2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識自我提分評估(附答案)

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識自我提分評估(附答案)一單選題(共50題)1、下列不屬于反映被投資企業(yè)管理狀況的指標是（）。

A.股東關(guān)系與公司治理

B.主要產(chǎn)品的市場前景

C.重大經(jīng)營管理問題

D.經(jīng)營風險控制情況

【答案】B2、股權(quán)投資基金募集機構(gòu)應當向投資者揭示基金風險,以下應作為特殊風險事項向投資者進行揭示的是（）。

A.聘請投資顧問所涉風險

B.資金損失風險

C.稅收風險

D.資金運營及流動性風險

【答案】A3、在我國，依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展的組織是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國股權(quán)投資基金協(xié)會

【答案】B4、股權(quán)投資基金通常被描述為“有耐心的資本”，是因為（）。

A.股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)，通常需要3～7年才能完成投資的全部流程從而實現(xiàn)退出

B.股權(quán)投資基金的監(jiān)管通常較為嚴格，因此關(guān)于基金設立與權(quán)益登記的合規(guī)流程通常需要較長的時間周期

C.募集資金的對象通常為機構(gòu)投資人、高凈值人群，其關(guān)于基金管理人的選擇通常需經(jīng)過“耐心的”篩選過程

D.股權(quán)投資基金的分配一定需要等到基金清算時才可進行，因此從投入資金到收回收益需要較長的時間周期

【答案】A5、下列不屬于可能誤導投資人進行風險判斷的措詞的是（）。

A.安全

B.保證

C.承諾

D.有風險

【答案】D6、股權(quán)投資基金運行期間，信息披露義務人應當及時進行的定期信息披露包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B7、關(guān)于公司性股權(quán)投資基金的收益分配，說法錯誤的是（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.都錯誤

【答案】B8、待評估資產(chǎn)價值=重置全價-綜合貶值是（）的計算公式。

A.賬面價值法

B.重置成本法

C.成本法

D.清算價值法

【答案】B9、股權(quán)投資基金的分配，通常采用按照單一項目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式。在收益分配過程中，按照基金是否有追趕機制，采用不同方式進行分配。下列說法錯誤的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D10、關(guān)于投資協(xié)議中包含競業(yè)禁止條款的目的，下列表述錯誤的是（）。

A.保證投資人不投資目標公司的競爭方

B.保障目標公司利益不受損害

C.保障目標公司各方投資人的利益

D.保護目標公司商業(yè)機密不被泄露

【答案】A11、下列關(guān)于私募基金的說法錯誤的是（）。

A.投資產(chǎn)品面向不超過200人的特定投資者發(fā)行

B.是一類特殊的機構(gòu)投資者

C.投資者通常是個人投資者，且投資者數(shù)量較多

D.可以投資公募基金公司的產(chǎn)品

【答案】C12、杠桿收購基金的運作具有以下特點：

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C13、（）根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況等進行分類公示，并建立（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；黑名單制度

B.中國證監(jiān)會；黑名單制度

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；白名單制度

D.中國證券業(yè)協(xié)會；白名單制度

【答案】A14、（）是整個金融監(jiān)管的基石。

A.基金投資者的合法權(quán)益

B.防范系統(tǒng)性金融風險

C.基金托管人的合法權(quán)益

D.基金管理人的合法權(quán)益

【答案】B15、（2017年真題）股權(quán)投資基金選擇上市轉(zhuǎn)讓退出，從券商進場確定股改基準日算起，完成首次公開發(fā)行股票并上市一般需要（）甚至更長時間。

A.1年

B.3年

C.2年

D.5年

【答案】C16、（）是指股權(quán)投資基金要求目標公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。

A.完全棘輪條款

B.保護性條款

C.加權(quán)平均條款

D.回售條款

【答案】B17、在財務盡調(diào)過程中對目標公司償債能力進行評估時，P斜十算其今年來資產(chǎn)負債率、流動比率、利息保障倍數(shù)等指標外，以下與償債能力評估相關(guān)度最高的一項工作是（）

