河北2016年上半年期貨從業(yè)資格：期貨場(chǎng)基本制度模擬試題

河北省2016年上半年期貨從業(yè)資格：期貨市場(chǎng)基本制度模

擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A.無(wú)權(quán)代理B.職務(wù)代理C.越權(quán)代理D.表見(jiàn)代理2、期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留（）年。3510203、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X,同時(shí)產(chǎn)生損失Y,則下列說(shuō)法正確的是（）。A.企業(yè)承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費(fèi)用XB.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失丫C.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X,期貨公司承擔(dān)損失YD.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y4、期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。A.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)C.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)5、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。A.英國(guó)B.新加坡C.美國(guó)D.日本6、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺(jué)得（）可能會(huì)被期貨公司錄用。A.張某專(zhuān)科畢業(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年B.王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)C.黃某本科學(xué)歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久D.李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格7、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶，從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過(guò)程中，丁某主張沒(méi)有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。A.支持丁某的主張B.支持期貨公司的主張C.親自重新調(diào)取證據(jù)D.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷8、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過(guò)程中，多次向客戶謊稱(chēng)其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手一一乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A.合規(guī)執(zhí)業(yè)B.專(zhuān)業(yè)勝任C.競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則D.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)9、我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A.期貨交易所B.商品交易市場(chǎng)C.商品產(chǎn)地D.買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所10、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為_(kāi)。A.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額二上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）B.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額二上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）C.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額二上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）D.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額二上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）11、分立的說(shuō)法，不正確的是（）。A.期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼B.期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼C.期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼12、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（）個(gè)交易日。510203013、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。A.自然人B.事業(yè)單位C.境內(nèi)企業(yè)法人D.境外企業(yè)法人14、某一期權(quán)標(biāo)的物市價(jià)是95.45點(diǎn)，以此價(jià)格買(mǎi)進(jìn)10張9月份到期的3個(gè)月歐洲美元利率（EUBIBOR）期貨合約，6月20日該投機(jī)者以95.40點(diǎn)的價(jià)格將手中的合約平倉(cāng)。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是_。1250美元-1250美元12500美元-12500美元15、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.變更注冊(cè)資本B.變更公司形式C.破產(chǎn)D.變更3%以上的股權(quán)16、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)17、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。27101518、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。A.配額B.依法征稅C.許可證D.審核19、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。A.企業(yè)法人B.自然人C.會(huì)員D.國(guó)有企業(yè)20、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A.資產(chǎn)B.營(yíng)業(yè)成本C.資本金D.負(fù)債21、某投資者共擁有20萬(wàn)元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易，當(dāng)時(shí)，每一合約需要初始保證金2500元，當(dāng)采取10%的規(guī)定來(lái)決定期貨頭寸多少時(shí)，該投資者最多可買(mǎi)入__手合約。48102022、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題：趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，違反了（）規(guī)定。A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為23、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問(wèn)，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職C.無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職24、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不正確的是（）。A.理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)B.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理C.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)25、管理及撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.各期貨公司二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的_。A.成交量B.成交價(jià)C.持倉(cāng)量D.最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)2、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰B.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行3、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A.周報(bào)表B.月報(bào)表C.季度報(bào)表D.年報(bào)表4、下列對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是。 A.這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來(lái)說(shuō)是不可抗拒的B.系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場(chǎng)C.可通過(guò)投資組合策略加以控制D.是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普通程度劃分的5、在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A.國(guó)有企業(yè)B.國(guó)有控股企業(yè)C.金融機(jī)構(gòu)D.事業(yè)單位6、在期貨投機(jī)交易市場(chǎng)上，為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì)，增加利潤(rùn)量，必須做至L。A.分散資金投入方向B.持倉(cāng)應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi)C.保留一部分資金，以備不時(shí)之需D.滿倉(cāng)交易7、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說(shuō)法，正確的是__。A.波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期B.每個(gè)周期無(wú)論時(shí)間長(zhǎng)短，都是以一種模式進(jìn)行C.每個(gè)周期都是由上升（或下降）的5個(gè)過(guò)程和下降（或上升）的3個(gè)過(guò)程組成D.艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律8、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后，李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒(méi)有通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的（）職務(wù)。A.董事長(zhǎng)B.經(jīng)理層人員C.總經(jīng)理D.監(jiān)事會(huì)主席9、基金托管人的主要職責(zé)包括_。A.接受基金管理人委托，保管信托財(cái)產(chǎn)B.計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)本息C.簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報(bào)告D.基金收益的分配和本金的償還10、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.設(shè)立目的和職責(zé)B.名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分11、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有O。A.《中華人民共和國(guó)民法通則》B.《中華人民共和國(guó)刑法》C.《中華人民共和國(guó)合同法》D.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》12、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A.期貨公司不得混碼交易B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易后果C.期貨公司辦理客戶銷(xiāo)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶的交易編碼D.期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼13、在面對(duì)—形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開(kāi)始行動(dòng)。A.V形B.雙重頂（底）C.三重頂（底）D.矩形14、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。A.按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理B.未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金C.對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益D.以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部，或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定15、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題：該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B.該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定D.該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定16、下列關(guān)于成交量和持倉(cāng)量關(guān)系的說(shuō)法，正確的是__。A.成交量和持倉(cāng)量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期B.只有當(dāng)新的買(mǎi)入者和賣(mài)出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)量才會(huì)增加，同時(shí)成交量增加C.當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方有一方做平倉(cāng)交易時(shí)（即換手），持倉(cāng)量不變，但成交量增加D.當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方均為原交易者，雙方均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量下降，成交量增加17、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題：期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（）。A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任C.直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰D.對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理18、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A.本人B.父母C.配偶D.子女19、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。A.投資經(jīng)驗(yàn)B.專(zhuān)業(yè)知識(shí)C.職業(yè)道德D.專(zhuān)業(yè)技能20、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括（）。A.期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查B.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)的重要信息21、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用22、可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.期貨公司董事長(zhǎng)C.期貨公司監(jiān)事會(huì)主席D.除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事23、期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.公司停業(yè)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.參股境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.控股股東發(fā)生變化24、期貨公司