變更管理程序20230811

1目的為標準生產(chǎn)經(jīng)營活動中人員、組織、生產(chǎn)運行、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、工程治理、HSE治理、體系治理等各類治理的變更，明確變更治理的申請、風(fēng)險評估、審批、實施、效果評估、告知、監(jiān)督等治理過程，有效防范平安環(huán)保和職業(yè)健康事故的發(fā)生,特制訂本程序。2適用范圍生產(chǎn)經(jīng)營治理中在人員、組織、生產(chǎn)運行、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、工程治理、HSE治理等方面發(fā)生的變更。公司的變更分為六大類：勞動組織變更、生產(chǎn)工藝變更、設(shè)備設(shè)施變更、工程變更、HSE變更、治理體系變更。2.1勞動組織變更：是指勞開工作制的調(diào)整、生產(chǎn)班組倒班方式的調(diào)整、組織機構(gòu)調(diào)整等的改變。2.2生產(chǎn)工藝變更：是指原料性質(zhì)、工藝指標、操作條件等超出設(shè)計范圍或已批準范圍的改變。包括但不限于工藝控制方案、工藝流程、工藝聯(lián)鎖、工藝技術(shù)規(guī)程、崗位操作法、技術(shù)方案等的改變。2.3設(shè)備設(shè)施變更：是指對已交付使用的設(shè)備設(shè)施、控制系統(tǒng)等設(shè)計的改變。包括但不限于結(jié)構(gòu)尺寸、型式、材質(zhì)的改變，設(shè)備設(shè)施本體開口、潤滑油改變、設(shè)備超期服役、控制系統(tǒng)、連鎖保護方式的更改，供配電方式、繼電保護定值及邏輯組態(tài)等的改變。2.4工程變更：是指涉及裝置生產(chǎn)的科研工程、投資工程的立項以及設(shè)計批復(fù)后建設(shè)過程中未經(jīng)設(shè)計單位設(shè)計、審核的工程管線走向、設(shè)備選型、工藝運行及聯(lián)鎖控制方案等設(shè)計改變。。2.5HSE變更：是指健康、平安、環(huán)保治理設(shè)施、設(shè)備在生產(chǎn)活動中運行和使用成效受到影響發(fā)生的變更情形。2.6體系變更：是指職業(yè)健康平安治理體系、環(huán)境治理體系、質(zhì)量治理體系、能源治理體系、測量治理體系的改變。3職責(zé)3.1企業(yè)治理處為變更治理的歸口治理部門，組織制〔修〕訂本程序，負責(zé)對本程序的執(zhí)行情況進行檢查、監(jiān)督和考核。負責(zé)組織界定體系變更的定義和范圍，并負責(zé)本專業(yè)變更治理。3.2技術(shù)質(zhì)量處負責(zé)組織界定生產(chǎn)工藝變更的定義和范圍，并負責(zé)本專業(yè)變更治理。3.3生產(chǎn)方案處負責(zé)組織界定生產(chǎn)方案的變更的定義和范圍，并負責(zé)本專業(yè)變更治理。3.4機動處負責(zé)組織界定設(shè)備設(shè)施運行和所管工程施工過程、檢〔維〕修方案、施工方案變更的定義和范圍，并負責(zé)本專業(yè)變更治理。3.5開展工程處負責(zé)組織界定投資工程、設(shè)計變更的定義和范圍，并負責(zé)本專業(yè)變更治理。3.6工程治理部負責(zé)組織界定所管工程施工過程、施工方案、試生產(chǎn)變更的定義和范圍，并負責(zé)本專業(yè)變更治理。3.7人力資源(組織)處負責(zé)組織界定勞動組織變更的定義和范圍,，并負責(zé)本專業(yè)變更治理。3.8信息化與計量中心負責(zé)組織界定計量設(shè)施、信息系統(tǒng)治理變更的定義和范圍，并負責(zé)本專業(yè)變更治理。3.9消防保衛(wèi)支隊負責(zé)組織界定消氣防設(shè)施變更的定義和范圍，并負責(zé)本專業(yè)變更治理。3.10平安環(huán)保處負責(zé)界定健康、平安、環(huán)保治理活動中發(fā)生的變更的定義和范圍，并負責(zé)本專業(yè)變更治理。對變更流程的符合性進行監(jiān)督。