A.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動情況綜合判斷

B.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷

C.結(jié)合公司的收入情況、市場競爭障況、公司生產(chǎn)規(guī)模及存貨周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷

D.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財政補貼情況、公司對稅收政策及財政補貼的依賴程度綜合判斷

【答案】B18、關(guān)于公司型基金的設立，下列表述正確的是（）。

A.有限責任公司可以沒有公司住所，股份有限公司需有公司住所

B.有限責任公司中股東以其出資為限對公司承擔責任，股份有限公司中股東以其認購股份為限對公司承擔責任

C.有限責任公司的股東人數(shù)應在50人以下，股份有限公司的股東人數(shù)不受限制但必須有2個以上發(fā)起人

D.有限責任公司的章程由股東共同制定，股份有限公司的章程由股東大會制定

【答案】B19、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會組成的說法，錯誤的是（）。

A.基金業(yè)協(xié)會設專職會長1名，專職副會長若干名

B.基金業(yè)協(xié)會設兼職副會長2名，監(jiān)事長1名，副監(jiān)事長3名

C.基金業(yè)協(xié)會設秘書長1名，副秘書長若干名

D.會長、副會長組成會長會議，會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成會長辦公會

【答案】B20、重組上市的方式中，原上市公司一般處于（），具有收購成本低、股本擴張能力強等特點。

A.新興行業(yè)

B.成熟階段

C.不景氣行業(yè)

D.成長階段

【答案】C21、私募基金應當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A22、（2021年真題）以下能體現(xiàn)股權(quán)投資基金監(jiān)管審慎原則的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C23、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為（

）提供便利服務。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.企業(yè)型基金

C.合伙制基金

D.公司制基金

【答案】A24、（2017年真題）服務機構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)（）個月沒有開展基金服務業(yè)務的，基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記。

A.3

B.6

C.8

D.12

【答案】B25、（），是指當滿足事先設定的條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標企業(yè)大股東按事先約定的定價機制，買回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標企業(yè)的股權(quán)。

A.保護性條款

B.回購條款

C.反稀釋條款

D.董事會席位條款

【答案】B26、董事會席位條款的實質(zhì)是對被投資企業(yè)的（）分配進行約定。

A.財政權(quán)

B.人事權(quán)

C.控制權(quán)

D.投資權(quán)

【答案】C27、(2017年)下列說法正確的是（）。

A.合伙型基金和信托（契約）型基金可以通過借款來籌集資金

B.合伙型基金中有限合伙人能夠參與基金的投資決策

C.合伙型基金可以避免雙重征稅問題

D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的權(quán)利和義務是相同的

【答案】C28、某大型企業(yè)擬發(fā)起設立一只股權(quán)投資基金，該企業(yè)的做法符合規(guī)定的是（）。

A.規(guī)定投資的員工最少需要投資10萬元

B.強制要求中級以上的管理人員進行投資

C.向全公司的1000名員工發(fā)起投資倡議書

D.經(jīng)過資產(chǎn)調(diào)查向公司10名高級管理人員發(fā)送投資倡議書

【答案】D29、（）是母基金的本源業(yè)務。

A.一級投資

B.二級投資

C.直接投資

D.間接投資

【答案】A30、假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如下：

A.12%

B.16%

C.17.6%

D.14%

【答案】C31、對于早期階段的被投資企業(yè)，投資機構(gòu)側(cè)重點不包括（）

A.規(guī)范管理

B.業(yè)務開拓

C.后續(xù)再融資

D.兼并收購

【答案】D32、與股權(quán)投資業(yè)務相關(guān)，下述事項的約定為合伙協(xié)議的必備內(nèi)容，主要包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ

【答案】C33、國家對創(chuàng)業(yè)投資基金在稅收上給予特別支持，對有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿（）年的，其法人合伙人可按照對未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）％抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應納稅所得額，當年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

