專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)成員的專(zhuān)利組合質(zhì)量差別化分析

專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)成員的專(zhuān)利組合質(zhì)量差別化分析

1專(zhuān)利聯(lián)盟的發(fā)展及差別化在當(dāng)今高技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)中，專(zhuān)利聯(lián)盟已成為企業(yè)參與工業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的重要組織形式。專(zhuān)利聯(lián)盟的典型表現(xiàn)形式為專(zhuān)利池——也被譯作專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)、專(zhuān)利集管、專(zhuān)利聯(lián)合授權(quán)等。Merges將其定義為“多個(gè)專(zhuān)利權(quán)人之間匯集專(zhuān)利的一種協(xié)議安排，在一個(gè)典型的專(zhuān)利池中成員間共享匯集的所有專(zhuān)利，并且通常也向?qū)＠爻蓡T之外的企業(yè)提供標(biāo)準(zhǔn)的許可條款”[1]。從專(zhuān)利聯(lián)盟的形成來(lái)看，專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)的專(zhuān)利組合可能存在兩種傾向：一種是技術(shù)聚焦傾向，即專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)基于同一種技術(shù)形成專(zhuān)利，其專(zhuān)利在技術(shù)領(lǐng)域中具有聚焦的傾向；另一種是技術(shù)差別化傾向，即專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)為優(yōu)化專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)力而側(cè)重的專(zhuān)利質(zhì)量有所差異。這兩種傾向都可能影響專(zhuān)利聯(lián)盟的質(zhì)量。首先，從專(zhuān)利聯(lián)盟的對(duì)外關(guān)系看，根據(jù)是否對(duì)外許可可將專(zhuān)利聯(lián)盟劃分為開(kāi)放式專(zhuān)利聯(lián)盟和封閉式專(zhuān)利聯(lián)盟。在開(kāi)放式專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)，成員間以各自的專(zhuān)利相互交叉授權(quán)，對(duì)外則由專(zhuān)利聯(lián)盟統(tǒng)一進(jìn)行許可。在封閉式專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)，專(zhuān)利只在內(nèi)部成員間交叉許可，聯(lián)盟不統(tǒng)一對(duì)外許可。開(kāi)放式專(zhuān)利聯(lián)盟是現(xiàn)代專(zhuān)利聯(lián)盟的主流，其對(duì)外許可方式通常為一站式打包許可，且一般采用統(tǒng)一的許可費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，許可費(fèi)收入按照各成員所持必要專(zhuān)利的數(shù)量比例進(jìn)行分配。專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)外的專(zhuān)利許可事宜或委托專(zhuān)利聯(lián)盟成員代理，或授權(quán)專(zhuān)設(shè)的獨(dú)立實(shí)體機(jī)構(gòu)實(shí)施?，F(xiàn)實(shí)中，專(zhuān)利聯(lián)盟在統(tǒng)一許可的同時(shí)也允許其成員單獨(dú)對(duì)外進(jìn)行專(zhuān)利許可[2]。因此，在允許獨(dú)立授權(quán)的專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)，專(zhuān)利互補(bǔ)性較強(qiáng)，即技術(shù)差別化水平較高。其次，專(zhuān)利聯(lián)盟為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成提供了平臺(tái)。根據(jù)特定技術(shù)的發(fā)展遵循相應(yīng)的技術(shù)范圍，專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)專(zhuān)利組合的差別化水平存在一定的變化區(qū)間。(1)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成過(guò)程以及專(zhuān)利聯(lián)盟的組建過(guò)程方面。