。

A.6月15日?B．6月18日?C．６月20日?Ｄ.6月22日６、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題:趙某的行為屬于不合法競(jìng)爭(zhēng)行為,違反了（)規(guī)定。

Ａ.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)?Ｂ．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員?Ｃ．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或運(yùn)用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不合法競(jìng)爭(zhēng)行為７、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)５年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)成1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題：題，假如期貨公司經(jīng)審查擬定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定,甲的任職資格還要通過(guò)（)的批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)?C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

Ｄ．期貨交易所8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》沒(méi)有規(guī)定的是()。?A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律?B．專(zhuān)業(yè)勝任能力

C.職業(yè)道德?Ｄ．職業(yè)創(chuàng)新能力9、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議。?Ａ.交易完畢15日?B．交易完畢３0日?C．收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

Ｄ．期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議約定的時(shí)間１0、期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,低于（)收取手續(xù)費(fèi)。

A．交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)?B.經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)?C.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)?D．期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

1１、在我國(guó),有１/3以上的會(huì)員聯(lián)名建議時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)（）。?A．理事會(huì)?B.董事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D．職工代表大會(huì)1２、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的公司實(shí)行(）制度。

A.配額

Ｂ.依法征稅

Ｃ.許可證?D.審核13、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格（通常采用收盤(pán)價(jià)）的算術(shù)平均。?A．移動(dòng)平均線?B．幾何平均線?C.支撐線

D．壓力線14、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的重要吸引力在于_＿。

Ａ.風(fēng)險(xiǎn)較低?B．成本較低

C．收益較高?D.保證金規(guī)定較低1５、套期保值的基本原理是__。

A．建立風(fēng)險(xiǎn)防止機(jī)制?B．建立對(duì)沖組合

C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)?D．保存潛在的收益的情況下減少損失的風(fēng)險(xiǎn)１6、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。?Ａ．期貨交易所

Ｂ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)?C.期貨投資者保障基金

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金17、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（）個(gè)交易日。?A．５

B．１0

C．20

D.3018、__是在圖中準(zhǔn)時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法,它隨著時(shí)間延續(xù)就會(huì)形成一條彎彎曲曲的曲線。

A．閃電圖?Ｂ.K線圖?C．分時(shí)圖?D．竹線圖19、關(guān)于開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，對(duì)的的說(shuō)法是__。

A.開(kāi)盤(pán)價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生,收盤(pán)價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生

Ｂ.開(kāi)盤(pán)價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生,收盤(pán)價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生?C．都由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生

Ｄ.都由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生20、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法,不對(duì)的的是（)。

Ａ．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定?C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生21、１月1日,上海期貨交易所3月份銅合約的價(jià)格是63２00元/噸,５月份銅合約的價(jià)格是630００元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素),則下列選項(xiàng)中可使該投資者獲利最大的是__。?A．3月份銅期貨合約的價(jià)格保持不變，5月份銅合約的價(jià)格下跌了5０元/噸

B．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了70元／噸，5月份銅合約的價(jià)格保持不變

Ｃ.３月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了2５0元/噸，５月份銅合約的價(jià)格下跌了１７０元／噸?D．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了170元／噸,５月份銅合約的價(jià)格下跌了2５０元/噸22、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問(wèn)，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，該總經(jīng)理()。

A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職?B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職?Ｃ．無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職23、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（)。

A.事業(yè)單位

B．公司法人?C．社會(huì)團(tuán)隊(duì)法人

Ｄ．從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)24、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。?A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)?B.財(cái)政部

Ｃ.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

D．期貨投資者25、期貨公司的交易保證金局限性,期貨交易所未按規(guī)定告知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任，補(bǔ)償額不超過(guò)損失的（)。

A．6０%

B.80%

C.20%?D.4０%二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)1、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中對(duì)的的有（）。

A．依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B．無(wú)權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理?C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理?D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理2、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（)等制度。

Ａ．風(fēng)險(xiǎn)隔離?B.合規(guī)檢查

Ｃ.內(nèi)部控制

D.業(yè)務(wù)規(guī)則3、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián),現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題：期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)運(yùn)用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。?A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任

C.直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰?Ｄ．對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)解決4、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶,從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手１0０0元價(jià)格賣(mài)出白糖合約１0手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”,從而導(dǎo)致丁某保證金局限性,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理報(bào)告后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)天,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（)。

