金融市場(chǎng)學(xué)考試復(fù)習(xí)資料張亦春鄭振龍版重點(diǎn)概念整理

金融市場(chǎng)學(xué)復(fù)習(xí)資料一、名詞解釋1、金融市場(chǎng)：指以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象形成的供求關(guān)系及其機(jī)制的總和。2、金融資產(chǎn)：一切代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，亦稱金融工具或證券。3組合的金融中介機(jī)構(gòu)。4、貨幣市場(chǎng)：指以期限在一年及一年以下的金融資產(chǎn)為交易標(biāo)的物的短期金融市場(chǎng)。5、資本市場(chǎng)：指期限在一年以上的金融資產(chǎn)交易市場(chǎng)。6、黃金市場(chǎng)：指集中進(jìn)行黃金買賣的交易中心或場(chǎng)所。78、衍生金融工具：指由原生性金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)性金融工具創(chuàng)造出來的新型金融工具。9券的方式在金融市場(chǎng)上籌集資金的融資市場(chǎng)。10、間接金融市場(chǎng)：是以銀行等信用中介機(jī)構(gòu)作為媒介來進(jìn)行資金融通的市場(chǎng)。市場(chǎng)。12通所形成的市場(chǎng)。13證券承接下來負(fù)責(zé)對(duì)公眾銷售。14式。15、公開市場(chǎng)：指金融資產(chǎn)的交易價(jià)格通過眾多的買主和賣主公開競(jìng)價(jià)而形成。16、有形市場(chǎng)：指有固定交易場(chǎng)所的的市場(chǎng)，一般指證券交易所等固定的交易產(chǎn)地。17、無形市場(chǎng)：指在證券交易所外進(jìn)行金融資產(chǎn)交易的總稱。18、國內(nèi)金融市場(chǎng)：指金融交易的作用僅限于一國之內(nèi)的市場(chǎng)。19、國際金融市場(chǎng)：是跨國界進(jìn)行金融資產(chǎn)交易的市場(chǎng)，是進(jìn)行金融資產(chǎn)國際交易的場(chǎng)所。20資金的能力。2122.金融工程：指將工程思維引入金融領(lǐng)域，綜合采用各種工程技術(shù)方法（值計(jì)算、網(wǎng)絡(luò)圖解、仿真模擬等）設(shè)計(jì)，開發(fā)新型的金融產(chǎn)品，創(chuàng)造性的解決金融問題。23、套期保值者：指利用金融市場(chǎng)轉(zhuǎn)嫁自己承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)的主體。第二章1、同業(yè)拆借市場(chǎng)：也稱同業(yè)拆放市場(chǎng)，指金融機(jī)構(gòu)之間以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通市場(chǎng)。2、回購市場(chǎng)、指通過回購協(xié)議進(jìn)行短期資金融通交易的市場(chǎng)。3或約定價(jià)格購回所賣證券，從而獲取即時(shí)可用資金的一種交易行為。4、商業(yè)票據(jù)：是大公司為籌措資金，以貼現(xiàn)方式出手給投資者的一種短期無擔(dān)保承諾憑證。5、出票：指出票人簽發(fā)票據(jù)并將其交付給收款人的票據(jù)行為。6、承兌：指匯票付款人承諾在匯票到期日支付匯票金額的票據(jù)行為。7、倍數(shù)：以將票據(jù)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他認(rèn)為目的的票據(jù)行為。8的利息向銀行或其他貼現(xiàn)機(jī)構(gòu)所做的匯票轉(zhuǎn)讓。9貼現(xiàn)的票據(jù)轉(zhuǎn)讓行為，是金融機(jī)構(gòu)之間相互融通資金的一種形式。10轉(zhuǎn)讓行為。證。12益后按一定得期限及持有的份額進(jìn)行分配的一種金融組織形式。第三章1、股票：是投資者向公司提供資本的權(quán)益合同，是公司的所有權(quán)憑證。2、剩余索取權(quán)：指股東索取公司對(duì)債務(wù)還本付息后的剩余收益的權(quán)利。3、剩余控制權(quán)：表現(xiàn)為合同所規(guī)定的經(jīng)理職責(zé)范圍之外的決策權(quán)。4所形成的市場(chǎng)。5、股票的二級(jí)市場(chǎng)：也稱交易場(chǎng)所，是投資者之間買賣已發(fā)行股票的場(chǎng)所。6制定各項(xiàng)規(guī)則以形成合理價(jià)格和有條不紊秩序的正式組織。7股建立起來的公司法人。8、會(huì)員制證券交易所：是以會(huì)員協(xié)會(huì)形式成立的不以營(yíng)利為目的的主旨。9、股票的上市：指賦予某種股票在某個(gè)證券交易所進(jìn)行交易的資格。10買賣雙方并不直接成交，而向做市商買進(jìn)或賣出證券。、競(jìng)價(jià)交易制度：也稱委托驅(qū)動(dòng)制度行撮合成交。12、市價(jià)委托：指委托人自己不確定價(jià)格，而托經(jīng)濟(jì)人按市面上最有利的價(jià)格買賣證券。13、限價(jià)委托：指投資者委托經(jīng)紀(jì)人按他規(guī)定的價(jià)格，或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券。