變更管理程序20230811

1目的為標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中人員、組織、生產(chǎn)運(yùn)行、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、工程治理、HSE治理、體系治理等各類治理的變更，明確變更治理的申請(qǐng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、審批、實(shí)施、效果評(píng)估、告知、監(jiān)督等治理過(guò)程，有效防范平安環(huán)保和職業(yè)健康事故的發(fā)生,特制訂本程序。2適用范圍生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)治理中在人員、組織、生產(chǎn)運(yùn)行、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、工程治理、HSE治理等方面發(fā)生的變更。公司的變更分為六大類：勞動(dòng)組織變更、生產(chǎn)工藝變更、設(shè)備設(shè)施變更、工程變更、HSE變更、治理體系變更。2.1勞動(dòng)組織變更：是指勞開工作制的調(diào)整、生產(chǎn)班組倒班方式的調(diào)整、組織機(jī)構(gòu)調(diào)整等的改變。2.2生產(chǎn)工藝變更：是指原料性質(zhì)、工藝指標(biāo)、操作條件等超出設(shè)計(jì)范圍或已批準(zhǔn)范圍的改變。包括但不限于工藝控制方案、工藝流程、工藝聯(lián)鎖、工藝技術(shù)規(guī)程、崗位操作法、技術(shù)方案等的改變。2.3設(shè)備設(shè)施變更：是指對(duì)已交付使用的設(shè)備設(shè)施、控制系統(tǒng)等設(shè)計(jì)的改變。包括但不限于結(jié)構(gòu)尺寸、型式、材質(zhì)的改變，設(shè)備設(shè)施本體開口、潤(rùn)滑油改變、設(shè)備超期服役、控制系統(tǒng)、連鎖保護(hù)方式的更改，供配電方式、繼電保護(hù)定值及邏輯組態(tài)等的改變。2.4工程變更：是指涉及裝置生產(chǎn)的科研工程、投資工程的立項(xiàng)以及設(shè)計(jì)批復(fù)后建設(shè)過(guò)程中未經(jīng)設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)、審核的工程管線走向、設(shè)備選型、工藝運(yùn)行及聯(lián)鎖控制方案等設(shè)計(jì)改變。。2.5HSE變更：是指健康、平安、環(huán)保治理設(shè)施、設(shè)備在生產(chǎn)活動(dòng)中運(yùn)行和使用成效受到影響發(fā)生的變更情形。2.6體系變更：是指職業(yè)健康平安治理體系、環(huán)境治理體系、質(zhì)量治理體系、能源治理體系、測(cè)量治理體系的改變。3職責(zé)3.1企業(yè)治理處為變更治理的歸口治理部門，組織制〔修〕訂本程序，負(fù)責(zé)對(duì)本程序的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督和考核。負(fù)責(zé)組織界定體系變更的定義和范圍，并負(fù)責(zé)本專業(yè)變更治理。3.2技術(shù)質(zhì)量處負(fù)責(zé)組織界定生產(chǎn)工藝變更的定義和范圍，并負(fù)責(zé)本專業(yè)變更治理。3.3生產(chǎn)方案處負(fù)責(zé)組織界定生產(chǎn)方案的變更的定義和范圍，并負(fù)責(zé)本專業(yè)變更治理。3.4機(jī)動(dòng)處負(fù)責(zé)組織界定設(shè)備設(shè)施運(yùn)行和所管工程施工過(guò)程、檢〔維〕修方案、施工方案變更的定義和范圍，并負(fù)責(zé)本專業(yè)變更治理。3.5開展工程處負(fù)責(zé)組織界定投資工程、設(shè)計(jì)變更的定義和范圍，并負(fù)責(zé)本專業(yè)變更治理。3.6工程治理部負(fù)責(zé)組織界定所管工程施工過(guò)程、施工方案、試生產(chǎn)變更的定義和范圍，并負(fù)責(zé)本專業(yè)變更治理。3.7人力資源(組織)處負(fù)責(zé)組織界定勞動(dòng)組織變更的定義和范圍,，并負(fù)責(zé)本專業(yè)變更治理。3.8信息化與計(jì)量中心負(fù)責(zé)組織界定計(jì)量設(shè)施、信息系統(tǒng)治理變更的定義和范圍，并負(fù)責(zé)本專業(yè)變更治理。3.9消防保衛(wèi)支隊(duì)負(fù)責(zé)組織界定消氣防設(shè)施變更的定義和范圍，并負(fù)責(zé)本專業(yè)變更治理。3.10平安環(huán)保處負(fù)責(zé)界定健康、平安、環(huán)保治理活動(dòng)中發(fā)生的變更的定義和范圍，并負(fù)責(zé)本專業(yè)變更治理。對(duì)變更流程的符合性進(jìn)行監(jiān)督。3.11各職能部門負(fù)責(zé)提出并完善所轄業(yè)務(wù)范圍內(nèi)變更治理事項(xiàng)，負(fù)責(zé)提出并完善本專業(yè)的變更影響因素審查，負(fù)責(zé)對(duì)下屬單位和部門內(nèi)本專業(yè)變更事項(xiàng)實(shí)施過(guò)程的日常監(jiān)督檢查。3.12各部門〔單位〕負(fù)責(zé)本單位變更事項(xiàng)涉及的風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)、變更治理臺(tái)帳的建立等日常工作，并接受上級(jí)部門對(duì)變更事項(xiàng)的監(jiān)督檢查。4工作程序4.1變更的識(shí)別4.1.1隨意變更極易增加新的平安環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)因素，變更應(yīng)從嚴(yán)控制，杜絕不必要的變更。對(duì)屬于本程序治理的變更事項(xiàng)應(yīng)按要求執(zhí)行。