3.11各職能部門負責(zé)提出并完善所轄業(yè)務(wù)范圍內(nèi)變更治理事項，負責(zé)提出并完善本專業(yè)的變更影響因素審查，負責(zé)對下屬單位和部門內(nèi)本專業(yè)變更事項實施過程的日常監(jiān)督檢查。3.12各部門〔單位〕負責(zé)本單位變更事項涉及的風(fēng)險管控措施的落實、變更治理臺帳的建立等日常工作，并接受上級部門對變更事項的監(jiān)督檢查。4工作程序4.1變更的識別4.1.1隨意變更極易增加新的平安環(huán)保風(fēng)險因素，變更應(yīng)從嚴控制，杜絕不必要的變更。對屬于本程序治理的變更事項應(yīng)按要求執(zhí)行。4.1.2各職能部門負責(zé)對主管業(yè)務(wù)進行識別，確定納入本程序治理的變更事項，并不斷完善。4.1.3各專業(yè)處室參照?變更識別表?〔附件6.1〕的要求，識別變更事項。對于可能引起HSE風(fēng)險的變更，必須執(zhí)行本程序。?公司涉及HSE風(fēng)險的主要變更事項一覽表?是公司相關(guān)責(zé)任部門對公司業(yè)務(wù)進行的初步識別，?公司涉及HSE風(fēng)險的主要變更事項一覽表?中事項均必須按照本程序進行管控。4.1.4各部門〔單位〕按照4.1.3條款識別屬于本制度管控的變更事項，并將信息傳遞給4.2規(guī)定的相關(guān)部門組織開展風(fēng)險評判。4.2變更申請4.2.1申請變更時，相關(guān)部門〔單位〕應(yīng)組織變更的風(fēng)險評判，風(fēng)險評判組織單位按以下原那么確定：a〕按本程序“3職責(zé)〞確定職能部門對應(yīng)職責(zé)，按照“誰主管誰負責(zé)、誰變更誰負責(zé)、誰審批誰負責(zé)〞的原那么；b〕生產(chǎn)工藝變更、生產(chǎn)方案變更遵循“誰提出誰組織〞的原那么確定風(fēng)險評判組織單位，當(dāng)一項變更涉及多個部門〔單位〕時，由專業(yè)主管部門牽頭組織風(fēng)險評判；c〕設(shè)備設(shè)施變更遵循“誰治理實物資產(chǎn)誰組織〞的原那么確定風(fēng)險評判組織單位；d〕工程變更遵循“誰申請立項誰組織〞的原那么確定風(fēng)險評判組織單位。其中，設(shè)計變更遵循“誰提出設(shè)計變更誰組織〞的原那么確定風(fēng)險評判組織單位。4.2.2變更的風(fēng)險評判組織單位應(yīng)填報?變更申請審批表?〔附件6.2〕。如果專業(yè)治理制度中已制定有相應(yīng)的審批表單且符合變更管控要求的，可以按相關(guān)審批表單填寫，假設(shè)業(yè)務(wù)審批表單不符合變更管控要求的，應(yīng)使用該表單。4.3變更的風(fēng)險評判4.3.1建立評判小組4.3.1.1變更風(fēng)險評估工作由公司相應(yīng)變更業(yè)務(wù)治理部門〔或由該部門主要領(lǐng)導(dǎo)書面授權(quán)具有相應(yīng)技術(shù)水平的相關(guān)的單位〕牽頭組織。變更前應(yīng)建立評判小組，對變更過程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險進行評判，評判小組中應(yīng)包含相關(guān)專業(yè)的人員。假設(shè)風(fēng)險評判組織單位沒有相應(yīng)專業(yè)技術(shù)人員的，應(yīng)報請相關(guān)處室、中心協(xié)調(diào)，指定人員組織或參與評判工作。4評判小組負責(zé)人確實定。風(fēng)險評判組織單位應(yīng)指定評判小組負責(zé)人，評判小組負責(zé)人一般由風(fēng)險評判組織單位的相關(guān)專業(yè)科級及以上人員擔(dān)任。各部門〔單位〕分管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)參與本單位變更的風(fēng)險評判。4.3.2變更的風(fēng)險評判4.3.2.1變更前應(yīng)進行風(fēng)險評判，評判小組各專業(yè)人員對變更過程中本專業(yè)的風(fēng)險進行評判，按照“就高〞原那么確定風(fēng)險等級。