論市場機制的缺陷與政府的經(jīng)濟職能

論市場機制的缺陷與政府的經(jīng)濟職能摘要外在性的存在與公共品的屬性是市場機制難以處理的問題。實質(zhì)上是市場機制的局限。市場機制在外在性與公共品的領(lǐng)域表現(xiàn)出無奈。因此在市場經(jīng)濟條件下，政府的職責并不是由它自己確定而是由市場來規(guī)定的，這就要把研究的視野拓展到政府與市場的關(guān)系這一深層次的問題上，以市場有效和市場失效作為研究問題的基點。

關(guān)鍵詞外在性市場失靈公共品

1市場失靈的外部性分析

外在性的存在與公共品的屬性是市場機制難以處理的問題。實質(zhì)上是市場機制的局限。市場機制在外在性與公共品的領(lǐng)域表現(xiàn)出無奈。經(jīng)濟學在外在性與公共品領(lǐng)域的奉獻有相當?shù)牟町?。新古典?jīng)濟學認為，在私有制條件下，完全競爭的市場機制在一定條件下〔信息完全且對稱、規(guī)模報酬不變、分散決策等等〕能保證資源配置的最優(yōu)化，交易瞬間完成，交易費用為零。在一般性領(lǐng)域，由于市場機制能有效地在長期發(fā)揮作用于自發(fā)的交易過程中，交易的一些規(guī)那么與體制實質(zhì)上已經(jīng)自發(fā)地演化出來了而不是人為設計出來的，經(jīng)濟學的奉獻只在于對這些規(guī)那么的產(chǎn)生與功能給予科學的表明，進而揭示人們行為的一般規(guī)律。然而在外在性與公共品領(lǐng)域，由于市場機制在此碰了壁，一般來說，人類的交易活動并不能自發(fā)地演進出有效的規(guī)那么來處理這些問題〔只有科斯定理除外,科斯定理可以是對人類自發(fā)地或以“私了〞方式處理外在性問題的經(jīng)驗的一個理論總結(jié)〕。因此，在這一領(lǐng)域,經(jīng)濟學的主要任務不是理論總結(jié)和表明，而是理論設計，原因是人類自發(fā)的以滿足個人利益或部分利益為目標的交易活動沒有演進出這類規(guī)那么，這些規(guī)那么與體制有待于設計。

于是科斯提出了這樣的問題：既然自由價格機制已經(jīng)被公認為最有效率的協(xié)調(diào)和指導配置資源的工具，為什么還有企業(yè)的存在呢？這表明進入市場是要付出代價的，因此，用企業(yè)來代替價格機制可以減少交易費用，這就是交易費用的提出。所謂外部性是指某個人的效用函數(shù)的自變量中包含了別人的行為。外部性包括外在費用和外在收益，即從事一項經(jīng)濟活動的私人本錢與社會本錢或私人收益與社會收益不一致。外部負效應指私人本錢低于社會本錢，這將導致資源存量的浪費；外部正效應指私人收益低于社會效益，這將導致從事該項經(jīng)濟活動的鼓勵失靈。這就是“科斯定理〞?？扑苟ɡ碇灾匾?，在于科斯定理闡明了在什么條件下可以促使社會資源到達最優(yōu)配置。

2市場的有效與失效

在市場經(jīng)濟條件下，政府的職責并不是由它自己確定而是由市場來規(guī)定的，這就要把研究的視野拓展到政府與市場的關(guān)系這一深層次的問題上，以市場有效和市場失效作為研究問題的基點。

2.1市場有效分析

市場經(jīng)濟是一種歷經(jīng)幾百年開展，才逐漸形成的復雜而精巧的制度。在市場經(jīng)濟環(huán)境中，市場機制發(fā)揮著根底性的資源配置功能，是市場經(jīng)濟之所以能最優(yōu)配置社會資源的基本條件。市場經(jīng)濟長期運行的效果，證明它在下列方面是有效的：