14、停止損失委托|指定價(jià)格時(shí)按市價(jià)買進(jìn)證券，或在證券價(jià)格下跌或低于指定價(jià)格時(shí)按市價(jià)賣出證券。15、停止損失限價(jià)委托:變成限價(jià)委托。16到證券經(jīng)紀(jì)人的信用而進(jìn)行的證券買賣。17由經(jīng)紀(jì)人墊付其余價(jià)款為他買進(jìn)證券。18一定比例的初始保證金借入證券，在市場(chǎng)上賣出，并在未來買回該證券還給經(jīng)紀(jì)人。19、場(chǎng)外交易：在證券交易所之外的股票交易活動(dòng)。20、債券：指投資者向政府、公司或金融機(jī)構(gòu)提供資金的債權(quán)債務(wù)合同。21押品。22、公司債券：是公司為籌集營(yíng)運(yùn)資本二發(fā)行的債券。23、信用債券：是完全憑借公司信譽(yù)，不提供任何抵押品而發(fā)行的債券。24、抵押債券：是以土地、房屋等不動(dòng)產(chǎn)為抵押品而發(fā)行的一種公司債券，也稱固定公司抵押債。25抵押公司債。26、設(shè)備信托證：指公司為了籌資購買設(shè)備并以改設(shè)備為抵押品而發(fā)行的。27、固定利率債券：指事先確定利率28造成的價(jià)值損失。29司債券。30、零息債券：即以低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按面值兌現(xiàn)，不再另付利息的債券。31回全部或部分債券。32、金融債券：是銀行等金融機(jī)構(gòu)為籌集信貸資金而發(fā)行的債券。33、發(fā)行合同書：也稱信托契據(jù)，是說明公司債券持有人和發(fā)行債券公司雙方權(quán)益的法律文件。34、否定性條款：指不允許或限制股東做某些事的規(guī)定。35、肯定性條款：指公司應(yīng)履行某些責(zé)任的規(guī)定。36、定期償還：指經(jīng)過一定期限后，每過半年或一年還一定金額的本金，到期時(shí)還清余額。37、任意償還：指?jìng)l(fā)行一定時(shí)間后，發(fā)行人可以任意償還債券的一部分或全部。38票、債券或其他金融資產(chǎn)，并將收益分配給基金持有者的一種投資制度。39、公司型基金：依據(jù)公司法成立的，以營(yíng)利為目的的股份有限公司形式的基金。40股份。41回，而只能尋求在二級(jí)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓。42即從債券持有人手中購回一定量的債券。43普通股的選擇權(quán)。44、收入型基金：是以獲取最大的當(dāng)期收入為目標(biāo)的投資基金。45、成長(zhǎng)型基金：是以追求資本的長(zhǎng)期增值為目標(biāo)的投資基金。46、平衡型基金：是以凈資產(chǎn)的穩(wěn)定、可觀的收入及適度的成長(zhǎng)為目標(biāo)的投資基金。47、國內(nèi)基金：是只把資金投資于國內(nèi)有價(jià)證券，切投資者多為本國公民的一種投資基金。48、區(qū)域基金：是把資金分散投資于某一地區(qū)各個(gè)不同國家資本市場(chǎng)的投資基金。49進(jìn)行交易的基金。50場(chǎng)對(duì)沖的基金。51、套利基金：是在不同金融市場(chǎng)上利用其價(jià)格差異低買高賣進(jìn)行套利的基金。第四章1支付憑證和特別提款權(quán)。2、匯率：指兩種不同貨幣之間的折算比價(jià)。3、直接標(biāo)價(jià)法：是以一定單位的外國貨幣為標(biāo)準(zhǔn)來折算應(yīng)付若干單位的本國貨幣的匯率標(biāo)價(jià)法。4、間接標(biāo)價(jià)法：是以一定單位的本國貨幣為標(biāo)準(zhǔn)來折算應(yīng)收若干單位的外國貨幣的標(biāo)價(jià)法。5、外匯市場(chǎng)：指各國中央銀行、外匯銀行、外匯經(jīng)紀(jì)人和客戶組成的買賣外匯的交易系統(tǒng)。6其他金融機(jī)構(gòu)。7外匯交易而賺取傭金的中間商。8營(yíng)業(yè)日內(nèi)辦理有關(guān)貨幣收付交割的外匯交易。9理行立即付出外匯。10或代理行辦理付出外匯業(yè)務(wù)。給國外收款人辦理結(jié)算的方式。12來交割外匯的時(shí)間，到了規(guī)定的交割日期買賣雙方再按照合同規(guī)定辦理貨幣收付的外匯交易。1314易。15同的一種外匯交易。16價(jià)利潤(rùn)的一種外匯交易。17低的國家或者地區(qū)轉(zhuǎn)移到利率較高的國家或地區(qū)，從中獲取利息差額收益的一種外匯交易。第五章1、收入資本化：任何資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值取決于該資產(chǎn)預(yù)期的未來現(xiàn)金流現(xiàn)值。2值償還的債券。3期支付利息憑證的息票，也可不附息票。4、統(tǒng)一公債：是一種沒有到期日的特殊的定息債券。5、可贖回條款：指在一定時(shí)間內(nèi)發(fā)行人有權(quán)贖回債券。6、再融資：指放棄高息債券，以低息債券重新融資的行為。7、債券的流通性：指?jìng)顿Y者手中債券變現(xiàn)的能力。8損失的可能性。9、馬考勒久期：用加權(quán)平均數(shù)的形式計(jì)算債券的平均到期時(shí)間。