契約型私募基金合同(模板)

產業(yè)契約型私募投資基金基金合同合同書編號：基金投資人：基金管理人：基金托管人：二o一六年H-一月--#-基金份額的認購基金投資人的初始認購金額不得低于100萬元，不設上限。基金投資人的認購款應以現金形式交付?；鹫J購份額的計算基金投資人認購份額=認購份額的資金總額/基金份額初始面值基金份額的初始面值每份基金份額的初始面值為1.00元。募集期間利息的處理方式基金投資人的有效認購款在募集期間形成的銀行存款利息將在本基金成立后，由基金管理人向基金投資人一次性發(fā)放?；鹜顿Y人存放于基金管理人開立的指定資金賬戶中的存款利率適用中國人民銀行公布的活期存款利率（若募集期間內遇法定利率調整，以基金投資人實際到款之日適用的利率為準），計算公式如下：基金投資人的募集期間利息二認購份額的資金總額X中國人民銀行公布的活期存款利率/365X實際存放天數實際存放天數：指自基金投資人的有效認購款到達基金管理人的指定資金賬戶之次日起計算至本基金成立之日起前一日終止計算。初始銷售期間的認購程序基金投資人需到基金管理人的經營場所辦理認購。辦理認購時，基金投資人應出示身份證明文件及相關資料，并配合基金管理人完成風險承受能力測試、風險提示及反洗錢教育等事項。認購申請一經受理，不得撤銷。認購申請的確認基金管理人受理基金投資人的認購申請并不表示該申請已經確認，僅表明基金管理人確實收到了認購申請?；鹜顿Y人的認購申請是否有效及有效認購份額以基金管理人在本基金成立時出具的確認函為準。在本基金初始銷售結束后，若募集金額或投資人總數超過上限的，則將按時優(yōu)先、金額優(yōu)先的原則依次進行確認，其余基金投資人的認購資金予以返還。初始銷售期間基金投資人資金的管理基金管理人應當將本基金初始銷售期間基金投資人的資金存入專門銀行結算賬戶。在基金初始銷售行為結束前，任何機構和個人不得動用。第五章基金的備案基金備案的條件本基金初始銷售期限屆滿，符合下列條件的，基金管理人應當按照基金業(yè)協會的相關規(guī)定進行備案：基金募集份額總額最低不少于萬份，最高不超過萬份；基金募集金額最低不少于萬元，最高不超過萬元；并且基金份額持有人人數符合法律、法規(guī)及監(jiān)管機構規(guī)定?；鹉技_到基金備案條件的，基金管理人應當自達到基金備案條件之日起20日內向基金業(yè)協會提交資料，辦理相關備案手續(xù)。自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得基金業(yè)協會的書面確認之日起，本合同生效。否則，本合同不生效。基金管理人在收到基金業(yè)協會的書面確認文件之次日對本合同的生效事宜及基金投資人持有的基金份額予以公告?；痄N售失敗的處理基金銷售期限屆滿，不能滿足本合同“6.1基金備案的條件”中約定條件的，基金管理人應當在確認基金銷售失敗后3個工作日內返還基金投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。基金投資人不得向基金管理人要求任何投資回報。第六章基金存續(xù)期內的參與、退出和轉讓基金存續(xù)期內的參與本基金因采用封閉式操作的運作模式，故存續(xù)期內不開放參與。基金存續(xù)期內的退出本基金存續(xù)期內，除發(fā)生本合同約定的終止基金的情形外，原則上不允許退出?；鸱蓊~的轉讓本基金存續(xù)期內，基金份額持有人不得向任何第三方轉讓其持有的本基金份額。第七章基金的托管本基金由XXX銀行托管（詳見托管協議）。第八章基金合同當事人及權利義務基金份額持有人概要基金投資人持有本基金的基金份額的行為即視為對本合同的承認和接受，基金投資人自依據本合同取得基金份額之日，即成為本基金的基金份額持有人和本合同的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為本合同當事人并不以其在本合同上書面簽字或蓋章為必要條件?；鸱蓊~持有人持有的每份基金份額具有同等的合法權益?；鹜顿Y人信息以下為個人投資者填寫：姓名：身份證號碼：住所：手機：傳真：電子郵件：銀行結算賬戶：以下為機構投資者填寫：機構名稱：注冊號：住所：法定代表人：聯系人：手機：傳真：電子郵件：銀行結算賬號：基金份額持有人的權利分享基金財產收益；按照本合同的約定參與和退出本基金；監(jiān)督基金管理人履行投資管理義務的情況；按照本合同約定的時間和方式獲得本基金的運作信息資料；對基金管理人損害其合法權益的行為依法提起訴訟或仲裁；國家有關法律、法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利?