2021-2022年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)能力檢測(cè)試卷A卷附答案

2021-2022年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)能力檢測(cè)試卷A卷附答案單選題（共80題）1、以下可以作為有限責(zé)任公司與股份責(zé)任公司的分類標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.股東人數(shù)的多少B.公司是否發(fā)行股份C.公司注冊(cè)資本D.股東責(zé)任【答案】A2、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，處罰處分信息包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D3、關(guān)于股票發(fā)行公告，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中，對(duì)發(fā)行相關(guān)安排進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明B.發(fā)行公告是承銷商對(duì)公眾投資人做出的事實(shí)通知C.發(fā)行公告是招股說(shuō)明書不可分割的一部分D.發(fā)行公告的主要包括發(fā)行額度、面值與價(jià)格、發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象等內(nèi)容【答案】C4、下列關(guān)于基金銷售人員的資質(zhì)要求，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書B.商業(yè)銀行所有分支行從事基金銷售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書C.證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員均需參加基金銷售人員從業(yè)考試且合格D.證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書【答案】B5、需要對(duì)證券公司合規(guī)年報(bào)簽署確認(rèn)意見的人員有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、下列關(guān)于合格投資者投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B7、下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B8、對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.20個(gè)工作日B.30個(gè)工作日C.1個(gè)月D.3個(gè)月【答案】A9、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，（）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員B.發(fā)行人的監(jiān)事C.持有公司3％股份的股東D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員【答案】C10、開展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C11、根據(jù)《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，有下列情形之一（），操縱證券、期貨市場(chǎng)，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，承擔(dān)刑事責(zé)任。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D12、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人人員薪酬的說(shuō)法正確的（）A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III【答案】B13、關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的表述，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A14、協(xié)會(huì)組織保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，協(xié)會(huì)將相關(guān)材料情況及其專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果予以公示，所提供材料應(yīng)當(dāng)至少包括（）項(xiàng)可視為充足。A.2B.3C.4D.5【答案】C15、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循一致性原則，不包括（）。A.對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)B.對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)C.采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序D.不能調(diào)整評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)【答案】D16、（2016年真題）股份有限公司中控股股東持有的股份應(yīng)占股本總額（）以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】C17、公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D18、未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】B19、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，A.證券公司B.證券經(jīng)紀(jì)人C.證券公司法人D.其主管人員【答案】A20、(2019年真題)根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過(guò)證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊(cè)為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報(bào)告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用（）名義在研究證券研究報(bào)告中列示。A.證券投資顧問(wèn)B.保薦代表人C.研究助理D.分析師【答案】C21、設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D22、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得的機(jī)構(gòu)的是（）。A.期貨公司B.期貨保證金存管銀行C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員D.期貨交易所【答案】D23、關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理，以下說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行分散管理C.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理D.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】D24、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于（）層級(jí)的規(guī)定。A.行政法規(guī)B.部門規(guī)章C.自律管理規(guī)則D.法律【答案】B25、證券公司的信息報(bào)送分為兩類，一類為定期報(bào)送，另一類為不定期報(bào)送。以下不屬于定期報(bào)送的內(nèi)容是（）。A.年度報(bào)告B.每日?qǐng)?bào)告C.月度報(bào)告D.臨時(shí)報(bào)告【答案】B26、下列關(guān)于場(chǎng)外衍生品的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司一律不準(zhǔn)從事金融衍生品交易C.關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起1個(gè)月內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案D.關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月10日前報(bào)送上一月場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息【答案】B27、下列屬于合格投資者的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C28、公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。重大事項(xiàng)包括（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】D29、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B30、下列有關(guān)薦股軟件的表述，不正確的是（）。A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)B.提供具體證券投資品種選擇建議C.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議D.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，不屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D31、在（）情形下，可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷售的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B.推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣D.推廣結(jié)束后對(duì)募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所完成并出具驗(yàn)資報(bào)告【答案】A33、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)是（）。A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②④⑤⑥⑦【答案】A34、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)外部專家參與證券投資咨詢服務(wù)以外咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D35、簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告持有公司股份最多的前(??)名股東的名單和持股數(shù)額。A.10B.15C.5D.20【答案】A36、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。