〔１〕信息傳遞。傳遞信息是市場的一個根本功能。它是指由于商品價值，供求的變化，引起商品價格的漲落，同時為生產(chǎn)者和消費者提供商品的稀缺狀況的足夠信息的功能。市場傳遞信息，就是市場發(fā)出價格信號。因此，市場傳遞信息的功能也就是價格的功能，即價格充當信號機的功能。市場經(jīng)濟中信息傳遞的關(guān)鍵作用，是盡可能以較低的本錢、便捷的信息傳輸渠道和方式給交易雙方提供盡可能全面、客觀、及時的信息，以減少當事人同某種環(huán)境相聯(lián)系時的不確定性，提高當事人從事經(jīng)濟活動的效率和效益。另外，市場傳遞信息的及時性、客觀性和分散性，還會節(jié)省經(jīng)濟當事人在搜集、加工、整理和使信息各環(huán)節(jié)的本錢費用。

〔２〕利益刺激和競爭鼓勵。這種刺激和鼓勵，對企業(yè)〔生產(chǎn)者和投資者來說就是利潤刺激；對作為消費者的居民來說就是選擇最有效的消費方式和消費結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)使用價值最大化和最優(yōu)化組合的刺激；而對作為勞動力供應者的居民來說，就是自愿接受進一步的培訓和教育，不斷提高自身素質(zhì)和競爭能力，進在劇烈競爭的勞動力市場上謀求更好的職業(yè)和報酬的刺激。其結(jié)果反映到宏觀就為經(jīng)濟開展提供了源源不斷的足夠的內(nèi)在動力。

〔３〕調(diào)整、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。這是指市場機制能對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)〔包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、地區(qū)結(jié)構(gòu)、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)等〕起到協(xié)調(diào)、平衡和優(yōu)化的用。首先，市場具有協(xié)調(diào)商品供求結(jié)構(gòu)，使之趨于平衡的內(nèi)在功能，這是通過價格杠桿的調(diào)節(jié)實現(xiàn)的。其次，市場機制具有優(yōu)化企業(yè)效率結(jié)構(gòu)和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)功能，這主要是通過市場競爭機制和風險機制發(fā)揮作用來實現(xiàn)的。第三，市場機制具有優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的功能，這一功能是通過價格機制(實質(zhì)是利潤率上下)實現(xiàn)的，因為在價格和利潤誘導下資源的自由和充沛流動，可使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、部門構(gòu)趨于均衡化、合理化。

〔４〕促進技術(shù)進步。市場在推進技術(shù)進步方面具有其它機制不可替代的功能。其原因主要出自市場競爭的外在強制力。在市場經(jīng)濟條件下競爭機制迫使經(jīng)濟當事人要不斷地、積極主動地在科技投入、研究開發(fā)、引進吸收消化先進的技術(shù)設備等方面努力進取，以便在競爭中以性能更好、質(zhì)量更高、價格最廉、本錢最低的商品擴大市場占有份額，獲取更多的利潤，從而在劇烈爭迫使勞動者和管理者不斷地自覺接受培訓、學習、掌握和運用現(xiàn)代科技知識等也有助于推進科技進步。

〔５〕促進效率提高。從理論上講，完全競爭的市場機制能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)，即最優(yōu)經(jīng)濟效率的狀態(tài)。盡管現(xiàn)實的市場達不到完全競爭市場嚴格若的種種條件的要求，因而也就達不到資源配置的最有效率的狀態(tài)，但是，這并否定市場經(jīng)濟具有提高經(jīng)濟效率的客觀功能。市場通過競爭機制和價格機制引資源的合理流動和充沛有效利用，為生產(chǎn)者和消費者提供及時、客觀的信息和分的貨幣刺激，使經(jīng)濟當事人能對個別情況的千變?nèi)f化作出迅速的反映。市場經(jīng)濟國家中，所謂“市場解決效率問題，政府解決公平問題〞的大致分工，在一程度上表明市場機制具有促進經(jīng)濟效率不斷提高的功能。

2.2市場失效分析

由于現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，很難滿足完全競爭性市場所嚴格若的種種條件，一步說，即使?jié)M足了這些條件從而市場機制能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托效率，它也不能解諸如收入和財富分配不公、自發(fā)競爭導致的經(jīng)濟波動等問題。與市場有效一樣，市場失效(失靈)也是一種客觀存在?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟理論已經(jīng)揭示，市場失效有下列表現(xiàn)：

