2021-2022基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識真題練習(xí)試卷B卷附答案

2021-2022基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識真題練習(xí)試卷B卷附答案單選題（共80題）1、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，描述錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金通過行使回售權(quán)達(dá)到估值調(diào)整的目的B.體現(xiàn)了對股權(quán)投資方利益的保護(hù)C.體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機(jī)密的權(quán)利D.體現(xiàn)了投資方對目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利【答案】C2、基金業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會員代表大會B.理事會C.股東大會D.董事會【答案】A3、下列選項(xiàng)中，不屬于基金服務(wù)業(yè)務(wù)范疇的是（）A.銷售支付B.業(yè)務(wù)系統(tǒng)維護(hù)C.基金托管D.估值核算【答案】C4、公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等稱為公司的（）。A.控股股東B.負(fù)責(zé)人C.實(shí)際控制人D.高級管理人員【答案】D5、基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D6、股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，以下應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行揭示的是（）。A.基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.基金未履行登記備案手續(xù)所涉風(fēng)險(xiǎn)D.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)【答案】C7、以并購方式實(shí)現(xiàn)退出的程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、下列屬于從事股權(quán)投資基金禁止業(yè)務(wù)的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資后管理的說法錯(cuò)誤的是（）。A.在整個(gè)股權(quán)投資過程中持續(xù)時(shí)間最長、花費(fèi)精力最多B.在完成項(xiàng)目盡職調(diào)查之后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理的期間C.在投資交割之后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理的期間D.投資后管理對于整個(gè)投資工作具有十分重要的意義【答案】B10、下列價(jià)值等式不正確的是（）。A.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值+凈債務(wù)B.企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+凈債務(wù)C.企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)D.企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值【答案】B11、下列說法錯(cuò)誤的是（）A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。B.外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實(shí)體，其經(jīng)營實(shí)體注冊在境外。C.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境內(nèi)完成項(xiàng)目的投資退出。D.外幣股權(quán)投資基金，是相對于人民幣股權(quán)投資基金而言的，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金?！敬鸢浮緾12、清算退出的流程包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、在股權(quán)投資基金的項(xiàng)目開發(fā)與篩選階段，項(xiàng)目來源渠道多種多樣，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、公司型基金合同的法律形式為（）。A.投資協(xié)議B.合伙協(xié)議C.公司章程D.議事規(guī)則【答案】C15、以并購方式實(shí)現(xiàn)退出的程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、信托（契約）型股權(quán)投資基金的收益分配原則由（）在基金合同中約定。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、（2017年真題）下列屬于投資后管理內(nèi)容的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、私募投資基金對個(gè)人合格投資者的要求之一是，其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元。A.50B.100C.300D.500【答案】C19、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集方式，說法錯(cuò)誤的是（）。A.自行募集是指基金管理人自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金B(yǎng).委托募集是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金C.自行募集股權(quán)投資基金的，不需要對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估D.委托募集股權(quán)投資基金的，基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集【答案】C20、基金業(yè)協(xié)會會員的類型不包括（）。A.普通會員B.聯(lián)席會員C.觀察會員D.榮譽(yù)會員【答案】D21、基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B22、設(shè)立股份有限公司型私募股權(quán)投資基金時(shí)，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）人以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B23、以下哪項(xiàng)不是私募股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義（）。A.決定基金是否能順利募集B.影響管理人的口碑和后續(xù)募集與發(fā)展C.可以維持基金的穩(wěn)定性，避免投資者的不當(dāng)干預(yù)影響基金和管理人的正常運(yùn)作D.可以及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶來的風(fēng)險(xiǎn)【答案】D24、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職調(diào)查查驗(yàn)方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的主要類型，以下表述正確的是（）。A.大型企業(yè)可以選擇不作為投資者，而以自有資金出資并通過子公司的形式直接進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)B.公共養(yǎng)老基金是資本市場穩(wěn)定的機(jī)構(gòu)投資人，而公司養(yǎng)老基金受業(yè)績表現(xiàn)的影響，無法提供長期的資金來源C.在國外股權(quán)投資市場中，富有的個(gè)人或家族通常傾向于作為基金管理人而非基金投資人參與到股權(quán)投資基金，以便管理其資產(chǎn)D.與美國市場不同，歐洲的商業(yè)銀行不得作為投資者參與歐州市場的股權(quán)投資基金【答案】A26、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)保存投資者適當(dāng)性管理及基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)材料,保存期限自基金（）之日起不得少于10年。A.設(shè)立B.募集完成C.清算終止D.