A.2；60

B.4；60

C.2；70

D.4；70

【答案】C34、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具有相應風險識別能力和風險承擔能力的單位或個人，其中個人投資要求包括金融資產(chǎn)不低于300萬元或最近3年個人年均收入不低于50萬元。這里的金融資產(chǎn)不包括（）。

A.股票

B.房產(chǎn)

C.銀行存款

D.債券

【答案】B35、私募基金面臨的一般風險，包括（）;特殊風險包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.Ⅷ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

【答案】D36、(2016年)股權(quán)投資基金信息披露義務人對于投資者的信息披露義務，下列說法錯誤的是（）。

A.信息披露義務人應對潛在投資項目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露

B.信息披露義務人應向投資者揭示基金可能存在的利益沖突

C.信息披露義務人應向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁

D.信息披露義務人應對基金的業(yè)績報酬安排保密，不向投資者披露

【答案】D37、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為()

A.法律盡調(diào)

B.風險控制

C.財務盡調(diào)

D.業(yè)務盡調(diào)

【答案】D38、股權(quán)投資基金管理人委托服務機構(gòu)提供基金服務時，若服務機構(gòu)在開展業(yè)務過程中因發(fā)生失誤導致基金財產(chǎn)造成損失的，應（）。

A.由服務機構(gòu)承擔全部責任

B.直接由股權(quán)投資基金管理人和服務機構(gòu)按照一定比例分擔賠付責任

C.由服務機構(gòu)先行賠付投資者的損失，再按照服務協(xié)議約定與股權(quán)投資基金管理人追償損失

D.由股權(quán)投資基金管理人先行賠付投資者損失，再按照服務協(xié)議約定與服務機構(gòu)追償損失

【答案】D39、一項業(yè)務在經(jīng)過兩個以上相互制約環(huán)節(jié)對其進行監(jiān)督和核查時，其發(fā)生錯弊現(xiàn)象的概率較低，為此對于股權(quán)投資中重要環(huán)節(jié)的工作需要在內(nèi)部控制層面進行相互制約，下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B40、基金業(yè)協(xié)會設會員代表大會，負責制定和修改章程，下列屬于其職權(quán)的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B41、通過內(nèi)部控制，股權(quán)投資基金管理人對運營過程中的風險進行（）。

A.識別、評價和回避

B.確認、管理和回避

C.識別、評價和管理

D.識別、管理和消除

【答案】C42、基金管理人所聘請的律師事務所的律師應遵守（）原則，提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務。

A.誠實守信、勤勉盡責及審慎

B.獨立、客觀、公正

C.高效

D.公平、守信

【答案】A43、(2017年)不同組織形式的基金，沒有獨立法人主體地位的基金包括（）。

A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金

B.合伙型基金和契約型基金

C.公司型基金和合伙型基金

D.公司型基金和契約型基金

【答案】B44、關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是()

A.保證股權(quán)投資基金作為投資人對一些重大事項的一票否決權(quán)

B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標公司中獲取相應股權(quán)比例

C.保證投資方對了解的目標公司商業(yè)秘密不得泄露

D.保證不會因公司以更低發(fā)行價進行新一輪融資導致投資人股權(quán)貶值

【答案】B45、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的說法有誤的一項是（）。

A.采用會員制

B.從事營利性活動

C.基金業(yè)協(xié)會會員可分為普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員

D.基金業(yè)協(xié)會有權(quán)依據(jù)會員大會的授權(quán)，對會員實施自律管理

【答案】B46、（2017年真題）有限責任公司型基金由（）指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記管理機關(guān)申請設立登記。

A.半數(shù)以上股東

B.全體股東

C.2／3以上股東

D.1／3以上股東

【答案】B47、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發(fā)起設立了主要服務于并購基金管理機構(gòu)，即狹義股權(quán)投資基金管理機構(gòu)的（）。

A.美國投資協(xié)會

B.美國私人股權(quán)投資協(xié)會

C.美國私人投資協(xié)會

D.美國股權(quán)投資協(xié)會

【答案】B48、關(guān)于契約型基金，下列說法錯誤的是（）

A.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是信托型基金。契約型基金具有法律