4.1.2各職能部門負(fù)責(zé)對(duì)主管業(yè)務(wù)進(jìn)行識(shí)別，確定納入本程序治理的變更事項(xiàng)，并不斷完善。4.1.3各專業(yè)處室參照?變更識(shí)別表?〔附件6.1〕的要求，識(shí)別變更事項(xiàng)。對(duì)于可能引起HSE風(fēng)險(xiǎn)的變更，必須執(zhí)行本程序。?公司涉及HSE風(fēng)險(xiǎn)的主要變更事項(xiàng)一覽表?是公司相關(guān)責(zé)任部門對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行的初步識(shí)別，?公司涉及HSE風(fēng)險(xiǎn)的主要變更事項(xiàng)一覽表?中事項(xiàng)均必須按照本程序進(jìn)行管控。4.1.4各部門〔單位〕按照4.1.3條款識(shí)別屬于本制度管控的變更事項(xiàng)，并將信息傳遞給4.2規(guī)定的相關(guān)部門組織開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判。4.2變更申請(qǐng)4.2.1申請(qǐng)變更時(shí)，相關(guān)部門〔單位〕應(yīng)組織變更的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判組織單位按以下原那么確定：a〕按本程序“3職責(zé)〞確定職能部門對(duì)應(yīng)職責(zé)，按照“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)變更誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)審批誰(shuí)負(fù)責(zé)〞的原那么；b〕生產(chǎn)工藝變更、生產(chǎn)方案變更遵循“誰(shuí)提出誰(shuí)組織〞的原那么確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判組織單位，當(dāng)一項(xiàng)變更涉及多個(gè)部門〔單位〕時(shí)，由專業(yè)主管部門牽頭組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判；c〕設(shè)備設(shè)施變更遵循“誰(shuí)治理實(shí)物資產(chǎn)誰(shuí)組織〞的原那么確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判組織單位；d〕工程變更遵循“誰(shuí)申請(qǐng)立項(xiàng)誰(shuí)組織〞的原那么確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判組織單位。其中，設(shè)計(jì)變更遵循“誰(shuí)提出設(shè)計(jì)變更誰(shuí)組織〞的原那么確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判組織單位。4.2.2變更的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判組織單位應(yīng)填報(bào)?變更申請(qǐng)審批表?〔附件6.2〕。如果專業(yè)治理制度中已制定有相應(yīng)的審批表單且符合變更管控要求的，可以按相關(guān)審批表單填寫，假設(shè)業(yè)務(wù)審批表單不符合變更管控要求的，應(yīng)使用該表單。4.3變更的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判4.3.1建立評(píng)判小組4.3.1.1變更風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作由公司相應(yīng)變更業(yè)務(wù)治理部門〔或由該部門主要領(lǐng)導(dǎo)書面授權(quán)具有相應(yīng)技術(shù)水平的相關(guān)的單位〕牽頭組織。變更前應(yīng)建立評(píng)判小組，對(duì)變更過(guò)程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)判，評(píng)判小組中應(yīng)包含相關(guān)專業(yè)的人員。假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判組織單位沒(méi)有相應(yīng)專業(yè)技術(shù)人員的，應(yīng)報(bào)請(qǐng)相關(guān)處室、中心協(xié)調(diào)，指定人員組織或參與評(píng)判工作。4評(píng)判小組負(fù)責(zé)人確實(shí)定。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判組織單位應(yīng)指定評(píng)判小組負(fù)責(zé)人，評(píng)判小組負(fù)責(zé)人一般由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判組織單位的相關(guān)專業(yè)科級(jí)及以上人員擔(dān)任。各部門〔單位〕分管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)參與本單位變更的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判。4.3.2變更的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判4.3.2.1變更前應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判，評(píng)判小組各專業(yè)人員對(duì)變更過(guò)程中本專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)判，按照“就高〞原那么確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判方法可參照?