〔1〕不能提供公共產(chǎn)品和公共效勞。公共產(chǎn)品具有聯(lián)合的、共同的、公用的消費性質(zhì)，其產(chǎn)權(quán)無法清晰地界定，特定的個人和他人能夠同時消費〔“消費的非排他性〞〕，新增消費者不會減少既有的公共產(chǎn)品的數(shù)量和效用，也不增公共產(chǎn)品的消費本錢〔“消費的非反抗性〞〕，并且不能把拒絕為公共產(chǎn)品付費的人排除在消費范圍之外〔“消費的非拒絕性〞〕，這就難以形成市場價格，以通過市場機制引導必要數(shù)量和質(zhì)量的社會資源配置于公共產(chǎn)品的供給上，如國防、治安平安、防洪排澇設施等。

〔2〕存在外部性。包括外部經(jīng)濟和外部不經(jīng)濟〔正的和負的外部效應〕即某個經(jīng)濟主體生產(chǎn)和消費物品或效勞的行為，不以市場為媒介而對其他經(jīng)濟體產(chǎn)生的附加效應。由于“不以市場為媒介〞，具有外部性的產(chǎn)品的市場價格是不完全的市場價格，是扭曲的市場價格，人們從事具有外部性的活動，是不通過市場價格信號實現(xiàn)社會資源的有效配置的，這就產(chǎn)生了市場失效狀態(tài)。

〔３〕自然壟斷。由于資源的稀缺性和規(guī)模經(jīng)濟性的作用，市場由一個或數(shù)個賣者壟斷。這是一種由于規(guī)模報酬遞增特點所決定的天然壟斷，從而排斥充沛競爭，破壞合乎帕累托效率的資源配置。

〔４〕信息不對稱。市場經(jīng)濟行為主體的獨立性和分散性，使之不能在任何時候，任何情況下都獲得充沛和全面的信息，這將導致市場活動的盲目性。常見的現(xiàn)象是：交易主體的一方(往往是賣方)掌握更多的信息，從而使交易的另一方陷入不確定的環(huán)境中。尤其是在最終消費品市場上，消費者對商品不具有充沛知識時，往往不能實現(xiàn)效用最大化。

〔５〕風險和不確定性。市場經(jīng)濟是以無數(shù)人的自發(fā)活動為根底的，是通過市場機制的自發(fā)作用而實現(xiàn)社會資源的配置的，市場經(jīng)濟就是風險經(jīng)濟。事業(yè)風險與各種不確定性，造成某種類型的投資活動不能到達社會所要求的狀態(tài)。

此外，從道德倫理標準的角度看，即使在競爭性市場機制能夠?qū)崿F(xiàn)資源上的帕累托效率的情況下，單靠市場機制調(diào)節(jié)也有可能出現(xiàn)諸如收入分配不公、經(jīng)濟波動和宏觀經(jīng)濟總量失衡及與此相關(guān)的失業(yè)和通貨膨脹等問題。

3政府職能界定

市場經(jīng)濟中客觀存在的市場失效，引出了政府干涉經(jīng)濟社會生活的“理由〞，這就要求政府及其公共財政的介入，政府必須承當起應盡的職責。在當今世界上，政府的職能可以概括為三項：政治職能、社會職能和經(jīng)濟職能。

政府的政治職能是最根本的職能，它在一定意義上體現(xiàn)了政府存在的必要性，主要表現(xiàn)在維護國家主權(quán)、領(lǐng)土完整、國防和公共平安。政府的政治職能往往在戰(zhàn)爭、內(nèi)亂等特殊情況下才充沛發(fā)揮作用。在和平時期，那么主要是實行政治統(tǒng)治，保障社會安定和維護公共平安。目前，人們對政治職能的認識并沒有太多的分歧。

政府的社會職能那么要復雜一些。這一方面是因為此項職能是隨著社會的開展而不斷擴大的，另一方面那么是因為各國實行的政治制度和國情不同，使社會職能的內(nèi)容有一定的差異。按照馬克思主義的觀點，政府的社會職能是指“由于國家的一般的共同需要而必須執(zhí)行的職能，它一般包括屬于政府管轄的社會公共事務，如公共教育、消防、交通管制、醫(yī)療、社會保障、貧困救濟、自然資源和環(huán)境愛護等。在這些根本方面，中外學者也能達成相近的共識。

