基金管理人召開基金份額持有人大會流程

基金管理人召開基金份額持有人大會流程基金份額持有人大會是指當發(fā)生影響基金當事人的權益或其他重大事項需要商討和解決時，按照規(guī)定召集、召開并由基金份額持有人進行表決的會議。基金份額持有人大會是私募基金的最高權力機構。公司型私募基金和合伙企業(yè)型私募基金分別根據(jù)公司法和合伙企業(yè)法設立股東（大）會和合伙人大會，受到公司法和合伙企業(yè)法相關規(guī)定的規(guī)制，投資者可依據(jù)公司法、合伙企業(yè)法的相關規(guī)定維護自身合法利益。不同于公司型和合伙企業(yè)型私募基金，契約型私募基金是基金當事人基于契約而形成的基金，并不存在股東大會或合伙人大會等組織，因此投資人維護其權益的重要方式之一就是參與基金份額持有人大會。一、基金份額持有人大會召開的事由根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（下稱“《基金法》"）第四十七條及基金合同的一般規(guī)定。在發(fā)生直接關系到基金本身和基金份額持有人重大利益的下列事項時，基金份額持有人大會有權行使以下職權：1、決定基金擴募或者延長基金合同期限；2、決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；3、決定更換基金管理人、基金托管人；4、決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準；5、基金合同約定的其他職權。二、基金份額持有人大會的運作及召集方式根據(jù)《基金法》第四十四條規(guī)定，基金合同應當約定基金的運作方式?！端侥纪顿Y基金合同指引1號（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》第三十一條規(guī)定，基金合同應根據(jù)《基金法》和其他有關規(guī)定訂明基金份額持有人大會及/或日常機構的下列事項：（一）召集人和召集方式；（二）召開會議的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式；（三）出席會議的方式（基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開）；（四）議事內(nèi)容與程序；（五）決議形成的條件、表決方式、程序；（六）基金合同約定的其他事項。因此，一般由基金合同明確基金份額持有人大會的具體運行方式和流程，常見的契約性私募基金合同會參照《基金法》第八十三條的規(guī)定，基金份額持有人大會由基金管理人召集，基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人或者代表10%以上基金份額的持有人召集。三、基金份額持有人大會的召開流程基金份額持有人大會的具體召開流程應依照基金合同的約定。當發(fā)生基金合同里要求召開基金份額持有人大會的重要事項時，基金管理人召集基金份額持有人大會流程常見如下：1、根據(jù)基金合同在會議召開前通過基金合同約定的送達方式向基金份額持有人通知相關事項，通知內(nèi)容包括但不限于：（1）會議召開的時間、地點和會議形式；（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；（3）出席大會的基金份額持有人權益登記日；（4）授權委托證明（如有）的內(nèi)容要求、送達時間和地點；（5）出席會議者必須準備的文件和履行的手續(xù)；（6）大會聯(lián)系人和聯(lián)系方式；（7）其他事項。2、根據(jù)基金合同約定選擇采取現(xiàn)場開會或通訊開會。3、基金份額持有人進行表決，基金份額持有人持有的每一份基金份額擁有同等的投票權。4、計票，一般在托管人或公證機關的監(jiān)督下由召集人進行計票。5、形成決議。6、決議生效后由召集人通過基金合同約定的通知送達方式向基金份額持有人通知相關事項，并根據(jù)基金合同的約定向中基協(xié)進行備案。

以下將以流程圖的形式展示常見的管理人召集基金份額持有人大會的流程，而托管人召集以及投資人自行召集的情形將在后面的文章中詳細介紹。發(fā)生影響投資人權益

的重要事項基金管埋人召集會議召開前按照基金合同約定提前通知相卷證機關或托管人監(jiān)督下會議召開前按照基金合同約定提前通知相卷證機關或托管人監(jiān)督下四、基金份額持有人大會召開的注意事項1、可通訊召開，可委托表決依據(jù)《基金法》第八十五條的規(guī)定，基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通信等方式召開。每一基金份額具有一票表決權，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權。由于基金份額持有人一般區(qū)域分布較廣，通常會選擇以通訊方式開持有人大會。而通訊方式開會意味著份額持有人均無法集中到現(xiàn)場進行溝通、投票，難以保證開會決議的公正、公開、公平性，所以一般會在《基金合同》中約定以通訊方式召開會議的需要公證處或托管人對會議進行現(xiàn)場監(jiān)督。2、召集會議需有約定比例的持有人參與一般來說，基金合同約定基金份額持有人大會應當有相當比例的持有人參與方可召開，如要求代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。3、對審議事項表決的要求基金合同通常會約定基金份額持有人大會就審議事項作出決定，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的二分之一以上通過；轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過。4、受托代表基金份額持有人表決的要求受托代表基金份額持有人表決事項的代理人，出席會議應當同時提交符合法律法規(guī)和委托人和受托人身份證明、基金合同規(guī)定的代理投票授權委托證明、委托人持有的基金份額憑證。5、會議決議事項需報中基協(xié)變更基金份額持有人大會決定的事項，應當在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會上進行產(chǎn)品信息變更?；鸱蓊~持有人大會作為私募基金的最高權利機構，對于維護投資人的