10、債券的凸度：指?jìng)膬r(jià)格變動(dòng)度與收益率變動(dòng)關(guān)系的幅度。第六章1、股息貼現(xiàn)模型：收入資本化法應(yīng)用于普通股價(jià)值分析中的模型。2、內(nèi)部收益率：當(dāng)凈現(xiàn)值等于零時(shí)的一個(gè)特殊貼現(xiàn)率。3的影響。第七章1的協(xié)定。2、多方：在合約中規(guī)定在將來買入標(biāo)的物的一方。3、空方：在合約中規(guī)定在將來賣出標(biāo)的物的一方。4、交割價(jià)格：合約中規(guī)定的未來買賣標(biāo)的物的價(jià)格。5貸一筆數(shù)額確定、以具體貨幣表示的名義本金的協(xié)議。6、遠(yuǎn)期外匯合約：指雙方約定在將來某一時(shí)間按約定的遠(yuǎn)期匯率買賣一定金額的外匯的合約。7、遠(yuǎn)期匯率：指兩種貨幣在未來某一日期交割的買賣價(jià)格。8貨幣向賣方買入一定名義金額的原貨幣9的某種金融資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。10合約。相當(dāng)?shù)谋編刨J款，并承諾在指定到期日各自歸還所借貨幣。12各自支付利息，到期各自償還原借款貨幣。13一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動(dòng)利率計(jì)算，而另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計(jì)算。14、貨幣互換：是將一種貨幣的本金和固定利息與另一貨幣的等價(jià)本金的固定利息進(jìn)行交換。15、基差：現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格之差。16、遠(yuǎn)期價(jià)格：使得遠(yuǎn)期合約價(jià)值為零的交割價(jià)格。第八章1資產(chǎn)的合約。2、看漲期權(quán)：指賦予期權(quán)買者購買標(biāo)的資產(chǎn)權(quán)利的合約。3、看跌期權(quán)：指賦予期權(quán)買者出售標(biāo)的資產(chǎn)權(quán)力的合約。4、歐式期權(quán)：指它的買者只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行期權(quán)。5、美式期權(quán)：指允許它的買者在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)。6、期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值：是0與多方行使期權(quán)時(shí)看漲期權(quán)或看跌期權(quán)的貼現(xiàn)值的較大值。7性所隱含的價(jià)值。8、權(quán)證：指發(fā)行人與持有者之間的一種契約。9產(chǎn)的權(quán)利。10產(chǎn)的權(quán)利。11、可轉(zhuǎn)換債券：是以公司債券為載體，允許持有人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按規(guī)定價(jià)格轉(zhuǎn)換為發(fā)債公司或其他公司股票的金融工具。12、贖回條款：指可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行企業(yè)可以在債券到期日之前提前贖回債券的規(guī)定。13持有者有權(quán)按事先約定的價(jià)格將所持債券賣給發(fā)行公司的規(guī)定。第九章12、抵押支持證券：是以各種抵押債權(quán)作為支持的證券的統(tǒng)稱。3與憑證形成的。4CMO種衍生債券。第十章1、年金：指在一段固定時(shí)期內(nèi)有規(guī)律地收入固定金額的現(xiàn)金流。2第十一章1個(gè)市場(chǎng)是有效的。2、一月異常：指一月份存在大量的異常收益現(xiàn)象。3、月份效應(yīng)：指市場(chǎng)的交易量和證券價(jià)格的累計(jì)效果一般發(fā)生在前半月的現(xiàn)象。4、周末效應(yīng)：指周末收盤到周一開盤之間一般是負(fù)收益的現(xiàn)象。5現(xiàn)象。第十二章1、金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)：指金融變量的各種可能值偏離其期望值的可能性及幅度。2、貨幣風(fēng)險(xiǎn)：又稱為外匯風(fēng)險(xiǎn)，指匯率變動(dòng)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。3、利率風(fēng)險(xiǎn)：指市場(chǎng)利率水平的變動(dòng)引起資產(chǎn)價(jià)格變化所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。4、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：指金融資產(chǎn)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。5風(fēng)險(xiǎn)。6、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：指證券市場(chǎng)行情變動(dòng)引起實(shí)際收益率