風(fēng)險評判方法可參照?危險源識別、風(fēng)險評判與控制治理程序?執(zhí)行，相關(guān)風(fēng)險評判記錄應(yīng)由評判小組中所有人員簽字確認，并將其作為變更風(fēng)險評判的依據(jù)。各專業(yè)領(lǐng)域規(guī)定的風(fēng)險評判方法，從其規(guī)定。4.3.2.2根據(jù)風(fēng)險評判結(jié)果，評判小組應(yīng)制定變更實施前、實施過程中的風(fēng)險防范措施，并明確措施落實的責(zé)任單位或責(zé)任人，以消除或控制變更帶來的潛在風(fēng)險。風(fēng)險評判確實認。參與評判人員對本專業(yè)的風(fēng)險評判結(jié)果負責(zé)。風(fēng)險評判組織單位的分管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)對變更的風(fēng)險評判結(jié)果進行監(jiān)督審核，評判小組負責(zé)人對整體評判結(jié)果進行審核后報本單位主要負責(zé)人審核確認。4.4涉及變更的業(yè)務(wù)審批權(quán)限4.4.1變更事項的審批原那么上按照制度中規(guī)定的業(yè)務(wù)審批流程執(zhí)行，但應(yīng)結(jié)合變更風(fēng)險評判審批的要求，按照“就高〞原那么，假設(shè)業(yè)務(wù)審批權(quán)限高于風(fēng)險審批要求的，按照業(yè)務(wù)審批權(quán)限執(zhí)行，但假設(shè)業(yè)務(wù)審批權(quán)限低于風(fēng)險審批要求的，應(yīng)調(diào)整業(yè)務(wù)審批權(quán)限按風(fēng)險審批要求執(zhí)行。其中風(fēng)險審批要求具體如下：a〕低風(fēng)險、中風(fēng)險的變更至少由本單位負責(zé)人審核；b〕高風(fēng)險、嚴重高風(fēng)險的變更由公司專業(yè)副總師審核，分管經(jīng)理審定，總經(jīng)理審批。4.5變更告知4.5.1文件資料完善。變更實施前，變更評判組織單位應(yīng)牽頭評估相關(guān)制度和技術(shù)文件的有效性，如有需要，責(zé)任單位應(yīng)按制度要求修訂相關(guān)治理制度和技術(shù)文件等，具體按照?文件治理程序?等要求執(zhí)行。4.5.2變更實施前要書面預(yù)通知相關(guān)單位和崗位，風(fēng)險所在單位根據(jù)需要提前制定和審批預(yù)案，并明確變更實施部門和風(fēng)險所在單位的工作聯(lián)系人，在雙方確認防控措施落實前方可實施變更操作。4.5.3變更培訓(xùn)。變更評判組織單位〔或托付變更事項所在單位〕應(yīng)對變更影響或涉及的人員進行培訓(xùn)或告知，培訓(xùn)內(nèi)容可包括變更目的、作用、變更內(nèi)容、變更中可能的風(fēng)險和影響、以及同類事件案例等，培訓(xùn)記錄保存存檔。4.6緊急變更在生產(chǎn)裝置運行過程中，由于情況緊急，來不及走正常變更程序而需立刻實施的緊急變更，可按照業(yè)務(wù)治理要求，經(jīng)本單位主要負責(zé)人〔或?qū)I(yè)治理的分管領(lǐng)導(dǎo)〕同意后，先實施變更。變更實施后，變更發(fā)起單位應(yīng)在5個工作日內(nèi)補辦變更審批手續(xù)，開展風(fēng)險評判，制定并摘取措施以進一步控制風(fēng)險。4.7變更實施4.7.1變更應(yīng)嚴格按照變更審批確定的內(nèi)容和范圍實施，并且變更的風(fēng)險評判組織單位應(yīng)對變更實施過程進行跟蹤和治理，直到變更完畢。4.7.2變更實施過程治理，具體按照有關(guān)專業(yè)制度要求執(zhí)行。由于原有的控制措施已停止使用而新的控制措施還未完全實施，因而變更實施階段通常風(fēng)險最高，變更風(fēng)險評判組織單位和變更實施單位應(yīng)重點考慮變更實施過程中產(chǎn)生的風(fēng)險，并確保風(fēng)險評判中控制措施的落實。4.8變更的后續(xù)治理4.8.1變更治理臺帳。