政府的經(jīng)濟職能，最早是包括在政府的社會職能之中的。從歷史開展的進程看，隨著資本主義經(jīng)濟的開展，各國政府更多地干涉經(jīng)濟事務，經(jīng)濟職能明顯擴大，遂逐漸從社會職能中分化出來而成為獨立職能。戰(zhàn)后以來，政府已從傳統(tǒng)觀念上的政府演變成為現(xiàn)代政府，后者的重要特征之一，就是政府職能有了很大的變化和強化，特別是經(jīng)濟職能的不斷強化，管理性和效勞性職能也得以大大加強。但政府經(jīng)濟職能應強化到何種程度，近二、三十年來在西方主要興旺國家卻引起了頗多爭議，并最終導致近些年來新經(jīng)濟自由主義思潮的復歸。此外，由于不同國家的經(jīng)濟制度的性質(zhì)不同，也導致對政府經(jīng)濟職能的較多爭議。但是，對所有選擇了市場經(jīng)濟模式的國家，在政府經(jīng)濟職能的根本方面卻又有著較大的一致性，并可將之概括為市場經(jīng)濟中政府經(jīng)濟職能：

3.1確保經(jīng)濟穩(wěn)定增長和收入公平、合理分配的調(diào)節(jié)職能

政府所采取的相應政策伎倆主要有：財政稅收政策和貨幣金融政策。其中，財稅政策主要是通過所得稅、財產(chǎn)繼承稅的設定、征收以及在社會福利方面的財政支出等進行收入再分配：通過財政、稅收的“自動穩(wěn)定器〞機制及財政支出規(guī)模的擴大、收縮或提前、推后支出以及特定條件下的關(guān)稅進行調(diào)節(jié)；通過公共事業(yè)支出等在一定程度上參與或調(diào)整資源配置；以財政支出來支付有關(guān)的中央及地方政府機構(gòu)提供一般行政效勞和建造公共設施等；此外，通過特別折舊等減稅措施以及財政補貼，對某些產(chǎn)業(yè)的開展給予一定程度的支持。貨幣金融政策主要是通過中央銀行準備金率的變化、公開市場業(yè)務操作、再貼現(xiàn)率調(diào)整以及作為對貸款規(guī)模直接限制伎倆的“窗口指導〞進行貨幣供應量的調(diào)節(jié)和景氣調(diào)節(jié)。

3.2提供公共產(chǎn)品的資源配置職能

政府所采取的相應伎倆主要是公共事業(yè)投資、根底設施投資、社會公共品或效勞的提供及福利政策等。

3.3對微觀領(lǐng)域的管理或規(guī)制職能

政府采取的相應政策措施包括：禁止壟斷、共謀行為，限制不公道交易、限制企業(yè)集中等法規(guī)；經(jīng)濟直接規(guī)制，主要是對自然壟斷、公益性領(lǐng)域進行有關(guān)進入、退出、價格等方面的直接管理；社會性直接規(guī)制及愛護消費者政策，包括避免公害、環(huán)境愛護政策，反毒品、工業(yè)平安和愛護消費者權(quán)益(投訴、有關(guān)信息公開、避免混充產(chǎn)品等)政策；有關(guān)產(chǎn)業(yè)開展的政策，包括對某些特定產(chǎn)業(yè)給予一定支持，對某些產(chǎn)業(yè)的設備投資進行管理，通過直接數(shù)量限制或關(guān)稅壁壘，限制同類產(chǎn)品的進口，愛護國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)，對衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整給予補貼等援助，促進其資源轉(zhuǎn)移及生產(chǎn)效率的提高，為促進中小企業(yè)的現(xiàn)代化和合理化，根據(jù)有關(guān)法規(guī)對中小企業(yè)給予一定的援助；為促進農(nóng)業(yè)開展和愛護農(nóng)民利益進行的農(nóng)產(chǎn)品補貼和促進農(nóng)業(yè)經(jīng)營合理化所采取的政策；扶持高科技企業(yè)開展等。

應當指出的是，上述政府職能的劃分，并不意味著三個政府職能是截然分庫的，而是相互融合的。一項職能中可以包括其他職能的某些內(nèi)容，也貫徹了其它職能的目的。如社會保障、貧困救濟雖屬于社會職能的范圍，但從收入分配公平化角度看，體現(xiàn)的是經(jīng)濟職能的要求，從社會安定的角度看，又體現(xiàn)了政治理能要求。同樣，提供公共產(chǎn)品、彌補市場失靈等，既是經(jīng)濟職能的表現(xiàn)，又反饋了政治、社會職能的要求。

從上述政府職能所波及的領(lǐng)域看，正是市