；鸱蓊~持有人的義務遵守國家法律、法規(guī)及監(jiān)管機構的各項規(guī)定，認真閱讀并遵守本合同及本合同的附件；了解所投資的基金產品，及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況；向基金管理人提供法律、法規(guī)、監(jiān)管機構規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人完成風險承受能力測試、風險提示及反洗錢教育等事項；在本合同約定的時間內，支付購買本基金份額的認購款項；按照本合同的約定繳納資產管理費、業(yè)績報酬以及因本基金財產運作產生的其他費用；根據實際持有基金的份額，對基金虧損或終止承擔有限現任不得違反本合同的約定干涉基金管理人的投資行為；不得從事任何有損本基金及其他投資人、基金管理人管理的其他資產合法權益的活動；關注基金的信息披露；返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；國家有關法律、法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務?；鸸芾砣嘶鸸芾砣说男畔⒐久Q：法定代表人：聯系人：聯系電話：0傳真：8.2.2基金管理人的權利依法募集基金；自本合同生效之日起，按照法律、法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同的約定，獨立運作和管理基金財產；依照本合同的約定，收取基金管理費以及法律、法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同約定的其他費用或報酬；制定和調整本基金銷售的業(yè)務規(guī)則并獨立銷售基金份額；依法法律、法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同的約定決定基金收益的分配方案；行使因投資基金財產所衍生的各項權利；以基金管理人的名義，代表基金份額持有的利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；選擇、更換有關為基金提供的外部機構；在符合法律、法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同約定的前提下，制定和調整配合基金運作過程的相關業(yè)務規(guī)則；國家有關法律、法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。8.2.3基金管理人的義務依法募集基金并及時辦理基金的備案手續(xù)；自本合同生效之日起，依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本基金的財產；配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式管理和運作本基金的財產；建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證本基金的財產與基金管理人的其他財產相互獨立，對所管理的不同財產分別管理、分別記賬、分別投資；除依據法律、法規(guī)、監(jiān)管機構規(guī)定及本合同的約定外，不得為基金管理人自身及任何第三人謀取利益；依據法律、法規(guī)、監(jiān)管機構規(guī)定及本合同的約定，接受基金份額持有人的監(jiān)督；采取適當合理的措施使計算基金份額的價格符合法律、法規(guī)、監(jiān)管機構的規(guī)定及本合同的約定；按照本合同的約定向基金投資人報告基金份額凈值；根據本合同的約定，編制并向基金份額持有人報送本基金財產的投資報告，對報告期內基金財產的投資運作等情況做出說明；對本基金進行會計核算；按照本合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；保守商業(yè)秘密，不得泄露本基金的投資計劃、投資意向等，國家法律、法規(guī)、監(jiān)管機構另有規(guī)定的情形除外；保存本基金業(yè)務活動產生的全部會計資料，并妥善保存有關的合同、交易記錄及其他相關燃料，保存期限不少于10年；確保需要向基金份額持有人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)生，并且保證基金份額持有人能夠按照本合同約定的時間和方式，查閱到與本基金有關的信息資料；及時、準確地完成基金財產的清算工作；面臨解散、依法被撤銷或者依法被宣告破產時，及時通知基金份額持有人；公平對待所管理的不同財產，不得從事任何有損本基金財產及其他當事人合法權益的活動；國家有關法律、法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。第九章基金的投資投資領域投資限制對每個項目投資總額不超過本基金總額的5%。第十章基金的財產基金財產總值基金財產總值是指基金擁有的各類股權投資、銀行存款本息和基金應收款項以及其他資產所形成的價值總和?；鹭敭a凈值基金財產凈值是指基金財產總值減去基金總負債后的價值?；鹭敭a的賬戶基金財產的賬戶包括：基金管理人根據法律、法規(guī)及監(jiān)管機構和本合同約定，為本基金開立的資金賬戶以及投資所需的其他賬戶。本基金的各類專用賬戶與基金管理人的其他財產賬戶相互獨立。基金財產的保管和處分本基金財產獨立于基金管理人的其他財產，由基金管理人保管?；鸸芾砣艘云渥杂胸敭a承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求查封、凍結、扣劃或其他權利。除法律、法規(guī)及監(jiān)管機構規(guī)定和本合同約定的處分情況外，基金財產不得被處分?