變更評判組織單位和變更所在單位應(yīng)建立?變更治理臺賬?〔附件6.3〕，包括變更名稱、變更類型、評判小組負責(zé)人、風(fēng)險等級、變更事項審批〔審批人、審批日期〕、變更完成日期等。4.8.2變更效果評估。變更工程專業(yè)主管部門應(yīng)對本專業(yè)已完成的變更進行效果評估，生產(chǎn)工藝變更每季度完成效果評估，其他變更在實施完成后一個季度內(nèi)完成效果評估，評估應(yīng)填寫?變更效果評估表?〔附件6.4〕。4.8.3變更組織單位應(yīng)對變更過程中的資料進行收集、整理，并按照?金陵石化檔案治理實施細那么?進行歸檔。4.9監(jiān)督檢查4.9.1各部門〔單位〕應(yīng)將變更治理納入日常崗檢和綜合治理。4.9.2平安環(huán)保處對變更流程的符合性進行監(jiān)督。4.9.3企業(yè)治理處對變更治理進行檢查，并納入經(jīng)濟責(zé)任制考核。5支持性文件5.1?文件治理程序?5.2?員工教育培訓(xùn)工作治理程序?5.3?危險源識別、風(fēng)險評判與控制治理程序?JLSH-T.0075.4?糾正與預(yù)防措施治理程序?6記錄6.1變更識別表6.2變更申請審批表6.3變更治理臺賬6.4變更效果評估表37附加說明本程序由企業(yè)治理處提出并歸口。本程序起草部門：企業(yè)治理處。本程序起草人：楊柏軍。本程序?qū)徍巳耍宏戼i宇、陳忠基、呂坡。本程序批準人：張春生。本程序解釋權(quán)歸企業(yè)治理處。附件6.1：變更識別表〔假設(shè)以下內(nèi)容中的一項為“是〞的，那么屬于變更〕序號識別內(nèi)容1是否會改變生產(chǎn)方案、操作法、工藝條件、工藝規(guī)程、施工方案或工作方案等？2是否會摘用和現(xiàn)在不同型號、規(guī)格、材質(zhì)的設(shè)備或部件？3是否使用新的物料，或者導(dǎo)致現(xiàn)有物料組成/化學(xué)性質(zhì)的改變？4是否會改變工藝物料的組成，會使工藝處理設(shè)施超出既定的工藝指標和平安運行工況？5是否會改變或影響工藝生產(chǎn)運行限值？6是否改變?nèi)魏卧O(shè)備設(shè)施的溫度、壓力、流速和/或組分的上/下限值？7要替換的設(shè)備、閥門或管線，制造材料是否不同？8是否改變設(shè)備區(qū)域所要求的“電氣等級〞？9是否改變泄壓系統(tǒng)或設(shè)計依據(jù)？10是否涉及對建筑必要的通風(fēng)系統(tǒng)的改造或改變現(xiàn)場實驗室設(shè)施？11是否引入暫時設(shè)備或影響暫時設(shè)備的使用？12是否屬于運行參數(shù)軟件邏輯變化，例如DCS或控制系統(tǒng)等？13是否增加或降低設(shè)備的設(shè)計能力？14是否對完整性密切相關(guān)設(shè)備的變更？15是否為系統(tǒng)、設(shè)備的一局部或部件被永久棄用、撤除？16是否影響應(yīng)急響應(yīng)的能力？附件6.2：變更申請審批表〔高風(fēng)險、嚴重高風(fēng)險〕變更工程申請單位風(fēng)險評判小組成員日期變更說明及其技術(shù)依據(jù)〔含變更原因、范圍、方案等〕：危害識別風(fēng)險評估結(jié)果及控制措施：分管領(lǐng)導(dǎo)：申請單位領(lǐng)導(dǎo)意見：簽字：專業(yè)部門審批意見〔如需要〕簽字：簽字：簽字：簽字：簽字：副總師分管經(jīng)理總經(jīng)理說明：1.風(fēng)險評判相關(guān)記錄應(yīng)為本審批附件，應(yīng)對風(fēng)險評判結(jié)果進行審核。2.本審批單由變更申請單位根據(jù)實際情況增加或減少審批部門。變更申請審批表〔低風(fēng)險、中風(fēng)險〕變更工程申請單位風(fēng)險評判小組成員日期變更說明及其技術(shù)依據(jù)〔含變更原因、范圍、方案等〕：危害識別風(fēng)險評估結(jié)果及控制措施：部門〔單位〕分管領(lǐng)導(dǎo)：申請單位領(lǐng)導(dǎo)意見：簽字：專業(yè)部門審批意見〔如需要〕簽字：簽字：簽字：簽字：簽字：簽字：