2023年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識單項訓(xùn)練題4

第21頁共21頁?2023年證券從業(yè)資格考試金融市場根底知識單項訓(xùn)練題42023年證券從業(yè)資格考試金融市場根底知識單項訓(xùn)練題4單項選擇題1、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的()按投資者的出資比例進展分配。A、基金總資產(chǎn)B、基金凈資產(chǎn)C、可分配收益考試大論壇D、基金資本2、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為()。A、上市證券和非上市證券B、上市證券和掛牌證券C、掛牌證券和公債證券D、場內(nèi)證券和場外證券3、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實行監(jiān)視管理的機關(guān)為()。A、財政部和中國證監(jiān)會B、國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會C、司法部和證監(jiān)會D、人民銀行和證監(jiān)會4、事業(yè)單位用于證券投資的資金，按國家規(guī)定必須是該單位有權(quán)自行支配的()A、借入資金B(yǎng)、自有資金C、預(yù)算內(nèi)資金D、預(yù)算外資金5、股票將來收益的現(xiàn)值是股票的()A、票面價值B、帳面價值考試大網(wǎng)C、清算價值D、內(nèi)在價值6。某債券為一年付一次利息的息票債券,票面值為1000元,息票利率為8%,期限為10年,當(dāng)市場利率為7%時,該債券的發(fā)行價格為()A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.247。以下哪一個機構(gòu)不是會員制證券交易所設(shè)立的機構(gòu)?()A、會員大會B、董事會C、理事會D、監(jiān)察委員會8、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為()。A、上市證券和非上市證券B、上市證券和掛牌證券C、掛牌證券和公債證券D、場內(nèi)證券和場外證券9、證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用()A、自有資金和依法籌集的資金B(yǎng)、借入資金和自有資金C、借入資金和依法籌集的資金D、融入資金和自有資金10、我國《證券投資基金管理暫行方法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣()萬元。A、1000B、2000C、3000D、500011、在理論中，某股東要有股份公司實際的最大決策權(quán)，那么持有的股票數(shù)額必須到達決策所需的()。A、絕對多數(shù)B、相對多數(shù)C、有效多數(shù)D、超過半數(shù)12、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部歸還本金的償債方式，被稱為()。A、展期歸還B、滿期歸還C、全額歸還D、局部歸還13、證券投資基金的資金主要投向()。A、實業(yè)B、郵票C、有價證券D、珠寶14、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的()。A、職業(yè)紀律B、職業(yè)操守C、職業(yè)標準D、道德標準15、職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對本職工作的()認識、情感傾向和行為方式，也是一個人對其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責(zé)任主觀認識的心理表現(xiàn)。A、性質(zhì)B、價值C、責(zé)任D、客觀16、為了有效施行投資方案并降低風(fēng)險，《基金方法》規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的()。A、5%B、10%考試大C、30%D、40%17。()年，____發(fā)布《證券交易法》規(guī)定銀行和信托機構(gòu)不準從事有價證券的買賣和承銷等業(yè)務(wù)，這類業(yè)務(wù)的經(jīng)營及相關(guān)利潤的收取應(yīng)由證券公司從事，從而確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的別離體制。A、1933B、1940C、1971D、194818、對于暫時沒有集資需要的ADR方案，適宜的選擇應(yīng)是()ADR。A、一級有擔(dān)保B、二級有擔(dān)保C、三級有擔(dān)保D、144A私募19、開放式基金的交易價格取決于()。A、基金總資產(chǎn)值B、基金單位凈資產(chǎn)值C、供求關(guān)系D、基金資產(chǎn)凈值20、為適應(yīng)股份境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日國務(wù)院第160號令發(fā)布了()，它對于我國股份境外募集股份與境外上市具有重要的指導(dǎo)意義。A、《國務(wù)院關(guān)于股份境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》B、《股份境內(nèi)上市外資股規(guī)定的施行細那么》C、《國務(wù)院關(guān)于股份境外募集股份及上市的特別規(guī)定》D、《關(guān)于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》試題訓(xùn)練：21、投資者A以14元1股的價格買入X公司股票假設(shè)干股,年終分得現(xiàn)金股息0.90元,計算投資者A的股利收益率.A、5.96%B、6.43%C、8.98%D、5.08%22、證券專營機構(gòu)在美國稱()。A、投資銀行B、商人銀行C、證券公司D、證券商23、歸還期限在1年以上10年以下的國債被稱為()。