開始募集【答案】C27、關(guān)于增值稅，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、下列關(guān)于《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的說法中正確的是（）。A.以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須自行負(fù)責(zé)投資管理業(yè)務(wù)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于5年C.對各類處于創(chuàng)建或重建過程中的未上市成長性企業(yè)的投資，均可歸入創(chuàng)業(yè)投資D.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與管理人之間的法律關(guān)系為債務(wù)債權(quán)關(guān)系【答案】C29、（）是指股權(quán)投資基金向目標(biāo)公司投資后，其他收購方購買股權(quán)投資基金所持目標(biāo)公司的全部或部分股權(quán)，使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出。A.回購?fù)顺鯞.協(xié)議退出C.并購?fù)顺鯠.資產(chǎn)重組【答案】C30、股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計(jì)人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個(gè)自然年度。A.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量為250股B.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補(bǔ)償股份價(jià)格為8元/股C.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量為17股D.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，經(jīng)過反稀釋調(diào)整后，B基金對A公司的每股投資成本降低為9.83元【答案】B31、關(guān)于管理人內(nèi)部控制的原則，說法錯(cuò)誤的是（）。A.全面性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營保障合信息披露等主要環(huán)節(jié)B.獨(dú)立性原則：組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約C.執(zhí)行有效原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行D.成本效益原則：以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況【答案】B32、股權(quán)投資基金從業(yè)人員對中國證監(jiān)會進(jìn)行的行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）內(nèi)申請行政復(fù)議。A.30日B.60日C.3個(gè)月D.6個(gè)月【答案】B33、股權(quán)投資基金在進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查時(shí)，關(guān)于管理團(tuán)隊(duì)調(diào)查的關(guān)注內(nèi)容，通常不包括（）。A.董事會成員履歷B.薪酬體系與期權(quán)/股權(quán)激勵(lì)機(jī)制C.公司年度招聘計(jì)劃D.管理團(tuán)隊(duì)履歷【答案】C34、管理費(fèi)及托管費(fèi)的說法錯(cuò)誤的是（）A.基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬B.基金管理費(fèi)的數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例從基金資產(chǎn)中提取C.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用D.基金管理人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失應(yīng)列入基金管理費(fèi)【答案】D35、(2017年)開始正式盡職調(diào)查之前，通常會與項(xiàng)目企業(yè)簽訂（）。A.投資框架協(xié)議B.投資合同C.投資協(xié)議D.以上都不對【答案】A36、公司型基金中，需承擔(dān)雙重征收所得稅的投資者是（）。A.法人投資者B.個(gè)人投資者C.機(jī)構(gòu)型投資者D.自然人投資者【答案】D37、(2017年)關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的設(shè)立，不符合《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的是（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)B.除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管C.基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案D.契約型基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過50人【答案】D38、依據(jù)《證券投資基金法》以及基金業(yè)協(xié)會章程的規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D39、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送經(jīng)會計(jì)師事物所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B40、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范管理的各股權(quán)投資基金之間的（），公平對待管理的各股權(quán)投資基金，保護(hù)投資者利益。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A41、（2017年真題）關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的設(shè)立，不符合《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的是（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)B.除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管C.基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案D.契約型基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過50人【答案】D42、通常情況下，被投資企業(yè)有義務(wù)及時(shí)向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關(guān)的報(bào)告，包括（）。A.月度報(bào)告、年度報(bào)告B.月度報(bào)告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告C.月度報(bào)告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告和有關(guān)專項(xiàng)報(bào)告D.季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告和有關(guān)專項(xiàng)報(bào)告【答案】C43、（）是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。A.銀行保險(xiǎn)監(jiān)督委員會B.證券監(jiān)督委員會C.證券投資基金業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】C44、股權(quán)投資基金的合格投資者要求，凈資產(chǎn)不低于（）的單位，或者金融資產(chǎn)不低于（）萬元的個(gè)人。A.500萬元，200萬元B.1000萬元，200萬元C.500萬元，300萬元D.1000萬元，300萬元【答案】D45、在盡職調(diào)查報(bào)告中，法律意見書位于（）。A.前言B.正文C.附件D.索引【答案】C46、（）則常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.清算價(jià)值法C.經(jīng)濟(jì)增加值法D.成本法【答案】B47、私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A48、(2017年)并購基金的主要投資對象為（）。A.中小企業(yè)B.成熟企業(yè)C.成長型企業(yè)D.