按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成的過(guò)程不同，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可分為法定標(biāo)準(zhǔn)和事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。法定標(biāo)準(zhǔn)是指由政府及其授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)化組織或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定或確認(rèn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)是指由處于技術(shù)領(lǐng)先地位的企業(yè)而非標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的、并被市場(chǎng)實(shí)際接納的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的角度看，被納入專(zhuān)利聯(lián)盟的專(zhuān)利應(yīng)有一定程度的技術(shù)聚焦，專(zhuān)利差別化水平應(yīng)當(dāng)較低。(2)在制定專(zhuān)利聯(lián)盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)方面。專(zhuān)利池的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策一般由專(zhuān)利聯(lián)盟成員協(xié)商制定，但同時(shí)其受到多種因素的影響和制約：除了需要滿足外部反壟斷法規(guī)的要求外，還受制于標(biāo)準(zhǔn)化組織的有關(guān)政策，甚至直接由標(biāo)準(zhǔn)化組織制定。專(zhuān)利聯(lián)盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的基本原則、許可費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以及許可方式等。為有效貫徹專(zhuān)利聯(lián)盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)應(yīng)存在專(zhuān)利技術(shù)聚焦，相關(guān)企業(yè)的技術(shù)資源差別化水平應(yīng)當(dāng)較低。(3)在評(píng)估專(zhuān)利聯(lián)盟的專(zhuān)利技術(shù)方面。在構(gòu)建專(zhuān)利聯(lián)盟前，一般要對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行評(píng)估，以確定哪些專(zhuān)利是可以放入專(zhuān)利池的必要專(zhuān)利。一項(xiàng)專(zhuān)利技術(shù)一旦被評(píng)估為必要專(zhuān)利，專(zhuān)利權(quán)人就可獲得交叉許可和分享對(duì)外許可收益的資格，因而專(zhuān)利評(píng)估結(jié)果對(duì)各專(zhuān)利權(quán)人意義重大。為了保證評(píng)估結(jié)果的公正性和合理性，評(píng)估工作一般交由獨(dú)立的第三方執(zhí)行。評(píng)估結(jié)果并非一成不變。隨著專(zhuān)利授權(quán)情況和技術(shù)不斷變化，評(píng)估機(jī)構(gòu)需要不斷地對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行技術(shù)跟蹤和評(píng)估。超出有效期的專(zhuān)利會(huì)被清除出專(zhuān)利池，新授權(quán)的必要專(zhuān)利會(huì)被加入。因此，專(zhuān)利池中專(zhuān)利數(shù)量會(huì)不斷變化，專(zhuān)利聯(lián)盟成員也不斷調(diào)整。一般而言，專(zhuān)利池中專(zhuān)利數(shù)量和專(zhuān)利聯(lián)盟成員數(shù)會(huì)逐漸增長(zhǎng)。顯然，隨著專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)專(zhuān)利數(shù)量和擁有專(zhuān)利的企業(yè)成員的增加，納入專(zhuān)利池的專(zhuān)利必然在技術(shù)類(lèi)型和企業(yè)成員的技術(shù)資源特征上呈現(xiàn)更高水平的差別化。(4)在專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)專(zhuān)利技術(shù)范圍方面。依照涵蓋特定技術(shù)的范圍，可將專(zhuān)利聯(lián)盟劃分為完全專(zhuān)利聯(lián)盟和不完全專(zhuān)利聯(lián)盟。前者指所有持有必要專(zhuān)利的專(zhuān)利人都加入聯(lián)盟；后者指存在持有必要專(zhuān)利的專(zhuān)利人沒(méi)有加入聯(lián)盟的情況。