；鸸芾砣艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者依法被宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產生的債權，不得與其自有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作的不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。第十一章基金財產的估值和會計政策基金財產的估值估值目的基金財產估值目的是客觀、準確地反映基金財產的價值。估值時間基金管理人將在每個會計期末對基金財產進行估值。估值依據估值應符合本合同、《企業(yè)會計準則》及其他法律、法規(guī)及監(jiān)管機構的規(guī)定，若法律、法規(guī)及監(jiān)管機構未做明確規(guī)定的，參照行業(yè)內通行做法處理。估值對象基金所擁有的股權投資、銀行存款、應收款項等資產及負債。估值方法股權投資以估值日為基準日，根據有相應資質的第三方評估機構的評估為準。法律、法規(guī)及監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。銀行存款根據估值日銀行存款余額對賬單確定銀行存款實際價值。應收款項以估值日為基準日，根據有相應資質的會計師事務所的審計為準。法律、法規(guī)及監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。基金份額凈值的確認用于向基金份額持有人報告的基金份額凈值及基金財產凈值由基金管理人負責計算?；鸱蓊~凈值保留到小數點后4位，小數點后第5位采取四舍五入?；鹭敭a凈值保留到小數點后2位，小數點后3位采取四舍五入?；鹑藭嬚呋鸸芾砣藶楸净鸬幕饡嬝熑畏??；饡嬆甓葹楣珰v年度的1月1日至12月31日，若本合同生效日至12月31日2個月，可以并入下一會計年度。基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣為記賬單位。會計制度執(zhí)行國家現行有關會計制度。本基金獨立建賬，獨立核算。第十二章基金的費用和稅收基金費用的種類，包括但不限于下列內容：基金管理人的管理費；基金財產賬戶的開戶及交易費用；本合同生效后與基金相關的信息披露費用；本合同生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟/仲裁費等費用；按照法律、法規(guī)及監(jiān)管機構的規(guī)定和本合同的約定，可以在基金財產中列支的其他費用。費用的計提方法、計提標準和支付方式基金管理人的管理費投資期內，資金募集完成時，按照募集資金總額一次性計提%作為基金管理人的管理費。退出期內，基金管理人收取基金已投資且尚未完全退出項目投資額—%的年度管理費用。前述12.2.1-12.2.5所列示的其他費用，根據法律、法規(guī)及監(jiān)管機構的規(guī)定和本合同的約定，按費用實際支出金額列入費用。不列入基金業(yè)務費用的項目基金管理人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；基金管理人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；本合同生效前的相關費用；其他根據法律、法規(guī)及監(jiān)管機構的有關規(guī)定不得列入基金費用的其他費用。費用調整基金管理人可根據市場發(fā)展情況且與投資人協商一致的情況下，適當調整基金管理費。相關稅收本基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人可按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。第十三章基金的收益和分配本基金主要以引導產業(yè)發(fā)展為主要目的，原則上可分配部分依投資轉化的價值額度，收益分配按照國際慣例和相關法律規(guī)定實施。先返還基金投資人實繳出資額?；鸬目煞峙涫找鏋榛鸬目偸杖肟鄢匾馁M用（如托管費以及基金應承擔的其他費用）后的留存部分?？煞峙涫找嬗苫鸸芾砣烁鶕鸬馁Y金充足情況及有利于全體基金權益持有人的原則，按照各基金權益持有人的基金權益持有天數、投資本金比例等因素分配給基金權益持有人。分配計算方法：收益分配方案：設基金收益二R當基金收益RW18%/年時，支付給優(yōu)先級LP8%/年的收益，剩余部分在扣除管理費和投顧費（如有）等費用后，歸劣后級；當基金收益＞18%/年后，支付優(yōu)先級LP8%/年的收益，扣除管理人管理費和投顧費（如有）后，管理人作為GP收取20%的超額收益；剩余部分收益歸劣后級全體劣后投資人。（二）收益分配方案的確定與通知兌付日在基金存續(xù)期內為基金成立日的每年對應日,最后一次兌付日為基金終止日。由管理人在兌付日當日劃付給投資人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日順延?；鸸芾砣嗽谄渲付ňW站公告前述收益分配方案即視為履行了告知義務。