A、短期國債B、中期國債考試大C、長期國債D、無期國債24、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是()A、芝加哥商品交易所B、芝加哥期貨交易所C、國際貨幣市場D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所25、按照《基金管理暫行方法》的規(guī)定，基金管理人由()機構(gòu)擔(dān)任。A、證券公司B、基金管理公司C、信托投資公司D、保險公司26、證券經(jīng)營機構(gòu)的主要業(yè)務(wù)有()A、承銷、經(jīng)紀、自營B、兼并收買、基金管理C、承銷、經(jīng)紀、咨詢效勞D、承銷、經(jīng)紀、自營、兼并收買、基金管理、咨詢效勞及其他業(yè)務(wù)27。保險公司進展證券投資主要是考慮()A、本金平安和收益率B、流動性和分散風(fēng)險C、投資和融資D、調(diào)劑資金余缺28、世界上最早、最享盛譽和最有影響的股價指數(shù)是()A、道一瓊斯股價指數(shù)B、《金融時報》指數(shù)C、日經(jīng)225股價指數(shù)D、恒生指數(shù)29、證券必須同時具備的兩個最根本特征是()。A、法律特征與經(jīng)濟特征B、法律特征與書面特征C、經(jīng)濟特征與書面特征D、經(jīng)濟特征與權(quán)益特征30、我國對法人股在互相持股方面的一個規(guī)定是，一個公司擁有另一個企業(yè)占()以上的股份，那么后者不能購置前者的股份。A、5%B、10%C、15%D、20%試題訓(xùn)練：31、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的()，單獨立戶管理。A、商業(yè)銀行B、金融機構(gòu)C、證券公司D、工商銀行32、影響期權(quán)價格的最主要原因是()。A、期權(quán)的執(zhí)行價格B、標的物資產(chǎn)的現(xiàn)價C、標的物資產(chǎn)價格的波動D、合約的期限33、在股票票面上標明的金額，是股票的()。A、票面價值B、帳面價值C、清算價值D、內(nèi)在價值34、三個月期歐洲美元期貨的報價指數(shù)是()。A、100與年收益率的差B、100與合約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差C、100與年貼現(xiàn)率的差D、100與年收益率的和35、設(shè)基金A在2000年7月某估價日計算的基金資產(chǎn)總額為13532.3萬元,負債總額為35.4萬元,保管費率為0.2%.計算該月應(yīng)提取的基金保管費是()萬元.A、2.2495B、1.5368C、0.8985D、3.5____36、深圳證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本股，以指數(shù)計算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進展加權(quán)平均計算的股價指數(shù)是()A、上證綜合指數(shù)B、深證綜合指數(shù)C、上證30指數(shù)D、深證成份股指數(shù)37、在計算股價指數(shù)時，將樣本股票基期價格和計算期價格分別加總，然后再求出股價指數(shù)，這種方法是()。A、相對法B、綜合法C、基期加權(quán)法D、計算期加權(quán)法38、職業(yè)道德范疇是反映職業(yè)活動中從業(yè)人員與社會別人之間最本質(zhì)、最重要、最普遍的道德關(guān)系的一些()。A、根本概念B、根本準那么C、根本特征D、根本關(guān)系39、契約型基金反映的是()關(guān)系。A、產(chǎn)權(quán)關(guān)系B、所有權(quán)關(guān)系C、債權(quán)債務(wù)關(guān)系D、信托關(guān)系40、政府為了施行某種特殊政策而發(fā)行的國債是()。A、赤字國債B、建立國債C、戰(zhàn)爭國債D、特種國債試題訓(xùn)練：41、債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的根據(jù)是()。A、券面形態(tài)B、發(fā)行方式C、流通方式D、歸還方式42、在下述四個結(jié)論中，正確的結(jié)論是()A、職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性B、職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性C、職業(yè)道德具有形式上的同一性D、結(jié)論A、B及C都不是正確的。43、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由()托管。A、基金托管人B、基金承銷公司C、基金管理公司D、基金投資參謀44、一般不在場外交易市場交易的證券是()。A、債券B、新發(fā)行的各類證券C、不符合證券交易所上市標準的證券D、封閉式基金的受益憑證45、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為()。A、非累積優(yōu)先股B、非參與優(yōu)先股C、可贖回優(yōu)先股D、股息率固定優(yōu)先股46、1982年2月率先創(chuàng)辦堪薩斯價值線綜合指數(shù)期貨，標志著股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是()。A、芝加哥商業(yè)交易所B、芝加哥期貨交易所C、紐約證券交易所D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所47、股票價格與經(jīng)濟周期變動的關(guān)系是()A、股票價格先于經(jīng)濟周期的變動而變動B、股票價格與經(jīng)濟周期同步變動C、股票價格落后于經(jīng)濟周期變動D、股票價格變動與經(jīng)濟周期變動無關(guān)48、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為()A、參與優(yōu)先股B、累積優(yōu)先股C、可贖回優(yōu)先股D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股49、社會職業(yè)道德的根本原那么的內(nèi)容之一是()。