雖然加入專(zhuān)利聯(lián)盟能夠使企業(yè)降低交易成本，但仍有企業(yè)不愿意加入專(zhuān)利聯(lián)盟。針對(duì)這一現(xiàn)象，ZhangNanyun研究了此類(lèi)“不完全專(zhuān)利池”(incompletepatentpool)。他認(rèn)為，以往有關(guān)專(zhuān)利池的研究受靜態(tài)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和同質(zhì)化聯(lián)盟成員的研究假設(shè)的限制。首先，靜態(tài)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)意味著企業(yè)的生產(chǎn)決策主要受當(dāng)前產(chǎn)品價(jià)格和數(shù)量的影響，但專(zhuān)利許可市場(chǎng)卻并非一定如此。例如，專(zhuān)利持有者會(huì)根據(jù)專(zhuān)利情況選擇許可對(duì)象，同時(shí)也不會(huì)簽訂一個(gè)很長(zhǎng)期限的專(zhuān)利許可合同。而專(zhuān)利使用者在選擇專(zhuān)利時(shí)也傾向于選擇比較成熟的專(zhuān)利技術(shù)。其次，同質(zhì)化聯(lián)盟成員的研究假設(shè)認(rèn)為專(zhuān)利池成員是同質(zhì)的，且在同一個(gè)技術(shù)市場(chǎng)或產(chǎn)品市場(chǎng)進(jìn)行市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。但是，企業(yè)背景、資源條件、研發(fā)能力等的不同，往往使得專(zhuān)利池成員并不是完全同質(zhì)的，也不會(huì)在相同的市場(chǎng)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。因此，從專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)專(zhuān)利技術(shù)范圍的角度分析，專(zhuān)利聯(lián)盟成員的專(zhuān)利技術(shù)資源又必然存在較高程度的差別化。根據(jù)以上分析，專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)的差別化可作為專(zhuān)利聯(lián)盟發(fā)展的重要表現(xiàn)。2基于專(zhuān)利價(jià)值的專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)成員差別化組合分析專(zhuān)利作為技術(shù)創(chuàng)新的重要形式，眾多學(xué)者對(duì)于運(yùn)用何種指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)其價(jià)值進(jìn)行了探討。例如，Narin[3]是最早提出后向引用數(shù)據(jù)與專(zhuān)利價(jià)值相關(guān)的學(xué)者；同時(shí)，前向引用次數(shù)即專(zhuān)利信息被后來(lái)的工作所引用的次數(shù)同樣被證明是體現(xiàn)專(zhuān)利價(jià)值的重要指標(biāo)。Putman[4]于1996年提出專(zhuān)利家族對(duì)于評(píng)判專(zhuān)利價(jià)值的貢獻(xiàn)。專(zhuān)利質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的集大成者可以說(shuō)是Reitzig[5]。他在Pakes[6]、Harhoff[7]等的研究基礎(chǔ)上，提出從公司角度評(píng)價(jià)專(zhuān)利價(jià)值的13項(xiàng)指標(biāo)，其中包括專(zhuān)利請(qǐng)求項(xiàng)、專(zhuān)利所有者、專(zhuān)利異議等創(chuàng)新指標(biāo)。本文基于上述學(xué)者的研究工作，考慮到數(shù)據(jù)可獲得性，選取被證實(shí)影響專(zhuān)利質(zhì)量的7個(gè)專(zhuān)利屬性指標(biāo)來(lái)衡量專(zhuān)利技術(shù)差別化。(1)專(zhuān)利數(shù)量。專(zhuān)利數(shù)量是衡量企業(yè)創(chuàng)新表現(xiàn)的最直接的指標(biāo)之一，尤其是在高技術(shù)行業(yè)中該指標(biāo)被廣泛應(yīng)用。其能夠直觀反映企業(yè)在一定時(shí)間范圍內(nèi)創(chuàng)新的活躍程度，可以有效衡量專(zhuān)利池成員企業(yè)的專(zhuān)利活動(dòng)的質(zhì)量。(2)專(zhuān)利壽命。從理論角度來(lái)說(shuō)，專(zhuān)利所產(chǎn)生的邊際效益不斷遞減，因?yàn)榫S持專(zhuān)利所需的成本不斷增加、技術(shù)需要持續(xù)。本文基于專(zhuān)利價(jià)值隨專(zhuān)利壽命的延長(zhǎng)而降低的邏輯，認(rèn)為距離到期日剩余時(shí)間越長(zhǎng)的專(zhuān)利具有的價(jià)值越大。