第十四章信息披露概要本基金的信息披露應符合《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》等相關規(guī)定及本合同的約定，相關法律、法規(guī)及監(jiān)管機構關于信息披露的規(guī)定發(fā)生變更時，本基金從其最新規(guī)定。信息披露義務人本基金信息披露的義務人為基金管理人。信息披露義務人應采用中文文本，按照法律、法規(guī)及監(jiān)管機構的規(guī)定對相關信息進行披露。信息披露義務人保證所披露信息的真實性、準確性和完整性，并保證投資人能夠按照本合同約定的時間和方式查閱或者復制披露的信息資料。信息披露的禁止性行為虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；對本基金的未來運作業(yè)務進行預測；違規(guī)承諾收益或者承擔損失；詆毀其他基金管理人或基金銷售機構；法律、法規(guī)及監(jiān)管機構規(guī)定的和本合同約定的其他禁止性行為。信息披露的內容基金合同的文本及其附件；基金合同的生效公告；基金財產凈值及基金份額凈值；基金運作的定期報告或不定期報告；法律、法規(guī)及監(jiān)管機構規(guī)定和本合同約定的其他需要披露的信息。信息披露的對象信息披露義務人僅對本基金的投資人進行信息披露。信息披露的方式和送達基金管理人通過向基金份額持有人發(fā)送電子郵件、傳真、短信等方式進行信息披露，送達端以基金份額持有人在本合同中預留的通訊方式為準。信息一經發(fā)出即視為基金管理人履行了信息披露義務。第十五章基金合同的變更和終止基金合同的變更除因法律、法規(guī)及監(jiān)管機構的規(guī)定發(fā)生變更而導致本合同需要配合變更的情形發(fā)生外，本合同不得變更?；鸷贤慕K止基金合同的提前終止經全體基金投資人與基金管理人協商一致時，本基金可提前終止；基金管理人依法解散、被依法解散或被依法宣告破產的；法律、法規(guī)及監(jiān)管機構的規(guī)定和本合同約定的其他情形?；鸷贤拇胬m(xù)期間屆滿，本基金合同自動終止。第十六章清算程序本合同終止事由發(fā)生之日起5個工作日內，由基金管理人負責對本基金的財產進行清理、確認、評估和變現等事宜。基金管理人清算完畢后，需向全體基金投資人發(fā)布清算報告和剩余財產分配方案。基金管理人將在全體基金投資人確認清算報告和剩余財產分配方案后5個工作日內，向基金投資人支付清算財產。第十七章違約責任合同當事人違反法律、法規(guī)及監(jiān)管機構規(guī)定或本合同約定的（不可抗力除外），違約方應當承擔違約責任。因違約方違反法律、法規(guī)及監(jiān)管機構的規(guī)定或本合同約定（不可抗力除外），給合同其他當事人造成損失的，違約方應當承擔賠償責任。本合同當事人雙方或多方當事人的違約，根據實際情況，由違約方分別承擔各自應負的違約責任；因共同行為給其他當事人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任?；鸸芾砣擞捎诎凑辗伞⒎ㄒ?guī)及監(jiān)管機構的規(guī)定和本合同約定的投資原則而行使或不行使其投資權利而造成的損失等。第十八章法律適用及爭議解決有關本合同的簽署和履行而發(fā)生的爭議以及對本合同項下條款的解釋，均適用中華人民共和國現行法律、法規(guī)及司法解釋的相關規(guī)定。前述因本合同而發(fā)生的爭議，由各方當事人協商解決；協商不成的，本合同各方當事人一致同意提交上海仲裁委員會仲裁。爭議處理期間，本合同各方當事人仍應恪守各自的職責，繼續(xù)誠實信用、謹慎勤勉地履行本合同規(guī)定的義務，維護各方當事人的合法權益。第十九章保密條款本合同簽署后，合同各方當事人均有義務對本合同的文本及其附件和在履行本合同過程中知悉其他當事人的商業(yè)秘密進行保密，除法律、法規(guī)及監(jiān)管機構另有規(guī)定外，不得向任何第三方以明示或暗示的方式進行披露。并且，該保密義務不因本合同的終止而終止。第二十章釋義及其他釋義在本合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有下述含義：基金合同或本合同：指《產業(yè)契約型私募投資基金基金合同》以及本合同的有效修改和補充?；鸹虮净穑褐府a業(yè)契約型私募投資基金。投資人：指個人投資者、機構投資者和法律、法規(guī)及監(jiān)管機構規(guī)定的允許投資本基金的其他合格投資者的合稱。個人投資者：指符合法律、法規(guī)及監(jiān)管機構規(guī)定的允許投資本基金的自然人。機構投資者：指符合法律、法規(guī)及監(jiān)管機構規(guī)定的允許投資本基金的在中華人民共和國境內合法設立并有效存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織?；鸷贤斒氯耍褐甘芑鸷贤s束，根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主體，包括基金份額持有人和基金管理人?；鸸芾砣耍褐副本┰屏⒎絼?chuàng)新公園投資管