危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判與控制治理程序?執(zhí)行，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判記錄應(yīng)由評(píng)判小組中所有人員簽字確認(rèn)，并將其作為變更風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判的依據(jù)。各專業(yè)領(lǐng)域規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判方法，從其規(guī)定。4.3.2.2根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判結(jié)果，評(píng)判小組應(yīng)制定變更實(shí)施前、實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，并明確措施落實(shí)的責(zé)任單位或責(zé)任人，以消除或控制變更帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判確實(shí)認(rèn)。參與評(píng)判人員對(duì)本專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判結(jié)果負(fù)責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判組織單位的分管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)對(duì)變更的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督審核，評(píng)判小組負(fù)責(zé)人對(duì)整體評(píng)判結(jié)果進(jìn)行審核后報(bào)本單位主要負(fù)責(zé)人審核確認(rèn)。4.4涉及變更的業(yè)務(wù)審批權(quán)限4.4.1變更事項(xiàng)的審批原那么上按照制度中規(guī)定的業(yè)務(wù)審批流程執(zhí)行，但應(yīng)結(jié)合變更風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判審批的要求，按照“就高〞原那么，假設(shè)業(yè)務(wù)審批權(quán)限高于風(fēng)險(xiǎn)審批要求的，按照業(yè)務(wù)審批權(quán)限執(zhí)行，但假設(shè)業(yè)務(wù)審批權(quán)限低于風(fēng)險(xiǎn)審批要求的，應(yīng)調(diào)整業(yè)務(wù)審批權(quán)限按風(fēng)險(xiǎn)審批要求執(zhí)行。其中風(fēng)險(xiǎn)審批要求具體如下：a〕低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)的變更至少由本單位負(fù)責(zé)人審核；b〕高風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重高風(fēng)險(xiǎn)的變更由公司專業(yè)副總師審核，分管經(jīng)理審定，總經(jīng)理審批。4.5變更告知4.5.1文件資料完善。變更實(shí)施前，變更評(píng)判組織單位應(yīng)牽頭評(píng)估相關(guān)制度和技術(shù)文件的有效性，如有需要，責(zé)任單位應(yīng)按制度要求修訂相關(guān)治理制度和技術(shù)文件等，具體按照?文件治理程序?等要求執(zhí)行。4.5.2變更實(shí)施前要書面預(yù)通知相關(guān)單位和崗位，風(fēng)險(xiǎn)所在單位根據(jù)需要提前制定和審批預(yù)案，并明確變更實(shí)施部門和風(fēng)險(xiǎn)所在單位的工作聯(lián)系人，在雙方確認(rèn)防控措施落實(shí)前方可實(shí)施變更操作。4.5.3變更培訓(xùn)。變更評(píng)判組織單位〔或托付變更事項(xiàng)所在單位〕應(yīng)對(duì)變更影響或涉及的人員進(jìn)行培訓(xùn)或告知，培訓(xùn)內(nèi)容可包括變更目的、作用、變更內(nèi)容、變更中可能的風(fēng)險(xiǎn)和影響、以及同類事件案例等，培訓(xùn)記錄保存存檔。4.6緊急變更在生產(chǎn)裝置運(yùn)行過(guò)程中，由于情況緊急，來(lái)不及走正常變更程序而需立刻實(shí)施的緊急變更，可按照業(yè)務(wù)治理要求，經(jīng)本單位主要負(fù)責(zé)人〔或?qū)I(yè)治理的分管領(lǐng)導(dǎo)〕同意后，先實(shí)施變更。變更實(shí)施后，變更發(fā)起單位應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)辦變更審批手續(xù)，開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判，制定并摘取措施以進(jìn)一步控制風(fēng)險(xiǎn)。4.7變更實(shí)施4.7.1變更應(yīng)嚴(yán)格按照變更審批確定的內(nèi)容和范圍實(shí)施，并且變更的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判組織單位應(yīng)對(duì)變更實(shí)施過(guò)程進(jìn)行跟蹤和治理，直到變更完畢。4.7.2變更實(shí)施過(guò)程治理，具體按照有關(guān)專業(yè)制度要求執(zhí)行。由于原有的控制措施已停止使用而新的控制措施還未完全實(shí)施，因而變更實(shí)施階段通常風(fēng)險(xiǎn)最高，變更風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判組織單位和變更實(shí)施單位應(yīng)重點(diǎn)考慮變更實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判中控制措施的落實(shí)。