(3)后向引用。后向引用即對(duì)之前文獻(xiàn)或非文獻(xiàn)工作成果的引用，不論從理論還是從實(shí)際的角度來(lái)講，后向引用都是專(zhuān)利價(jià)值的影響因素。新穎性是構(gòu)成專(zhuān)利的本質(zhì)屬性之一，后向引用被用來(lái)反映了此專(zhuān)利在之前哪些研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行了創(chuàng)新。因此，某項(xiàng)專(zhuān)利對(duì)既有文獻(xiàn)引用得越多，其多樣性特征越顯著。(4)前向引用。前向引用是指專(zhuān)利被后來(lái)的工作所引用的次數(shù)，體現(xiàn)了專(zhuān)利創(chuàng)新的技術(shù)顯著性和影響力，同時(shí)也彰顯了專(zhuān)利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。因此，前向引用早已成為衡量專(zhuān)利價(jià)值的重用指標(biāo)。(5)技術(shù)范圍。利用國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)(IPC)標(biāo)準(zhǔn)可以有效確定專(zhuān)利被應(yīng)用的技術(shù)范圍。每項(xiàng)專(zhuān)利都有用以標(biāo)識(shí)其主要用途的分類(lèi)號(hào)。對(duì)于專(zhuān)利聯(lián)盟成員企業(yè)來(lái)說(shuō)，其擁有的專(zhuān)利所涉及的分類(lèi)號(hào)種類(lèi)越多，則企業(yè)所具有的專(zhuān)利技術(shù)的多樣化程度越強(qiáng)，其專(zhuān)利質(zhì)量也被認(rèn)為越高。(6)專(zhuān)利請(qǐng)求項(xiàng)。專(zhuān)利權(quán)是授予專(zhuān)利權(quán)人一系列專(zhuān)有權(quán)利，以使其保持一定范圍的壟斷，并為潛在競(jìng)爭(zhēng)者非侵權(quán)創(chuàng)新進(jìn)入市場(chǎng)設(shè)置有力障礙，因此專(zhuān)利權(quán)人希望其專(zhuān)利范圍盡可能廣[8-9]。但同時(shí)這也提高了侵權(quán)的可能性，且其請(qǐng)求的合法性被競(jìng)爭(zhēng)者或第三方提出質(zhì)疑的可能性就越大，一旦這種質(zhì)疑成立，便會(huì)影響專(zhuān)利的有效壽命[10-11]。因此，專(zhuān)利技術(shù)范圍的確定是創(chuàng)新者需要權(quán)衡的戰(zhàn)略決定。專(zhuān)利所保護(hù)的創(chuàng)新范圍可用專(zhuān)利請(qǐng)求項(xiàng)的數(shù)量來(lái)表示。從個(gè)體專(zhuān)利質(zhì)量來(lái)看，請(qǐng)求項(xiàng)越多，證明專(zhuān)利的創(chuàng)新程度越高、多樣特性越強(qiáng)，因此專(zhuān)利具有更高的專(zhuān)利質(zhì)量。(7)專(zhuān)利家族。專(zhuān)利家族是專(zhuān)利擁有者為了在多個(gè)國(guó)家和地區(qū)保護(hù)其創(chuàng)新所建立的一群專(zhuān)利，是一件專(zhuān)利在不同國(guó)家申請(qǐng)的集合。因?yàn)樵诟鱾€(gè)國(guó)家申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)都具有成本，因此專(zhuān)利的家族規(guī)模大則直接體現(xiàn)了專(zhuān)利權(quán)人承擔(dān)的成本高，同時(shí)也體現(xiàn)了此項(xiàng)專(zhuān)利的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。3針對(duì)MPEG-Ⅱ?qū)＠氐难芯勘疚囊訫PEG-Ⅱ（movingpicturesexpertsgroup，運(yùn)動(dòng)圖片專(zhuān)家組）專(zhuān)利池中的企業(yè)授權(quán)專(zhuān)利作為研究對(duì)象。MPEG是國(guó)際組織ISO/IEC和JTC1①所制定的音視頻編解碼的系列標(biāo)準(zhǔn)；MPEG-Ⅱ的設(shè)計(jì)目標(biāo)是高級(jí)工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的圖像質(zhì)量以及更高的傳輸率?；贛PEG-Ⅱ標(biāo)準(zhǔn)，能夠?qū)崿F(xiàn)的傳輸率為3～10Mbits/sec，在NTSC制式下的分辨率可達(dá)720×486像素，能夠?qū)崿F(xiàn)廣播級(jí)的視像和CD級(jí)的音質(zhì)，其音頻編碼可提供左右中及兩個(gè)環(huán)繞聲道和一個(gè)加重低音聲道以及7個(gè)伴音聲道。