其中，證券公司有如下（）情形的，獨(dú)立董事不得少于董事人數(shù)的1/4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A37、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記錄或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（）的罰款。A.二十萬(wàn)元以下B.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下C.一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下D.三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下【答案】D38、下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B39、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損B.發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人C.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，投反對(duì)票的異議股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)【答案】B40、我國(guó)《證券法》規(guī)定的上市公司收購(gòu)方式包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé)。交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于（）等存在異常的情形。A.①②③B.①②③④⑤C.①②③④D.①②④【答案】B42、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。A.有限責(zé)任公司董事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議B.有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議C.股份公司的監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次D.股份公司的董事會(huì)每年度至少召開一次【答案】B43、（2017年真題）甲公司持有乙公司90％的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述中，不正確的是（）。A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人資格D.丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照【答案】D44、(2019年真題)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后（）由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A.10日B.30日C.5日D.20日【答案】A45、公司章程對(duì)（）無(wú)約束力。A.公司法律顧問(wèn)B.股東C.公司D.監(jiān)事【答案】A46、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C47、下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D48、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。?A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金B(yǎng).根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄【答案】B50、企業(yè)在什么狀況下，不得再次公開發(fā)行公司債券（）。A.①②③B.①②C.①③④D.①②④【答案】B51、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，股份有限公司股東有權(quán)查閱（），對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A52、合格境外投資者的托管人應(yīng)持續(xù)滿足的條件包括（）。A.①③B.②③C.①②D.①②③【答案】D53、公司用公積金轉(zhuǎn)增資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）。A.百分之二十五B.百分之二十C.百分之十D.百分之十五【答案】A54、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化托管人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，按照規(guī)定或約定對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行保管，并監(jiān)督專項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)作的商業(yè)銀行或其他機(jī)構(gòu)B.特殊目的載體，是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專門設(shè)立的資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特殊目的載體C.基礎(chǔ)資產(chǎn)可以附帶抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負(fù)擔(dān)或者其他權(quán)利限制D.以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購(gòu)買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的，專項(xiàng)計(jì)劃的法律文件應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明基礎(chǔ)資產(chǎn)的購(gòu)買條件、購(gòu)買規(guī)模、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施【答案】C55、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益A.應(yīng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告B.暫不需關(guān)注C.應(yīng)持續(xù)關(guān)注D.應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說(shuō)明【答案】D56、私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不能超過(guò)（）。A.20B.50C.200D.500【答案】C57、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是()。A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益B.復(fù)雜客體C.自然人和單位D.特殊客體【答案】A58、期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿()的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.10萬(wàn)元B.1萬(wàn)元C.3萬(wàn)元D.5萬(wàn)元【答案】A59、投資主辦人（）年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會(huì)對(duì)其不予通過(guò)年檢。A.1B.4C.2D.5【答案】C60、下列關(guān)于存托人以及托管人的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.存托人應(yīng)與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托憑證的發(fā)行上市B.經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的商業(yè)銀行可以依法擔(dān)任存托人C.托管人應(yīng)當(dāng)按照托管協(xié)議約定，協(xié)助辦理分紅派息、投票D.托管人沒有義務(wù)向存托人提供基礎(chǔ)證券的市場(chǎng)信息【答案】D61、證券賬戶管理包括（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B62、以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購(gòu)買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的，其法律文件應(yīng)明確基礎(chǔ)資產(chǎn)的（）。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】A63、為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金管理人【答案】B64、犯集資詐騙罪的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。A.1B.3C.5D.10【答案】C65、因證券發(fā)行品種及上市板塊不同，持續(xù)督導(dǎo)的期間有所差異，具體規(guī)定有（）。A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度D.創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度【答案】D66、以下證券公司分支機(jī)構(gòu)可以做的是（）。A.經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資融券B.自行決定簽約C.自行決定開戶D.決定保證金的收取【答案】A67、融資融券的標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C68、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則有（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C69、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的是()。A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任B.合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格C.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性?！敬鸢浮緾70、證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有（）。A.①④B.①②C.②④D.②③【答案】B71、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場(chǎng)禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D72、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，當(dāng)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。A.30B.50C.60D.100【答案】A73、指定商業(yè)銀行、資