4.8變更的后續(xù)治理4.8.1變更治理臺(tái)帳。變更評(píng)判組織單位和變更所在單位應(yīng)建立?變更治理臺(tái)賬?〔附件6.3〕，包括變更名稱、變更類型、評(píng)判小組負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、變更事項(xiàng)審批〔審批人、審批日期〕、變更完成日期等。4.8.2變更效果評(píng)估。變更工程專業(yè)主管部門應(yīng)對(duì)本專業(yè)已完成的變更進(jìn)行效果評(píng)估，生產(chǎn)工藝變更每季度完成效果評(píng)估，其他變更在實(shí)施完成后一個(gè)季度內(nèi)完成效果評(píng)估，評(píng)估應(yīng)填寫?變更效果評(píng)估表?〔附件6.4〕。4.8.3變更組織單位應(yīng)對(duì)變更過(guò)程中的資料進(jìn)行收集、整理，并按照?金陵石化檔案治理實(shí)施細(xì)那么?進(jìn)行歸檔。4.9監(jiān)督檢查4.9.1各部門〔單位〕應(yīng)將變更治理納入日常崗檢和綜合治理。4.9.2平安環(huán)保處對(duì)變更流程的符合性進(jìn)行監(jiān)督。4.9.3企業(yè)治理處對(duì)變更治理進(jìn)行檢查，并納入經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核。5支持性文件5.1?文件治理程序?5.2?員工教育培訓(xùn)工作治理程序?5.3?危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判與控制治理程序?JLSH-T.0075.4?糾正與預(yù)防措施治理程序?6記錄6.1變更識(shí)別表6.2變更申請(qǐng)審批表6.3變更治理臺(tái)賬6.4變更效果評(píng)估表37附加說(shuō)明本程序由企業(yè)治理處提出并歸口。本程序起草部門：企業(yè)治理處。本程序起草人：楊柏軍。本程序?qū)徍巳耍宏戼i宇、陳忠基、呂坡。本程序批準(zhǔn)人：張春生。本程序解釋權(quán)歸企業(yè)治理處。附件6.1：變更識(shí)別表〔假設(shè)以下內(nèi)容中的一項(xiàng)為“是〞的，那么屬于變更〕序號(hào)識(shí)別內(nèi)容1是否會(huì)改變生產(chǎn)方案、操作法、工藝條件、工藝規(guī)程、施工方案或工作方案等？2是否會(huì)摘用和現(xiàn)在不同型號(hào)、規(guī)格、材質(zhì)的設(shè)備或部件？3是否使用新的物料，或者導(dǎo)致現(xiàn)有物料組成/化學(xué)性質(zhì)的改變？4是否會(huì)改變工藝物料的組成，會(huì)使工藝處理設(shè)施超出既定的工藝指標(biāo)和平安運(yùn)行工況？5是否會(huì)改變或影響工藝生產(chǎn)運(yùn)行限值？6是否改變?nèi)魏卧O(shè)備設(shè)施的溫度、壓力、流速和/或組分的上/下限值？7要替換的設(shè)備、閥門或管線，制造材料是否不同？8是否改變?cè)O(shè)備區(qū)域所要求的“電氣等級(jí)〞？9是否改變泄壓系統(tǒng)或設(shè)計(jì)依據(jù)？10是否涉及對(duì)建筑必要的通風(fēng)系統(tǒng)的改造或改變現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)室設(shè)施？11是否引入暫時(shí)設(shè)備或影響暫時(shí)設(shè)備的使用？12是否屬于運(yùn)行參數(shù)軟件邏輯變化，例如DCS或控制系統(tǒng)等？13是否增加或降低設(shè)備的設(shè)計(jì)能力？14是否對(duì)完整性密切相關(guān)設(shè)備的變更？15是否為系統(tǒng)、設(shè)備的一局部或部件被永久棄用、撤除？16是否影響應(yīng)急響應(yīng)的能力？附件6.2：變更申請(qǐng)審批表〔高風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重高風(fēng)險(xiǎn)〕變更工程申請(qǐng)單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判小組成員日期變更說(shuō)明及其技術(shù)依據(jù)〔含變更原因、范圍、方案等〕：危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及控制措施：分管領(lǐng)導(dǎo)：申請(qǐng)單位領(lǐng)導(dǎo)意見：簽字：專業(yè)部門審批意見〔如需要〕簽字：簽字：簽字：簽字：簽字：副總師分管經(jīng)理總經(jīng)理說(shuō)明：1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判相關(guān)記錄應(yīng)為本審批附件，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判結(jié)果進(jìn)行審核。2.本審批單由變更申請(qǐng)單位根據(jù)實(shí)際情況增加或減少審批部門。變更申請(qǐng)審批表〔低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)〕變更工程申請(qǐng)單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判小組成員日期變更說(shuō)明及其技術(shù)依據(jù)〔含變更原因、范圍、方案等〕：危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及控制措施：部門〔單位〕分管領(lǐng)導(dǎo)：申請(qǐng)單位領(lǐng)導(dǎo)意見：簽字：專業(yè)部門審批意見〔如需要〕簽字：簽字：簽字：簽字：簽字：簽字：