同時(shí)，由于性能表現(xiàn)出色，MPEG-Ⅱ標(biāo)準(zhǔn)已用于高清電視(HDTV)的生產(chǎn)，并被作為DVD生產(chǎn)的指定標(biāo)準(zhǔn)外，此外，它還可作為有線電視網(wǎng)、電纜網(wǎng)絡(luò)及衛(wèi)星直播(DirectBroadcastSatellite)的廣播級(jí)數(shù)字視頻技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。Lerner、Strojwas和Tirole[12]曾專(zhuān)門(mén)對(duì)MPEG-Ⅱ?qū)＠剡M(jìn)行分析，得出如下結(jié)論：第一，包含替代專(zhuān)利的專(zhuān)利池不太會(huì)允許成員獨(dú)立授權(quán)。第二，當(dāng)專(zhuān)利池成員的數(shù)量上升時(shí)，更容易出現(xiàn)獨(dú)立授權(quán)，這反映出在規(guī)模較大的專(zhuān)利池中會(huì)出現(xiàn)用戶技術(shù)需求的多樣化。第三，規(guī)模大的專(zhuān)利池更可能擁有對(duì)訴訟的集中控制力。這既反映了在較大規(guī)模的專(zhuān)利池中獨(dú)立授權(quán)相比統(tǒng)一授權(quán)更少的事實(shí)，同時(shí)也反映出較大規(guī)模的專(zhuān)利池更愿意接收控制力有限的小成員以集中其控制力。第四，向第三方授權(quán)在規(guī)模較大的專(zhuān)利池中更為普遍。這證實(shí)了以下研究假設(shè)：建立這樣的專(zhuān)利池首先是用以解決由重疊專(zhuān)利造成的交易困難問(wèn)題。第五，近年來(lái)，反壟斷意識(shí)越來(lái)越強(qiáng)，很多損害競(jìng)爭(zhēng)的專(zhuān)利池被消除，同時(shí)更多重要的專(zhuān)利被選入專(zhuān)利池，因而被選擇入池的專(zhuān)利的被利用程度相應(yīng)提高。目前MPEG-Ⅱ?qū)＠刂杏?5家可授權(quán)專(zhuān)利的企業(yè)，見(jiàn)表1。截至2009年10月1日，共有19家企業(yè)具有770個(gè)有效授權(quán)專(zhuān)利。MPEG-Ⅱ?qū)＠氐膶?zhuān)利名錄上的專(zhuān)利信息來(lái)自歐洲專(zhuān)利局的專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)。MPEG-Ⅱ?qū)＠刂械膰?guó)際專(zhuān)利分類(lèi)(InternationalPatentClassification，IPC)技術(shù)領(lǐng)域涉及A01G、A44C、A63C、B60R、H02H、G06F、H04J、H04H、G10L、G1lB、H04L、H04B、H03M、G06T和H04N等15個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，其中G10L、G11B、H04L、H04B、H03M、G06T和H04N這7個(gè)IPC技術(shù)領(lǐng)域占總體專(zhuān)利數(shù)據(jù)的97.49%。標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)值如表1所示。如果以0.6作為標(biāo)桿，挑選在各指標(biāo)上得分超過(guò)0.6的專(zhuān)利池內(nèi)企業(yè)，并對(duì)在各質(zhì)量測(cè)度指標(biāo)上具有優(yōu)勢(shì)的企業(yè)加以比較，可以清楚看出，在測(cè)度專(zhuān)利質(zhì)量的不同指標(biāo)上，專(zhuān)利池成員企業(yè)間的專(zhuān)利組合差別化水平很高，在各指標(biāo)上的排序并不統(tǒng)一。根據(jù)數(shù)據(jù)結(jié)果繪制圖1可以看出，在不同的指標(biāo)上，專(zhuān)利擁有者——企業(yè)所擁有的專(zhuān)利組合質(zhì)量存在較強(qiáng)的交叉互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)，也就是說(shuō)，專(zhuān)利池內(nèi)部各企業(yè)的專(zhuān)利組合在各指標(biāo)上存在此消彼長(zhǎng)的現(xiàn)象，這反映出MPEGⅡ?qū)＠貎?nèi)成員的技術(shù)條件和組成特點(diǎn)，即專(zhuān)利池成員企業(yè)在專(zhuān)利組合的質(zhì)量上呈差異化。本文認(rèn)為，成員企業(yè)專(zhuān)利組合質(zhì)量的差異化在一定程度上也可作為考察專(zhuān)利聯(lián)盟質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)。圖1MPEG-Ⅱ?qū)＠爻蓡T企業(yè)的專(zhuān)利技術(shù)差別化水平4結(jié)論專(zhuān)利聯(lián)盟具有很強(qiáng)的技術(shù)資源結(jié)構(gòu)特點(diǎn)。本文運(yùn)用測(cè)度專(zhuān)利質(zhì)量的典型指標(biāo)，分析了特定專(zhuān)利池——MPEG-Ⅱ?qū)＠爻蓡T企業(yè)的專(zhuān)利組合技術(shù)差別化，研究所得清晰地描繪出比較成熟的專(zhuān)利聯(lián)盟（如MPEG-Ⅱ?qū)＠兀?/p>