A、物質(zhì)利益原那么B、經(jīng)濟效益原那么C、社會效益原那么D、人民利益原那么50、設(shè)按2000年5月8日收盤價計算,基金B(yǎng)擁有的金融資產(chǎn)總值為22724.3萬元,現(xiàn)金為37.4萬元,已售出1億基金單位.試以價法計算基金B(yǎng)在2000年5月9日的基金單位資產(chǎn)凈值.A、2.276B、2.____C、4.323D、3.789試題訓(xùn)練：51、金融期貨證券是一種()A、商品證券B、資本證券C、貨幣證券D、憑證證券52、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的()。A、相對法B、綜合法C、基期加權(quán)法D、計算期加權(quán)法53、我國發(fā)行國際債券始于20世紀()初期。A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代54、證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的()，供委托人使用。采取其他方式的，必須作出委托記錄。A、證券買賣委托書B、買賣成交報告單C、指定交易協(xié)議書D、交割單55、某公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán),該公司股票如今的市價是每股12.80元,新股的認購價格是每股9.80元,買1股新股需要5個優(yōu)先認股權(quán).試計算附權(quán)優(yōu)先股和除權(quán)優(yōu)先股權(quán)的價值.A、0.50.4B、0.50.5C、0.40.4D、0.40.556、在公司章程中載明并獲批準后，公司以一局部股本作為股息派發(fā)，稱之為()。A、股票股息B、財產(chǎn)股息C、負債股息D、建業(yè)股息57、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違背交易規(guī)那么的，責(zé)任應(yīng)由()A、所屬證券公司不負責(zé)任，由其本人負責(zé)B、所屬證券公司承當(dāng)全部責(zé)任C、證券登記結(jié)算公司負連帶責(zé)任D、證券登記結(jié)算公司負全部責(zé)任58、債券是由()出具的。A、投資者B、債權(quán)人C、債務(wù)人D、代理發(fā)行者59、根據(jù)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，自有資金不少于人民幣：()A、5億元B、2億元C、5千萬元D、1億元60、封閉式基金的交易價格主要取決于()。A、基金總資產(chǎn)B、基金凈資產(chǎn)C、供求關(guān)系D、其他試題訓(xùn)練：61、證券經(jīng)營機構(gòu)按業(yè)務(wù)范圍劃分，可分()。A、證券承銷商、證券經(jīng)紀商和證券自營商等B、證券專營機構(gòu)與證券兼營機構(gòu)C、證券公司和可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的信托投資公司D、證券公司與證券商62、某股價平均數(shù),選擇ABC三種股票為樣本股,這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬股,8000萬股和5000萬股.某計算日,這三種樣本股的收盤價分別為8.00元,9.00元和7.60元,計算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù).A、9.43B、8.43C、10.11D、8.6963、證券投資基金的資金主要投向()A、實業(yè)B、郵票C、有價證券D、珠寶64、認股權(quán)證的認購期限一般為()。A、2-10年B、3-10年C、兩周到30天D、兩周到60天65、在債券寬限期過后，分次在規(guī)定的日期，按一定的歸還率歸還本金。這種歸還方式被稱為()。A、隨時歸還B、任意歸還C、到期歸還D、定期歸還66、根據(jù)1997年12月10日國務(wù)院證券委員會發(fā)布的《證券交易所管理方法》規(guī)定，證券交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是()A、有權(quán)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)B、有權(quán)部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)C、有權(quán)部門批準設(shè)立的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)D、有權(quán)部門批準設(shè)立并具有法人地位的證券經(jīng)營機構(gòu)67、被公認的職業(yè)道德事實上是一種代代相傳的職業(yè)傳統(tǒng)，已形成人們()的職業(yè)心理和職業(yè)習(xí)慣，因此職業(yè)道德作為一種職業(yè)行為標準具有穩(wěn)定性。A、普遍B、標準C、絕對穩(wěn)定D、比擬穩(wěn)定68、為加強證券市場的標準和監(jiān)管，保護投資者合法權(quán)益和社會公眾利益，促進證券市場安康開展，1997年3月3日中國證券監(jiān)視管理委員會制定并公布了()A、《制止證券欺詐行為暫行方法》B、《關(guān)于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》D、《證券市場禁入暫行規(guī)定》69、金融期貨的交易對象是()。A、金融商品B、金融商品合約C、金融期貨合約D、金融期權(quán)70、證券公司自營業(yè)務(wù)必須使用()。A、自有資金和依法籌集的資金B(yǎng)、借入資金和自有資金C、借入資金和依法籌集的資金D、融入資金和自有資金答案(1)B(2)A(3)C(4)D(5)D(6)B(7)B(8)A(9)A(10)A(11)C(12)B(13)C(14)D(15)B(16)B(17)D(18)A(19)B(20)C(21)B(