A．小王違反丁某的委托為丁某買(mǎi)入白糖期貨合約的行為

B．小王挪用其他客戶保證金的行為

Ｃ．小王未經(jīng)丁某批準(zhǔn)擅自買(mǎi)賣(mài)期貨的行為?D.小王發(fā)現(xiàn)賬面資金局限性的情況下未告知丁某追繳足額保證金5、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有(）。

A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資征詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤消資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾５年

D.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的嚴(yán)禁在公司中兼職的其別人員6、下列關(guān)于成交量和持倉(cāng)量關(guān)系的說(shuō)法，對(duì)的的是__。

A.成交量和持倉(cāng)量的變化可以反映合約交易的活躍限度和投資者的預(yù)期?Ｂ．只有當(dāng)新的買(mǎi)入者和賣(mài)出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)量才會(huì)增長(zhǎng),同時(shí)成交量增長(zhǎng)?C．當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方有一方做平倉(cāng)交易時(shí)(即換手)，持倉(cāng)量不變，但成交量增長(zhǎng)

Ｄ．當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方均為原交易者，雙方均為平倉(cāng)時(shí),持倉(cāng)量下降,成交量增長(zhǎng)７、未決仲裁等或有負(fù)債的()。?A．性質(zhì)

B．涉及金額

C.也許發(fā)生的損失?D．預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)解決情況8、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涉及()。?A.會(huì)員資格的取得條件

Ｂ.會(huì)員資格的終止條件

C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理?Ｄ.會(huì)員資格的取得程序9、下列關(guān)于商品供應(yīng)的說(shuō)法,對(duì)的的是__。

A．供應(yīng)是指在一定期期內(nèi),在各種也許的價(jià)格下，生產(chǎn)者樂(lè)意并且可以提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量

B．一般來(lái)說(shuō),在其他條件不變的情況下，一種商品的市場(chǎng)價(jià)格越高,生產(chǎn)者越樂(lè)意為市場(chǎng)提供較多的產(chǎn)品數(shù)量,即：價(jià)格越高，供應(yīng)量越大;價(jià)格越低，供應(yīng)量越小，這就是“供應(yīng)法則”

C.在商品自身價(jià)格不變的條件下,生產(chǎn)成本上升會(huì)減少利潤(rùn)，從而使得商品的供應(yīng)量增長(zhǎng)。相反,生產(chǎn)成本下降會(huì)增長(zhǎng)利潤(rùn),從而使得商品的供應(yīng)量減少

D.一般而言，生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以減少生產(chǎn)成本，增長(zhǎng)生產(chǎn)者的利潤(rùn)，生產(chǎn)者會(huì)進(jìn)一步提高產(chǎn)量１0、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，碰到與()有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。?A.本人

B.父母

Ｃ．配偶

D.子女

11、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。

A.財(cái)政部?B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?C．期貨交易所?D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)１2、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列(）職責(zé)。

Ａ．研究制定客戶保證金安全存管制度,保證客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)規(guī)定?B．研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度?C.審議并決定客戶保證金安全存管制度，保證客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)規(guī)定?D.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度13、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說(shuō)法,對(duì)的的是__。

A.波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期,并指出，在一個(gè)大周期之中也許存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)提成更小的周期

B．每個(gè)周期無(wú)論時(shí)間長(zhǎng)短，都是以一種模式進(jìn)行?C.每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的3個(gè)過(guò)程組成?Ｄ．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷反復(fù)的啟示,試圖找出其上升和下降的規(guī)律14、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有（）行為的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第7０條處罰。?Ａ.按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)互相獨(dú)立、分別管理?B.未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金?C．對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易減少風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定，侵害其他客戶合法權(quán)益

Ｄ．以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部，或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給別人,或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定15、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》對(duì)從業(yè)人員的基本規(guī)定和規(guī)定有()。?Ａ.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B．專(zhuān)業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德?D．職業(yè)創(chuàng)新能力1６、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程涉及__。

Ａ.風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)

B.風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)和度量

C．風(fēng)險(xiǎn)控制?D.風(fēng)險(xiǎn)消除1７、基金托管人的重要職責(zé)涉及__。?A．接受基金管理人委托，保管信托財(cái)產(chǎn)?B．計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)本息

C.簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報(bào)告?Ｄ.基金收益的分派和本金的償還1８、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)涉及()。?A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例?D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金規(guī)定１9、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手１0０0元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”，從而導(dǎo)致丁某保證金局限性，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理報(bào)告后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金３000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約，將透支的3０00元?dú)w還。當(dāng)天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件