科技型企業(yè)【答案】B49、（2018年真題）除當(dāng)法律要求或遵守相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的披露要求外，投資方應(yīng)對投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)秘密和其他信息承擔(dān)保密義務(wù)。這往往是投資協(xié)議中（）的約定。A.保密條款B.排他性條款C.反攤薄條款D.保護(hù)性條款【答案】A50、下列關(guān)于管理人內(nèi)部控制的說法正確的是（）。A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要來自法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)、社會、文化與自然等方面B.外部風(fēng)險(xiǎn)主要來自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風(fēng)險(xiǎn)等C.內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定的范圍內(nèi)降低或消除經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高基金管理人的經(jīng)營效益D.為了能規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制體系，其中包括風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制，這里的風(fēng)險(xiǎn)是指外部風(fēng)險(xiǎn)【答案】C51、有限合伙企業(yè)由（）執(zhí)行合伙事務(wù)。A.普通合伙人B.有限合伙人C.職業(yè)經(jīng)理人D.全體合伙人【答案】A52、有限責(zé)任公司的股東就其（）為限對公司債權(quán)人負(fù)責(zé)。A.出資額B.資產(chǎn)C.認(rèn)購的股份D.凈資產(chǎn)【答案】A53、(2017年)下列屬于股東大會職責(zé)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C54、私募基金募集結(jié)算資金是指由（）歸集的，在（）資金賬戶與私募基金賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。A.募集機(jī)構(gòu)、投資者B.投資者、投資者C.投資者、募集機(jī)構(gòu)D.募集機(jī)構(gòu)、募集機(jī)構(gòu)【答案】A55、股權(quán)投資基金募集過程中，下列行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅠC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ【答案】D56、以下屬于投資機(jī)構(gòu)為被投資企提供的管理咨詢服務(wù)內(nèi)容的是？（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A57、關(guān)于反稀釋條款，以下表述正確的是（）。A.加權(quán)平均條款既考慮新增出資額的價(jià)格，也考慮融資額度B.與加權(quán)平均條款相比，完全棘輪條款對目標(biāo)公司的創(chuàng)始股東更有利C.完全棘輪條款只考慮下一輪新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量D.完全棘輪條款傾向于保護(hù)后輪投資者的利益【答案】A58、下列關(guān)于企業(yè)價(jià)值估值的特點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.整體即是各部分的簡單相加B.整體價(jià)值來源于要素的結(jié)合方式C.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價(jià)值D.整體價(jià)值只有在運(yùn)行中才能體現(xiàn)出來【答案】A59、（）是企業(yè)的稅后凈營運(yùn)利潤減去包括股權(quán)和債務(wù)的全部投入資本的機(jī)會成本后的所得。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.清算價(jià)值法C.成本法D.經(jīng)濟(jì)增加值【答案】D60、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的所有者是（）。A.基金托管機(jī)構(gòu)B.基金投資者C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】B61、協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用的委托方式有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B62、在約定期限內(nèi)，目標(biāo)公司現(xiàn)任股東及其董事、職員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸。以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資備忘錄的（）條款中。A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款B.排他性條款C.競業(yè)禁止條款D.保護(hù)性條款【答案】B63、不同投資策略針對的目標(biāo)企業(yè)類型及所處發(fā)展階段不同，因而業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的側(cè)重點(diǎn)也不同，較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分,（）的業(yè)務(wù)盡職調(diào)查對產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素的關(guān)注程度更高一些。A.創(chuàng)業(yè)階段的企業(yè)B.擴(kuò)張期的企業(yè)C.成熟階段的企業(yè)D.穩(wěn)定階段的的企業(yè)【答案】B64、按照現(xiàn)行規(guī)則，股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在（）辦理基金備案。A.基金公司B.基金份額登記機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D65、基金管理人的業(yè)務(wù)中以下()可以進(jìn)行外包。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)（）。A.專業(yè)化運(yùn)營B.內(nèi)部牽制C.業(yè)務(wù)流程控制D.授權(quán)流程管理【答案】C67、西方金融機(jī)構(gòu)投資于股權(quán)投資基金的主要方式是（）。A.自己出資，以子公司的形式進(jìn)行并購?fù)顿Y業(yè)務(wù)B.作為投資者參與專業(yè)基金管理人發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資基金C.自己出資，以子公司的形式進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)D.作為基金管理人發(fā)起成立基金，直接參與股權(quán)投資【答案】D68、投資機(jī)構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯(cuò)誤的是（）A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.參與被投資企業(yè)的公司治理C.聘請專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況【答案】C69、在私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在招募說明書或宣傳推介材料中向投資者披露（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B71、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的反饋審核階段，反饋審查的工作流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A72、關(guān)于瀑布式收益分配體系，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金的分配通常采用瀑布式的收益分配體系B.項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者C.當(dāng)投資者收回大部分投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益D.上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配【答案】C73、()中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，確認(rèn)了基金業(yè)協(xié)會對私募基金的自律管理職責(zé)。A.2013年6月1日B.2013年6月27日C.2014年8月21日